國家自創區深化體制機制模式創新研究

摘 要：國家自創區是引領我國創新驅動發展的示范區和支撐高質量發展的先行區。激發其創新創造活力，對于新發展階段進一步探索創新驅動發展的新模式、新路徑，推動高質量發展意義重大。立足國家自創區創新發展實踐，以鄭洛新國家自創區為例，聚焦鄭洛新國家自創區建設取得新突破、新成效，深入分析鄭洛新國家自創區創新發展的重要實踐探索，及其在創新要素布局、產業科技資源整合、創新主體培育和科技成果轉化等方面所取得的進展與成效；同時著力于鄭洛新國家自創區體制機制改革和管理模式創新，剖析鄭洛新國家自創區在發展中存在的體制機制障礙與制約因素。最后，結合新時期國家高質量發展要求，緊緊圍繞省、市關于深化自創區體制機制改革的部署，提出深化體制機制改革、促進國家自創區高質量發展的對策建議。

關鍵詞：創新驅動發展；自主創新示范區；區域創新活力；體制機制創新

中圖分類號：F124.3" " 文獻標志碼：A" " 文章編號：1671-0037（2023）4-52-9

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2023.4.005

當前國際形勢風云變幻，中美戰略博弈激烈復雜，全球發展面臨的不穩定性、不確定性和不安全性增加。面對這場深刻而宏闊的世界之變、時代之變，黨的二十大報告提出“加快構建新發展格局，著力推動高質量發展”，“完善科技創新體系，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位”。立足新發展階段，我國在具有相對創新優勢的國家高新技術產業開發區設立國家自主創新示范區（以下簡稱“國家自創區”），通過推動區域戰略性新興產業和高新技術產業的創新發展，更進一步探索創新驅動發展的新模式、新路徑［1］，加快創新型國家建設。面向全面建設社會主義現代化國家的目標，國家自創區作為典型的創新資源密集區與區域科教資源聚集區，亟須通過體制機制模式創新，按照黨的二十大報告所提出的要求，在自主創新和戰略性新興產業發展方面先行示范，探索解決制約自創區建設的體制機制問題，促進區域高質量發展。本文基于問題導向和體制機制創新視角，以鄭洛新國家自創區為例，探索自創區體制機制的改革創新路徑，破解妨礙自創區創新示范引領的關鍵問題，以更好地發揮其創新資源集聚優勢，支撐引領高質量發展先行區建設。

1 研究現狀述評

國家自創區作為區域創新體系的重要空間載體平臺，被賦予了引領自主創新、發展新興產業、率先進行經驗探索和革新體制機制等重任。國家自創區及其核心區管理體制機制的改革成效，在一定程度上決定著自創區的地區創新示范作用的發揮，因此成為學界及政界的關注熱點。通過文獻梳理，目前學界關于國家自創區的相關研究主要集中在3個方面。

其一，國家自創區的內涵特征和強化體制機制創新的目標定位研究。該類文獻主要聚焦于國家自創區的概念內涵、目標定位、創新政策及建設路徑等。由于國家自創區是我國在國家高新技術產業開發區基礎上發展起來的特色概念，目前國外尚未有相關研究。國外現有的、與此相關聯的對應概念為科技園區或科技創新中心等。世界上第一批科技園區成立于20世紀50年代，在接下來的幾十年里，美國和西歐相繼建立了大量的科技研究園區［2］，通過促進創新文化形成來提升相關創新型企業或機構的創新能力，進而提高地區的競爭力。國外現有研究也多集中在與此相關的領域。例如，Basile［3］、Oh等［4］、Vásquez -Urriago等［5］、Malecki［6］、Dodgson等［7］、Phillip和Yeung［8］等分別從創新網絡系統與產出、區域創新生態系統、空間鄰近性與創新要素流動、鄰近公司網絡地理有界化、共享資源和非編碼知識的根植性、創新環境與區域技術梯度結構推移等角度展開研究。國內學者主要從戰略功能定位、創新主體制度供給和政策環境安排等宏觀維度出發，形成了關于國家自創區的豐富研究成果。張威奕［9］基于國家自創區的系統對比分析，對其目標任務、核心定位與策略特征等進行多方位剖析，明晰了國家自創區自主創新和高質量發展的制度體制基礎。何眉［10］、馬宗國和張輝［11］基于國家創新驅動戰略和國家自創區建設的戰略內涵，在解構其空間布局的基礎上，全面剖析了國家自創區的目標定位與體制機制特征。李新安和李慧［12］聚焦國家自創區高質量發展，從行業技術進步角度對其戰略定位、地區分布和政策演變等進行分析，并提出了相應的政策措施。

其二，國家自創區創新發展的制約因素與績效評估。該類研究多采用政策評估中的合成控制法、雙重差分法（DID）等方法對國家自創區的政策效應進行實證檢驗。魏麗和卜偉［13］、周陽敏和王前前［14］聚焦于省級層面，郭金花等［15］、李新安和李慧［16］以及晏艷陽和嚴瑾［17］從企業的視角，陳鵬鑫等［18］、梁向東和陽柳［19］以國家高新區為研究對象，分別就創新能力、經濟增長、創新效率等方面研究了國家自創區的政策影響；張秀峰等［20］、李旭輝等［21］從開放環境、綠色環境、共享環境和協調環境等角度，構建了國家自創區創新發展的環境動態評價體系；劉向陽和周新軍［22］則采用國家自創區所在城市的技術收入和專利授權量作為產出，測度其創新驅動效率等；趙瑩［23］研究認為，國家自創區應逐漸推行和完善分類評價系統，構建動態管理體系和靈活的評價指標體系，通過加大知識產權的獎勵力度，激發創新人員的積極性；解佳龍和熊曉雪［24］從政策角度構建評價指標，通過剖析科技創新人才政策的執行效果，探究激發科技人員積極性對國家自創區創新績效提升的影響。

其三，國家自創區創新生態構建與體制機制創新路徑研究。國家自創區示范輻射帶動效應的發揮，與自創區體制機制創新和政策先行先試等整體環境，即創新生態，密不可分。張輝和馬宗國［25］基于國家自創區研究聯合體視角，探討其創新生態的升級路徑和演化規律；郭婧［26］、李新安［27］研究指出，要從創新環境、區域創新網絡、組織結構功能等方面對自創區進行運行機制改革，實行機構“大部制”和人員“競聘上崗”，以提高自創區先行先試政策的實施效果；徐光超［28］認為，在國家自主創新示范區建設過程中，須盡快形成激勵創新、寬容失敗、盡職免責的容錯機制，厘清容錯機制邊界，設置合理的容錯機制運行程序，調動創新創業的積極性。圍繞國家自創區的創新能力，董微微和蔡玉勝［29］從國家自創區的創新投入、創新主體、創新人才、創新環境和創新產出等5個方面構建指標體系，開展自創區創新能力綜合評價；熊曦和魏曉［30］則采用“要素—結構—功能”分析范式，對國家自創區的創新能力進行分析；王強和繆小明［31］從產業創新生態視角，提出完善國家自創區科技評價體系的建議，認為應將市場評價納入科研人員技術成果的創新評價過程，構建包含科技創新質量、科研貢獻和績效等全面的綜合評價體系。

此外，相關學者還對國家自創區的體制機制創新路徑進行了研究。鄧曉馨和陳娟［32］認為，國家自創區應以“大部制”改革為主要內容，將管理職能與管理業務相近或重合的部門進行整合，建立“管委會—工作部門—責任主管”三級扁平化管理架構，重建自創區的內設法定機構，并重新定位其職能分工；解偉［33］在對我國不同的國家自創區對比研究后發現，發達地區的國家自創區多注重突破傳統體制機制束縛，支持和激勵各種創新政策的先行先試，始終堅持市場在創新資源配置和流動過程中的主體地位，為其他地區打破體制機制障礙，實現國家自創區高質量發展提供了有益借鑒；劉向陽和周新軍［22］研究發現，國家自創區的管理體制所存在的階段性或長期性問題，主要集中在體制摩擦、體制回歸及運行機制較為僵化等方面。

通過梳理相關文獻可以發現，學者們關于國家自創區的研究十分豐富，為鄭洛新國家自創區的體制機制創新提供了有益的經驗借鑒，在一定程度上對鄭洛新國家自創區的未來建設起到了指導作用。但鄭洛新國家自創區是依托城市群規劃建設的“三市三區多園”創新區，分屬鄭州、洛陽、新鄉3個不同地市，3個創新片區由其所在的城市分別進行管理。為使“三區多園”的資源配置、資源協調、資源共享更加高效合理，亟須打破創新區管理的行政壁壘，基于“多區多園”模式選擇行政管轄權與經濟發展權兩權分離的管理體制，加強區域創新一體化布局，建設各地市間更高效的協同創新模式［33］，以此來加強省域、地市與自創區管委會之間的府際合作。然而，現有相關研究大多集中在國家自創區的戰略目標定位、發展現狀評價等方面，管理體制機制模式創新雖有所涉及，但以鄭洛新國家自創區為樣本，能夠為實踐提供理論指導的研究仍較為鮮見。基于此，本文在已有文獻的基礎上，結合實地調研，將研究重點轉向鄭洛新國家自創區“多區多園”的管理體制問題上，從加強部門間的協調出發，通過建立科學合理的跨區域決策、協調和監督機制，為破除國家自創區建設中存在的體制機制障礙提供相關建議。本研究的主要邊際貢獻體現在：一是致力于激發區域創新活力，助力河南國家創新高地打造，從創新能力提升視角探究了國家自創區體制機制模式創新對地區高質量發展的影響，拓展了國家自創區政策績效的研究范圍；二是從跨區域協同創新和深化改革創新的角度出發，剖析制約鄭洛新國家自創區高質量發展的體制機制因素，提出了國家自創區體制機制政策先行示范、引領區域創新發展的現實路徑。

2 鄭洛新國家自創區科技體制機制深化改革的基礎

河南省委、省政府高度重視創新驅動發展戰略，把實施創新驅動、科教興省、人才強省戰略作為全省“十大戰略”之首。在此背景下，鄭洛新國家自創區即是河南省從整體戰略出發，深化體制機制改革、推進創新強省建設、打造國家創新高地的重要創新實踐引領示范平臺［34］。鄭州、洛陽、新鄉3個城市在空間分布上接壤相鄰，優勢產業錯位互補，具備獨特的國家自創區建設基礎。2016年5月，以“三市三區多園”的空間架構為總體特征的鄭洛新國家自創區正式成立。鄭洛新國家自創區作為河南省實施創新驅動發展戰略的重要實踐，自獲批設立以來，得到了省委、省政府一系列的政策支持，其創新要素得以合理布局，產業和科技資源得以有效整合，在體制機制創新、創新主體培育、科技成果轉化等方面已取得了顯著成效，呈現出良好的發展態勢。

2.1 規劃體系、政策體系和工作機制基本形成

首先，河南省政府出臺了《鄭洛新國家自主創新示范區建設實施方案》和《鄭洛新國家自主創新示范區發展規劃綱要（2016—2025）》等政策文件，明確了鄭洛新國家自創區建設的總體規劃和各階段目標。其次，省委、省政府通過出臺《關于加快推進鄭洛新國家自主創新示范區建設的若干意見》，提出了針對整體發展的支持政策。省直部門、鄭洛新3地市也分別制定了適配自創區發展的具體政策。經過多方努力，基本形成了“1+N”政策體系。最后，成立了由省長任組長的自創區建設工作領導小組，設立自創區建設領導小組辦公室，構建了專門機構負責、專門人員從事自創區建設的工作責任體系。自創區3個片區以此為模板建立了相應的工作程序，整體上形成了省市聯動推動自創區建設發展的工作機制。

2.2 集聚創新資源，建設成效突出

其一，拓展科技金融融合渠道，推進科技創新發展。通過增設“科技貸”和專利質押融資的貸款業務，有效緩解了科技企業的創新資金短缺問題。其二，鄭洛新國家自創區戰略位勢與園區品牌初步形成。鄭州擁有企業規模和總銷額均居于行業首位的宇通集團、智能終端生產基地規模位居全球前列的鄭州航空港區以及躋身全球前三的掘進機制造商中鐵裝備集團；洛陽擁有11項核心產品達到世界先進水平的中信重工；“電池產業之都”新鄉則擁有由金龍集團研制的、達到國際先進水平的隔膜，“電池材料—電芯—電源管理系統—整車配套”的產業鏈也逐漸形成［35］。其三，“四個一批”建設成效斐然。堅持把“扶持一批創新引領型企業、搭建一批創新引領型平臺、培育一批創新引領型人才、引進一批創新引領型機構”（簡稱“四個一批”）作為自創區建設的關鍵，實施體制機制創新和政策優化，促進創新創業。圍繞“四個一批”，自創區扶持創新引領型企業的發展，構建和完善創新引領型平臺，培育創新引領型人才隊伍，推動創新引領型機構建設，持續集聚創新資源要素。

2.3 協同創新的發展格局逐步顯現

基于省市聯動、市為主體、多方協同的原則，自創區逐漸形成了現階段全新的創新發展格局。主要體現為2個方面：一是輻射區發展空間得到有效拓展。通過在鄭州、洛陽、新鄉3個地市進行遴選，挑選出當前發展水平較高的園區，將此類園區納入首批自創區的輻射區發展空間，同時針對安陽、南陽、平頂山、焦作等地的4家國家高新區以及許昌、信陽的2家省級高新區，按標準選擇符合條件的創新體作為自創區的輻射單元，從而將自創區紅利的覆蓋面積進一步擴大。二是啟動實施創新引領型產業集群專項。著力打造智能設備、智能傳感、物聯網、新能源汽車等不同創新領域的產業集群，加快不同產業創新水平的提升。

2.4 全面加速融入全球創新網絡

在合理配置創新資源的同時，通過擴大開放來補齊部分創新短板。首先，搭建“引進來”平臺，連接全球創新網絡。通過舉辦自創區產業項目推介會、產業高峰論壇、專家講座等方式，打通獲取國際創新資源的渠道。其次，通過“走出去”融入全球創新網絡。鄭洛新國家自創區與國內頂尖創新園區中關村合作，謀劃建設“鄭洛·中關村雙創基地”和“鄭洛新國家自主創新示范區硅谷創新中心”。此外，積極開展各類合作以提高融入全球創新網絡的能力。通過與清華大學等高水平大學及中科院等建立合作，組織各類重大課題攻關，持續推動地區創新水平的提升。

3 科學研判鄭洛新國家自創區體制機制面臨的形勢與問題

鄭洛新國家自創區在創新引領帶動全省高質量發展取得顯著成效的同時，相比國內其他國家自創區，在核心技術、頂尖人才、成果轉化等方面仍然存在一定的提升空間，其發展依然面臨諸多挑戰［36］。尤其是從承擔河南省建設國家創新高地“排頭兵”和“領頭雁”的歷史責任要求來看，仍存在一系列制約鄭洛新國家自創區發展的體制機制障礙。

3.1 體制機制改革存在較大政策空間

鄭洛新國家自創區成立至今，建立了省、市、區三級工作組織架構，明確了方案實施、發展監督等工作機制，初步形成了相應的組織領導體系、工作推進體系和政策支持體系［36］。但由于省、市、區各級政府均把自創區建設作為推動創新發展的重要抓手，給予政策、平臺搭建和環境優化等支持，行政干預過強、多重領導等問題逐漸出現。此外，鄭洛新國家自創區分屬不同的行政區域，各行政區內均具備獨立的執法和司法系統，在一定程度上形成了統一執法的壁壘。同時，同一個行政區域內部的各行政部門間分工混亂，也導致了執法力量分散、執法重疊等問題。

3.2 創新首位度與市場活力等優勢有待發揮

鄭洛新國家自創區承擔著依托國內國際雙循環的發展格局，激發市場主體創新活力、實現高質量發展的重要任務。但根據目前的調研情況來看，在發達地區科技創新空前密集活躍、顛覆性技術不斷涌現的同時，處在激烈的市場競爭環境中的鄭洛新國家自創區還存在創新策源能力弱、從0到1的重大理論突破和原創引領型成果不多、高端資源供給少、科技創新底子薄弱等不少短板，從而對自創區持續提升創新能力、融入國家戰略科技力量體系形成了制約。

3.3 服務效能尚需要進一步提升

自創區所屬的各高新區以往面向市場的管理體制機制，有逐漸向高度集中的行政體制與轉軌體制的中間地帶回歸的趨勢，在服務方面存在效能不高等問題。其一，管委會作為高新區的樞紐中心和指揮中心，受傳統行政慣性的影響，存在多頭管理、審批主體較多、辦事程序復雜等弊端及功能性障礙，亟待進一步改革優化。其二，管委會部分職能定位不清，造成行政效率較低、行為規范缺失等后果。其三，部分體制改革不到位影響管理效能。園區成立初期，管委會人員構成簡單，形成了“小政府、大社會”的模式。然而隨著各項事業發展，需要增設一系列職能部門時，開發區的編制數量在嚴格管控下不斷縮小。為突破機構編制的約束，各地紛紛推行全員聘任制改革，打通職級通道。但不適當的退出機制，導致人員只能向上晉升或者只能進入而不能退出，政策不到位阻礙了改革進程。

3.4 引領創新發展的內生動力有待增強

鄭洛新國家自創區發展動力不強主要歸因于創新能力、人才吸引和制度建設等方面的問題。其一，造成創新能力不足的主要原因是科技與金融相結合的投融資市場體系尚未形成，缺乏對科技創新企業的資金支持。自創區雖在整體層面為科技企業提供了大量的政策等方面支持，但到目前為止，仍無法為其提供覆蓋種子期、初創期、成長期和成熟期的全鏈資金支持。與此同時，促進科技成果轉化的“成果貸”落實緩慢，針對企業種子期推出的“種子基金”尚未完全啟動，針對企業初創期推出的“天使基金”成立數量不足，針對企業成長期、成熟期推出的“科技貸”業務也尚未實現預期效果。其二，復合型、國際化的科技人才嚴重短缺，已成為制約自創區發展的短板。與發達地區相比，鄭洛新國家自創區未能為人才提供足夠的有針對性、個性化的平臺或載體，高端科技創新人才團隊較少。在多數情況下，政府與部分企業或機構在選擇、引進及留住人才方面，仍存在錯位、越位或管理服務不足等問題。其三，制度建設中存在管理體制剛性不足和激勵機制不活躍等問題。自創區探索實行全員聘任和績效考核制度，但大多流于形式，干部管理相對封閉，導致所需的高層次人才引進困難，難以滿足創新發展的需要。

4 推進鄭洛新國家自創區體制機制改革的現實路徑

體制機制改革是國家自創區發展的重中之重，也是新發展階段賦予自創區創新發展的歷史重任。如何深化體制機制改革以激發創新發展活力、提升發展質量，是自創區亟須解決的難題。

4.1 聚焦全面深化改革，著力優化自創區體制機制

從省級層面來說，要緊緊圍繞省、市關于深化自創區體制機制改革的部署，堅持“決策—執行—監督”的三方治理結構。自創區領導機構（領導小組、辦公室、地方政府）就考核機制、賦權機制、容錯機制做好頂層設計，履行好決策、監督職能。

從市級層面來說，要厘清權力、職能和流程，科學配置內部權力。高新區作為市政府派出機構，其管理權限與經濟社會管理責任全覆蓋之間的矛盾日益突出。市級政府要充分發揮地方管委會的自主權，激發地方管委會的能動性。全面推進審批服務“三集中、三到位”，完善和創新政府服務大廳集中服務模式，推進部門行政審批職能向一個內設機構集中，該內設機構向同級政府服務大廳集中，審批服務等事項向網上政府服務平臺集中，確保事項到位、審批授權到位、監督管理到位，切實做到“一站式服務、一窗口受理、一平臺共享”。

從自創區所屬的高新區（執行層）層面來說，全面落實省轄市級所賦予的經濟管理權限和相關行政管理權限，推行具有經濟發展職能的法定機構改革。高新區管委會體制機制改革須進一步厘清職能并捋順權力流程，構建“權力、利益、責任”的制衡機制，對其踐行不同管理職能時所需承擔的事務分類設置。一方面，實施以“崗”為支撐的員額制，以充分賦權、全員聘任、績效考核、薪酬激勵等為手段，加強內部流程優化和風險防控，明確職責權限，持續優化適配高質量發展的體制機制。另一方面，可依據大部門體制改革，建立權責對應清單，構建透明化的行政權力運行體制機制，最大限度地規范政府行為，優化內部組織架構與辦事流程。

4.2 建立上下聯動、橫向協同的管理模式

建立由市級政府各相關部門、自創區所在區（縣）政府、管委會共同參加的聯席會議制度，加強省、市與自創區管委會之間的府際合作，充分發揮“決策—監督—執行”三方治理機制的作用，共同謀劃全局性工作和體制機制改革，激活創新要素。理順各層級之間的關系，建立便于執行層（自創區所屬的高新區）上下聯動的管理模式，通過合理分工，實現決策科學、運行有力和執行順暢的目標。在監督方面，要強化監督權對執行權的制衡力度，確保權力正確行使，杜絕接放脫節、推諉扯皮等現象發生。加強對跨區域資源的協調配置，進一步明確決策層、監督層以及執行層對自創區建設的主體責任、職責范圍以及重要事項的協調方式等，并將其納入各部門的考核內容。在各層級的橫向協同方面，需要進一步細化方案，以指導各層級內部實現橫向協同，提升辦事效率。例如，監督層的省直部門、省科技部門與市政府之間，以及核心區管委會下設的經濟發展職能部門與行政管理職能部門之間的橫向協同，是組織架構順暢運行的關鍵因素，須進一步加強制度管控。

4.3 構建完善的減負賦權體制機制，營造創新創業濃厚氛圍

當前，“放管服”式的“簡政放權”成為自創區體制機制改革的重要內容，自創區通過“簡政放權”換取改革創新政策落地的空間。其一，市級政府在加強對自創區工作領導、將其發展規劃納入本地區經濟社會發展藍圖的同時，應加快市級機構對自創區簡政放權的進程。通過規范和優化工作事項，把權力充分下放，將“以授權為主、以委托為輔”的賦權方式予以制度化。其二，在管理權限確立和均衡制約體制機制改革方面，將“建立直通車”“授權管理”“2號公章”等作為改革的重要手段。落實“四級四同”改革方案，無論名稱是否一致，凡是同一事項，均須進行關聯。按照權責一致原則，“下放為原則，不下為特例”，結合“放管服”改革，制定完善的權力下放清單，形成“權責一致”的減負賦權體制機制。其三，自創區管委會可推行“清單式”服務等，進一步規范行政審批流程，全面貫徹落實科技決策、科技評價制度等改革，明確將科技成果使用權、處置權、收益權下放給科技企業和科學研究團隊。

4.4 建立容錯機制，調動創新創業積極性

自創區是國家整合創新力量、推進我國高技術產業創新發展的體制機制創新和先行先試的經驗探索，也是助力產業轉型升級、推動區域經濟社會高質量發展的戰略性實踐。因此，建立良好的容錯機制既是對創新精神的認可，也是寬容轉型失敗、鼓勵創新創業的重要制度保障。在此過程中，營造良好的容錯文化氛圍，鼓勵創新嘗試是重要的著力點。基于此，提出以下3點思路。其一，科學設置容錯機制的程序。由于國家自創區自身的特殊性，其容錯機制的設置更要講究科學性和完整性。容錯機制的認定、執行、評價、反饋、保障等每一個步驟都需要科學、完整地進行規范設置。其科學性應體現在3個方面：首先是合法性，程序設置要合乎國家和地方相關法律；其次是合規性，要遵守國家的相關政策、制度和規定；最后是現實性，容錯機制的設置要立足自創區的現狀與目標，既有實用性，又有前瞻性。其二，制定適用于多種容錯機制的實施細則。要建立適用于本地自創區的容錯機制，須以激勵相關人員勇于嘗試、大膽創業、敢于改革為出發點，以提升管理機構和管理人員的水平和能力為落腳點。因此，分類制定容錯機制的配套實施細則是保障其推進實施過程規范性的重要舉措。其三，借助糾錯機制的調整推動容錯機制改進。建設自創區本身就是破舊立新的過程，其在先行先試中存在很多不確定、不可預知的高風險。因此，為避免出現大的錯誤而造成重大損失，需要輔以一套健全的糾錯機制，對創新創業過程中的失誤、偏差和疏忽進行及時糾偏糾正，為容錯機制提供保障。

4.5 建立統一合理的考核體系并實施多元評估方案，增強自創區“多區疊加”效應

其一，建立健全與“多區疊加”戰略導向一致、評價指標設置合理、結果與獎懲措施掛鉤的考核體系。目前，鄭洛新國家自創區的核心區（鄭洛新高新區）有4套不統一的考核指標，包括科技部的兩套（火炬中心對高新區的考核，高新區對自創區的考核）、河南省對自創區的考核以及當地政府的考核。這些考核體系中的具體考核指標并不一致，進而制約了自創區“多區疊加”效應的發揮。管理部門應統籌4套考核體系，結合自創區建設進展情況，以及科技創新規律與人員工作成效，建立科學、統一、多維的考核評價體系；并根據自創區目標和各個高新區發展定位及核心任務要求，實施內部評估與外部評估相結合的多元評估方案，就帶有具體指標的目標任務進行年度分解，對在建設發展中做出突出貢獻的組織以及個人進行表彰和獎勵。其二，建立動態監測機制，對建設運行情況開展年度考核評估，重點對平臺科研任務開展、人才團隊建設、體制機制創新、創新成果產出及產業孵化等進行考核評估。在科技創新項目的實施、財政科技資金的管理、科技成果的轉移轉化等方面，建立不同于其他領域的評估和監督機制，給予地方政府和鄭洛新高新區管委會更大的自主權；對于探索性及前沿引領性較強的科研項目，建立盡職免予追責機制，對于未能達到預期的科技成果，不作負面評價，從而充分激發科研人員的創新創造活力。其三，充分利用考核結果，定期開展政策績效評估。在鄭洛新國家自創區產業共性關鍵技術創新與轉化平臺建設的考核方面，強化對體制機制創新和政策先行先試的監管，定期開展政策評估，科學調整支持方向，推動政策落實落地，探索學術評估和績效考核有機結合的科學評價機制，實現技術創新轉化平臺的健康有序發展。

5 結語

建設國家自創區是提升我國自主創新能力、加快創新發展的一項戰略舉措。作為我國實施創新驅動發展戰略的重要載體，國家自創區聚焦科技自立自強，持續加大體制機制創新和政策先行先試的力度，在優化產業結構、激發區域創新活力和提高產業國際競爭力等方面發揮了重要作用，探索出了創新驅動發展的新模式、新路徑。“十四五”期間，河南省全面實施“十大戰略”，提出確保高質量建設現代化河南、確保高水平實現現代化河南的奮斗目標。鄭洛新國家自創區在實現河南“兩個確保”、建設國家創新高地、探索創新驅動發展新路徑等方面具有重要作用。目前，鄭洛新國家自創區不斷深化體制機制改革、加速構建并完善區域自主創新體系、逐步加大政策保障力度，眾多創新要素加速集聚和整合，為促進區域創新和高質量發展筑牢了制度和資源基礎。加快鄭洛新國家自創區高端創新資源要素快速集聚、打造科學技術創新高地、搶占未來發展制高點，仍須從深化體制機制模式創新出發，探索加快自創區創新發展進程的管理體制機制新模式，完善“三市三區多園”整體結構系統的協同發展機制，加強區域特色政策環境營造，搭建區域創新一體化平臺，為自創區落實創新驅動發展戰略提供制度保障，釋放內生發展潛力，更好地發揮自創區在各方面的引領示范作用。

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Abstract： National innovation zones are pioneers that lead Chinese innovation-driven and high-quality orientation development. Such zones could stimulate regional innovation and creativity， further exploring \"new models and paths\" of innovation-driven development in the new stage. Doing so could" implement the requirements of \"improving the system of scientific and technological innovation and upholding the core position of innovation in China's overall modernization drive\" of the Report of the Party's Twenty National Congress. They are of great significance to promote high-quality development. Based on the advantages of the innovation and development practice of the national self-created Zone and the intensive scientific and technological innovation resources， we take Zhengluoxin National self-created Zone as an example to investigate the construction methods to achieve new breakthroughs and achievements in the \"14th Five-Year Plan\" and in the future. Meanwhile， drawing on the system， the mechanism， and management model innovation of Zhengluoxin National self-created Zone， we uncover the obstacles occqured and the internal driving force of innovation development. Finally， combined with the national requirements for high-quality development in the new era， this study centers on the provincial and municipal arrangements for deepening the reform of systems and mechanisms of self-created areas. Also， we put forward some suggestions， including insisting on improving the tripartite governance structure of \"decision-making-implementation-supervision\" and establishing a management mode of top-down linkage and horizontal coordination. From this， we suggest the government to establish a sound burden reduction and empowerment system to provide greater autonomy and decision-making power to the self-created area， implement the reforming and innovation policies， form a fault-tolerant mechanism to create a strong atmosphere of innovation and entrepreneurship， accelerate the transformation and application of scientific and technological achievements， build a reasonable assessment system to improve the innovation incentive and guarantee mechanism， and enhance the \"multi-regional overlay\" effect of the self-created area， etc.

Key words： innovation-driven development; independent innovation demonstration zone; regional innovation vitality; institutional innovation

基金項目：國家自然科學基金項目“綠色制造視角下中國OFDI全球價值鏈嵌入的碳減排效應研究”（41871215）；河南省高校哲學社會科學基礎研究重大項目“全球價值鏈下制造業技術進步偏向的碳減排效應研究”（2022-JCZD-03）；河南省哲學社會科學規劃項目“綠色技術創新推動河南制造業高質量發展研究”（2021BJJ003）；河南省軟科學研究計劃重點項目“河南省科技服務業做大做強研究”（222400410019）；河南省知識產權軟科學研究項目“河南省國家創新高地建設的知識產權激勵政策研究”（20230106012）；中南財經政法大學博士研究生科研創新項目“數字金融發展的環境效應及其作用機制研究”（202310568）。

作者簡介：李新安（1967—），男，河南濟源人，博士，二級教授，研究院院長，博士生導師，河南省區域產業創新與發展研究基地主任，研究方向：區域創新發展、產業技術創新等；李慧（1995—），女，河南濟源人，博士研究生，研究方向：綠色金融與區域創新。本文通信作者為李慧。