秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺運行成效、存在問題及相關建議

凌鑫

陜西省委、省政府啟動秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺建設兩年多來，在科技成果轉化孵化產業(yè)化、兩鏈融合、區(qū)域協同創(chuàng)新等方面取得全面進展，為全省高質量發(fā)展注入了強勁動能。取得成效的同時，在“三項改革”的深入貫徹落實、科技創(chuàng)新對現代產業(yè)體系的支撐、科技金融對創(chuàng)新驅動發(fā)展支持、秦創(chuàng)原運行機制等方面還存在薄弱環(huán)節(jié)。針對以上問題，本文提出大力破除“三項改革”機制運行障礙、構建產業(yè)技術服務創(chuàng)新體系、完善科技金融供給體系、完善秦創(chuàng)原協同創(chuàng)新體系等方面的措施建議。

為加快推動陜西科教優(yōu)勢轉化為經濟社會高質量發(fā)展優(yōu)勢，陜西省委、省政府提出匯聚貫通全省創(chuàng)新資源，建設“秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺”的戰(zhàn)略構想，于2021年3月30日在西咸新區(qū)召開大會，正式啟動秦創(chuàng)原建設工作，并提出將秦創(chuàng)原總窗口設在西部科技創(chuàng)新港和西咸新區(qū)。兩年多來，陜西省委、省政府大力推動秦創(chuàng)原建設，深化科技成果轉化“三項改革”，創(chuàng)新驅動引領高質量發(fā)展不斷見效成勢。

秦創(chuàng)原建設主要成效

秦創(chuàng)原建設啟動兩年多來，陜西堅持“企業(yè)主體、人才主力、市場主導、政府主推”，優(yōu)創(chuàng)新生態(tài)，促成果轉化，育創(chuàng)新主體，強產業(yè)體系，推區(qū)域協同，較好地破解了長期困擾陜西科技與經濟融合不緊、結合不夠的問題，為陜西省高質量發(fā)展注入了強勁動能。全省科技型中小企業(yè)、高新技術企業(yè)、技術合同成交額、有效發(fā)明專利擁有量、每萬人口發(fā)明專利擁有量年均分別增長40.6%、40.34%、31.76%、22.55%、21.35%，高技術制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)增加值年均增長13%和9.8%。據《中國科技成果轉化年度報告（2022）》，陜西省高校院所科技成果轉化總合同金額77.35億元，同比增長53%，位居西部第一。在“中國高校專利轉讓排行榜”中，陜西8所高校上榜，專利轉讓總數5218件、全國排名第4。2022年，陜西省綜合科技創(chuàng)新水平指數達到71.6%，居全國第9位，其中科技活動產出指數位居全國第4，高新技術產業(yè)化、科技促進經濟發(fā)展指數均晉升2位。

西咸新區(qū)作為秦創(chuàng)原總窗口，兩年多來，主動謀劃、多措并舉，積極融入秦創(chuàng)原建設和“三項改革”，探索了一批創(chuàng)新模式，在科技成果轉化孵化產業(yè)化、兩鏈融合、全省示范創(chuàng)新等方面取得全面進展。西咸新區(qū)以“三項改革”為創(chuàng)新驅動發(fā)展點火器，催動科技成果在總窗口不斷落地綻放，構建了“挖掘-落地-服務-展示-打榜”的全鏈條“三項改革”推進機制，累計組建158人的科技經紀人團隊，累計新增科技成果轉化企業(yè)632家。先后簽約隆基、三一、西部超導等564個項目、總投資5760億元；新增省市級新型研發(fā)機構9家、創(chuàng)新聯合體8家、工程研究中心5家。2022年，總窗口高新技術企業(yè)、科技型中小企業(yè)、市場主體分別增長5.9、2.8、2.1倍，工業(yè)投資增速達82%；累計形成20支科創(chuàng)基金，總規(guī)模達122億元以上；累計發(fā)行科技金融產品89款，為91家企業(yè)提供信貸金額8.06億元。

存在的主要問題

對照中央關于創(chuàng)新驅動發(fā)展的部署要求，對比先進發(fā)達地區(qū)成功經驗，陜西在秦創(chuàng)原建設中還存在一些問題和不足。

（一）“三項改革”貫徹落實還存在薄弱環(huán)節(jié)

1、“三項改革”在實施過程中存在政策障礙

“三項改革”中，成果轉化教師和專職人員職稱評定改革方面推進較為順利，但職務科技成果不再納入國有資產管理體系的改革內容在部分部屬院校中難以推廣，部分高校反映上級部門暫未允許實施；部分高校反映橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化改革內容與教育部企業(yè)體制改革存在沖突，也較難推廣。

2、科技成果產權評估及國資退出機制尚不健全

在科技成果評價方面，缺乏高效普適的手段和科學的評估體系，全面性專業(yè)性評估難、專業(yè)機構和專業(yè)人才少，存在科技成果評估流于形式的情況。同時，橫向科研項目節(jié)余經費出資科技成果轉化后國有股權退出機制尚不完善，以某大學為例，學校已經形成相關文件并開始實施，但關于出資后股權代持問題和退股后收益問題仍不明確。

3、成果轉化路演項目與創(chuàng)投機構缺乏精準對接

部分路演項目尚處于成果轉化早期階段，風險較大、前景不明，難以吸引國內優(yōu)質投資機構、關聯行業(yè)企業(yè)代表的參與興趣。對路演成果投資主要依靠于政府自有產業(yè)基金發(fā)揮投資作用，市場化基金投入不足。項目路演對于一些成果持有人來講是新課題，成果持有人對項目路演認識不足、重視程度不高，缺乏優(yōu)秀的路演團隊。

4、成果轉化中介服務機構配套不足

科研人員對科創(chuàng)孵化公司的管理還處于懵懂階段，通常缺乏市場、經營、財稅、工商、金融等方面的認知，對成果未來市場價值判斷、公司股權設置等問題還沒有完全了解，急需專業(yè)化的中介機構提供一定的專業(yè)輔導。另一方面，高校很多科技成果尚處于實驗室階段，應用于實際生產還有一段距離，急需市場化的概念驗證中心、中試基地等公共服務平臺給予成果轉化方面的支持。

5、高校老師自身存在短板和顧慮

學校老師遠離市場，缺乏承壓和對市場的敏感，在企業(yè)經營發(fā)展上面有一定的天然缺陷，而科技成果更新迭代非常快，團隊是否可以抗住壓力存在一定的問題。行業(yè)內的龍頭企業(yè)和高校合作往往希望一次性買斷成果，但科技成果的產生往往是學校老師幾十年的辛苦換來的，一次性買斷的方式不利于成果轉化的后續(xù)實施及老師利益的保障。

（二）科技創(chuàng)新對現代產業(yè)體系的支撐不足

1、對企業(yè)核心技術現實需求響應不夠

科技創(chuàng)新與產業(yè)創(chuàng)新之間缺少銜接，總體重視“供給推動”，但忽視“需求拉動”。目前秦創(chuàng)原建設更多強調對高校院所的科技成果轉化，而對當前我國產業(yè)關鍵核心技術自主化的現實需求響應不夠，導致一方面大量資源被投入到周期漫長、市場前景尚不明朗的科技成果轉化中；另一方面，面臨斷供危機的企業(yè)缺少外部研發(fā)力量幫助。

2、企業(yè)技術創(chuàng)新動力和能力不足

陜西省國有企業(yè)占主導地位，創(chuàng)新的考核壓力和動力不足；且大部分尚處于產品粗放型、數量型增長階段，仍處在價值鏈的中低端，對新技術吸納不敏銳、不主動，向創(chuàng)新驅動發(fā)展轉軌的壓力不夠，對新技術成果轉化帶來的技術升級不愿意嘗試參與。另一方面，陜西大批中小企業(yè)發(fā)展以一般性技術和產品創(chuàng)新為主，一些關鍵領域的研發(fā)創(chuàng)新能力短板明顯。

3、高校技術研發(fā)與產業(yè)發(fā)展需求脫節(jié)

高校科技成果基本源于前期科研項目研究沉淀，與產業(yè)實際需求有所脫節(jié)，學科建設、專業(yè)建設與企業(yè)技術需求普遍對接度不高，導致企業(yè)對與高校合作興趣不足。

4、“鏈主”企業(yè)創(chuàng)新引領作用發(fā)揮不足

在“揭榜掛帥”及企業(yè)技術需求征集中，重點產業(yè)鏈“鏈主”企業(yè)的核心需求比例偏小。以第七屆中國創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽揭榜比拼為例，公開發(fā)布的130個企業(yè)需求中，重點產業(yè)鏈“鏈主”企業(yè)核心需求只有37個，涉及行業(yè)共性和卡脖子技術的需求占比不足。

（三）科技金融對創(chuàng)新驅動發(fā)展支持不夠

1、種子基金數量偏少

目前秦創(chuàng)原總窗口已形成科創(chuàng)基金20支，總規(guī)模達122億元以上。其中5支天使基金、12支產業(yè)投資基金，但種子基金僅有2支，數量較少且投早投小不夠，對于科轉項目資金支持不足。

2、金融機構服務水平待提升

金融機構缺乏知識產權價值評估、風險識別以及交易流轉等專業(yè)化的公共服務平臺，尚未建立適應科技型中小企業(yè)授信特點的貸款審批、風險管理、激勵機制、人才培訓和內控機制，未能將銀行的信貸產品、資金結算、理財產品、電子銀行等產品與科技型企業(yè)的發(fā)展特點有效結合。

3、科技企業(yè)融資擔保不健全

大部分高校院所科技成果完成了基礎性研究，即完成了從0到1的突破（概念驗證），而從1到10到100這個階段（小試、中試階段）更需要融資擔保產品支持，但初創(chuàng)企業(yè)多為輕資產企業(yè)，可用于抵押的機器設備、廠房和其他抵押物等資產較少，商業(yè)銀行在這個階段基本上沒有可匹配的融資擔保產品。

（四）秦創(chuàng)原運行機制有待提升

1、秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺資源統籌能力不強

西咸新區(qū)、西部科技創(chuàng)新港是秦創(chuàng)原總窗口，但限于職能邊界和授權，無法統籌集聚全省科技創(chuàng)新資源，示范帶動全省高質量發(fā)展的功能仍顯不足。個別園區(qū)和大型企業(yè)對秦創(chuàng)原建設認識把握不到位，泛化秦創(chuàng)原概念，創(chuàng)新工作不聚焦不深入，存在流于形式的隱患。

2、秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺缺乏標準化、規(guī)范化服務體系

秦創(chuàng)原平臺缺乏明確的建設指南和服務標準，包括“三器”“三支隊伍”建設指引等。對平臺運行機理研究不夠深入，對秦創(chuàng)原建設及“三項改革”成效的評估和分析尚不全面。

相關建議

（一）大力破除“三項改革”機制運行障礙

1、建立科學的科技成果評價體系

圍繞概念驗證、種子項目、天使項目三個階段，確定邊界條件，分階段搭建科技成果評價指標體系。可參考浙江省做法，在建設技術交易市場方面制定出臺《科技成果公開交易規(guī)范》等相關標準和規(guī)范，在制度層面對科技成果公開交易的基本原則、交易流程、評價與改進機制等進行明確，進一步規(guī)范科技成果交易秩序，實現科技成果交易規(guī)范的閉環(huán)。

2、建議由高校牽頭政府支持，搭建輕量化概念驗證平臺

學校可利用互聯網思維，牽頭搭建可復制、可推廣、集成化、智能化的概念驗證線上平臺。跨界整合政、產、學、研、金、介、貿、媒、用等創(chuàng)新要素于一體，通過要素間協同整合，實現輕量化概念驗證、線上創(chuàng)業(yè)團隊搭建、線上創(chuàng)業(yè)過程跟蹤、財務信息透明、市場需求有效對接、創(chuàng)業(yè)投入及時止損等精益化創(chuàng)業(yè)目標。

3、做深做實成果轉化路演

建議由秦創(chuàng)原創(chuàng)新促進中心聯盟牽頭，建立總窗口和各地市路演網絡共享機制，擴大路演受眾面，推動更多科技成果轉移轉化；建立路演項目跟蹤服務機制，由科技經紀人主動跟蹤對接服務，確保活動取得實效；整合秦創(chuàng)原路演公司、全景網等市場化專業(yè)路演機構，建立不落幕的線上路演平臺，全天候滾動推介成果項目，鏈接更多優(yōu)秀創(chuàng)投機構。

4、建議推出科技成果轉化專項保險產品

參考浙江省做法，對“先用后轉”等形式的科技成果轉化項目，推出“先用后轉”專項保險產品，進一步降低轉化過程中可能存在的違約和侵權風險，破解在科技成果轉化中“高校不敢放、企業(yè)不敢投”的問題。

（二）構建產業(yè)技術服務創(chuàng)新體系

1、打造研發(fā)產業(yè)，支持企業(yè)技術創(chuàng)新

參考借鑒江蘇省產業(yè)技術研究院模式，由秦創(chuàng)原創(chuàng)新促進中心牽頭，聯合行業(yè)龍頭企業(yè)共建企業(yè)聯創(chuàng)中心，深度對接企業(yè)、高校院所等資源，挖掘凝練企業(yè)技術需求，將企業(yè)技術難題凝煉成精準的科技語言。依靠科技經紀人在省內外高校院所尋找優(yōu)秀項目團隊，條件成熟時設立產業(yè)技術研究所，解決企業(yè)技術難題，產出自主可控的核心技術成果。

2、大力推廣“校招共用”，解決企業(yè)研發(fā)人員緊缺問題

推廣秦創(chuàng)原總窗口“校招共用”“三池一機制”模式，支持省內重點高校院所充分利用人才、教育、科研資源優(yōu)勢，按照“高校聘、企業(yè)用、政府助”的思路，與產業(yè)鏈上下游企業(yè)圍繞科技成果轉化、共性技術攻關、創(chuàng)新人才引培等方面加強合作，將人才“蓄水池”向各領域、各市場主體、用才主體開放，各種人才通過“三池”對接機制的紐帶與橋梁連接，按市場需求進行精準匹配。

3、建設科技型企業(yè)家培養(yǎng)平臺，激發(fā)創(chuàng)新主體熱情

通過與國內外頂尖創(chuàng)業(yè)導師、團隊、領軍企業(yè)家、科學家、投資人等進行多維度合作，設立進階式、線上線下相結合的創(chuàng)業(yè)課程體系及培訓內容，精準招引和選拔一批高層次科技創(chuàng)新人才，進行定向培訓并提供創(chuàng)業(yè)實踐環(huán)境和應用場景，開展全流程、全生命周期的深度培養(yǎng)和全面賦能，使其快速成長為科技型企業(yè)家，打造“發(fā)現-服務-培訓-投資-落地”全鏈條、一站式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺。

4、實施重大技術項目攻關工程

圍繞共性關鍵技術攻關設立各類科技計劃項目，鼓勵大中小企業(yè)聯合申報進行技術攻關。認真總結、梳理分析全省已布局的重點產業(yè)技術攻關項目、關鍵技術、基礎研究的重點，相對集中人力財力，實施一批產學研聯合開發(fā)的重點工程及技術創(chuàng)新項目，實施一批重點產業(yè)技術改造項目，盡快形成該領域高地。

（三）完善科技金融供給體系

1、構建重點支持成果轉化的基金投資體系

充分發(fā)揮政府投資基金的作用，積極探索形成財政資金、國資收益和社會資金多渠道并舉的滾動投入機制，在保障現有種子基金正常運轉的同時，重點推進專業(yè)化種子期、天使期基金的創(chuàng)設。引導基金投早投小投智，搭建股權投資綜合服務平臺，通過舉辦線上線下培訓、開展投融資對接等方式，增強對早期科創(chuàng)項目的投后增值服務。

2、發(fā)展科技信貸產品服務新模式

鼓勵金融機構推出更加契合科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特征的科技信貸創(chuàng)新產品，支持金融機構創(chuàng)新貸款審批模式，開展投貸聯動、股債結合的混合式融資，推動知識產權質押融資，提高科技型企業(yè)融資可得性。

（四）完善秦創(chuàng)原協同創(chuàng)新體系

1、建議構建標準化、規(guī)范化的秦創(chuàng)原建設及“三項改革”服務支持體系

進一步明晰秦創(chuàng)原運行機制、功能定位、范圍邊界、組織協調，探索出臺“三項改革”推進落實的政策細則、秦創(chuàng)原標準化建設指南及服務體系，規(guī)范各級各類創(chuàng)新資源及高校、院所、大型企事業(yè)單位等創(chuàng)新主體統籌協同機制。

2、建議支持打造秦創(chuàng)原總窗口升級版

經過兩年多的發(fā)展，總窗口在示范全省秦創(chuàng)原建設方面取得了一定成效，基于西咸新區(qū)產業(yè)基礎薄弱但發(fā)展空間大的實際，建議進一步向總窗口授權及賦能，推進“三項改革”各項科技成果在總窗口落地，集中全省科技創(chuàng)新力量，發(fā)揮對構建現代產業(yè)體系的支撐作用。

兩年多來，秦創(chuàng)原建設不斷深化，秦創(chuàng)原改革成果、人才成果、發(fā)展成果、共享成果、生態(tài)成果日益顯現，為陜西高質量發(fā)展提供了強有力的支撐和源源不竭的動力。陜西應當進一步深入貫徹習近平總書記歷次來陜考察重要講話重要指示精神，以“三項改革”放大秦創(chuàng)原平臺效能，在加強科技創(chuàng)新、建設現代化產業(yè)體系上取得新突破，讓秦創(chuàng)原成為服務國家高水平科技自立自強的重要支撐點和引領高質量發(fā)展的強大動力源，為打造中國式現代化的“陜西樣板”做出更大貢獻。

作者簡介

凌 鑫 秦創(chuàng)原創(chuàng)新促進中心發(fā)展規(guī)劃部部長，主要研究方向為創(chuàng)新驅動發(fā)展、區(qū)域經濟