小說敘述視角分析

王楠

小說敘述視角的研究是小說研究尤其是小說敘事學研究中的一個重要課題，小說的敘事學也可稱為“敘述學”。小說敘述視角一方面反映了敘述者觀察世界的角度，另一方面也有助于讀者理解小說的人物形象和價值意義。契訶夫的《苦惱》在敘述視角上有著“內聚焦敘述”與“外聚焦敘述”相互轉換、結合的敘事特點，這使得該小說具有濃烈的“契訶夫”式戲劇美學特征。

一、敘述視角

（一）何謂“視角”？

“視角”一詞本是一個繪畫術語，后來為小說敘事學所采用，其還有“視點”“聚焦”“敘述語式”等多種稱呼。楊義在《中國敘事學》中說：“視角具有往往不作明言，卻又無所不在的普泛性。假如你帶著視角意識去讀作品，就會感覺到無處沒有視角。”隨著敘事學的興起，人們對于敘述視角進行了更為精深的研究，一方面豐富了小說的敘事技巧，另一方面也拓展了小說研究理論的深度與廣度。艾伯拉姆斯在《歐美文學術語辭典》中，從小說創作技巧的角度把“敘述視點”一詞定義為“敘述故事的方法—作者所采用的表現方式或觀點，讀者由此得知構成一部虛構小說的敘述里的人物、行動、情境和事件”，也就是說“敘述視點”聚焦的是敘述者講述故事的角度和方式。法國敘事學者熱奈特最早提出“聚焦”一詞，此后他對這一概念作了細致闡述。

（二）視角的分類

人們最早對于敘述視角分類的認識主要是對敘述者的分類，而非對視角的分類，這樣分類就會使得敘述視角的類別名稱非常龐雜，因為混淆了“誰說”和“誰看”。

到了20世紀初期，隨著敘事學的繁榮，人們對于敘述視角類別的研究也百花齊放。熱奈特對弗里德曼的八分法進行了整理和歸納，提出了自己的三分法，還提出了語態與語式的區別，這是尤其重要的，并被敘事學界所公認。熱奈特認為，由于“視角”“視點”等詞都是視覺術語，所以他將采用更為抽象的“聚焦”一詞來代替小說敘事學中的敘述視角，并以此為依據將托多羅夫的三類分法進行了名稱替換，且對其中的一類做了更為細致的劃分，可總結為以下表格：

二、契訶夫《苦惱》的敘述視角分析

（一）貫穿全文的外聚焦敘述視角

20世紀50年代，托·馬斯曼受俄羅斯文學刊物《新世界》之約撰文評價契訶夫，認為這位俄國作家的偉大之處在于使人們意識到，“小型的、壓縮的形式也可以傳達真正史詩般的內容。而且就藝術的緊張程度而言，這一形式遠遠超越了許多大型的形式”（凌建侯《小說與戲劇意識的融合—論契訶夫的當代性》）。契訶夫巧妙運用敘事視角的轉換，將小說藝術性的重心由情節和敘事轉向了人物內心情緒和心理。這一轉變使得文本故事性被淡化，而人物內心的表現和文本氛圍的渲染則得到重視。這種“以小見大”的藝術性是通過外聚焦敘述視角的手法來實現的。

首先，作者在第二段進行了較大篇幅的客觀描寫：“濕漉漉的鵝毛大雪……在行人的肩頭和帽子上積了一層軟軟的雪。車夫姚納·波塔波夫像幽靈似的渾身雪白……他佝著身子，最大限度地佝著身子，一動不動地坐在雪橇的馭座上……他那匹駑馬也是渾身雪白，一動不動。”作者對馬車夫姚納此刻所處的情景進行了盡量客觀的描寫，這就使得讀者腦中產生了不少疑問：姚納為何在雪天還不回家？他一動不動究竟在想什么呢？當然，敘述者也不知道答案，因為敘述者所知道的并不比文本主人公姚納多。

接著，作者安排了五組人物對話，分別是姚納和軍人、姚納和三個年輕人、姚納和看守人、姚納和年輕馬車夫、姚納和馬。隨著姚納與他人的對話，讀者才慢慢了解了姚納內心的苦悶—喪子，一個剛經歷喪子之痛卻無處訴說內心苦悶的父親形象躍然紙上。在外聚焦敘述模式下，讀者雖然是被“第四堵墻”隔開的“局外人”，但是在敘述者對事件原委的剝絲抽繭之下，讀者更能感受到人物內心的情緒波動。

在這種外聚焦敘述視角之下，作者將筆墨更多集中于人物的行為舉止和外貌形態上，通過這種對人物的外在觀察，來表現其心理和性格。“姚納像坐在針氈上似的在馭座上坐不安穩，胳膊肘往兩邊撇著，一個勁兒地轉動眼珠，仿佛不明白他在什么地方，以及為什么在這個地方。”讀者能夠通過姚納的動作和神態來揣摩其內心，他如此魂不守舍是為哪般？與此同時，用于塑造人物的情節因素被淡化，而展現人物內心情緒的外在細節與動作則成為人物心理的體現。這樣就形成了契訶夫小說獨特的戲劇美學特征，即缺乏激烈的戲劇沖突，人物行為都是其心理狀態的表象。這種戲劇性的視角運用使得讀者沉浸在人物和環境所造成的情境中，更加深刻地領悟作者的思索與深沉的情感。

（二）點綴其中的內聚焦敘述視角

作者開篇第一句“我向誰去訴說我的悲傷……”運用了第一人稱的口吻，將讀者從外聚焦視角轉為文中角色的內聚焦視角，仿佛文中訴說悲傷的人物正是讀者自己，使讀者能夠身臨其境，更加深刻地揣摩人物心理。然后下一段作者由內聚焦視角轉向外聚焦視角，使讀者從文本中抽離出來，旁觀人物的行動，造成一種陌生化的效果。

三、敘述視角的功能

同一個故事，如果采用不同的敘述視角來表現則會產生不同的效果。盧伯克在《小說技巧》中說：“小說技巧中整個錯綜復雜的方法問題，我認為都要受角度問題—敘述者所站位置對故事的關系問題—調節。”

（一）修辭功能

亞里士多德將“修辭”定義為“一種能在任何一個問題上找到可能的說服方式的功能”（《修辭學》），可見修辭是一種追求最佳表達效果的方式。李建軍在著作《小說修辭研究》中將修辭分為宏觀修辭技巧系統和微觀修辭研究系統。其中，前者主要研究敘事層面的小說修辭技巧，如文本是用講述的方式還是展示的方式來呈現故事；后者研究具體的修辭格在文本中的運用，如人稱、時態等。

1.宏觀修辭下的講述和展示功能

關于講述和展示的概念，亞里士多德將敘述方式分為史詩式敘述、抒情式敘述，以及戲劇式展示，提倡詩人應該減少自己的主觀講述，更多地模仿人物行動，讓人物展示自己，以此來表現人物性格。“詩人應盡量少用自己的身份說話，否則就不成為‘模仿者，別的詩人卻始終現身說法，甚至難得模仿。但荷馬在數行序詩之后，立刻引進一男一女或其他人物，他們絕不是無性格的，而是各有其品行。”（亞里士多德《詩學》）

展示功能強調減弱作者的主觀敘述，人物所知的信息遠遠多于敘述者，如海明威《白象似的群山》。小說以群山下鐵路邊的小酒館為窗口，通過姑娘與男友之間的對話展示了兩人的內心和矛盾。在《苦惱》中，作者選取深冬大雪天的街道為鏡頭，展示了剛剛喪子的馬車夫姚納痛苦而又悲慘的一天。

2.微觀修辭下的懸念和陌生化功能

羅蘭·巴爾特說：“懸念構成真正理智的‘激動，它抓住了人的‘精神而不是‘內臟。”這說明從讀者的角度來說，懸念是讀者精神上的驚喜和快感。無論是作者的創作手段，還是讀者的精神快感，懸念都可以通過敘述視角的運用來實現。例如，卡夫卡《城堡》中的第一句話是“K到村子的時候，已經是后半夜了”，讀者會感到疑惑，K到這里是為了什么？這么晚是有什么急事嗎？作者利用外聚焦敘述視角充分引起了讀者的好奇心。后文中，我們隨著K的目光，看到“城堡山蹤影全無，霧靄和夜色籠罩住它，也沒有一絲絲燈光顯示出這座大城堡來”。此時，讀者會很焦急地想要看清城堡的模樣，但是遺憾的是敘述者也不知道城堡是什么樣子的。作者在開篇預設了“K要去城堡供職”的情節，所以讀者時時刻刻想要知道K什么時候才能到城堡，城堡究竟是什么樣子，但是答案直到結束都沒有揭曉。讀者一方面沉浸在懸念帶來的巨大精神驚喜中，一方面也會主動思考這個到不了的城堡意味著什么。而這種深刻的讀者體驗則是通過外聚焦敘述視角實現的。

陌生化效果不僅是一種寫作技巧，也是一種修辭效果，即讀者對事物的陌生化和新鮮感。“陌生化”是20世紀俄國形式主義文論的核心概念。什克洛夫斯基在1917年發表的《作為方法的藝術》中說：“那種被稱為藝術的東西的存在，正是為了喚回人對生活的感受，使人感覺到事物，使石頭更成其為石頭。藝術的是手法是事物的‘反常化手法，是復雜化形式的手法，它增加了感受的難度和時延，既然藝術中的領悟是以自身為目的的，它就理應延長；藝術是一種體驗事物之創造的方式，而被創造物在藝術中已無足輕重。”在他看來，日常生活對于人們來說過于熟悉，這使得處于生活中的人們逐漸變得遲鈍，難以感受到生活中的美。藝術的任務就是要喚起人對事物的新鮮感，所以藝術要反常化。因而，藝術具有其自身的獨立的價值，這種價值可以通過“陌生化”來得到實現。

那么，敘述視角怎樣體現出陌生化？這里采用胡亞敏在《敘事學》中的看法，她稱其為“視角異常”，她說：“視角異常這是敘事文中最為突出的陌生化方式。熟識的東西一旦從新的角度審視就會出現異常的感覺……如同陌生人的眼光、孩子的眼光、精神病患者的眼光……往往會重構或更新讀者的感覺。”通常大部分小說在敘事方面多采用全知視角敘述，但是一些作家另辟蹊徑，通過內聚焦敘述視角和外聚焦敘述視角的方式使情節產生陌生化的效果，從而增強小說的藝術表現力。在《苦惱》中，作者本可以利用全知視角敘事，將姚納內心苦悶的前因后果細說清楚，但是作者反其道而行之，采用外聚焦敘述視角，使姚納的心緒在一次次對話中得以流淌，延長了讀者的審美感知。

（二）意識形態功能

文學活動是人對客觀世界的主觀表達，人又是處在社會中的人，作者在寫作過程中采用何種視角實際上是作者主觀思想的介入，也會反映出作者的價值觀，這就決定了敘述視角與意識形態存在著錯綜復雜的關系。陳平原在《中國小說敘事模式的轉變》中說：“小說敘事模式是一種‘有意味的形式，一種‘形式化了的內容，那么，小說敘事模式的轉變就不單是文學傳統嬗變的明證，而且是社會變遷（包括生活形態與意識形態）在文學領域的曲折表現。”這說明小說敘事模式的轉變一定程度上反映了文化與社會背景的變遷，如甲午戰爭之后，我國知識分子受到西方思想文化的影響，主動學習西方小說的形式和技巧，實現了小說敘事模式的轉變，這種變化在敘述視角上有著深刻體現。其中一種明顯的變化就是由我國古典文學作品中那種全知視角的敘事模式轉變為內聚焦敘述視角或者外聚焦敘述視角。

敘述視角作為敘事學研究的重要課題，一方面拓展了敘事學的研究空間，另一方面也為小說形式結構研究提供了新的視野。從敘述視角概念的確定到其分類的明晰和功能的探索，敘述視角的內涵得到了進一步拓展。隨著小說敘事學的日益發展，敘述視角這一問題也將會迎來新的突破。