甘肅省民營企業科技創新能力評價研究＊

榮良驥，張靖庚，張 毅

（1.甘肅省科學技術情報研究所，甘肅 蘭州 730000；2.隴南市科學技術情報研究所，甘肅 隴南 746000）

隨著經濟的不斷發展，甘肅省民營經濟走上快速發展道路，全省各類民營經濟發展迅速，民營企業規模也在不斷擴大，2019年，甘肅省非公經濟市場占全省市場主體總數的97.99%，私營企業占企業法人總數的75.3%，私人控股企業占企業總數的88.0%，高新技術企業中私人控股企業占比達到了77%。民營經濟已經成為甘肅特色優勢產業發展的主力軍，也是市場經濟中最有活力的組成部分，成為推動甘肅經濟發展的重要力量[1-2]。2020年，甘肅省人民政府辦公廳印發《關于切實保護和激發市場主體活力促進民營經濟持續健康發展的若干措施的通知》，提出要深入貫徹落實習近平總書記在企業家座談會上的重要講話精神，切實保護和激發市場主體活力，進一步發揮民營企業在經濟活動中的重要作用，推動全省民營經濟持續健康發展。

1 甘肅省民營企業發展現狀

1.1 民營企業基本情況

（1）民營企業戶數

甘肅省市場監管局統計數據顯示，2021年甘肅省民營企業達到50.63萬戶，是2012年的5.27倍，10年間全省民營企業年均增速達20.3%，其中2014年、2015年增長迅速，增幅均超過30.0%。從國民經濟行業劃分來看，甘肅省批發和零售業民營企業最多，達16.72萬戶，占民營企業總戶數的33.0%；其次是建筑業，7.39萬戶，占14.6%；第三是租賃和商務服務業5.20萬戶，占10.3%，這三大行業占全省民營企業總量的近六成。

（2）民營企業法人單位數

甘肅省統計局發布數據顯示，2021年，甘肅省登記注冊的民營企業法人單位數17.23萬個，是2012年的4.15倍，10年間全省登記注冊的民營企業法人單位數年均增速17.1%；民營企業法人單位數占全部企業單位數的79.1%，占比較2012年提高17個百分點。

1.2 民營企業就業情況

甘肅省統計局發布數據顯示，2021年，甘肅省城鎮民營單位就業人員為364.7萬人，是2010年的1.74倍，2010—2021年年均增速為5.2%，高于非民營單位就業人員年均增速2.4個百分點；城鎮民營單位就業人員占全省城鎮就業人員總數的比重逐年提升，從2010年的51.9%提升至2021年58.3%，增長了6.4個百分點。民營經濟的快速發展為社會提供了更多的就業機會，有利于實現社會穩定，緩解社會矛盾。

2 甘肅省民營企業科技創新情況

鑒于目前國內對民營企業沒有明確、統一的統計口徑，在《中國統計年鑒》《甘肅發展年鑒》等官方統計資料中僅有私人控股企業或私營企業等相關指標數據，在民營企業的范疇中私人控股企業或私營企業占絕大部分，同時考慮到規上工業企業在全社會科技創新中的貢獻較大，代表性較強，因此，本研究對甘肅省民營企業科技創新能力的評價研究采用規上工業企業中私營企業的指標與數據。

2.1 R&D活動機構情況

2021年，全省有研發（R&D）活動的規上工業企業470個，其中有研發（R&D）活動的民營企業222個，占47.2%，有研發（R&D）活動的民營企業數是2012年的8倍，占比提升了31.4個百分點；10年間，全省有研發（R&D）活動的規上工業企業數量年均增速為11.5%，其中有研發（R&D）活動的民營企業年均增速為25.9%，如圖1所示。

圖1 甘肅省有R&D活動的規上工業企業及民營企業情況

2.2 R&D活動人員情況

2021年，甘肅省規上工業企業R&D活動人員21 018人，其中民營企業R&D活動人員3 697人，占17.6%，民營企業R&D活動人員數是2012年的4.7倍，占比提升了13.1個百分點；10年間，全省規上工業企業R&D活動人員年均增速為2.2%，其中民營企業R&D活動人員年均增速為18.8%，如圖2所示。

圖2 甘肅省規上工業企業及民營企業R&D活動人員情況

2.3 R&D經費支出情況

2021年，甘肅省規上工業企業R&D經費支出64.29億元，其中民營企業R&D經費支出8.36億元，占13.0%，民營企業R&D經費支出是2012年的6.8倍，占比提升了9.4個百分點；10年間，全省規上工業企業R&D經費支出年均增速為7.4%，其中民營企業R&D經費支出年均增速為23.8%，如圖3所示。

2.4 新產品開發情況

2012—2021年，甘肅省規上工業企業新產品開發項目數年均增速為1.7%，其中民營企業R&D經費支出年均增速為25.1%；全省規上工業企業新產品開發經費支出年均增速為4.9%，其中民營企業R&D經費支出年均增速為22.3%；全省規上工業企業新產品銷售收入年均增速為2.8%，其中民營企業新產品銷售收入年均增速為31.0%，如圖4所示。

圖4 甘肅省規上工業企業中民企新產品開發占比變化情況

2.5 科技產出情況

2012—2021年，甘肅省規上工業企業專利申請數年均增速為11.7%，其中民營企業專利申請數年均增速為16.8%；全省規上工業企業擁有有效發明專利數年均增速為21.2%，其中民營企業擁有有效發明專利數年均增速為39.6%，如圖5所示。

圖5 甘肅省規上工業企業中民企專利占比變化情況

3 甘肅省民營企業科技創新能力評價

3.1 評價體系

民營企業科技創新主要體現在民營企業用于科技開發和技術創新方面的支出，是民營企業研發活動的發展及由此對經濟社會發展促進作用的提升[3]。對民營企業科技創新能力進行評價是一項復雜的系統工程，本研究圍繞“創新型甘肅”“強科技”的戰略目標，多層次、全方位設置指標體系，借鑒國家和外省市經驗[4-6]，基于科技創新環境、科技創新投入、科技創新產出和科技創新成效4個方面，選取14項指標構建甘肅省民營企業科技創新能力評價體系，見表1。

表1 甘肅省民營企業科技創新能力評價指標體系

3.2 評價方法

3.2.1 三級指標評價值

考慮到原始數據的變量之間存在量綱不同和指標間數量級存在明顯的差異，在進行分析之前，需統一指標量綱和縮小指標間的數量級差。在此，對三級指標原始數據xi進行標準化處理，如下式：

式中：dij為標準化處理后的三級指標評價值；xj為第j列的均值；sj為第j列的標準差；i=1，2，……n（n為樣本點數）；j=1，2，……p（p為樣本原變量數目）。

3.2.2 二級指標評價值

二級指數di由三級指標評價值加權綜合而成，即

式中：wij為各三級指標評價值相應的權數；ni為第i個二級指標下設的三級指標的個數。

3.2.3 一級指標評價值

一級指數d由二級指標評價值加權綜合而成，即

式中：wi為各二級指標評價值相應的權數；ni為第i個一級指標下設的二級指標的個數。

3.3 評價結果

3.3.1 科技創新環境

反映甘肅省民營企業科技創新環境的指標有3項，分別為民營企業有R&D活動的單位數占比（%）、民營企業每名R&D人員的研發經費支出（萬元/人）、民營企業來自政府部門的科技活動資金占比（%）。通過基礎數據測算出科技創新環境的三級指標評價值，見表2。

表2 甘肅省民營企業科技創新環境三級指標評價值

通過對科技創新環境的三級指標進行加權綜合評價，可得出2012—2021年甘肅省民營企業科技創新環境情況：10年間，甘肅省民營企業科技創新環境指數年均增速10.24%，除2018年和2021年該指數有所下降之外，其余各年甘肅省民營企業科技創新環境指數呈逐年上升的趨勢，其2020年甘肅省民營企業科技創新環境指數最高，達84.94%，比最低的2012年指數高出了54.83個百分點。分析全省民營企業科技創新環境指數增長的原因主要表現在民營企業來自政府部門的科技活動資金占比、民營企業有R&D活動的單位數占比2項指標增長迅速，10年間甘肅省民營企業來自政府部門的科技活動資金年均增長55.35%、民營企業有R&D活動的單位數年均增長25.87%。

3.3.2 科技創新投入

反映甘肅省民營企業科技創新投入的指標有3項，分別為民營企業R&D經費投入占比（%）、民營企業R&D人員投入占比（%）、民營企業技術獲取與技術改造投入強度（%）。通過基礎數據測算出科技創新投入的三級指標評價值，見表3。

通過對科技創新投入的三級指標進行加權綜合評價，可得出2012—2021年甘肅省民營企業科技創新投入情況：10年間，甘肅省民營企業科技創新投入指數年均增速1.75%，整體增長緩慢，除2019年和2020年該指數略微超過60%，其余各年甘肅省民營企業科技創新投入均在40%～50%。分析全省民營企業科技創新投入指數增長緩慢的原因主要表現在民營企業技術獲取與技術改造投入強度呈現下降趨勢，10年間甘肅省民營企業用于技術引進、消化吸收、購買技術以及技術改造的經費支出波動較大，且呈現不增反減的情況。

3.3.3 科技創新產出

反映甘肅省民營企業科技創新產出的指標有4項，分別為民營企業發明專利申請數占比（%）、民營企業每百萬元R&D經費投入的發明專利擁有量（件/百萬元）、民營企業發明專利擁有量占比（%）、民營企業新產品開發項目數占比（%）。通過基礎數據測算出科技創新產出的三級指標評價值，見表4。

表4 甘肅省民營企業科技創新產出三級指標評價值

通過對科技創新產出的三級指標進行加權綜合評價，可得出2012—2021年甘肅省民營企業科技創新產出情況：10年間，甘肅省民營企業科技創新產出指數年均增速11.5%，整體呈現增長逐年增長態勢，2021年科技創新產出指數達到歷史峰值，為75.71%，較2012年指數高出了47.28個百分點。分析全省民營企業科技創新產出指數增長的原因主要表現在民營企業新產品開發項目數占比、民營企業發明專利擁有量占比、民營企業來自政府部門的科技活動資金占比、民營企業每百萬元R&D經費投入的發明專利擁有量3項指標增長迅速，10年間甘肅省民營企業發明專利擁有量年均增長39.58%、民營企業新產品開發項目數年均增長25.12%。

3.3.4 科技創新成效

反映甘肅省民營企業科技創新成效的指標有4項，分別為民營企業新產品開發經費支出占比（%）、民營企業新產品銷售收入占比（%）、民營企業新產品開發經費支出占新產品銷售收入的比例（%）、民營企業研究開發費用加計扣除減免稅占比（%）。通過基礎數據測算出科技創新成效的三級指標評價值，見表5。

表5 甘肅省民營企業科技創新成效三級指標評價值

通過對科技創新成效的三級指標進行加權綜合評價，可得出2012—2021年甘肅省民營企業科技創新成效情況：10年間，甘肅省民營企業科技創新成效指數年均增速12.61%，除2017年該指數有所下降之外，其余各年甘肅省民營企業科技創新成效指數呈逐年上升的趨勢，其中2016年、2019年和2020年甘肅省民營企業科技創新成效指數相對最高，近70%，比最低的2012年指數高出了47個百分點。分析全省民營企業科技創新成效指數增長的原因主要表現在民營企業新產品銷售收入占比、民營企業新產品開發經費支出占比2項指標增長迅速，10年間甘肅省民營企業新產品銷售收入年均增長30.95%、民營企業新產品開發經費支出年均增長22.29%。

3.3.5 綜合評價

通過對科技創新環境、科技創新投入、科技創新產出、和科技創新成效4個方面的評價，可綜合得出甘肅省民營企業科技創新能力的發展現狀，為全省加強民營企業科技創新能力提供數據評價支撐，見表6。

通過對各二級指標進行加權綜合評價，可得出2012—2021年甘肅省民營企業科技創新能力綜合評價情況：10年間，甘肅省民營企業科技創新能力綜合指數年均增速8.82%，整體呈現逐年增長的趨勢，其中2020年度甘肅省民營企業科技創新能力表現最為突出，其評價值為71.52%，比2012年指數高出了40.95個百分點，如圖6所示。

圖6 甘肅省民營企業科技創新能力綜合評價值

4 結論

（1）文章圍繞2012—2021年甘肅省民營企業科技創新能力進行評價研究，定量分析了甘肅省民營企業科技創新能力的發展情況。通過評價可以看到，近年來，甘肅省民營企業科技創新能力持續上升。

（2）評價體系為深入研究分析民營企業科技創新能力提供了一定的支撐，可幫助了解企業在科技創新方面的優勢和不足，為企業提供改進的方向和策略[7]，進一步激發企業自主創新的積極性，有助于推動并提高地區民營企業的科技創新能力和競爭力。