新形勢下加強醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)策略研究

劉揚 等

鄭金 姚秋月 張媛媛 谷碩 陳沛娜

近年來，在國內(nèi)外學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域中，醫(yī)學(xué)科學(xué)研究的科研失信行為及科研不端事件頻繁發(fā)生，且在日益精準(zhǔn)的高科技檢測方式及大數(shù)據(jù)信息分析手段的支持下，暴露在公眾視野中的科研誠信問題也日益增多。其影響因素有科技評價機制、醫(yī)學(xué)科研誠信監(jiān)督協(xié)作機制、醫(yī)學(xué)科研人員特征等，應(yīng)加強教育與培訓(xùn)、完善科研誠信監(jiān)管機制、加大對醫(yī)學(xué)科研人員支持、建立多元化評價機制、利用現(xiàn)代化技術(shù)手段加強監(jiān)督防范、發(fā)揮榜樣引領(lǐng)作用，以期推動營造風(fēng)清氣正的良好醫(yī)學(xué)科研環(huán)境。

隨著科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展，在全球科技快速發(fā)展的大環(huán)境中，醫(yī)學(xué)研究、醫(yī)療模式發(fā)生了多次重大變革，在醫(yī)學(xué)科學(xué)研究領(lǐng)域不斷取得重大成果的同時，也頻繁出現(xiàn)科研失信行為。面對日益增多的醫(yī)學(xué)科研失信行為事件，國家及各主要管理部門不斷加強對科研誠信建設(shè)工作的管理，積極營造良好學(xué)術(shù)生態(tài)。

近年醫(yī)學(xué)科研誠信案件處理情況

（一）科學(xué)技術(shù)部通報案件情況

在國家不斷加強科研誠信建設(shè)工作，營造優(yōu)良學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境的過程中，2021年科學(xué)技術(shù)部會同科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議各成員單位建立科研誠信案件通報機制，公開通報科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果，強化警示教育，引導(dǎo)廣大科研人員自覺恪守誠信底線。在通報處理結(jié)果中，包含部分醫(yī)學(xué)科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果、教育行政部門所屬教育、醫(yī)療機構(gòu)公開通報的醫(yī)學(xué)科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果，通報的案件包含國家衛(wèi)生健康委公布轉(zhuǎn)載的案件調(diào)查處理結(jié)果。

科學(xué)技術(shù)部2021年6月至12月共發(fā)布轉(zhuǎn)載通報17批，497起醫(yī)學(xué)科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果，處理相關(guān)責(zé)任人1039余人。2022年，轉(zhuǎn)載通報9批，146起醫(yī)學(xué)科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果，處理相關(guān)責(zé)任人314人。2023年轉(zhuǎn)載通報1批，7起醫(yī)學(xué)科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果，處理相關(guān)責(zé)任人9人。

在處理的案件中，分別存在編造研究過程、偽造篡改研究數(shù)據(jù)、剽竊、論文買賣、第三方代寫代投、購買實驗數(shù)據(jù)、圖片造假、數(shù)據(jù)造假、一圖多用、有選擇性使用圖片、偽造通訊作者郵箱、不當(dāng)署名等一種或多種違背科研誠信要求的問題。對相關(guān)責(zé)任人作出了撤銷學(xué)位、職稱和榮譽稱號，取消申報項目資格，追回獎勵獎金、黨內(nèi)處分、行政處分等處理。

（二）國家衛(wèi)生健康委通報案件情況

2021年6月，國家衛(wèi)生健康委在官方網(wǎng)站開設(shè)醫(yī)學(xué)科研誠信專欄，宣傳科研誠信政策法規(guī)，并對各級衛(wèi)生健康行政部門所屬醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、醫(yī)學(xué)科研機構(gòu)按照《醫(yī)學(xué)科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》查實并公開通報的科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果予以轉(zhuǎn)載通報。

2021年6-12月，國家衛(wèi)生健康委在官網(wǎng)公開通報案件13批，共310起醫(yī)學(xué)科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果，2022年2月公開通報1批，共11起醫(yī)學(xué)科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果。通報案件中的科研失信行為主要涉及第三方代寫代投、購買實驗數(shù)據(jù)、圖片造假、數(shù)據(jù)造假、數(shù)據(jù)篡改、買賣論文等，處理決定包括終身取消專家資格，永久取消申報科技計劃項目及科技報獎資格，追回已發(fā)放的科研獎勵等。對相關(guān)責(zé)任人作出了撤銷學(xué)位、職稱和榮譽稱號，取消申報項目資格，追回獎勵獎金、黨內(nèi)處分、行政處分等處理。

對已通報的案件情況進行分析，發(fā)現(xiàn)全國范圍內(nèi)醫(yī)學(xué)科研失信行為責(zé)任人多為臨床醫(yī)生，且科研失信行為主要集中在編造研究過程、偽造篡改研究數(shù)據(jù)、剽竊、論文買賣、第三方代寫代投、購買實驗數(shù)據(jù)、圖片造假、數(shù)據(jù)造假、一圖多用、有選擇性使用圖片、偽造通訊作者郵箱、不當(dāng)署名等方面，面對如此大量且一致性的情況，其深層原因值得進一步深思與探討。與此同時，可以從各個責(zé)任主體單位作出的處理決定中看到，單位進行了細(xì)致調(diào)查、仔細(xì)研判、嚴(yán)格處罰，這充分展示出國家、各個責(zé)任主體單位對科研失信行為的零容忍，是對廣大醫(yī)學(xué)科研人員的有力警示，也為進一步加強醫(yī)學(xué)科研誠信及作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)、營造風(fēng)清氣正的良好學(xué)術(shù)生態(tài)奠定了良好基礎(chǔ)。

醫(yī)學(xué)科研失信行為發(fā)生的主要原因

（一）注重論文數(shù)量等單一標(biāo)準(zhǔn)的科技評價機制影響

隨著我國經(jīng)濟社會快速發(fā)展，科技創(chuàng)新也與國際融合程度日益加深，發(fā)表SCI（Science Citation Index）文章逐漸成為國內(nèi)科研績效評價的重要標(biāo)準(zhǔn)，由于其覆蓋范圍廣、國際通用、影響因子可量化等多重因素，國內(nèi)以往多將其作為職稱評聘、項目遴選、獎項評優(yōu)工作中衡量科研工作業(yè)績的重要標(biāo)準(zhǔn)。受整體大環(huán)境影響，國內(nèi)醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域長久以來在職稱評聘、科技獎勵等方面大多也是以其為主要標(biāo)準(zhǔn)。

同時，醫(yī)務(wù)工作者的臨床工作用統(tǒng)一的、可量化的指標(biāo)進行衡量的難度較大，因此對醫(yī)務(wù)工作者的評價工作更傾向于使用論文這一可量化標(biāo)準(zhǔn)。在職稱晉升、科研獎勵與科研成果有直接聯(lián)系的引導(dǎo)和激勵政策指引下，可能會導(dǎo)致一部分科學(xué)研究脫離臨床實際問題，轉(zhuǎn)而以論文發(fā)表為目的，急功近利的科研活動就會容易產(chǎn)生科研失信行為，嚴(yán)重影響整體醫(yī)學(xué)科研學(xué)術(shù)環(huán)境。

（二）醫(yī)學(xué)科研誠信監(jiān)督協(xié)作機制不完善帶來一定影響

隨著對生物醫(yī)藥領(lǐng)域醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)工作日益重視，各級行政管理部門、各科研行為責(zé)任主體不斷加強科研誠信教育，通過科研誠信教育加強科研人員對規(guī)范、制度等的認(rèn)知，從源頭上防范和減少學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

科學(xué)技術(shù)部及國家衛(wèi)生健康委在網(wǎng)站轉(zhuǎn)載對科研失信行為的處理決定，給廣大科研人員以警示，但目前對醫(yī)學(xué)科研失信行為的監(jiān)督協(xié)作機制并不完善，無法實現(xiàn)各單位對科研失信行為、所涉及數(shù)據(jù)的共享共通，通過監(jiān)管機制來及時掌握和制止科研過程中失信行為的效果并不理想。

事后懲戒雖然可以通過嚴(yán)格的懲處措施對科研失信行為進行懲戒并警示他人，但前期預(yù)防、有效監(jiān)督、嚴(yán)格懲戒這三個環(huán)節(jié)連續(xù)、有力地運行，才能保證科研誠信建設(shè)的有效治理，在三個環(huán)節(jié)中還有許多漏洞嚴(yán)重影響醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)工作。例如，許多單位沒有設(shè)置專門的學(xué)術(shù)監(jiān)督機構(gòu)，無法提前防范科研失信行為的發(fā)生；調(diào)查處理流程并不明確與完善，調(diào)查手段比較落后，無法明確辨析科研失信行為的真實情況。

對科研失信行為的處理、懲戒強度和力度明顯不足，許多科研失信行為未能得到判別與認(rèn)定，沒有對科研失信行為責(zé)任人進行處理，或雖然對科研失信行為進行處理，但懲戒力度不夠，科研失信行為責(zé)任人在經(jīng)歷一定期限內(nèi)的撤稿、通報批評、限制資格等措施后對其無實質(zhì)性影響。因此，醫(yī)學(xué)科研誠信監(jiān)督協(xié)作機制中各環(huán)節(jié)融通性不足，缺乏聯(lián)動，存在漏洞等不足之處會讓科研失信行為難以得到強有力的控制。

（三）醫(yī)學(xué)科研人員職業(yè)身份多重性的特征帶來的影響

醫(yī)院中的臨床醫(yī)生是開展生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域研究的主要群體，臨床醫(yī)生除了臨床診療工作外，大多數(shù)還需兼任醫(yī)學(xué)教學(xué)和醫(yī)學(xué)科研工作，因此臨床醫(yī)生身兼醫(yī)生、教師、研究人員多重身份的職責(zé)。在我國仍面臨著醫(yī)療資源嚴(yán)重短缺的情況下，現(xiàn)實中的矛盾問題決定了臨床醫(yī)生這一研究群體在多職責(zé)工作時間分配上無法做到保持平衡，以解決考核晉升帶來的壓力，尤其生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的研究都具有研究周期長、研究數(shù)據(jù)冗雜、涉及多學(xué)科交叉等特點。

臨床醫(yī)生身兼職責(zé)的多重性，使其無法像專職科研人員一樣全身心、全時長地投入到科研工作中，因此科研投入時間不夠、精力不足與考核晉升壓力之間存在的矛盾，便可能導(dǎo)致臨床研究人員發(fā)生學(xué)術(shù)不端事件。

建議對策

面對多重因素影響下所出現(xiàn)的醫(yī)學(xué)科研失信行為，進一步加強醫(yī)學(xué)科研誠信及作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)工作，需要在科研失信行為出現(xiàn)的各個環(huán)節(jié)開展工作，形成完善的促進醫(yī)學(xué)科研誠信及作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的體系。

（一）加強教育與培訓(xùn)，提高醫(yī)學(xué)科研人員認(rèn)知水平

醫(yī)學(xué)科研誠信教育與培訓(xùn)應(yīng)貫穿于每個醫(yī)學(xué)科研工作者培養(yǎng)成長的全周期。苗苗等人做的一項有關(guān)“醫(yī)學(xué)研究生科研誠信行為和知識現(xiàn)狀”的研究發(fā)現(xiàn)，在醫(yī)學(xué)研究生培養(yǎng)階段，雖然設(shè)置了有關(guān)科研學(xué)術(shù)規(guī)范和醫(yī)學(xué)倫理學(xué)的相關(guān)課程，但仍有部分學(xué)生表示不清楚學(xué)校是否有科研誠信教育，或認(rèn)為學(xué)校未曾開展相關(guān)課程或?qū)W術(shù)講座。[1]

另一項由武杰等人開展的關(guān)于“護理學(xué)研究生科研誠信教育實施情況”的研究結(jié)果顯示，雖然研究中 91.8% 的研究生認(rèn)為科研誠信重要或非常重要，但顯示僅有45%的研究生接受過相關(guān)培訓(xùn)與教育。[2]與此同時，醫(yī)學(xué)生走上工作崗位后，繼續(xù)教育與職業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容則偏重于專業(yè)技能的學(xué)習(xí)和臨床經(jīng)驗的培養(yǎng)，很少涉及系統(tǒng)的科研誠信教育與培訓(xùn)，因此需進一步拓展醫(yī)學(xué)科研誠信教育的開展范圍，充實教育內(nèi)容，提高重視程度。

（二）加強全過程管理，完善科研誠信監(jiān)管機制

醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)需要有成熟的制度體系作為保障，要建立在完善的監(jiān)管機制及全過程管理的基礎(chǔ)上，包括各級政府及管理部門將國家政策落實到位，科研誠信建設(shè)責(zé)任主體要切實履行相關(guān)責(zé)任，加強對第三方中介服務(wù)機構(gòu)的規(guī)范管理。

（三）營造良好科研環(huán)境，加大對醫(yī)學(xué)科研人員支持力度

為緩解醫(yī)學(xué)科研人員科研壓力大、科研時間少等問題，需要加大對醫(yī)學(xué)科研人員科研活動的支持力度，提升科研服務(wù)和保障能力建設(shè)，為科研人員營造更好的學(xué)術(shù)環(huán)境，提供必要的科研支撐。

（四）樹立科學(xué)學(xué)術(shù)導(dǎo)向，建立多元化評價體制機制

黨的二十大報告中強調(diào)，教育、科技、人才是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強國的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。足可見在未來國家現(xiàn)代化發(fā)展全局中，教育、科技創(chuàng)新與人才處于突出地位，在國家全面創(chuàng)新發(fā)展的新形勢下，正確科學(xué)的教育評價、科技評價、人才評價機制對于引導(dǎo)教育改革、科技發(fā)展、人才培養(yǎng)的方向具有重要的指導(dǎo)意義，有利于從根本上促進全方面發(fā)展。[3]

在科學(xué)的評價體系中，應(yīng)當(dāng)以促進醫(yī)學(xué)科研人員發(fā)展為根本，因此醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)也要以多元化評價改革為指引，以醫(yī)學(xué)科研人員的正當(dāng)需求和解決科研問題為目標(biāo)導(dǎo)向，在此基礎(chǔ)上才能推動科研誠信建設(shè)的良好發(fā)展。[4]

（五）利用現(xiàn)代技術(shù)手段，監(jiān)督防范科研失信行為

隨著信息技術(shù)日新月異的發(fā)展，許多單位已經(jīng)開始運用網(wǎng)絡(luò)信息平臺發(fā)布科研誠信政策文件、管理規(guī)范、調(diào)查處理流程、科研失信行為處理通報等內(nèi)容，面向廣大醫(yī)學(xué)科研人員進行宣傳與警示教育。[5]面對當(dāng)前科研失信行為不斷復(fù)雜化的形勢，醫(yī)學(xué)科研人員要不斷增強甄別虛假、不規(guī)范信息與數(shù)據(jù)的能力，充分運用現(xiàn)代技術(shù)手段來對數(shù)據(jù)、圖表進行對比、識別，可以一定程度上防范科研失信行為的發(fā)生。[6]要進一步加強科研誠信信息的共享，為醫(yī)學(xué)科研人員和責(zé)任主體單位提供學(xué)術(shù)自檢、監(jiān)督核查的數(shù)據(jù)、圖表信息來源，在利用科技手段進行自檢、核查的同時，還要強化監(jiān)督體系建設(shè)。

（六）弘揚科學(xué)家精神，發(fā)揮學(xué)術(shù)組織及榜樣引領(lǐng)作用

加強醫(yī)學(xué)科研誠信與作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，需要注重弘揚科學(xué)家精神，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織的引導(dǎo)、學(xué)科帶頭人的榜樣引領(lǐng)作用。

參考文獻

[1]苗苗、羅翔予、于玲玲等：《醫(yī)學(xué)研究生科研誠信行為和知識現(xiàn)狀研究》，《中華醫(yī)學(xué)科研管理雜志》，2017，30（6）：443-447頁。

[2]武杰、李小衛(wèi)、王志穩(wěn)等：《護理學(xué)研究生對科研誠信態(tài)度的研究》，《中國護理管理》，2016，16（10）：1352-1357頁。

[3]中共中央 國務(wù)院：《深化新時代教育評價改革總體方案》，http：//www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/202010/t20201013_494381.html。

[4]教育部、科技部：《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》，http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A16/moe_784/202002/t20200223_423334.html。

[5]國務(wù)院辦公廳：《關(guān)于加快醫(yī)學(xué)教育創(chuàng)新發(fā)展的指導(dǎo)意見》，http：//www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/202009/t20200923_490164.html。

[6]李俊龍、方燕飛、孫怡、韓磊：《基于撤稿數(shù)據(jù)的生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研誠信建設(shè)、挑戰(zhàn)及治理對策分析》，載《中國科學(xué)基金》，2020，34（3）：309頁。

作者簡介

劉 揚 河北醫(yī)科大學(xué)醫(yī)學(xué)技術(shù)學(xué)院黨委副書記，助理研究員，研究方向為教育管理、科技管理、醫(yī)學(xué)人文教育

鄭 金 河北醫(yī)科大學(xué)第三醫(yī)院科研處倫理秘書，助理研究員，研究方向為倫理學(xué)、科研管理

姚秋月 河北醫(yī)科大學(xué)檔案館副館長，助理研究員，研究方向為高等教育管理

張媛媛 河北醫(yī)科大學(xué)團委副書記，助理研究員，研究方向為高校黨建、思想政治教育

谷 碩 河北醫(yī)科大學(xué)科學(xué)技術(shù)處秘書，研究方向為科技倫理、健康管理

陳沛娜 河北醫(yī)科大學(xué)檔案館館員，研究方向為高校檔案管理