企業刑事風險的公訴激勵引入邏輯及路徑分析

楊淙智

北京市盈科（廣州）律師事務所，廣東 廣州 510830

企業合規是指企業遵循相關法律法規和規章制度進行合規建設的行為，確保企業在法律范圍內開展業務，避免因違反法律法規而帶來的刑事責任和經濟損失。面對復雜的市場環境和法律體系，企業在合規方面的風險也越來越大。出現違反法律規定的行為可能會導致企業承擔相應的刑事責任，甚至被認定為經濟犯罪，這將對企業的聲譽和經濟利益造成嚴重影響。因此，企業在合規方面需要引入更加有效的措施來降低刑事風險。

一、刑事風險下企業合規的現狀

在當今社會中，企業合規已經成為一項越來越受到關注的話題，其重要性不言而喻。在全球范圍內，各國政府對企業的合規要求越來越嚴格，這種趨勢在中國也得到了充分的體現。2018 年以來，國家加大了對企業違法違規行為的打擊力度，先后出臺了《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國外商投資法》等一系列法規，對企業行為進行嚴格規范和監管。同時，監管部門也加強了對企業合規的檢查和管理，并對違法違規行為進行懲罰［1］。

在這種情況下，企業面臨的刑事風險也越來越大。一旦企業違反法律法規，可能面臨的刑事責任不僅僅是罰款和損失，還可能被列為經濟犯罪，導致企業聲譽受損，經濟利益受到影響。因此，企業合規在刑事風險下顯得尤為重要。企業需要制定完善的合規體系，加強對員工的培訓和監管，降低刑事風險。

二、公訴激勵的現實邏輯

公訴激勵制度的設立，具有一定的現實邏輯，主要表現在規范企業行為、強化企業合規意識、推動企業社會責任履行、增加司法公信力、促進行政執法和刑事司法銜接方面，下面將對此展開介紹。

（一）規范企業行為

企業是社會經濟生活中的重要組成部分，企業的行為對整個社會的運行起著至關重要的作用。如果企業存在違法違規行為，其對社會產生的負面影響將是不可忽視的。公訴激勵制度的設立，可以激勵企業加強對自身行為的規范，避免因違法違規行為對社會產生負面影響。

（二）強化企業合規意識

企業合規意識是企業落實風險防范和治理措施的前提和基礎。在刑事風險的影響下，企業合規意識的缺失將會導致企業風險防范體系的薄弱，增加企業面臨違法違規行為的風險。公訴激勵制度的設立，可以激發企業合規意識，讓企業認識到自身在合規建設和風險防范方面的重要性，加強對合規建設和風險防范的投入和落實。

（三）推動企業社會責任履行

企業在社會經濟生活中不僅僅是市場主體，還承擔著社會責任。企業合規建設和風險防范是企業履行社會責任的重要方面，這一點在當前的市場環境中尤為重要。公訴激勵制度的設立，可以推動企業履行社會責任，促進企業對合規建設和風險防范的投入和落實，提高企業社會責任感和公眾形象。

（四）增強司法公信力

司法公信力是維護社會公正和穩定的重要基礎。在刑事風險的影響下，如果司法公信力缺失，將會引起社會的不滿和質疑，增加社會的不穩定因素。公訴激勵制度的設立，可以激勵司法機關積極履行職責，及時發現和打擊企業的違法犯罪行為，強化司法公正和公信力，從而增強社會對司法機關的信任和認可。

（五）促進行政執法和刑事司法銜接

公訴激勵制度的設立具有較為明確的現實邏輯，可以在多個方面推動企業合規建設和風險防范工作的開展，同時也有助于維護社會公正和穩定。然而，要想讓公訴激勵制度真正發揮作用，還需要在實踐中克服一些困難和問題，加強制度的落實和執行。

在我國當前的法治建設過程中，行政執法和刑事司法的銜接問題一直備受關注。公訴激勵制度的設立，可以促進行政執法和刑事司法的銜接，提高執法的協同性和效率，防范和打擊違法犯罪行為，提高法治的實效性［2］。

三、公訴激勵在企業合規中的應用

公訴激勵是一種有效的刑事風險降低方法。公訴激勵是指在依法懲治犯罪的過程中，為激勵舉報人和配合偵查和打擊的單位、個人等提供獎勵的制度。公訴激勵在刑事風險下企業合規中的應用具有廣泛的現實意義。在企業合規中，公訴激勵可以用來降低企業的刑事風險。具體而言，公訴激勵在企業合規中的應用可以從以下幾個方面展開：

（一）公訴激勵可以促進企業員工的合規意識

企業可以通過制定激勵政策，鼓勵員工對企業內部的合規問題進行舉報，員工就會更加關注企業的合規問題，意識到合規的重要性，從而自覺地遵守相關規定，降低違法違規行為的發生率。例如，企業自主向有關部門舉報自身違法行為并積極整改，可以獲得相應的減輕處罰或免除處罰的激勵，同時也可以得到社會的認可和尊重。

（二）公訴激勵可以加強企業與執法機關的合作

企業可以通過提供情報和配合執法機關的調查，協助執法機關打擊犯罪行為，從而增強企業在執法機關中的信譽度和地位，降低執法機關對企業的監管力度，降低刑事風險。

（三）公訴激勵可以提高企業合規的成本效益

公訴激勵可以作為一種激勵機制，鼓勵企業加強合規管理，提高合規成本效益。如果企業能夠合規經營，不僅可以避免承擔罰款和損失的責任，還能夠獲得公訴激勵，從而在市場競爭中占據更大的優勢。

（四）加強風險防范措施

公訴激勵制度可以通過對企業的風險防范措施進行激勵，來促進企業建立健全的合規體系和風險管理體系［3］。例如，企業加強內部控制、完善合規制度、建立風險管理體系等措施，可以得到相應的激勵，以提高企業的合規能力和風險防范水平。

總之，公訴激勵制度在企業合規中的應用具有廣泛的應用前景和深遠的影響。它能夠有效促進企業誠信守法、加強風險防范、促進監管的有效實施和建立良好的市場秩序，有助于構建健康、有序、規范的市場環境和經濟發展。

四、實施路徑

（一）實施路徑的建議

在實際應用中，企業為提高合規成本效益，應當全面引入公訴激勵，降低刑事風險，并通過以下方式提升公訴激勵效果：

第一，企業需要制定完善的內部合規制度，確保員工清楚了解企業合規規定和懲罰措施，充分認識到違法違規行為可能帶來的刑事風險。

第二，企業需要加強內部培訓，增強員工的法律意識和合規意識。可以通過開展內部培訓、安排專業人員講解法律法規、組織模擬演練等方式，讓員工更好地理解企業合規政策和法律法規，增強員工合規意識和自我保護能力。

第三，企業需要建立和完善舉報機制。可以通過建立熱線電話、電子郵件等途徑，鼓勵員工對企業內部的合規問題進行舉報，并且對舉報人給予獎勵和保護。同時，企業應當及時回應舉報人的問題和反饋，保證舉報機制的透明度和公正性。

第四，企業需要與執法機關建立良好的合作關系。可以通過與執法機關進行定期交流、參加行業協會活動、協助執法機關打擊犯罪行為等方式，建立良好的合作關系，增強企業在執法機關中的信譽度和地位。

（二）制定完善的內部合規制度

制定完善的內部合規制度對企業引入公訴激勵、降低刑事風險非常重要。企業可以根據自身業務特點、所處行業特點等情況，制定相應的合規制度，并且需要不斷完善、更新。例如，一些大型企業會制定針對不同業務部門的合規制度，以確保每個部門都能夠遵守法律法規和企業內部規定。

此外，制定完善的內部合規制度還需要考慮到員工的不同需求。例如，制定合規制度時應當注意到員工工作場所的安全和保障問題，同時也需要保護員工的隱私和個人信息。企業可以通過多種方式來加強員工對內部合規制度的認知和執行，例如向員工提供在線課程、在公司內部進行培訓、開展公開討論等。

（三）加強內部培訓

加強內部培訓是企業引入公訴激勵、降低刑事風險的另一重要步驟。企業可以通過開展內部培訓、安排專業人員講解法律法規、組織模擬演練等方式，讓員工更好地理解企業合規政策和法律法規，增強員工合規意識和自我保護能力［4］。

舉例來說，一家企業可以定期邀請外部專家來進行合規方面的培訓，以增強員工的合規意識和能力。另外，企業還可以通過組織內部培訓和工作坊等方式，增強員工的合規意識和知識。例如，一些公司會定期開展合規知識競賽、舉辦知識講座等，以增強員工的法律法規和合規意識。

（四）建立和完善舉報機制

建立和完善舉報機制也是企業引入公訴激勵、降低刑事風險的重要步驟。企業應當積極鼓勵員工對企業內部的合規問題進行舉報，并且對舉報人給予獎勵和保護。同時，企業應當及時回應舉報人的問題和反饋，保證舉報機制的透明度和公正性。例如，一些企業為員工提供匿名舉報渠道，并建立專門的舉報熱線或網站，鼓勵員工及時舉報違法行為。此外，一些企業也會對成功舉報的員工進行獎勵，例如提供獎金、晉升機會等。

（五）加強合規監督和管理

加強合規監督和管理是企業引入公訴激勵、降低刑事風險的又一關鍵步驟。企業應當建立起相應的內部管理機制，加強對員工的合規監督和管理，確保企業內部合規政策的實施和執行。企業還可以通過定期檢查、審核和評估等方式，發現和解決合規問題，及時采取措施降低刑事風險［5］。例如，一些企業會定期進行內部合規審計，以發現企業內部合規問題，并及時采取措施解決。另外，企業也可以委派專門的合規管理人員，負責對企業內部的合規問題進行監督和管理。

（六）積極與司法機關合作

企業還應該與司法機關積極合作，建立互信、互助的合作關系。對于一些涉嫌違法犯罪的情況，企業應該積極主動地向有關部門舉報，與司法機關配合進行調查和處理。此外，企業還可以通過與政府部門、社會組織等合作，共同推進合規建設和治理，提升企業形象和社會聲譽。例如，一些企業會與相關政府部門合作，開展公益活動，推廣法律法規等，以提高社會公眾對企業的認可度。另外，企業也可以積極參與社會組織的合規評估，及時發現和解決問題，提升企業合規能力和形象。

五、發展趨勢

隨著我國法治建設的不斷推進和企業合規要求的日益嚴格，公訴激勵制度的發展趨勢也變得越來越明顯。

第一，公訴激勵制度將會進一步完善。當前，公訴激勵制度的設計和實施還存在一些問題和挑戰，需要進一步探索和完善。未來，公訴激勵制度可能會更加細化和專業化，以適應企業合規管理的不斷發展和變化。

第二，公訴激勵制度將會在更多領域得到應用。除了目前已經得到廣泛應用的反腐敗、環保等領域，公訴激勵制度在知識產權、食品安全等領域的應用也將逐步擴大。

第三，公訴激勵制度將會與其他激勵機制相結合。除了公訴激勵制度，目前還有一些其他的激勵機制，如民事訴訟激勵制度、行政處罰激勵制度等，這些激勵機制的結合，可以更好地促進企業合規建設和風險防范。

第四，公訴激勵制度將會在國際范圍內得到推廣。目前，公訴激勵制度已經在中國得到了廣泛應用，未來，中國可以通過國際交流和合作，將公訴激勵制度的經驗和做法推廣到其他國家和地區，共同推動全球企業合規建設和風險防范的進步［6］。

總之，公訴激勵制度的發展趨勢具有明顯的前瞻性和戰略性，未來將會在推動企業合規建設和風險防范工作方面發揮越來越重要的作用。

綜上所述，在刑事風險下，企業合規引入公訴激勵是企業降低刑事風險、保障經營安全的有效方法。企業需要根據自身情況，建立完善的內部合規制度及舉報機制，加強內部培訓、合規監督和管理，積極與司法機關合作等。同時，企業應該注重企業文化建設，倡導誠信經營，推進合規建設和治理，提升企業的社會責任感和公眾形象。企業還應該注重與政府部門、社會組織等的合作，共同推進合規建設和治理，以期構建一個和諧、穩定、有序的社會環境。