中國式檔案治理現代化的生成背景、實踐特質與發展路徑?

常大偉 邢富娟

（鄭州大學信息管理學院 鄭州 450001）

1 前言

為了形成與新時代中國特色社會主義事業相適應的檔案事業發展新局面，促進檔案工作走向依法治理、走向開放、走向現代化，《“十四五”時期全國檔案事業發展規劃》確定了“到2025年，檔案治理效能得到新提升、檔案資源建設邁出新步伐、檔案利用服務達到新水平、檔案安全防線得到新加強、檔案信息化建設再上新臺階、檔案科技創新實現新突破、檔案人才隊伍建設取得新發展”的發展目標[1]，并在政策層面明確了檔案治理體系在“四個體系”中的首位作用，突出檔案治理體系對檔案資源體系、利用體系和安全體系建設的規范、促進作用[2]。隨著檔案治理現代化的不斷推進，檔案學界對檔案治理問題也更為關注，如近三年獲批立項的國家社科基金項目就有《雄安新區檔案治理研究》（21BTQ087）、《檔案治理生態系統優化及治理效能提升研究》（22BTQ108）、《數字時代檔案治理的內在機理與實現路徑研究》（22CTQ035）、《面向高質量發展的檔案治理效能評估及提升研究》（23BTQ107）、《國家數據治理背景下檔案數據治理的融入路徑研究》（23CTQ001）等5項、發表學術論文300多篇[3]，形成了豐碩的研究成果。其中，“檔案治理的主體、客體、理念、方法、工具、路徑等仍然是重點討論話題，檔案數據治理、安全治理、文化治理等衍生話題得到一定關注”[4]。與此同時，隨著習近平在慶祝中國共產黨成立100周年大會上提出“中國式現代化”的重要論斷，檔案部門和檔案學者也開始從檔案事業的角度關注中國式現代化問題，如陸曉嬌等探討了中國式檔案事業現代化的基本概念與實踐要求，細致分析了中國式檔案事業現代化與中國共產黨領導的關系以及中國式檔案事業現代化的品格特性[5]。中國式檔案事業現代化是中國式現代化語境下檔案事業發展的新使命和新方向，構建中國特色檔案治理體系是實現中國式檔案事業現代化的重要驅動力量與關鍵保障要素[6]。鑒于中國式檔案治理現代化在中國式檔案事業現代化中的重要作用，有必要對其生成背景、實踐特質和發展路徑進行理論闡釋，以期更好地促進檔案工作實現“三個走向”。

2 中國式檔案治理現代化的生成背景

在國家治理現代化戰略驅動下，2014年國家檔案局檔案館（室）司提出了“檔案治理現代化”的目標[7]。經過多年探索，我國檔案治理現代化實踐深入發展，檔案治理價值持續彰顯。但是隨著政策調整、技術迭代、需求轉變和業務發展，檔案治理要素、議題、訴求和方式都在發生新的變化，檔案治理現代化的難度進一步增加[8]。中國式現代化論斷的提出，為新時代檔案事業高質量發展提供了根本遵循。這就要求立足中國式現代化的新視野，以強烈的時代使命感，不斷推進檔案治理現代化，為新時代檔案事業發展創造更好的條件[9]。在多重因素影響下，中國式檔案治理現代化的命題應時而生。

2.1 時代背景：中國式現代化的話語生成

關于現代化的定義大致有3種解釋，其一現代化是一個世界現象，是追趕、達到和保持世界前沿水平的行為和過程；其二現代化是一種文明進步，是工業革命以來從傳統文明向現代文明的范式轉變；其三現代化是一個發展目標，是后發國家達到世界先進水平的愿景[10]。中國共產黨對“現代化”概念的使用最早多指工業化，此后逐漸拓展到政治、軍事、農業、科技和社會領域。中國式現代化的雛形是“中國式的現代化”，源于“四個現代化”的發展實踐，緣于建設有中國特色社會主義的成功探索[11]。習近平在中國共產黨第二十次全國代表大會上的報告（下文簡稱“二十大報告”）提出，要“以中國式現代化全面推進中華民族偉大復興”[12]。中國式現代化在反思世界現代化進程中把握中國發展道路，實現了“西方語境”轉向“中國語境”的話語生成，為廣大后發民族國家獨立自主探索符合自身實際的現代化道路提供了中國方案[13]。中國式現代化的話語生成，為思考中國語境下的檔案治理現代化問題提供了新的視角和思路。

2.2 實踐背景：檔案治理實踐的中國化探索

經過幾十年發展，我國已經形成了世界上規模最大的檔案事業體系，檔案治理實踐的中國探索成果豐碩。根據2022年全國檔案工作統計年鑒來看，目前全國共有各級檔案主管部門3239個、各級各類檔案館4154個、通過省級及以上檔案主管部門認證的數字檔案館328個、各級綜合檔案館藏檔案情況117148.7萬卷（件）、館藏電子檔案2372.9TB、紙質館藏資料4316.7萬冊[14]。同時，檔案管理的體制機制進一步理順，特別是檔案機構改革強化了檔案主管部門的管理權威和管理效能，消除了局館合一、政事不分的管理弊端；檔案工作規范體系更為完善，以《檔案法》統領、以《檔案法實施辦法》為骨架的檔案制度規范更加適應檔案工作的實踐要求；新興信息技術在檔案工作中的應用層次不斷深化，檔案信息化程度不斷提升，電子文件和電子檔案管理的手段和方式更為有效；檔案公共服務能力得到強化，檔案開放的范圍和內容不斷擴大，檔案利用服務更為便捷，國家范圍的檔案信息資源共享平臺逐漸成型。如此種種，為進一步總結和探索中國式檔案治理現代化的經驗與路徑提供了實踐基礎。

2.3 理論背景：檔案治理理論的本土化建構

隨著檔案治理實踐的不斷發展，檔案治理理論的本土化建構也逐漸深入。檔案治理理論在批判繼承西方社會治理理論的基礎上，以馬克思主義話語體系為基礎的適用于中國語境的檔案治理理論也在不斷發展[15]。其一，吸納了西方治理觀下的“社會資本”要素，開始關注社會力量在檔案事務中的地位和參與問題；其二，擯棄了“社會中心論”和“去中心化”的西方治理取向，突出中國檔案治理具有中國國情，特別是應在中國共產黨和中國政府領導下推進檔案治理的發展[16]；其三，發展了以制度現代化為核心的檔案治理理論，認為“檔案治理能力本質上反映的是檔案治理主體運用一系列的法律規范、制度標準等來參與管理和規范各級各類檔案事務的能力，是體現檔案制度是否具有明顯優勢的重要表征”[17]；其四，拓展了檔案治理理論的適用場景，將以公共檔案館、綜合檔案館為主要對象的檔案治理，進一步延伸至鄉村檔案、社區檔案和企業檔案治理。建構本土化的檔案治理理論為中國式檔案治理現代化的論證提供了理論工具，既是中國檔案治理實踐深入發展的必然結果，也是構建中國特色的學術話語體系的內在要求。

3 中國式檔案治理現代化的實踐特質

一般地來說，檔案治理現代化是一個動態演進的過程，包括檔案治理體系和治理能力的現代化[18]。結合中國式現代化的內涵，即“中國式現代化不是其他資本主義現代化的翻版，而是符合中國實際、切合中國國情、遵循現代化發展規律的新道路”[19]，可將中國式檔案治理現代化簡單地理解為“根植于中國檔案治理實踐，體現中國檔案治理理念、治理智慧和治理特色，達到檔案善治的現代性過程”。從治理實踐來看，中國式檔案治理現代化具有模式選擇的自主性、實踐探索的現代性、動力來源的內生性、價值導向的人民性、發展路線的包容性5大特質，體現出中國式檔案治理現代化的中國特色與世界意義。

3.1 模式選擇的自主性

中華人民共和國成立以來，我國檔案事業經歷了從模仿學習到自主創新的發展之路。自主創新是中國式現代化道路的鮮明特征，主要體現為中國式現代化道路是國家獨立與自主探索、普遍真理與具體實際、創新為主與借鑒為輔相結合的創新道路[20]。新中國檔案事業創建之初，我們在檔案工作方面既沒有什么經驗，又沒有統一的領導機構，國家規模的檔案事業尚未形成。1949年蘇聯檔案專家米留申來華，對我國建設既借鑒蘇聯先進經驗又區別于蘇聯模式的當代國家檔案事業格局具有積極意義[21]。改革開放以來，我國在探索基于自身國情和中國特色的檔案事業發展模式方面邁出了更大的步伐，推動了由國家模式向社會模式、由政府主導向社會協同、由被動作為向主動變革的巨大轉變，促進了中國檔案事業體系的健全與完善，提升了中國檔案事業的國際地位和影響[22]。從檔案事業發展演進的角度來看，中國式檔案治理現代化正是學習借鑒與自主創新的結果，體現了我國在檔案治理現代化模式選擇上的獨立性、自主性。模式選擇的自主性，是中國式檔案治理現代化發揮能動性、彰顯自身特色、貢獻中國智慧的重要前提。

3.2 實踐探索的現代性

現代性是中國式現代化的首要屬性，沒有現代性就沒有中國式現代化。現代性作為現代化運動進程中形成的階段性結果所構成的現代社會的基本特征，是能夠將傳統與現代區分開來的一種屬性[23]。中國式檔案治理現代化作為中國式現代化的重要子集，也是一個不斷增進現代性的過程。正如陸曉嬌等在《中國式檔案事業現代化的理論內涵、品格要求與發展路徑》中所指出的，“中國式”和“現代化”是分析中國式檔案事業現代化的兩個重要維度，其中現代化維度主要指向檔案事業的現代性程度”[24]。中國式檔案治理現代化的現代性具體表現為治理對象的現代性，即隨著信息技術革命推動科學研究范式向數據密集型轉變，催生數據態管理對象的興起[25]；治理手段的現代性，即以信息技術性工具為代表的新型治理工具被廣泛應用于不同的檔案治理場景[26]；治理目標的現代性，即將善治作為檔案治理的倫理起點，將人民滿意作為檢驗檔案治理成效的標準[27]。中國式檔案治理現代化呈現的現代性特征，是中國檔案治理立足于新的業務環境、技術環境和社會環境創造檔案工作新局面的外在表現。

3.3 動力來源的內生性

中國共產黨推進社會主義現代化建設的實踐邏輯體現在從被動現代化走向主動現代化、從外源式現代化走向內生性現代化、從單一現代化走向全面高質量現代化[28]。內生性現代化方案，體現了中國共產黨結合我國國情推進社會主義現代化的自覺探索。中國式檔案治理現代化發軔于中國特色社會主義檔案事業的自主建構，形成于改革開放以來中國式檔案事業現代化的積極摸索，動力內生于中國檔案治理的實踐需求和自我革新、自我完善的過程。從政策牽引力來看，中國式檔案治理現代化的政策實踐主要是基于中國的檔案治理現狀，體現了中國檔案治理政策選擇的自主性和內生性；從社會推動力來看，中國式檔案治理現代化以社會需求為重要導向，在檔案資源建設、檔案利用服務、檔案社會參與等方面充分考慮我國社會各方面的正當利益訴求；從技術驅動力來看，中國式檔案治理現代化積極借助中國信息化戰略取得的成果，實現了檔案工作從傳統向現代的轉型；從行動力來看，黨和政府積極關注檔案事業發展，適時調整檔案管理體制機制，并以服務型政府構建為抓手，大力推動檔案服務向檔案公共服務過渡，積極提升檔案工作社會影響力。

3.4 價值導向的人民性

對人民群眾的深情厚愛，是中國共產黨在領導推進中國式現代化進程中永不割舍的情感[29]。在中國共產黨領導下，中國特色社會主義檔案事業不斷開拓新局面，“人民至上”“以人民為中心”的人民性觀點也成為中國式檔案治理現代化的價值訴求和發展愿景。例如，陳永生提出“要堅持以人民為中心的檔案工作新導向，檔案部門的一切主動記錄行為都要圍繞和聚焦‘人民’和‘人民的奮斗歷史’”[30]；朱彤認為“人民群眾對檔案工作的核心訴求就是黨和國家開展檔案工作的前置條件。堅持人民性，檔案工作才能具有活力源泉和發展動力”[31]。中國式檔案治理現代化所秉持的人民性價值導向，在政策層面也得到了認可與支持，例如《“十四五”全國檔案事業發展規劃》明確提出檔案工作應“貫徹以人民為中心的發展思想”[32]。人民性價值導向反映了中國式檔案治理現代化依靠人民、為了人民、服務人民的發展宗旨。

3.5 發展路線的包容性

二十大報告指出“構建人類命運共同體是中國式現代化的本質要求之一”，倡導世界各國“堅持共建共享、合作共贏和交流互鑒，推動建設一個普遍安全、共同繁榮、開放包容的世界”[33]。中國式檔案治理現代化也積極落實“構建人民命運共同體”的使命擔當，以自信開放的姿態，堅定不移地走開放合作的包容性發展路線。在檔案制度建構方面，《檔案法》鼓勵和支持檔案領域開展國際交流與合作，保障國外組織或個人依法利用已開放檔案的權利；在檔案國際事務參與方面，中國在全球檔案治理體系中發揮著越來越重要的作用，逐漸從國際檔案舞臺的“觀察者”變成“領舞者”[34]。文明因交流而多彩，因互鑒而豐富。堅持包容性發展路線，既是展示中國檔案治理成效的重要方式，也是吸納借鑒國外檔案治理有益做法的有效途徑，是大國外交應有的氣魄。

4 中國式檔案治理現代化的發展路徑

促進中國式檔案治理現代化，是主動服務中國式現代化的內在要求。中國式檔案治理現代化的實現是一項系統性工程，需要結合中國實際進行多方面的探討。具體來講，可以從強化政治領導、加快話語建構、完善制度體系、推進文化賦能、強化技術應用、深化對外交流五個方面探索中國式檔案治理現代化的發展路徑。

4.1 強化政治領導，明確中國式檔案治理現代化的前進方向

中國共產黨的領導是中國式檔案治理現代化的根本保證。這就要求在思想認識上，明確黨的領導是中國式檔案治理現代化的根本保障，服務黨的領導是中國式檔案治理現代化的重要使命。要積極發揮檔案工作反擊歷史虛無主義的作用，努力賦能黨的思想政治、黨風廉政和政治認同建設，自覺維護黨的權威和黨的決策[35]；在實踐向度上，以堅持黨對檔案工作的政治領導、思想領導、組織領導為根本原則，以做好服務黨和國家工作大局、服務人民群眾為目標定位，以統籌走向依法治理、走向開放、走向現代化為發展方向，以推進檔案治理體系、資源體系、利用體系和安全體系建設為支撐[36]。

4.2 完善制度體系，夯實中國式檔案治理現代化的制度支撐

以制度現代化促進治理現代化，是中國式現代化的重要經驗。這一經驗在中國式檔案治理現代化進程中也得到了充分驗證，并形成了以《檔案法》為統領、以《檔案法實施辦法》為骨干、以相關檔案規章、規范性文件和工作標準為基礎的檔案制度規范體系。但也應該看到，在中國式檔案治理現代化推進的過程中，檔案管理對象不斷豐富、檔案業務生態持續演進、社會檔案利用訴求更加多元，在一定程度上增加了檔案治理的難度和復雜性，迫切需要在制度層面對檔案治理的新情況和新問題作出規范和引導。這就要求在理順檔案治理主客體關系、診明檔案治理難題癥結的基礎上，以建構現代檔案制度體系為目標，不斷更新檔案制度的理念、內容和規制模式，更加體現新時代中國式檔案治理現代化的特征、要求和時代使命。

4.3 推進文化賦能，拓展中國式檔案治理現代化的價值空間

中國式檔案治理現代化在價值取向上，首先是服務黨和國家中心工作、服務國家發展大局。二十大報告提出了“積極發展社會主義先進文化”“促進中華優秀傳統文化得到創造性轉化、創新性發展”“增強中華民族凝聚力和中華文化影響力”等戰略目標，為中國式檔案治理現代化進一步明確服務重心、拓展價值空間指明了方向。檔案文獻遺產作為中華民族歷史過程中形成的原始記錄和真實憑證，對中華文明、民族認同、文化自信自覺等的研究有著重要的學術和史料價值，也是塑造民族品格、堅定文化自信、提升中華民族凝聚力的重要載體。從文化賦能的角度探討中國式檔案治理現代化與國家發展戰略的關系，能更好地體現檔案的資源稟賦和文化因子，更好地展現中國式檔案治理現代化服務國家發展大局的特殊價值與獨特優勢。

4.4 強化技術應用，催生中國式檔案治理現代化的新模式

新興技術作為重要的外源性因素，對檔案治理的影響日益廣泛和深入，已經成為催生中國式檔案治理現代化新模式的關鍵變量。一方面，技術賦權正在加速重塑檔案治理的權力格局，社會力量參與檔案事務的機會更多、范圍更廣、層次更深，檔案治理的社會化程度明顯提升；另一方面，技術賦能為檔案治理現代化提供了新的技術條件和應用工具，為檔案業務流程的再造、檔案信息資源深度發掘、檔案智慧化管理和檔案利用服務創造了良好條件。這就要求持續關注人工智能、信息感知、數據融合、深度學習、智能推送等新興技術的發展，并以恰當的方式應用于中國式檔案治理現代化實踐，促進中國式檔案治理的信息化和智慧化轉型。

4.5 深化對外交流，傳播中國式檔案治理現代化的新形象

中國式檔案治理現代化不是封閉自我的現代化，而是開放包容的現代化。深化對外交流合作，推動中國式檔案治理現代化以更自信從容的姿態走向世界，是中國檔案事業改革開放的必然要求。為此，首先要以制度型開放理念為引導，積極建構我國參與全球檔案治理的制度體系，形成對外開放合作的長效機制；其次，積極參與國際檔案事務，將中國檔案治理的成功經驗和有益做法推廣出去，為世界檔案事業發展貢獻中國智慧和中國方案；再次，積極參與全球檔案文獻遺產和記憶名錄保護工程，向世界展示和宣傳中國優秀的歷史文化遺產，更好地服務中國文化“走出去”戰略；最后，加強檔案領域的人文交流和人才輸出，以專業技術人才為媒介更好地傳播中國式檔案治理現代化的新成就和新形象。