區塊鏈+電子證照在特種設備從業人員資格認定中的運用研究

高 杰 楊 潔

（1.云南省特種設備安全檢測研究院 昆明 650228）

（2.云南財經大學 昆明 650221）

1 概述

特種設備是當今社會生產和生活中廣泛使用且具有潛在風險的設備，隨著經濟的發展，特種設備的數量也在迅速增加，截至2022年底，全國特種設備總量達1 955.25 萬臺。

特種設備的安全監管涉及特種設備的設計、制造、安裝、改造、修理、使用、檢驗檢測等7 個環節。行政許可和監督檢查是安全監察工作的兩大主要模式。特種設備行政許可工作的主要作用是控制危險，其是行政許可工作最主要、最基本的功能[1]。截至2022年底，全國共有特種設備生產（含設計、制造、安裝、改造、修理）和充裝單位75 689 家，持有許可證77 150 張，特種設備作業人員持證1 193.48 萬張，涵蓋了特種設備的制造、安裝、改造、修理、充裝、使用等環節，直接關系特種設備安全。同時全國各級特種設備安全監察機構有3 201 個，特種設備安全監察人員共計118 282 人，特種設備安全監管面臨嚴峻的挑戰。

2022年全國共發生特種設備事故和相關事故108起，死亡101 人。按發生環節劃分，主要發生在使用環節95 起，占87.96%。根據已經結案的60 起事故材料分析，事故原因主要是因使用、管理不當引發的事故，約占80.00%。違章作業仍是造成事故的主要原因，具體表現為作業人員違章操作、操作不當甚至無證作業，維護缺失，管理不善等。[2]從中可以看出特種設備從業人員是導致特種設備事故發生的主要原因，所以特種設備安全監管的關鍵就是加強特種設備從業人員的管理。

2 特種設備從業人員資格認定現狀及存在問題

特種設備從業人員資格認定也稱為特種設備安全管理人員和作業人員資格認定，認定的結果是特種設備作業人員證書。目前有以下4 個特點：1）特種設備從業人員資格具體種類和項目多，特種設備從業人員資格認定具體分為11 個種類20 個作業項目[3]。2）特種設備從業人員資格實施主體增多，隨著市場監管系統簡政放權持續推進和“放管服”的不斷深化，目前特種設備從業人員資格認定的實施主體主要是2 631 個縣級和477 個市級市場監管部門，方便了企業和特種設備從業人員。3）特種設備從業人員資格認定信息載體采用紙質證書加全國特種設備公示信息查詢平臺（以下簡稱平臺）的模式。即頒發紙質證書的同時并將特種設備從業人員資格認定信息上傳平臺。上傳信息包含身份證號碼、姓名、性別、持證項目、發證機關、單位名稱等信息，但無人員照片、手機號碼、聘用日期等信息。4）基層市場監管部門人少事多，特種設備監管壓力大。機構整合后，部分縣級市場監管部門存在編制減少、人員分流、現有人員老化、監管能力有待提高等問題。

多年來，特種設備從業人員資格認定為規范特種設備從業人員和維護特種設備安全發揮了巨大的作用，但也存在一些問題尚未解決：

1）特種設備作業人員紙質證書已不適應監管部門加強現場監管的需要。當前全國大部分省市特種設備作業人員資格認定使用的是紙質證書，但紙質證書容易丟失、偽造成本低、可靠度不高，假證、掛證借證、一人多證等現象難以識別。為此2019年廣東省、北京市開始啟用電子證書。2022年，市場監管總局印發了《市場監管總局辦公廳關于實行特種設備安全管理和作業人員電子證書的通知》（市監特設發〔2022〕8 號），選擇北京、上海、重慶、杭州、廣州、深圳進行試點。

2）特種設備從業人員資格認定現有監管模式不能滿足進一步推進“放管服”的需要。由于特種設備作業人員的紙質檔案是由發證機構存儲保管，當特種設備從業人員資格證書損壞、丟失或期滿換證時，當事人只能向原發證機構書面提交申請辦理，難以實現特種設備從業人員資格認定“一網通辦”和“跨省通辦”的目標。

3）特種設備從業人員資格認定的時效性不強，開放共享數據信息難。特種設備從業人員資格認定從審批公示完成到上傳信息有一定滯后。信息跨區域、跨層級數據開放共享不夠，數據孤島現象嚴重，導致各級基層監管部門對特種設備生產單位跨區域、跨省市的作業現場進行現場監察時，通過平臺難以核實特種設備從業人員資格認定信息。

4）目前特種設備從業人員流動性大、跨區域、跨省市開展工作日益頻繁，對監管部門提出了更高的要求。但現有平臺僅能查詢特種設備從業人員資格信息，全國各級市場監管部門對特種設備從業人員的監管信息不能上網無法共享，也不能記入特種設備從業人員的個人檔案中，難以滿足工作實際需求。

3 區塊鏈+電子證照的技術特點和優勢

區塊鏈作為分布式網絡中交換信息和處理數字資產的常用技術，記錄信息備份到了區塊鏈網絡中每臺電腦里，由網絡中的全部用戶一起維護共享[4]。區塊鏈技術具有去中心化、不可偽造、全程留痕、可以追溯、安全、數據加密、身份認證等特征，實現了數據和價值轉移的真正完整性，能有效克服當前政府數據治理中存在的質量管理差、安全管控弱、開放共享難等問題。區塊鏈的安全技術特點可以減少權力尋租，提高數據安全和政府公信力，提高公共事務管理的透明度和效率[5]。

電子證照作為具有法律效力和行政效力的專業性、憑證類電子文件，日益成為市場主體和公民活動辦事的主要電子憑證，是支撐政府服務運行的重要基礎數據[6]。2022年1月，國務院發文要求擴大電子證照應用領域，推動電子證照全國互通互認，全面提升電子證照應用支撐能力[7]。但電子證照共享在信息安全與隱私保護、系統的穩定性和安全性、數據的快速檢索方面還存在一些問題，如跨行業、跨部門、跨地域的數據共享還未實現，電子證照數據收集的還不夠完整等[8]。最關鍵的一點是普通電子證照無法實現電子證照認定信息、行政執法記錄和人員檔案同步動態管理。

而區塊鏈技術的特征能有效應對電子證照面臨的難題。在電子證照應用中引入區塊鏈技術，打通各部門系統，共同打造維護在各頒證機構的電子證照庫，提供電子證照管理應用過程中存證與驗證服務，把用證信息永久保存在區塊鏈，既方便存證查證又防止篡改，增強了電子證照的安全性與可信度[9]。基于區塊鏈的電子證照主要有3 個特點：1）由頒發機構直接維護電子證照，確保證照的有效性；2）電子證照更多以授權驗證的形式使用，安全便捷；3）證照擁有得作為證照使用的主體，可以線上調用和親自授權電子證照的使用。通過區塊鏈記錄電子證照的使用行為，確保證照使用信息可以事后溯源與追責，防止他人盜用，消除電子證照使用過程中的安全隱患[10]。同時基于區塊鏈的電子證照有3 個優勢：1）區塊鏈將電子證照形態從電子證件和批文延伸到行政執法和數據記錄，與公民/法人相關的行政許可審批、行政處罰記錄和社保記錄等都可以作為與信互認的電子證照使用；2）整個數據交互流程是在解密中心的統一權限管理下，各部門使用公私鑰加密上傳，解密使用，可以放心地共享所有電子證照數據，解決了數據的實時共享、鑒權變更和安全利用之間的矛盾；3）電子證照使用部門可以對證照進行驗證和查證，同時提供永不停機的共享服務，從而大幅提升線上政務服務滿意度[10]。

4 區塊鏈+電子證照在特種設備從業人員資格認定中的運用

鑒于區塊鏈+電子證照的特殊架構、特點和優勢契合我國特種設備從業人員現行的動態監管模式和要求，為解決特種設備作業人員資格認定存在的問題，提出以下措施：

1）建立特種設備從業人員資格電子證書庫。依托國家電子證照庫和數據中心，運用區塊鏈+電子證照技術構建一個以個人電子身份證為基礎，包含特種設備從業人員資格認定數字信息、從業人員檔案、監管信息的特種設備作業人員電子證書（以下簡稱電子證書）庫。全國省、市、縣三級市場監管部門按統一規范，特種設備從業人員資格認定審批通過并完善檔案信息后，生成特種設備作業人員電子證書并上傳平臺、國家電子證照庫和數據中心。特種設備作業人員到期換證時只需在網上提交《換證申請表》，由相應的縣、市級市場監管部門從平臺中找到該申請人的電子證書，審核通過后修改電子證書中特種設備從業人員資格認定數字信息即可。

2）對現有平臺進行改造升級。統一特種設備作業人員電子證照標準規范和應用規范，電子證照編碼、數據接口、共享交換規范；提供特種設備作業人員電子證照系統與外部業務系統的統一交互接口。從而打造一個全國特種設備作業人員電子證書服務管理平臺，實現全國各省、市、縣級特種設備作業人員電子證照互認系統數據互聯互通，跨地域、跨部門、跨層級信息共享，部門業務協同。同時對平臺服務進行管理和權限控制，根據職責和需要，授予全國各級市場監管部門、檢驗機構、使用單位、生產單位、評審機構及個人不同的平臺操作和訪問權限。每個特種設備作業人員與用人單位簽署勞動合同后，就必須將電子證照授權給用人單位，直至勞動合同關系解除。授權后的電子證照自動歸集到用人單位名下，取消授權后則自動從該用人單位名下消除。全國各級市場監管部門、檢驗機構、評審機構、使用單位、生產單位和個人都可在平臺查詢電子證書，使用單位、生產單位和個人認定通過后還可下載保存在電腦或手機上供各級監管部門、檢驗機構和評審機構核對。全國各級市場監管部門可根據行政處罰決定書對平臺中的電子證書中特種設備從業人員資格認定數字信息進行標注撤銷，還可以依據特種設備從業人員的聘用記錄、監察指令書、行政處罰決定書修改相應電子證書的監管信息。特種設備作業人員電子證書管理應用流程如圖1所示。

圖1 特種設備作業人員電子證書管理應用流程[11]

5 結論

綜上所述，現階段在特種設備從業人員監管方面，運用區塊鏈+電子證照技術可以實現特種設備從業人員資格認定全國數據實時共享，共同管理，一網通辦、跨省通辦的終極目標，具有高效便民、安全可靠、不用擔心證書損壞丟失等諸多優點，從根本上杜絕造假、一人多證、掛證借證的問題，有效解決特種設備從業人員資格認定在檔案保存、信息共享、追蹤、關聯和監管等方面的難點。極大地方便了各級市場監管部門，進一步提高基層市場監管部門監管效率和服務能力，大幅提升全國特種設備行政許可質量，從而為特種設備安全奠定堅實的基礎。