服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級及其動因研究

摘要：運用2001年至2017年時間序列數(shù)據(jù)和逐步回歸法，對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、升級及其動因進(jìn)行統(tǒng)計和計量經(jīng)濟(jì)分析，結(jié)果顯示：（1）2001年以來，上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變化程度較大，升級趨勢明顯，其中商務(wù)服務(wù)業(yè)比重上升幅度最大，其次是信息技術(shù)服務(wù)業(yè)。（2）經(jīng)濟(jì)增長、人力資本、市場化、政府行為等4個因素促進(jìn)了上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，是推動上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力源泉。但是，消費需求、城市化、科技創(chuàng)新、外商直接投資、貨物進(jìn)出口貿(mào)易5個因素的影響是顯著負(fù)面的，抑制了上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。（3）自2010年創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施后，政府行為和政府通過財政渠道的科技直接投入有力地促進(jìn)了上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，科技研發(fā)經(jīng)費投入對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的負(fù)向影響程度有所減弱，而環(huán)境規(guī)制對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響不顯著。

關(guān)鍵詞：服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級； 動因； 影響因素； 分時段考察

中國高質(zhì)量發(fā)展意味著中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展由數(shù)量型快速增長模式轉(zhuǎn)入質(zhì)量型效益提升模式，意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，也意味著整個經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的全面轉(zhuǎn)型升級。為適應(yīng)這種變化，高端服務(wù)業(yè)必須以更快的速度發(fā)展，盡快實現(xiàn)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。高質(zhì)量發(fā)展本質(zhì)上是科技創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過科技創(chuàng)新降低物質(zhì)投入消耗，提高投入產(chǎn)出效率，實現(xiàn)人口、產(chǎn)業(yè)、生態(tài)良性循環(huán)。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需要良好的創(chuàng)新生態(tài)，而服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級可以為國家和地區(qū)集聚創(chuàng)新資源、提高創(chuàng)新效率提供有力支撐。

上海是一個服務(wù)業(yè)比較發(fā)達(dá)的超大城市，2018年第三產(chǎn)業(yè)增加值比重已經(jīng)接近70%。除了服務(wù)本地、服務(wù)長三角、服務(wù)全國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的需要外，從服務(wù)業(yè)自身發(fā)展規(guī)律考慮，上海需要升級服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、知識密集型服務(wù)業(yè)、高端服務(wù)業(yè)，實現(xiàn)服務(wù)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。因此，開展服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究，探尋結(jié)構(gòu)升級的動力源泉，對上海來講就顯得更為急迫和有價值。

一、 文獻(xiàn)綜述

按照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，服務(wù)業(yè)指第三產(chǎn)業(yè) ［1］。關(guān)于服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，目前尚沒有一個明確的概念。本文贊同這樣的觀點：所謂服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是服務(wù)業(yè)適應(yīng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要、支撐整體經(jīng)濟(jì)增長和各產(chǎn)業(yè)部門健康發(fā)展的結(jié)構(gòu)變化過程，亦是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、知識密集型服務(wù)業(yè)或高端服務(wù)業(yè)相對較快發(fā)展及其比重上升的過程。但是，何謂現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、知識密集型服務(wù)業(yè)、高端服務(wù)業(yè)？它們應(yīng)該包括哪些服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)？迄今為止學(xué)界對此并未形成一致意見。另外，服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級如何定量測度，服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有哪些影響因素？這也是本文研究涉及的內(nèi)容。為此，首先需要對相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和綜述。

李江帆 ［2］認(rèn)為，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是指現(xiàn)代社會中以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)為裝備的、實施現(xiàn)代管理方式的服務(wù)業(yè)。鐘云燕 ［3］指出，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)不僅包括新興的服務(wù)業(yè)，還包括改造和升級后的傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，其本質(zhì)是完成服務(wù)業(yè)的現(xiàn)代化。張彩霞等 ［4］將服務(wù)業(yè)劃分為傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，其中現(xiàn)代服務(wù)業(yè)包括9個細(xì)分行業(yè)。原小能 ［5］首先把服務(wù)業(yè)劃分為私人服務(wù)業(yè)和公共服務(wù)業(yè)兩個層次，然后又將私人服務(wù)業(yè)分為傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，其中現(xiàn)代服務(wù)業(yè)包括7個行業(yè)。查貴勇 ［6］雖然也認(rèn)為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)應(yīng)該包括7個行業(yè)，不過其細(xì)分行業(yè)與原小能所提出的并不相同。

關(guān)于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的確切內(nèi)涵，裴瑱、畢玉江 ［7］認(rèn)為，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是向生產(chǎn)者而不是最終向消費者提供產(chǎn)品和服務(wù)的中間需求性服務(wù)業(yè)，并且提出生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)具體包括8個行業(yè)。羅時龍 ［8］將服務(wù)業(yè)分為分配性服務(wù)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、社會性服務(wù)業(yè)和個人服務(wù)業(yè)四類，其中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)包括4個細(xì)分行業(yè)。查貴勇 ［6］，段煉 ［9］與國家、李橙 ［10］的意見比較一致，都認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)應(yīng)該包括6個行業(yè)。余泳澤、潘妍 ［11］按服務(wù)對象將服務(wù)業(yè)分為能夠提高制造業(yè)生產(chǎn)效率的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和不能提高制造業(yè)生產(chǎn)效率的生活性服務(wù)業(yè)兩大類，其中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)包括5個行業(yè)。杜傳忠、杜新建 ［12］以行業(yè)生產(chǎn)所需要素的主要類型為依據(jù)，界定服務(wù)業(yè)內(nèi)部行業(yè)的類型歸屬，將服務(wù)業(yè)劃分為勞動密集型、資本密集型和知識密集型服務(wù)業(yè)三類。孫湘湘、周小亮 ［13］則明確認(rèn)定，知識密集型服務(wù)業(yè)應(yīng)該包括5個行業(yè)。關(guān)于高端服務(wù)業(yè)的定義，各方表述各不相同 ［1415］，對高端服務(wù)業(yè)所包括的細(xì)分行業(yè)的界定也存在差異。王冠鳳 ［16］認(rèn)為，高端服務(wù)業(yè)應(yīng)該包括7個行業(yè)；而余泳澤、潘妍 ［11］則認(rèn)為，高端服務(wù)業(yè)應(yīng)只包括其中的4個行業(yè)。此外，還有學(xué)者 ［2］沿用第三產(chǎn)業(yè)四個層次的劃分，這是國家統(tǒng)計局 1985年對我國第三產(chǎn)業(yè)行業(yè)的劃分方法。

行業(yè)分類和歸屬出現(xiàn)上述認(rèn)識差異的原因，主要是某一服務(wù)業(yè)行業(yè)并非只提供一種業(yè)務(wù)類型，而是提供兩種甚至是多種，導(dǎo)致其歸屬不是很清晰。例如金融業(yè)，它是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，在現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展中起到重要支撐作用，但它也是傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，在近代甚至古代就已經(jīng)出現(xiàn)并且廣泛存在，服務(wù)于人類生產(chǎn)和生活。金融業(yè)既為企業(yè)提供生產(chǎn)性服務(wù)，也為個人提供消費性服務(wù)，因此把它歸入生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)實至名歸，而說它是消費性服務(wù)業(yè)也無可厚非。金融業(yè)在屬于知識密集型還是資本和勞動密集型的分類上，以及是高端還是非高端服務(wù)業(yè)的歸屬上，也存在類似的問題。其他服務(wù)業(yè)行業(yè)也存在類似于金融業(yè)的情況。

關(guān)于服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的衡量指標(biāo)，學(xué)界大多采用現(xiàn)代服務(wù)業(yè)比重 ［2］、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)比重 ［7］、知識密集型服務(wù)業(yè)比重 ［13］、高端服務(wù)業(yè)比重 ［11，16］］來代理，而陳潔、王耀中等 ［17］的做法是，在將服務(wù)業(yè)劃分為消費性服務(wù)業(yè)、公共服務(wù)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的基礎(chǔ)上，通過計算這三類服務(wù)業(yè)的向量夾角衡量服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平，以此來代理服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。關(guān)于服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動因，檢索相關(guān)研究文獻(xiàn)，可得為數(shù)不多的一些研究成果。裴瑱、畢玉江 ［7］研究了加工貿(mào)易對長三角地區(qū)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，發(fā)現(xiàn)加工貿(mào)易制約了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的滯后發(fā)展阻礙了服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。杜傳忠、杜新建 ［12］研究了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鎮(zhèn)化、市場化、服務(wù)業(yè)投資對中國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的就業(yè)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)其對我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的就業(yè)效應(yīng)具有明顯影響，但對各細(xì)分行業(yè)的影響存在差異。王冠鳳 ［16］研究了科技創(chuàng)新、金融發(fā)展水平對以高端服務(wù)業(yè)比重為代理指標(biāo)的上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，發(fā)現(xiàn)研發(fā)經(jīng)費投入和金融發(fā)展水平的影響顯著為正，而專利申請授權(quán)的影響不顯著。陳潔、王耀中等 ［17］探討了地區(qū)工資差異、外商直接投資對中國省域服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，發(fā)現(xiàn)本地區(qū)服務(wù)業(yè)工資上漲對該地區(qū)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有顯著的負(fù)向影響，但本地區(qū)服務(wù)業(yè)外商直接投資的影響不顯著，而且存在空間效應(yīng)，不同時期的作用效果也不同。段煉 ［9］的中國實證研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長、人口規(guī)模，城鎮(zhèn)化、政府消費、居民消費、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)固定資產(chǎn)投資、生產(chǎn)性服務(wù)出口、非公有企業(yè)職工等因素對服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級均具有顯著的積極作用。此外，在實證分析的研究文獻(xiàn)中，政府規(guī)模和行為、經(jīng)濟(jì)開放程度、人力資本、專業(yè)化分工等因素作為控制變量納入其實證模型中 ［7，1617］。

通過回顧和梳理相關(guān)研究文獻(xiàn)，可以對此獲得較為全面的了解和把握，這為解決服務(wù)業(yè)合理分類、服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級定量測度、服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級動力因素選擇三大問題奠定了良好和扎實的基礎(chǔ)。

二、 服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的特征事實

根據(jù)現(xiàn)行中國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，第三產(chǎn)業(yè)總共包括14個兩位數(shù)細(xì)分行業(yè)。首先，根據(jù)服務(wù)性質(zhì)的不同，采納原小能 ［5］的做法，將服務(wù)業(yè)劃分為公共服務(wù)業(yè)與私人服務(wù)業(yè)，其中，公共服務(wù)業(yè)包括水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，教育，衛(wèi)生和社會工作，公共管理、社會保障和社會組織，共計4個行業(yè) ［56］。其次，將私人服務(wù)業(yè)劃分為高端私人服務(wù)業(yè)（簡稱“高端服務(wù)業(yè)”）與非高端私人服務(wù)業(yè)（簡稱“非高端服務(wù)業(yè)”），其中高端服務(wù)業(yè)所屬行業(yè)采納余泳澤、潘妍 ［11］的劃分方法，包括4個行業(yè)，即：信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)。這4個行業(yè)既是現(xiàn)代服務(wù)業(yè) ［46］，也是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè) ［67，910］，還是知識密集型服務(wù)業(yè) ［1213］，其代表了服務(wù)業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展前景，能夠比較準(zhǔn)確地揭示服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的方向。非高端服務(wù)業(yè)包括余下的6個行業(yè)，即：批發(fā)和零售業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)。

服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，通常用結(jié)構(gòu)高度化（或者高級化）水平的動態(tài)變化來衡量。關(guān)于結(jié)構(gòu)高度化水平指標(biāo)，本文選擇向量夾角法來代理。計算步驟是：

第三步，計算Fgd1= φ1+φ 2，F(xiàn)gd1數(shù)值越大，說明服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平越高。

根據(jù)所選擇的服務(wù)業(yè)行業(yè)分類，運用公式（1）和非高端服務(wù)業(yè)、公共服務(wù)業(yè)、高端服務(wù)業(yè)三類行業(yè)的增加值比重，計算2001—2017年上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)Fgd1如圖1所示，其中幾個典型年份數(shù)值如表1所示。為了滿足穩(wěn)健性實證檢驗的需要，本文還將采用另外兩個結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)，即：Fgd2=高端服務(wù)業(yè)增加值比重（即高端服務(wù)業(yè)增加值除以服務(wù)業(yè)總體增加值），F(xiàn)gd3=高端服務(wù)業(yè)增加值比重/（1—高端服務(wù)業(yè)增加值比重）。其中，指標(biāo)Fgd3在度量制造業(yè)結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)高度化時得到廣泛運用 ［1820］，該指標(biāo)也可以較好地衡量服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平。這兩個指標(biāo)在上海的具體數(shù)值如圖2、圖3和表1所示。

由表1可知，上海Fgd1從2001年的2.001增長到2017年的2.362，17年間增長了18%，每年平均增長約1個多百分點。因此，進(jìn)入21世紀(jì)以來，上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級比較明顯，上升幅度較大。從動態(tài)走勢上看（見圖1），經(jīng)過最初幾年的短期下降后，上海Fgd1進(jìn)入上升通道，除了個別年份外是不斷上升的。這說明，上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不僅是明顯上升的，而且是持續(xù)穩(wěn)定上升的。

四、 變量詮釋、代理指標(biāo)定義與數(shù)據(jù)說明

本文的被解釋變量是服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（Str），代理指標(biāo)是服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平，其數(shù)據(jù)是前文計算得到的結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)數(shù)值Fgd1、Fgd2、Fgd3。解釋變量和控制變量的理論詮釋和代理指標(biāo)定義如下：

經(jīng)濟(jì)增長（Pgdp）：經(jīng)濟(jì)增長既增加需求又增加供給，是服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和升級的綜合動因。但是，不同的經(jīng)濟(jì)增長方式會對服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變化造成不同的影響，集約式的、高質(zhì)量的增長方式會促進(jìn)高端服務(wù)業(yè)發(fā)展和服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而初級要素專業(yè)化下的粗放經(jīng)濟(jì)增長方式不利于服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。該變量用人均地區(qū)生產(chǎn)總值（2010年不變價）來代理，計量單位是萬元/人。

消費需求（Con）：伴隨經(jīng)濟(jì)增長的是居民收入水平提高，收入提高導(dǎo)致消費水平上升，消費需求結(jié)構(gòu)變化會拉動高端服務(wù)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和升級。當(dāng)然，如果消費水平上升緩慢，消費結(jié)構(gòu)停滯不前，也會抑制服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。該變量用居民消費水平（2010年不變價）來代理，計量單位是萬元/人。

資本供給（Cap）：物質(zhì)資本是經(jīng)濟(jì)活動必不可少的投入要素，這為服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和升級提供可能。但是，在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，資本供給如果主要指向非高端私人服務(wù)業(yè)，高端服務(wù)業(yè)生產(chǎn)條件得不到明顯改善，則資本供給就不會促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。該變量用全社會固定資產(chǎn)投資總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來代理，計量單位是元/百元。

人力資本（Hum）：勞動力是服務(wù)業(yè)的主要生產(chǎn)要素，人力資本是度量勞動力素質(zhì)的主要指標(biāo)，不斷提高的人力資本水平是服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要供給因素。但在現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，人力資本能否促進(jìn)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級則取決于人力資本的主要投入方向：如果人力資本主要用于高端服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，則人力資本水平提高可以促進(jìn)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；反之則不利于服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。該變量用大專以上文化程度人口比重來代理，計量單位是%。

城市化水平（Urb）：城市化是一個復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)象，不僅僅是人口由鄉(xiāng)村進(jìn)入城鎮(zhèn)、城鎮(zhèn)人口比例上升的過程，而且也是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)向城鎮(zhèn)集聚、居民生活質(zhì)量提高和生活方式現(xiàn)代化、城鎮(zhèn)地域景觀擴(kuò)大和市政基礎(chǔ)設(shè)施改善的過程。城市化可以改善供給質(zhì)量，提高需求水平，促進(jìn)市場完善，通過創(chuàng)造合適的環(huán)境條件促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展和升級。但是，城市化如果只是數(shù)量型的人口和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)集聚，沒有質(zhì)量型的生活方式和城市基礎(chǔ)設(shè)施提升，則城市化不利于服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。上海是一個超大城市，人口城市化水平高且研究期內(nèi)變化很小，不能夠揭示上海綜合城市化水平及其變化特征。為了比較準(zhǔn)確地刻畫城市化概念的全貌，本文構(gòu)建了“城市化水平指數(shù)”這一指標(biāo)來代理城市化變量。這個指數(shù)由4個基礎(chǔ)指標(biāo)構(gòu)成，取其幾何平均值。這4個基礎(chǔ)指標(biāo)分別是城鎮(zhèn)人口比重（人口城市化）、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重（產(chǎn)業(yè)城市化）、城鎮(zhèn)居民非食品衣著消費支出占總支出比重（生活方式城市化）和人均城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資額（地域景觀城市化）。其中，第4個基礎(chǔ)指標(biāo)等于城市基礎(chǔ)設(shè)施投資額除以常住人口數(shù)量，城市基礎(chǔ)設(shè)施投資額是通過平減指數(shù)平減后的2010年不變價，平減指數(shù)由固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)和城市基礎(chǔ)設(shè)施投資額換算得到。當(dāng)然，在對4個基礎(chǔ)指標(biāo)作幾何平均值計算之前，需事先對其作均值標(biāo)準(zhǔn)化處理。

市場化（Mark）：市場化改革是改革開放后我國經(jīng)濟(jì)增長的重要動力，同時也通過需求和供給對服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和升級產(chǎn)生重要影響。市場化可以降低市場進(jìn)入門檻，提高市場競爭程度，而市場競爭程度適度增加可以帶來產(chǎn)業(yè)發(fā)展與升級。但是，如果非國有經(jīng)濟(jì)主體管理和生產(chǎn)技術(shù)落后，主要聚集于非高端服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，則市場化程度提高不但不會促進(jìn)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，反而會因為占用寶貴的經(jīng)濟(jì)資源而抑制服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。該變量用市場化水平指數(shù)來代理，這個指數(shù)是3個基礎(chǔ)指標(biāo)的幾何平均值，這3個基礎(chǔ)指標(biāo)分別是全社會固定資產(chǎn)投資的非國有經(jīng)濟(jì)投資比重、地區(qū)生產(chǎn)總值的非國有經(jīng)濟(jì)增加值比重和職工工資總額的非國有單位工資比重。當(dāng)然，在作幾何平均值計算之前，需事先對3個基礎(chǔ)指標(biāo)均作均值標(biāo)準(zhǔn)化處理。

科技創(chuàng)新能力（Tec）：技術(shù)進(jìn)步來源于科技創(chuàng)新，科技自主創(chuàng)新能力取決于地區(qū)研發(fā)（Ramp;D）投入、科技成果產(chǎn)出、科技成果轉(zhuǎn)化。綜合這3個方面，構(gòu)建科技創(chuàng)新能力指數(shù)，以此來代理這個變量。該指數(shù)是3個基礎(chǔ)指標(biāo)的幾何平均值，3個基礎(chǔ)指標(biāo)分別是研發(fā)（Ramp;D）經(jīng)費內(nèi)部支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值（即研發(fā)投入）、人均發(fā)明專利申請量（即科技產(chǎn)出）、人均新產(chǎn)品銷售收入（即科技成果轉(zhuǎn)化）。其中，人均發(fā)明專利申請量等于年度發(fā)明專利申請量除以總?cè)丝跀?shù)，人均新產(chǎn)品銷售收入等于新產(chǎn)品銷售收入除以總?cè)丝跀?shù)，而新產(chǎn)品銷售收入由社會消費品零售總額平減指數(shù)折算為2010年不變價。

科技研發(fā)投入（Inn）：科技研發(fā)投入是技術(shù)進(jìn)步的主要源泉，但能否促進(jìn)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級并不確定，這取決于諸多因素，例如投入規(guī)模、投入方向、投入產(chǎn)出效率、產(chǎn)出成果轉(zhuǎn)化率等。研發(fā)投入主要包括經(jīng)費投入和人力投入，限于數(shù)據(jù)的可得性，這里該變量使用研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來代理，計量單位是元/百元。

財政科技投入（Fist）：如果政府重視本地科技創(chuàng)新發(fā)展，則可以通過財政支出的手段表達(dá)政府意愿。一般而言，增加財政科技投入不僅可以直接增加科技創(chuàng)新資金規(guī)模，還能起到示范作用，引導(dǎo)社會資源投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域。不過，與科技研發(fā)投入一樣，財政科技投入能否促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級并不確定。本文使用財政科技經(jīng)費支出占地方財政總支出比重作為該變量的代理指標(biāo)，計量單位是%。

環(huán)境規(guī)制（Enre）：高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制可以提高污染物排放的技術(shù)要求和治理成本，形成新企業(yè)的進(jìn)入壁壘，通過優(yōu)化企業(yè)進(jìn)入結(jié)構(gòu)影響地區(qū)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。同時，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高可以促進(jìn)污染型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)升級以求污染物排放達(dá)標(biāo)，甚至能夠推動產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移，這都有利于服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。但由于環(huán)境規(guī)制對不同產(chǎn)業(yè)的影響力度及其方式存在差異，其對服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響并非線性的。該變量使用環(huán)境保護(hù)投資額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來代理，計量單位為元/百元。

資本國際流動（Fdi）：與世界各國進(jìn)行資本流動可以調(diào)節(jié)資金余缺，與本地企業(yè)競爭和合作則可以促進(jìn)技術(shù)提升，進(jìn)而優(yōu)化服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)，但是其作用效果尚存在爭議。該變量用外商直接投資額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來代理，美元與人民幣的換算使用官方公布的匯率，計量單位是元/百元。

對外貿(mào)易（Tra）：進(jìn)出口貿(mào)易通過增加產(chǎn)品和服務(wù)的供給和需求而對服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，但是其影響力度和方向在已有研究中存在分歧。該變量用貨物進(jìn)出口貿(mào)易總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來代理，計量單位是元/百元。

政府行為（Gov）：通常情況下，政府會進(jìn)行干預(yù)以達(dá)到服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的目的，在所制定的經(jīng)濟(jì)政策（包括產(chǎn)業(yè)政策）指導(dǎo)下通過財政收支等手段進(jìn)行操作。這里使用財政總支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值作為該變量的代理指標(biāo)，計量單位是元/百元。

除了匯率來源于相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》，2000—2004年總?cè)丝诤统擎?zhèn)人口來源于《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》以外，本文變量指標(biāo)的其他基礎(chǔ)數(shù)據(jù)都來源于歷年《上海統(tǒng)計年鑒》。個別年份數(shù)據(jù)缺失，通過適當(dāng)方法予以補(bǔ)齊，不再贅述。本文研究的樣本時間區(qū)間選擇為2001—2017年，形成17年的時間序列數(shù)據(jù)，表2是變量代理指標(biāo)定義及數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計。

五、 實證分析與穩(wěn)健性檢驗

1. 基準(zhǔn)回歸

將被解釋變量代理指標(biāo)Fgd1和各解釋變量代理指標(biāo)的2001—2017年時間序列數(shù)據(jù)導(dǎo)入EViews計量經(jīng)濟(jì)軟件系統(tǒng)，對計量模型（2）進(jìn)行最小二乘法（OLS）估計，得到表3方程（1）的估計結(jié)果。

經(jīng)BreuschGodfrey檢驗，該估計結(jié)果存在自相關(guān)性，運用廣義差分法對其進(jìn)行消除，同時為了消除共線性的影響，運用逐步回歸法，將 T檢驗最不顯著（即不顯著且T 檢驗統(tǒng)計量最?。┑慕忉屪兞恐鸫翁蕹?。在剔除lnCap和lnEnre后，得到解釋變量 T 檢驗全部顯著的估計結(jié)果，如表3方程（2）所示。

在表3方程（2）中，經(jīng)濟(jì)增長（Pgdp）、人力資本（Hum）、市場化（Mark）、政府行為（Gov）等4個變量的回歸參數(shù)均為正值，分別為1.605、0.124、0.868、0.350，而且 T 檢驗分別在1%、10%、1%、5%的置信水平上顯著。這表明，這4個因素對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化具有顯著的積極影響，促進(jìn)了上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，是推動上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力源泉。

但是，有些變量對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也產(chǎn)生了“拖后腿”的作用。在方程（2）中，消費需求（Can）、城市化（Urb）、科技創(chuàng)新（Tec）、外商直接投資（Fdi）、貨物進(jìn)出口貿(mào)易（Tra）等5個變量的回歸參數(shù)均為負(fù)值，分別為-1.139、-2.070、-0.497、-0.514、-0.093，而且 T 檢驗在1%或者5%的置信水平上顯著。這表明，這5個因素對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響是顯著負(fù)面的，抑制了上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。居民消費水平的提高主要有利于非高端的消費性服務(wù)業(yè)發(fā)展，對高端的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展促進(jìn)作用較小。城市化抑制上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，主要原因是城市化進(jìn)程仍然較慢，未能滿足高端服務(wù)業(yè)發(fā)展需求，尤其是城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面對高端服務(wù)業(yè)支持不足。科技創(chuàng)新的積極影響直接且主要作用于工業(yè)、農(nóng)業(yè)和建筑業(yè)，對服務(wù)業(yè)的影響是間接性的，這種間接性的影響在上海對高端服務(wù)業(yè)發(fā)展是負(fù)面的。與科技創(chuàng)新相似，外資外貿(mào)影響的直接作用對象主要在物質(zhì)生產(chǎn)方面，對服務(wù)業(yè)的積極影響主要集中在非高端的消費服務(wù)業(yè)發(fā)展上，對高端服務(wù)業(yè)促進(jìn)作用較小。從作用力度來看，消費需求對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的抑制作用最大，其次是城市化。

使用與上述同樣的估計方法和步驟，將被解釋變量分別替換為Fgd2、Fgd3后對計量模型（2）進(jìn)行OLS估計，得到解釋變量 T 檢驗全部顯著的估計結(jié)果，如表3方程（3）和方程（4）所示。觀察方程（3）和方程（4）的檢驗結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，其各個解釋變量回歸參數(shù)的正負(fù)符號及其 T 檢驗顯著性與方程（2）保持了較好的一致性，尤其是在方程（2）中4個動力因素和5個抑制因素的情況方面，這3個方程是完全一致的，這表明方程（2）的實證結(jié)果是穩(wěn)健和可靠的。

2. 分時段考察

為了考察2010年以來上海實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略及其措施對制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級的作用效果，運用被解釋變量代理指標(biāo)Fgd1和各解釋變量代理指標(biāo)的2001—2017年時間序列數(shù)據(jù)，對計量模型（3）進(jìn)行OLS估計，得到表4方程（5）的估計結(jié)果。經(jīng)BreuschGodfrey檢驗，該估計結(jié)果存在自相關(guān)性，運用廣義差分法對其進(jìn)行消除，加入AR項后重新估計，得到方程（6）的估計結(jié)果。方程（6）估計結(jié)果控制變量的 T 檢驗均為顯著，因此不再需要進(jìn)行逐步回歸步驟，可以運用此結(jié)果直接進(jìn)行實證分析。

在表4方程（6）中，lnGov和lnFist的回歸系數(shù)分別為0.131和0.004，二者 T 檢驗均不顯著，而 D 1lnGov和 D 1lnFist的回歸系數(shù)分別為1.073和0.290，并且 T 檢驗分別在5%和10%的置信水平上顯著。這表明：2010年創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施后，政府行為和政府通過財政渠道的科技直接投入對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響都是積極的、顯著的，而且都是強(qiáng)有力的，都促進(jìn)了上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。lnInn和 D 1lnInn的回歸系數(shù)分別為-1.048和0.162，而且 T 檢驗均在10%的置信水平上顯著，這表明：創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略之后，科技研發(fā)經(jīng)費投入對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的負(fù)向影響程度有所減弱，其回歸參數(shù)由前一時段（2001—2009）的-1.048變?yōu)?0.886（即-1.048+0.162），但僅僅是減弱，總的作用效果仍然是負(fù)面的。lnEnre和 D 1lnEnre的回歸系數(shù)分別為0.129和-0.033，但是 T 檢驗均不顯著，這表明：創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略之前和之后時段，環(huán)境規(guī)制對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級均不顯著，未造成明顯影響。

使用同樣的估計方法，將被解釋變量Fgd1分別替換為Fgd2、Fgd3后對計量模型（3）進(jìn)行OLS估計，得到如表4方程（7）和方程（8）的估計結(jié)果。方程（7）和方程（8）的檢驗結(jié)果與方程（6）保持了較好的一致性，這說明方程（6）的實證結(jié)果具有良好的穩(wěn)健性。

六、 結(jié)論與啟示

1. 結(jié)論

第一，2001年以來，上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變化程度較大，服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級趨勢明顯，高端服務(wù)業(yè)增加值比重由2001年的35.1%上升到47.8%，上升了12.7個百分點，年均上升約0.79個百分點，其中商務(wù)服務(wù)業(yè)上升幅度最大，其次是信息技術(shù)服務(wù)業(yè)。

第二，經(jīng)濟(jì)增長、人力資本、市場化、政府行為4個因素促進(jìn)了上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，是推動上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力源泉。作用力度上，經(jīng)濟(jì)增長對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動力最大，其次是市場化改革。但是，消費需求、城市化、科技創(chuàng)新、外商直接投資、貨物進(jìn)出口貿(mào)易5個因素的影響是顯著負(fù)面的，抑制了上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。資本供給和環(huán)境規(guī)制兩個因素的影響不顯著。

第三，2010年創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施后，政府行為和政府通過財政渠道的科技直接投入是有成效的，有力地促進(jìn)了上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，科技研發(fā)經(jīng)費投入對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的負(fù)向影響程度有所減弱，但作用效果仍然是負(fù)面的，而環(huán)境規(guī)制對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響不顯著，未造成明顯影響。

2. 啟示

第一，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)這4個行業(yè)既是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，也是知識密集型服務(wù)業(yè)和高端服務(wù)業(yè)，是研究期間上海增長最快的服務(wù)業(yè)部門，促進(jìn)了上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，對上海服務(wù)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)也最大，今后上海仍應(yīng)繼續(xù)重視和支持這4個服務(wù)業(yè)行業(yè)的健康發(fā)展。

第二，為了促進(jìn)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，使服務(wù)業(yè)走向現(xiàn)代化、知識化和高端化，上海應(yīng)維持穩(wěn)定的較快經(jīng)濟(jì)增長態(tài)勢，大力培養(yǎng)和積極引進(jìn)服務(wù)業(yè)高端人才，不斷積累人力資本，積極發(fā)展非國有經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)市場化水平；同時，適度地調(diào)整消費需求、城市化、科技創(chuàng)新、外資和外貿(mào)的方向，使其有利于高端服務(wù)業(yè)更快增長。

第三，政府直接干預(yù)對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是積極有效的，今后上海仍應(yīng)運用財政支出杠桿支持高端服務(wù)業(yè)發(fā)展，特別是通過財政渠道的科技直接投入對上海服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用十分明顯，尤其應(yīng)該得到重視。

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