高等教育如何應(yīng)對(duì)“卡脖子”問題

□ 文/喬錦忠 馬 靜

在逆全球化背景下，發(fā)達(dá)國家以安全與風(fēng)險(xiǎn)防控等為由，不斷制造貿(mào)易摩擦、組建各類同盟、開展技術(shù)封鎖對(duì)我國科技發(fā)展與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行打壓與遏制。為應(yīng)對(duì)百年未有之大變局，黨的二十大報(bào)告提出，“加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，積聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，加快實(shí)施一批具有戰(zhàn)略性全局性前瞻性的國家重大科技項(xiàng)目，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力”[1]。教育、科技與人才三位一體，特別是高等教育與科技發(fā)展和人才培養(yǎng)關(guān)系緊密，在服務(wù)國家戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)“卡脖子”問題中扮演著非常重要的角色。在討論高等教育應(yīng)對(duì)“卡脖子”問題之前，應(yīng)對(duì)“卡脖子”問題有所了解。

“卡脖子”問題現(xiàn)狀

《〈中國制造2025〉重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新綠皮書——技術(shù)路線圖》指出，我國主要存在35 項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)，主要涉及集成電路、光電顯示、精密儀器、工業(yè)軟件等領(lǐng)域。張杰（2020 年）通過歸納分析35 個(gè)“卡脖子”重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域并結(jié)合長期的實(shí)地調(diào)查和系統(tǒng)性研究，認(rèn)為我國的傳統(tǒng)制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)部門、自主數(shù)據(jù)系統(tǒng)、關(guān)鍵操作軟件系統(tǒng)在關(guān)鍵材料、關(guān)鍵工藝、關(guān)鍵零配件、先進(jìn)高端生產(chǎn)設(shè)備等方面的自主研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造能力嚴(yán)重不足[2]。陳勁（2020 年）等認(rèn)為我國在信息通信、新材料、工業(yè)核心零部件等關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)ν庖蕾囆詮?qiáng)，自主創(chuàng)新能力嚴(yán)重受制于人，是我國朝向世界科技強(qiáng)國發(fā)展的關(guān)鍵阻礙因素[3]。宋立豐（2022年）等認(rèn)為西方技術(shù)先發(fā)國家以限制高端電容電阻、激光雷達(dá)、芯片等核心產(chǎn)品和技術(shù)對(duì)華出口等方式遏制我國高科技發(fā)展，使得我國高端產(chǎn)品和技術(shù)的自主設(shè)計(jì)研發(fā)陷入“卡脖子”困境，給我國產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展帶來阻力[4]。深圳方德信基金有限公司發(fā)布了與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)但我國目前尚未完全掌握的60 項(xiàng)核心技術(shù)，其中包括半導(dǎo)體加工設(shè)備與材料、超高精度機(jī)床、工業(yè)機(jī)器人、頂尖精密儀器、工程器械等[5]。

盡管官方與民間不同領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)“卡脖子”技術(shù)的認(rèn)識(shí)存在些許差異，但毫無疑問，真正“卡脖子”的技術(shù)一定涉及到基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性與戰(zhàn)略性。科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源，高等教育既是知識(shí)創(chuàng)新體系的核心，也是培養(yǎng)人才的主要場所。在三者形成的統(tǒng)一整體中，高等教育是基礎(chǔ)，是科技與人才的結(jié)合點(diǎn)。然而，當(dāng)前高等教育自身還存在很多問題，難以更好地承擔(dān)應(yīng)對(duì)“卡脖子”問題的重要使命。

當(dāng)前高等教育在應(yīng)對(duì)“卡脖子”問題中的不足

1.基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入不足

突破“卡脖子”技術(shù)瓶頸，本質(zhì)上要求完成關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)創(chuàng)新與系統(tǒng)升級(jí)。在某些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的技術(shù)進(jìn)步需要依靠扎實(shí)的前期研發(fā)，也就需要長期穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開發(fā)研究的研發(fā)投入，以此形成理論基礎(chǔ)、技術(shù)支持與實(shí)踐驗(yàn)證、應(yīng)用場景相互印證、互相促進(jìn)的完備研發(fā)體系。隨著新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的持續(xù)推進(jìn)，不同學(xué)科領(lǐng)域跨界交叉，逐步實(shí)現(xiàn)廣泛滲透、深度融合，全球各國間的科技較量已經(jīng)從產(chǎn)品創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新追根溯源至基礎(chǔ)研究、共性基礎(chǔ)研究、基礎(chǔ)科學(xué)教育、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施等構(gòu)成的系統(tǒng)能力對(duì)抗[6]。“基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機(jī)關(guān)”[7]。面對(duì)當(dāng)前嚴(yán)峻的國際科技競爭形勢，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，從源頭和底層解決關(guān)鍵技術(shù)問題是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求。但從宏觀科技創(chuàng)新資源配置視角看，我國長期對(duì)基礎(chǔ)研究的重要性缺乏深刻認(rèn)識(shí)，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究的投入比例失衡，智力資本與創(chuàng)新研發(fā)資本不足給自主創(chuàng)新能力提升與“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)帶來阻礙[8]。

20 世紀(jì)90 年代以來，結(jié)合世界科技發(fā)展格局和中國國情，我國在科技發(fā)展工作的戰(zhàn)略部署中逐步有意識(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。進(jìn)入21世紀(jì)，我國基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費(fèi)規(guī)模呈現(xiàn)快速增長趨勢。2000 年的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為46.7億元，2005 年達(dá)到131.3 億元[9]。基礎(chǔ)研究工作獲得較大推進(jìn)并取得不少突破，但基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度（GEBR/GERD）在2019 年前長期維持在5%左右，直到2019 年才達(dá)到6%，與發(fā)達(dá)國家甚至部分發(fā)展中國家相比均有較大差距。2016 年-2022 年，美國、英國、日本、韓國、瑞士等創(chuàng)新國家的基礎(chǔ)研究投入占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的比例均高于10%，普遍處于15%～25%區(qū)間[10]，但我國仍為6%左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國20%以上的基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度。波蘭、阿根廷等發(fā)展中國家在2006 年的基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度已經(jīng)超過了20%。我國基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度偏低，且科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)應(yīng)用結(jié)構(gòu)不合理，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開發(fā)各自所占份額失衡，長期大致保持在1∶3∶14；而意大利1998 年這一比例為1∶2∶2；法國1999年為1∶1∶2；日本1999年為1∶2∶5；美國2000 年為1∶1∶3[9]。對(duì)比這些國家，我國基礎(chǔ)研究投入力度仍然不足，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究、試驗(yàn)開發(fā)的整體協(xié)調(diào)性較弱，R&D 經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究占比仍有較大提升空間。

2.高校、科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部行政權(quán)力過大

我國高校與科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部長期存在行政權(quán)力泛化、學(xué)術(shù)權(quán)力式微的問題，高等教育“去行政化”一度成為全國兩會(huì)代表熱議的話題[11]。2021 年9 月，在十九屆中央第七輪巡視集中反饋會(huì)議中，巡視小組向教育部黨組和31 所中管高校黨委反饋巡視情況，指出高校在項(xiàng)目安排、業(yè)務(wù)評(píng)審評(píng)比評(píng)估等重點(diǎn)領(lǐng)域存在廉政風(fēng)險(xiǎn)、形式主義和官僚主義等“四風(fēng)”問題，具體表現(xiàn)為行政權(quán)力掌握資源分配，導(dǎo)致部分教職人員追逐“官職”；學(xué)術(shù)“近親繁殖”，不同“派系”在學(xué)術(shù)上的分歧已經(jīng)延伸至行政權(quán)力與項(xiàng)目利益的爭奪；行政權(quán)力的誘惑致使學(xué)風(fēng)浮躁、學(xué)者急于求成，解決“卡脖子”技術(shù)所急需的長期攻關(guān)項(xiàng)目“無人問津”；缺乏調(diào)查研究的“拍腦袋”決策使行政權(quán)力的實(shí)施脫離學(xué)術(shù)實(shí)際，限制學(xué)術(shù)自由與創(chuàng)新[12]。

行政權(quán)力滲透到高等教育內(nèi)部各個(gè)領(lǐng)域，在擴(kuò)張過程中逐步侵占學(xué)術(shù)權(quán)力空間，究其根本在于行政權(quán)力在組織調(diào)配有限的學(xué)術(shù)資源時(shí)有很大話語權(quán)，學(xué)術(shù)資源配置也一直是行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力爭議的焦點(diǎn)。李靜（2016年—2017 年）等在兩項(xiàng)研究中使用2008 年、2013 年、2014 年共8,714 項(xiàng)國家社科基金立項(xiàng)項(xiàng)目的微觀數(shù)據(jù)實(shí)證分析行政權(quán)力與高校教師學(xué)術(shù)資源獲取的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的“雙權(quán)”影響效應(yīng)在高級(jí)別資源上更顯著，且前者的影響效應(yīng)超過后者[13-14]。項(xiàng)目主持人的行政權(quán)力不僅與其自身發(fā)展息息相關(guān)，而且也會(huì)在榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)與資源配置方面對(duì)學(xué)生產(chǎn)生影響。羅黨論（2015 年）等通過研究發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師的行政權(quán)力越大，其學(xué)生學(xué)術(shù)能力與獲得百優(yōu)論文概率之間的相關(guān)度越低[15]。閆昊（2023 年）等在探究入選人才計(jì)劃的影響因素時(shí)，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師行政身份不能獨(dú)立對(duì)科研人員入選人才計(jì)劃結(jié)果產(chǎn)生顯著影響，僅能夠與導(dǎo)師學(xué)術(shù)身份負(fù)向協(xié)同，對(duì)入選結(jié)果發(fā)揮抑制作用：與導(dǎo)師身份類型為低學(xué)術(shù)低行政型的科研人員相比，導(dǎo)師身份類型為高學(xué)術(shù)低行政型的科研人員入選國家級(jí)和省部級(jí)人才計(jì)劃概率分別是前者的4.07 倍和2.34 倍，導(dǎo)師身份類型為高學(xué)術(shù)高行政型的科研人員入選國家級(jí)和省部級(jí)人才計(jì)劃概率分別為前者的3.65 倍和1.94 倍[16]。學(xué)術(shù)資源分配過程中充滿權(quán)力較量，行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)的過度干涉與影響加深行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的矛盾。資源分配時(shí)，權(quán)力集中于高層管理者，學(xué)者的發(fā)聲反而不受重視，在不穩(wěn)定的聘用合同制加持下，學(xué)術(shù)群體主動(dòng)沉默，致使大學(xué)運(yùn)作偏向“行政化”[17]，給科研創(chuàng)新的自由探索、深度挖掘與長期投入都帶來一定阻力。

3.學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度單一

科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步、研發(fā)攻關(guān)是學(xué)術(shù)活動(dòng)有效開展的主要目標(biāo)任務(wù)與成果體現(xiàn)，自然進(jìn)入到學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過程。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)能否合理有序開展、評(píng)價(jià)結(jié)果是否科學(xué)準(zhǔn)確，在很大程度上取決于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)政策和制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度反映學(xué)術(shù)觀，體現(xiàn)高等教育的自身定位和對(duì)學(xué)術(shù)質(zhì)量的追求，在開展學(xué)術(shù)活動(dòng)過程中發(fā)揮“風(fēng)向標(biāo)”與“指揮棒”作用，與廣大學(xué)者的切身利益相關(guān)，從而影響學(xué)術(shù)產(chǎn)出成效。制度的推行多以行政權(quán)力為后盾，在強(qiáng)制性與導(dǎo)向性特征下，加之學(xué)術(shù)權(quán)力的相對(duì)弱化，學(xué)者只能服從制度安排，逐漸將其內(nèi)化為學(xué)術(shù)行為目標(biāo)甚至學(xué)術(shù)價(jià)值體系[18]。但當(dāng)前我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中宏觀與微觀不協(xié)同，主觀客觀不平衡問題仍然很突出。宏觀政策指導(dǎo)缺乏明確具體、操作性強(qiáng)的實(shí)施細(xì)則，給既得利益者留下較大的尋租空間；為避免同行評(píng)議遭遇“人情社會(huì)”的挑戰(zhàn)，過于依賴客觀評(píng)價(jià)，甚至出現(xiàn)“五唯”狀況。

21世紀(jì)以來，我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)回歸學(xué)術(shù)本身，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度開始有意識(shí)側(cè)重質(zhì)量、創(chuàng)新與分類評(píng)價(jià)[19]。但范國睿（2020 年）等基于政策工具和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)要素對(duì)近二十年我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)政策文本內(nèi)容進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)政策主要使用命令型工具和系統(tǒng)變革型工具來明確評(píng)價(jià)導(dǎo)向與標(biāo)準(zhǔn)，即政府直接領(lǐng)導(dǎo)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度的建立且制度改革仍停留在宏觀指導(dǎo)層面，具體實(shí)施細(xì)則仍有較大探究空間[20]。2018 年11月，教育部針對(duì)高校專門進(jìn)行清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的專項(xiàng)行動(dòng)[21]。2022 年4 月，中共教育部黨組在關(guān)于十九屆中央第七輪巡視整改進(jìn)展情況的通報(bào)中再次強(qiáng)調(diào)堅(jiān)決推進(jìn)“破五唯”，要在“破五唯”中突出“立新標(biāo)”，淡化論文收錄數(shù)、引用率、獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)等數(shù)量指標(biāo)，突出特色、質(zhì)量和貢獻(xiàn)。“五唯”評(píng)價(jià)不僅導(dǎo)致學(xué)術(shù)制度作用形式單一，對(duì)數(shù)字業(yè)績的崇拜追求也將進(jìn)一步滋生學(xué)術(shù)失范、腐敗，形成“不發(fā)表就出局”的學(xué)術(shù)生態(tài)，產(chǎn)生“學(xué)術(shù)表演”亂象。

4.人才自主培養(yǎng)能力待提升

在黨的二十大報(bào)告中，共提及“人才”36 次。科技發(fā)展與“卡脖子”技術(shù)的突破離不開創(chuàng)新成果，而創(chuàng)新是人才的活動(dòng)，科技是人才創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果。但目前我國從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究各環(huán)節(jié)的高層次人才不足，人才隊(duì)伍的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、素質(zhì)無法滿足發(fā)展需求，這也是造成當(dāng)前中國以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部分的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新不足或缺位的重要因素[22]。探索如何著力培養(yǎng)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)人才，已經(jīng)成為高等教育內(nèi)涵式發(fā)展、建設(shè)教育強(qiáng)國和全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家新征程上亟待解決的新任務(wù)、新問題[23]。

“卡脖子”困境“卡”在國際競爭中部分國家、企業(yè)對(duì)技術(shù)與生產(chǎn)的壟斷，使得我國處理科學(xué)層面的系統(tǒng)性危機(jī)時(shí)，在關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、基礎(chǔ)研究以及復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)等重要領(lǐng)域的創(chuàng)新突破受制于人。要降低我國技術(shù)對(duì)外依存度，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，首先要提升拔尖創(chuàng)新人才自主培養(yǎng)能力，但喬錦忠（2021 年）等以“C9 大學(xué)”國家杰出青年科學(xué)基金獲得者為研究對(duì)象，通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)“國外培養(yǎng)經(jīng)歷”對(duì)學(xué)者學(xué)術(shù)產(chǎn)出有顯著影響，我國杰出的青年群體學(xué)術(shù)水平與世界頂尖大學(xué)學(xué)者存在較大差距[24]。近些年，我國創(chuàng)新人才自主培養(yǎng)能力雖然得到穩(wěn)步提升，但在培養(yǎng)高端創(chuàng)新人才尤其是世界一流人才方面仍與發(fā)達(dá)國家存在較大差距[25]。為切實(shí)解決這一突出問題，迫切需要形成高層次人才自主培養(yǎng)格局，研制拔尖創(chuàng)新人才自主培養(yǎng)方案，創(chuàng)造人才自主培養(yǎng)環(huán)境。

5.學(xué)術(shù)創(chuàng)新文化薄弱

良好的學(xué)術(shù)文化能激發(fā)學(xué)者學(xué)術(shù)創(chuàng)新與學(xué)術(shù)求真，但在權(quán)力、金錢、名譽(yù)與地位等工具理性的驅(qū)動(dòng)下，高等教育與科技領(lǐng)域出現(xiàn)了很多與學(xué)術(shù)創(chuàng)新求真的價(jià)值理性背道而馳的行為。在學(xué)術(shù)文化生態(tài)體系中，學(xué)者、學(xué)術(shù)與文化環(huán)境三要素相互促進(jìn)，只有三者均達(dá)到良性的狀態(tài)才能形成和諧共生的學(xué)術(shù)文化，但市場化邏輯下的學(xué)者學(xué)術(shù)取向功利化、自上而下組織模式下的學(xué)術(shù)泛化、行政權(quán)力主導(dǎo)下的學(xué)術(shù)價(jià)值異化使學(xué)術(shù)文化生態(tài)失衡，獨(dú)立性、自主性與客觀性受到威脅[26]。

在全球化的經(jīng)濟(jì)體系中，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制深化，市場邏輯也逐步深入高等教育與學(xué)術(shù)生態(tài)場域，學(xué)術(shù)追求異化為對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求[23]。學(xué)術(shù)行為目的構(gòu)成中，“實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化”逐漸擠占“學(xué)術(shù)創(chuàng)新求真”的空間。于是學(xué)者對(duì)經(jīng)費(fèi)和市場認(rèn)可的需求助長功利化取向，進(jìn)而資源及資源分配使學(xué)術(shù)行為受市場與行政力量干預(yù)。而我國高等教育領(lǐng)域的市場化得以深入在于“市場制為一切可以定價(jià)的事物提供競爭性價(jià)格”的特質(zhì)在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域能產(chǎn)生出相較于關(guān)系取向的“人情社會(huì)”在形式上更公平、更有效率的量化評(píng)價(jià)。過度追求顯性績效的量化評(píng)價(jià)不僅與學(xué)者職位晉升、物質(zhì)待遇掛鉤，同時(shí)影響學(xué)校排名、資源競爭，在個(gè)體和組織層面陷入表面的學(xué)術(shù)蓬勃發(fā)展，遮蔽學(xué)術(shù)信仰的求真務(wù)實(shí)與學(xué)術(shù)治理的價(jià)值理性[1]。行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)資源的掌握與分配權(quán)力過大不僅未能調(diào)節(jié)學(xué)術(shù)與市場的矛盾，反而在行政邏輯下產(chǎn)生“官本位”思想，加劇以效率、績效為主的行政本位主導(dǎo)學(xué)術(shù)價(jià)值，淡化學(xué)術(shù)本位精神，阻礙學(xué)術(shù)創(chuàng)新，打破學(xué)術(shù)文化生態(tài)平衡。

高等教育如何應(yīng)對(duì)“卡脖子”問題

1.加大基礎(chǔ)研究投入占比

自2013 年之后，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量在國際范圍一直穩(wěn)居第二，但研發(fā)強(qiáng)度常年游離于全球前二十之外，與總量排名不相稱[27]，并且在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三大研發(fā)活動(dòng)之間的投入結(jié)構(gòu)比例失衡。與創(chuàng)新型國家相比，我國基礎(chǔ)研究投入占比過低。科技部部長王志剛指出，“基礎(chǔ)領(lǐng)域的研究，往往路徑不清楚、方法不確定、失敗率比較高。對(duì)于這樣的研究工作，我們要努力推動(dòng)形成寬容失敗、鼓勵(lì)坐冷板凳的科研環(huán)境，對(duì)從事基礎(chǔ)研究科研人員的支持方式、研究生態(tài)，要給予更好的針對(duì)性和適應(yīng)性安排。” 因此，要協(xié)調(diào)好新型舉國體制和市場機(jī)制關(guān)系，優(yōu)勢互補(bǔ)，給予基礎(chǔ)研究創(chuàng)新基地、優(yōu)勢團(tuán)隊(duì)和重點(diǎn)方向長期穩(wěn)定支持，健全與基礎(chǔ)研究長周期相適應(yīng)的科技人員薪酬、成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化、科技評(píng)價(jià)激勵(lì)等制度[28]。

張龍鵬（2021年）等使用1998 年—2019 年中國省級(jí)層面數(shù)據(jù)，從最優(yōu)研發(fā)結(jié)構(gòu)視角實(shí)證分析，認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高的過程中，最優(yōu)基礎(chǔ)研究占比需要進(jìn)一步提升才能產(chǎn)出最大的技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)，具體而言，我國東部地區(qū)的最優(yōu)基礎(chǔ)研究占比應(yīng)為15.87%，中西部地區(qū)的最優(yōu)基礎(chǔ)研究占比應(yīng)為9.67%[29]，在目前全國整體6.30%的基礎(chǔ)上還有很大提升空間。為進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，夯實(shí)科技自立自強(qiáng)根基，須穩(wěn)步增加基礎(chǔ)研究財(cái)政投入。建立多元投入機(jī)制，進(jìn)一步完善中央和地方財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究資助機(jī)制，持續(xù)加大中央財(cái)經(jīng)投入力度，引導(dǎo)地方政府基于區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求加大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入；通過稅收優(yōu)惠激勵(lì)企業(yè)部門加大投入，引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)資源通過設(shè)立科學(xué)基金、科學(xué)捐贈(zèng)等方式支持基礎(chǔ)研究，建立完善競爭性支持和穩(wěn)定性支持相協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支持方式。

2.改革評(píng)價(jià)制度，營造良好科研環(huán)境

自2010 年《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020 年）》對(duì)推進(jìn)管辦評(píng)分離、“放管服”改革、落實(shí)和擴(kuò)大學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)以及改革教育質(zhì)量評(píng)價(jià)制度、改進(jìn)高校教學(xué)評(píng)估做出了明確規(guī)定和相應(yīng)要求之后，我國高等教育評(píng)估步入了以制度轉(zhuǎn)型、內(nèi)涵優(yōu)化和體系創(chuàng)新為指向的新階段[30]。但在實(shí)踐過程中，現(xiàn)行評(píng)價(jià)制度仍存在與高質(zhì)量發(fā)展相悖的問題，如行政力量主導(dǎo)下，共同治理缺失；工具理性崇拜，分類發(fā)展缺位；管理價(jià)值至上，倫理意蘊(yùn)匱乏[31]。制度設(shè)計(jì)導(dǎo)向與實(shí)際踐行偏差將在評(píng)價(jià)過程中形塑學(xué)者的學(xué)術(shù)行動(dòng)與傾向，進(jìn)而影響學(xué)術(shù)創(chuàng)新與科技發(fā)展。改革教育評(píng)價(jià)、科技評(píng)價(jià)已成為我國學(xué)界、科技界、政府和公眾的廣泛共識(shí)。在黨的二十大精神引領(lǐng)下，要深刻認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局核心地位，深化科技體制和科技評(píng)價(jià)改革[32]，“以教育評(píng)價(jià)改革為牽引，統(tǒng)籌推進(jìn)育人方式、辦學(xué)模式、管理體制、保障機(jī)制改革”[33]。在評(píng)價(jià)主體方面，要突出學(xué)術(shù)權(quán)力的主體性地位，樹立多元主體共同評(píng)價(jià)理念；在評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，要體現(xiàn)分類評(píng)價(jià)原則，構(gòu)建符合科研規(guī)律和人才成長規(guī)律的評(píng)價(jià)體系；評(píng)價(jià)過程與結(jié)果需要及時(shí)反饋，建立導(dǎo)向激勵(lì)、診斷改進(jìn)的評(píng)價(jià)取向。

3.依托科研項(xiàng)目進(jìn)行高層次人才培養(yǎng)

實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地，需要依托規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的人才隊(duì)伍。全球競爭的核心已經(jīng)轉(zhuǎn)向頂尖人才競爭，面對(duì)逆全球化趨勢，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量，走好拔尖創(chuàng)新人才自主培養(yǎng)之路，構(gòu)建拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系是建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國的迫切需求和重要論題[34]。強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，在關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破創(chuàng)新，需要在各類“卡脖子”技術(shù)上開展有組織科研。科研項(xiàng)目不僅是實(shí)現(xiàn)技術(shù)、產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)出的主要方式，而且也是對(duì)科研人員進(jìn)行高水平科學(xué)研究能力鍛煉的重要途徑。李函穎（2022 年）等在一份質(zhì)性考察中發(fā)現(xiàn)，工科學(xué)術(shù)型博士生教育需要高學(xué)術(shù)價(jià)值的項(xiàng)目支持[35]。科研項(xiàng)目提供資源支持與目標(biāo)驅(qū)動(dòng)，縱向項(xiàng)目、橫向項(xiàng)目、培育性項(xiàng)目等各有側(cè)重，在知識(shí)積累、能力鍛煉、實(shí)踐應(yīng)用等方面具有重要的人才培養(yǎng)價(jià)值。高校與科研機(jī)構(gòu)通過項(xiàng)目實(shí)施與課題攻關(guān)在政府推動(dòng)下整合資源，加強(qiáng)校企合作、產(chǎn)教融合：一方面，聯(lián)合培養(yǎng)高素質(zhì)拔尖人才；另一方面，可以進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展。

4.大力弘揚(yáng)科學(xué)精神，培育創(chuàng)新型文化

學(xué)術(shù)是研究型大學(xué)與科研院所存在與發(fā)展的根本，開展科學(xué)研究既需要物質(zhì)保障，也需要精神鼓舞。為應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)治理中的功利化問題，國家不斷出臺(tái)政策，力圖從制度層面為凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣、營造創(chuàng)新氛圍提供支持。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳先后在2018 年、2019 年發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》；李克強(qiáng)總理在2021年政府工作報(bào)告中指出，“要加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，弘揚(yáng)科學(xué)精神，營造良好創(chuàng)新生態(tài)”；黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)要“培育創(chuàng)新文化，弘揚(yáng)科學(xué)家精神，涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)，營造創(chuàng)新氛圍”。要在全社會(huì)大力弘揚(yáng)追求真理、勇攀高峰的科學(xué)精神，培育創(chuàng)新文化，建設(shè)創(chuàng)新型國家要加快教育創(chuàng)新改革步伐，開展創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)，完善有利于創(chuàng)新的體制機(jī)制環(huán)境，加大投入以增強(qiáng)創(chuàng)新活力物質(zhì)支撐[36]。將弘揚(yáng)科學(xué)精神落在實(shí)處，還需要以制度監(jiān)管為根本性保障，以科技倫理教育為載體，廣泛宣傳科技領(lǐng)域涌現(xiàn)的先進(jìn)事跡，引導(dǎo)廣大科技工作者在老一輩科學(xué)家以身許國、心系人民的光榮傳統(tǒng)下，以當(dāng)代先進(jìn)典型為榜樣，把論文寫在祖國大地上，把科研成果應(yīng)用在全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的偉大事業(yè)中，增強(qiáng)科技工作者科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)。盡管有國家的重視，但學(xué)術(shù)共同體才是學(xué)術(shù)文化建設(shè)的主體，高校與科研院所的學(xué)術(shù)委員會(huì)、各類專業(yè)學(xué)會(huì)以及學(xué)者群體在學(xué)術(shù)文化建設(shè)中承擔(dān)著主要責(zé)任。學(xué)術(shù)會(huì)議要真正討論學(xué)術(shù)，把有無新研究、新發(fā)現(xiàn)作為能否參加學(xué)術(shù)會(huì)議的前置條件。在學(xué)術(shù)會(huì)議上，大力鼓勵(lì)開展學(xué)術(shù)爭鳴與批評(píng)，不把聯(lián)絡(luò)情感等作為關(guān)鍵任務(wù)。

總之，當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展正面臨前所未有的挑戰(zhàn)，高校與科研院所作為知識(shí)創(chuàng)新體系的主要承擔(dān)者，在應(yīng)對(duì)科技“卡脖子”問題中扮演著非常重要的角色，為了提升高等教育應(yīng)對(duì)“卡脖子”問題能力，需要加大基礎(chǔ)研究的投入，改進(jìn)治理體系，大力推進(jìn)創(chuàng)新型學(xué)術(shù)文化建設(shè)。