石油化工建設項目設計變更管理研究

摘要：石油化工建設項目設計變更管理是項目管理的重要環節，其與項目設計質量管理、風險管理密切相關。針對設計變更的特點和實施中存在的問題，通過預先評估設計變更安全風險、健全變更審批流程和閉環管理等改進措施，建立設計變更管理信息化平臺，為項目保證設計質量、降低安全風險、控制項目成本提供實踐方法。

關鍵詞：石油化工；建設項目；設計變更；風險管理；質量管理；閉環管理

0 引言

石油化工行業建設工程項目投資規模大、建設周期長、參與方多、技術和管理復雜，在建設期間存在許多不可控因素，會產生大量的設計變更，并帶來技術、經濟、質量、安全等一系列風險。同時，設計變更在實施過程中涉及眾多單位、部門和專業，人員職責不同，信息溝通不暢，變更分析和項目總結不完善，需要對設計變更進行更有效的管理，搭建平臺增強各方信息溝通，實現設計變更的閉環管理。

1 設計變更的定義

設計變更是指項目自初步設計批準之日起至通過竣工驗收正式交付使用之日止，對已批準的初步設計文件、技術設計文件或施工圖設計文件所進行的修改、完善、優化等活動［1］。設計變更是建設項目工程變更中最常見的一種變更，其發生時間是在工程項目合同簽訂至終止的過程中。以上是從廣義上對設計變更的定義。廣義設計變更以升版圖樣或設計變更通知單的形式發出。

一般石油化工項目設計單位的設計變更為更狹義的設計變更，是指設計承包商在詳細工程設計完成后對已交付的詳細工程設計文件內容進行實質性的增補、修正、刪減等改變的過程。設計變更通常以設計變更通知單形式發出，是對項目詳細工程設計施工圖中的錯、漏、碰、缺等進行必要的修改。設計變更通知單與原設計文件具有同等效力，是石油化工建設工程項目交付技術文件的重要組成部分之一，也是建設工程項目投資核算的重要依據。本文主要研究狹義設計變更的管理。

2 設計變更的特點

2.1 設計變更的原因復雜

建設項目基礎工程設計批復后，確定了設計方案和長周期設備，隨著詳細工程設計工作的開展，對各種輸入條件的細化程度有了更高的要求，各專業工作也深度交叉，任何微小的變化都會帶來一系列問題，容易造成施工圖發布后的更改。建設工程項目引起設計變更的主要原因包括以下7點內容：

（1）設計文件中一般性設計錯誤或設計遺漏引起的局部修改。

（2）專業之間配合不周導致現場施工出現的錯、漏、碰、缺。

（3）建設方、工藝專利商、供應商、施工方要求的變更。

（4）材料代用和材料增補引起的變更。

（5）經設計確認涉及實質性更改的工程聯絡單。

（6）設計輸入修改引起的變更。

（7）設計重大技術性錯誤。

以上對設計變更的主要原因進行了歸納，但項目實際執行中的影響因素仍不勝枚舉，需要采取適當的方法對其進行分析，以達到降低其發生概率和影響程度，從而保證項目順利實施的目的。

2.2 設計變更需要多方協同

建設工程項目特點決定了設計變更需要多方協同。一方面，建設工程項目參建各方因存在不同的利益需求，看待問題的角度不同，對設計變更原因劃分和處理措施存在不同意見，需要建設單位或總承包單位根據整個項目實際情況綜合判斷并協調外部因素影響；另一方面，設計單位發出設計變更需要經過內部審核，設計專業需要對設計變更進行校審，涉及相關專業條件更改的還需要其會簽，以保證設計質量和安全。同時，為控制成本，保證項目收益，還需要項目管理者審批；當涉及重大設計變更時，需要擴大審批范圍，調動更多資源參與設計變更的協調與實施。項目設計變更管理流程和制度是影響設計變更流轉順暢、降低項目執行風險、提高管理績效的重要內容［2］。

2.3 設計變更給項目帶來較大的風險

石油化工項目建設過程中，設計、采購和施工深度交叉，設計變更也貫穿于建設項目整個實施過程，從基礎工程設計批復到詳細工程設計施工圖設計、設備材料采購與制造、現場施工安裝，直至預試車中交期間都可能發生變更，其影響因素存在復雜性和多樣性。設計變更可能導致設計或施工工作計劃的重新安排，帶來大宗材料的變化，進而影響項目工期和成本控制，并引發索賠或合同糾紛，使項目進度、材料、費用、合同控制存在風險。大量設計變更或重大設計變更的實施干擾了正常施工次序，降低了資源配置的效率，增加了項目管理的難度，也會對項目質量和安全帶來較大程度的風險，甚至導致項目中止。因此，應預先評估設計變更風險，采取必要的應對措施，降低其對項目的影響程度，避免項目出現更大的損失。

3 實施中存在的問題

3.1 設計變更管理不清晰

設計變更管理責任不清，設計驗證缺失，缺少校審、會簽；審批手續不全，缺少對應的資料、數據；變更發布不及時，各環節間溝通不通暢。設計變更形式不統一，經常以升版圖樣或工程聯絡單代替設計變更，現場資料管理混亂，不能有效區分設計變更的范圍和內容，造成設計變更實施困難，降低工作效率，影響項目工期；項目交工時設計變更資料不完整，統計分析不全面，影響項目結算和關閉。

3.2 設計變更缺乏閉環管理

設計變更實施前，只關心設計變更的發起，簡單區分變更類型，盡快發布實施，不能及時對設計變更的進度、材料、費用、合同控制進行評估和審批，忽視了綜合判斷設計變更對項目風險的影響，難以充分落實相關方責任，造成設計變更實施后現場簽證確認困難，引發合同糾紛。缺少設計變更對項目費用的影響，使項目在成本和效益的分析上不完整。此外，項目結束進行工作總結時，忽視設計變更的統計分析。持續改進是項目質量管理的基礎，設計變更的統計分析為項目質量持續改進指出方向［3］。缺乏設計變更實時評估和統計分析，造成設計變更缺乏閉環管理。

3.3 設計變更風險管理認識不足

設計單位一般沒有預先對設計變更風險進行控制，認為只有費用和進度變化才是衡量重大變更的標準。不明確設計變更風險管理的責任，出現問題后往往針對變更編制專業尋求解決措施，對出現的損失僅追究項目經理的責任。沒有建立規范的設計變更風險管理流程，不能有效識別設計變更的風險，也不能根據識別的風險采取必要的措施，以降低風險等級。如果缺少風險管理的預先策劃，開展變更風險分析時會出現困難［4］。

4 設計變更管理的對策

4.1 完善設計變更管理流程

依據國家應急管理部關于加強化工過程安全管理指導意見中有關變更管理的要求，經過梳理完善后的建設項目設計變更流程包括變更申請、變更編制、風險評估、設計驗證、變更審批、變更發布、變更實施、統計分析和變更關閉9個步驟，流程增加了風險評估的前置工作環節。根據該流程相應開發設計變更管理平臺，主要功能包括設計驗證、風險控制、過程記錄、資料管理、統計分析等。平臺對流程中每個環節均設置相應的項目崗位人員，負責業務流轉、審批和記錄，同時平臺可對設計變更實施狀態進行實時查詢，對流轉中的重大問題予以及時反饋，保證流程完整，職責明確，崗位清晰，信息傳遞及時、準確。

4.2 預先識別設計變更安全風險等級

根據設計變更的特點，影響因素多且關系復雜，需要對每個設計變更申請進行安全風險識別。對變更內容進行分析，劃分變更類別，確定變更風險等級。首先，設計各專業預先對設計變更安全風險進行識別，采用頭腦風暴法和因果分析法，得到19項變更風險因素的識別結果；其次，對各影響因素進行對比、分析，通過專家會議的形式討論其對設計變更的影響程度；最后，確定設計變更安全風險分級標準。設計變更安全風險等級見表1。

每個變更申請提出前，先按照表1對設計變更安全風險等級進行判斷。對于重大設計變更，應按照設計單位重大變更審批規定執行，并經安全總監審核風險管控措施；對于較大和一般設計變更，采用專家審查的方式進行風險評估，風險管控措施需同設計變更一并發布。對設計變更實施風險評估，應堅持非必要不變更、變更必須把風險降低到可接受程度的原則，對于評估等級為較大和重大的設計變更，一定要在變更實施中將風險管控措施落實到位。

4.3 細分設計變更內容類型

設計變更分為內部原因設計變更和外部原因設計變更兩大類，按照不同合同類型的項目、不同的變更提出方對設計變更原因進行分類，見表2。

設計變更內容涉及各方利益，需要按照不同的流程進行評估和審批。細化設計變更內容類型，可以使設計變更分類和工作流程更明晰。當設計變更發起時，明確內容類型可以避免各種原因變更的雜合而造成的責任不清楚、流程周轉不暢等問題，同時也便于后期對設計變更的統計分析和關閉。設計變更內容類型見表3。

4.4 全面合理評估設計變更

設計變更評估過程是各方溝通綜合評價的過程。設計變更審批流程如圖1所示。

設計變更評估過程通過信息化平臺完成，信息化系統保證了設計變更信息公開、流程清晰，各方意見得到及時反饋，避免相互推諉，提高了溝通和決策的效率。同時，將設計變更納入合同管理能夠有效甄別相應的合同條款并及時準確地反映工程量和費用變化。當項目設計變更費用較大時，系統可以通過郵件提醒相關方關注設計變更內容和實施。

4.5 信息化平臺追溯各種記錄

建立設計變更平臺后，可以對設計變更編制、質量驗證和審批等整個流程進行線上管理，每個變更申請都會被清晰記錄：操作人員、時間和意見；同時，設計變更包含的資料，如設計條件、修改的設計圖樣、引用圖樣、風險評估結果和措施、控制評估結果、報價文件等也都會被完整地保留下來。完整的設計變更臺賬為項目交工資料交付、最終結算和項目總結與提升提供了基礎。

平臺記錄的設計變更詳細信息可以匯總、查詢，并作為統計分析的依據。及時匯總設計變更各類數據。把設計變更的統計分析作為設計變更關閉前的重要步驟，可以總結經驗，吸取教訓，形成PDCA循環，實現持續改進與提升。通過設計變更的閉環管理，可以促進設計和管理人員改進設計變更安全風險等級和內容類型，優化技術標準和管理制度，強化設計變更安全風險管理意識，進一步提高設計變更解決問題的效率。

5 結語

在梳理設計變更流程的基礎上，加強設計變更閉環管理，強化過程管理和風險管控，對于提高設計變更效率，改進項目設計和管理水平大有裨益。此外，信息化平臺中的各種記錄也為數據查詢、分析和質量案例庫建立提供了支持，圍繞這些數據的開發將進一步發揮設計變更管理的價值［5］。借助信息化工具，由狹義的設計變更管理擴展至廣義的設計變更管理，為重大設計變更管理提供基本方法和思路。

參考文獻

［1］郭發文.關于工程設計變更的影響因素和規范管理的實物分析［J］.中國工程咨詢，2017，202（7）：71-73.

［2］池海.JDI化工裝置項目設計變更風險管理案例研究［D］.大連：大連理工大學，2015.

［3］羅明.設計變更統計分析為質量改進指出方向［J］.中國勘察設計，2011，（7）：64-67.

［4］張作本.化工企業變更管理常見問題與對策［J］.化工管理，2021（13）：13-14.

［5］李發東.基于評估數據的石化企業變更風險規范化管理研究［J］.安全、健康和環境，2021，21（7）：50-53.

收稿日期：2022-09-30

作者簡介：

沈斌（1974—），男，高級工程師，研究方向：設計管理。