制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型綜述

［摘 要］文章選取綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵、評價測度、影響機制和互動機制4個維度，分析綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展研究成果及其局限性，以推動綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展理論建設(shè)，促進(jìn)實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)和制造強國建設(shè)。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)資料，文章整理出綠色轉(zhuǎn)型的影響機制和制造業(yè)轉(zhuǎn)型的互動機制兩條研究主線，對兩條主線的研究成果分別進(jìn)行綜述，指出該領(lǐng)域未來研究方向。研究發(fā)現(xiàn)，目前理論研究成果大多聚焦于環(huán)境規(guī)制、行業(yè)異質(zhì)性等對綠色轉(zhuǎn)型的影響機制，缺乏宏觀經(jīng)濟對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響機理和綠色轉(zhuǎn)型傳導(dǎo)機制的研究。綠色轉(zhuǎn)型的傳導(dǎo)機制以及如何構(gòu)建合理的綠色轉(zhuǎn)型評價體系的課題是未來研究的重要方向。

［關(guān)鍵詞］綠色轉(zhuǎn)型；影響機理；互動機制；評價體系

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2023.10.039

［中圖分類號］F424 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A ［文章編號］1673-0194（2023）10-0118-03

0" " "引 言

2021年11月11日，國家主席習(xí)近平以視頻方式出席亞太經(jīng)合組織工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會時指出，要協(xié)調(diào)好經(jīng)濟增長、民生保障、節(jié)能減排，在經(jīng)濟發(fā)展中促進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型，在綠色轉(zhuǎn)型中實現(xiàn)更大發(fā)展。2022年10月16日，習(xí)近平總書記在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上提出，要加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型。習(xí)近平總書記在黨的十八屆五中全會第二次全體會議上的講話指出，綠色循環(huán)低碳發(fā)展是當(dāng)今時代科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的方向，是最有前途的發(fā)展領(lǐng)域。推動綠色低碳循環(huán)發(fā)展，可以實現(xiàn)更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)、更為安全的發(fā)展。著力促進(jìn)經(jīng)濟社會全面綠色轉(zhuǎn)型，是落實“雙碳”目標(biāo)戰(zhàn)略部署、積極應(yīng)對氣候變化問題的重要內(nèi)容，也是我國在新發(fā)展階段尋求包容性增長和推動高質(zhì)量發(fā)展，實現(xiàn)人與自然和諧共生的必由之路。綠色轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展在我國勢在必行。在“雙碳”目標(biāo)和新發(fā)展理念背景下，探究中國經(jīng)濟如何可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展成為當(dāng)代重要議題。然而，我國制造模式仍以“三高一低”的傳統(tǒng)制造模式為主，面臨著生產(chǎn)效率低下、處于全球制造產(chǎn)業(yè)價值鏈低端、出口利潤極低、歐美貿(mào)易保護(hù)主義下被高端制造業(yè)卡脖子等困境［1］。因此，在數(shù)字經(jīng)濟飛速發(fā)展的趨勢下，如何有效實現(xiàn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展成為關(guān)乎“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)和制造業(yè)強國建設(shè)的重大議題［2］。

1" " "綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵

國內(nèi)學(xué)者對綠色轉(zhuǎn)型研究起步相對較晚，對綠色轉(zhuǎn)型的定義存在分歧［3-5］，因而對于綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵暫無統(tǒng)一的定義。但國內(nèi)外學(xué)者對綠色轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的界定主要集中在轉(zhuǎn)型過程和轉(zhuǎn)型績效兩種不同的視角。對于轉(zhuǎn)型過程視角，胥朝陽認(rèn)為，綠色轉(zhuǎn)型是傳統(tǒng)制造產(chǎn)業(yè)由高損耗、高污染、低效益的粗放式發(fā)展模式向低損耗、低排放、高效益的高質(zhì)量發(fā)展模式轉(zhuǎn)變［3］；高蒙認(rèn)為，制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是以綠色可持續(xù)發(fā)展為方向，將初步的“三高一低”的生產(chǎn)模式向資源高效集約使用以及節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境方面轉(zhuǎn)變［4］。而轉(zhuǎn)型績效視角則指出綠色轉(zhuǎn)型是以提高資源利用率和環(huán)境生態(tài)績效為目的，最終實現(xiàn)各環(huán)節(jié)效益最大化的可持續(xù)發(fā)展方式［5］。

綜上所述，雖然國內(nèi)學(xué)者對綠色轉(zhuǎn)型的定義各不相同，但其核心都離不開可持續(xù)和綠色發(fā)展理念，旨在解決制造業(yè)面臨的生產(chǎn)效率低下、處于全球制造產(chǎn)業(yè)價值鏈低端、出口利潤低等傳統(tǒng)困境，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

2" " "綠色轉(zhuǎn)型的評價測度

目前，關(guān)于綠色轉(zhuǎn)型理論的研究還處于起步階段。近年來，雖然國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于綠色轉(zhuǎn)型的研究內(nèi)容不斷豐富，但對于綠色轉(zhuǎn)型的研究還未形成統(tǒng)一權(quán)威的評價體系。宋旭等表示，現(xiàn)存的國內(nèi)外有關(guān)綠色轉(zhuǎn)型評價測度及評價的研究中，主要有3個衡量步驟：一是需要確定理論根基，如新增長理論、協(xié)調(diào)發(fā)展理論等；二是需要在分析相關(guān)理論研究時，形成一個基礎(chǔ)性的，層次多、范圍廣的指標(biāo)體系；三是在前兩個步驟的基礎(chǔ)上，利用指數(shù)法和熵值賦權(quán)法等為分析實際問題進(jìn)行相應(yīng)的計算并構(gòu)建相關(guān)模型［6］。王艷秋等以TEP復(fù)合系統(tǒng)模型的5個方面為基礎(chǔ)，創(chuàng)建了關(guān)于城市綠色轉(zhuǎn)型能力評價指標(biāo)，較為理想地評價了大慶市的綠色轉(zhuǎn)型能力，效果顯著［7］。王曉嶺等從“經(jīng)濟-資源-環(huán)境-社會”系統(tǒng)分析的角度出發(fā)，運用相似的系統(tǒng)綜合模型，結(jié)合混合評價、全局分析和共同前沿技術(shù)構(gòu)建綠色轉(zhuǎn)型績效的測度模型，該模型深入探究和發(fā)展綠色轉(zhuǎn)型指標(biāo)評價體系，為未來我國綠色轉(zhuǎn)型評價測度的完善提供了實踐經(jīng)驗［8］。

關(guān)于綠色轉(zhuǎn)型的評價測度目前主要有兩種方法。第一種方法，采用以全要素生產(chǎn)率的方式，衡量制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的效率。何吾潔等以非期望產(chǎn)出的SBM模型和Difference-based Luenberger指數(shù)來測算綠色全要素，再通過該綠色全要素衡量生產(chǎn)率，最終以此評估制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展程度［9］。同樣是衡量全要素生產(chǎn)率，李小奕選取SBM模型的三要素，分別為投入指標(biāo)、非期望產(chǎn)出指標(biāo)及期望產(chǎn)出指標(biāo)，據(jù)此評估制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級水平［10］。第二種方法，以方向性距離函數(shù)衡量企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平。張峰等采用方向性距離函數(shù)引入環(huán)境松弛變量構(gòu)建效率評估，在研究城市群具體發(fā)展過程中，該發(fā)展理論模型有助于為綠色轉(zhuǎn)型能力建設(shè)和生態(tài)文明建設(shè)提供理論及實踐支撐［11］。

3" " "綠色轉(zhuǎn)型的影響機制

近年來，越來越多學(xué)者關(guān)注且廣泛研究影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的相關(guān)機制，涵蓋了行業(yè)異質(zhì)性、環(huán)境規(guī)制、綠色稅收、財政支出等不同角度的研究。從環(huán)境規(guī)制的角度來看，韓晶等站在行業(yè)異質(zhì)性的視角，研究發(fā)現(xiàn)制度軟約束對重度污染行業(yè)的綠色工業(yè)轉(zhuǎn)型有積極作用，但對中度、輕度污染行業(yè)影響為負(fù)向，該結(jié)果引起了重視和反思［12］。在環(huán)境規(guī)制建立方面，原毅軍等認(rèn)為，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，從而帶動制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級［13］；張莉的回歸模型發(fā)現(xiàn)補充規(guī)制水平的影響，提出規(guī)制水平的改變會對制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生多重作用［14］。何吾潔等從綠色稅收的層面出發(fā)，使用實證回歸檢驗發(fā)現(xiàn)——不同含義的綠色稅收對綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用不同：廣義或中義綠色稅收對綠色轉(zhuǎn)型有顯著直接促進(jìn)作用，狹義綠色稅收并無顯著效果［15］。從財政支出的角度來看，李小奕使用GMM系統(tǒng)實證檢驗發(fā)現(xiàn)，地方財政支出效率能優(yōu)化促進(jìn)綠色制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級；該研究還強調(diào)，這使得綠色制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級具有明顯的區(qū)域、規(guī)模和地方官員晉升方式的異質(zhì)性特征［10］。從政策角度來看，王慧等探究了宏觀環(huán)境政策的不確定性對微觀污染密集型企業(yè)決策的影響——企業(yè)是選擇跨國轉(zhuǎn)移還是綠色轉(zhuǎn)型？研究發(fā)現(xiàn)：污染轉(zhuǎn)移與綠色轉(zhuǎn)型存在同向發(fā)力、同頻共振的共同作用，而污染轉(zhuǎn)移有利于實現(xiàn)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型［16］。周芬在2022年的研究中，通過構(gòu)建含有非期望產(chǎn)出SBM-GML模型和構(gòu)建面板固定效應(yīng)模型，著重分析了技術(shù)創(chuàng)新要素偏向?qū)I(yè)綠色全要素生產(chǎn)率在空間上的作用，據(jù)此得出結(jié)論：該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新資本要素偏向與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展相關(guān)［17］。

4" " "綠色轉(zhuǎn)型的互動機制

與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型傳導(dǎo)機制的研究相比，現(xiàn)有文獻(xiàn)反而較多關(guān)注企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型互動機制的研究。首先是制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型與共同富裕的互動機理。秦艷、蔣海勇基于斯密-楊格定理發(fā)現(xiàn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型與共同富裕可以形成正反饋循環(huán)，并從綠色分工演進(jìn)視角，解釋了二者之間的動態(tài)耦合和循環(huán)過程，從綠色分工演進(jìn)到制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，再從共同富裕回到綠色分工演進(jìn)［18］。其次是基于復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同演化機理，熊曉煉等構(gòu)建并應(yīng)用哈肯模型探究了我國制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型與金融科技所形成的復(fù)合系統(tǒng)及其內(nèi)部的協(xié)同聯(lián)動效應(yīng)，研究結(jié)果證實，該復(fù)合系統(tǒng)內(nèi)具有協(xié)同優(yōu)化作用，但金融科技與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型都對該復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同優(yōu)化起負(fù)向的抑制作用［19］。此外，李曉陽等通過引入加權(quán)專業(yè)化和相對多樣化集聚指數(shù)，分別對我國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化、多樣化集聚程度以及制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級水平實施了一系列基于現(xiàn)有理論模型的動態(tài)評測，并應(yīng)用GMM系統(tǒng)方法，探索了我國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚程度與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平的潛在邏輯，結(jié)果表明，二者間的互動顯示出其具有協(xié)同演化機制，通過進(jìn)一步強化生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集群與我國制造業(yè)間的協(xié)同關(guān)聯(lián)互動，實現(xiàn)二者的優(yōu)勢互補，對推進(jìn)我國制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級具有促進(jìn)作用［20］。在共生理論研究成果的基礎(chǔ)層面上，胡峰等探討了我國傳統(tǒng)制造業(yè)主體和環(huán)保業(yè)之間聯(lián)合發(fā)展的可能性，分析了這兩類企業(yè)在傳統(tǒng)制造企業(yè)前端、后端的互動整合，研究了制造業(yè)前后端的環(huán)保企業(yè)間的協(xié)同發(fā)展及其競爭優(yōu)勢演成機制［21］。從前端來看，投資并使用環(huán)保企業(yè)的前沿節(jié)能、低污染設(shè)備，有助于傳統(tǒng)制造企業(yè)獲得生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)保障，并在此過程中提升自主創(chuàng)新清潔綠色制造、高效制造的能力，以加快實現(xiàn)傳統(tǒng)制造企業(yè)生產(chǎn)制造綠色轉(zhuǎn)型升級；從后端來看，在環(huán)保企業(yè)向傳統(tǒng)制造企業(yè)提供廢物處理設(shè)備、環(huán)境治理方案和服務(wù)的過程中，不僅能夠提升環(huán)保企業(yè)的經(jīng)濟效益，同時能促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展。前后端的良性循環(huán)互動可實現(xiàn)環(huán)保企業(yè)間的協(xié)同優(yōu)化，推動制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級。通過制造企業(yè)與環(huán)保企業(yè)的有效互動，前者能夠?qū)崿F(xiàn)資源優(yōu)化配置，后者能夠提升產(chǎn)品和服務(wù)的更新迭代能力，從而推動傳統(tǒng)制造企業(yè)生產(chǎn)制造過程綠色化，助力環(huán)保企業(yè)經(jīng)濟效益的提升。在該正向的協(xié)同演化過程中，二者均能高效實現(xiàn)自我成長。

5" " "結(jié)論和展望

本文簡單梳理有關(guān)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的研究成果，并整理出兩條研究主線。第一條主線是關(guān)于綠色轉(zhuǎn)型影響機制的研究；第二條主線是制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型互動機制的研究。在第一條研究主線中可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)者對于制造業(yè)轉(zhuǎn)型的影響因素的研究較為分散，但較多學(xué)者集中關(guān)注環(huán)境規(guī)制這一變量；在第二條研究主線中，由于比較缺乏制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型傳導(dǎo)機制研究，所以筆者僅粗略地整理了綠色轉(zhuǎn)型的互動機制方面的研究。

已有文獻(xiàn)大多集中于行業(yè)異質(zhì)性、環(huán)境規(guī)制、綠色稅收、財政支出等對綠色轉(zhuǎn)型的影響機制，缺乏制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型與宏觀經(jīng)濟的深入影響機理方面的研究。在研究方向上，如何更好地評價和測量綠色轉(zhuǎn)型，以及深入探究綠色轉(zhuǎn)型對微觀經(jīng)濟主體與宏觀經(jīng)濟的影響機制是未來研究的重要方向。深入研究綠色轉(zhuǎn)型的影響機制和互動機制，不僅可以認(rèn)識和理解綠色轉(zhuǎn)型對微觀和宏觀經(jīng)濟的作用機制，同時可以為我國企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供可行性方案，以及綠色發(fā)展政策的制定提供一定的參考。

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