數(shù)字藏品的風(fēng)險(xiǎn)與二元規(guī)范應(yīng)對(duì)

摘 要： 數(shù)字藏品依托區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)字化內(nèi)容確權(quán)和提升其可交易性等方面具有重要意義，但目前行業(yè)監(jiān)管規(guī)范匱乏，風(fēng)險(xiǎn)亂象叢生。對(duì)尚處行業(yè)發(fā)展早期的數(shù)字藏品業(yè)而言，當(dāng)前可積累司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，不宜立即開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)立法。對(duì)行業(yè)集中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，可以二元規(guī)范應(yīng)對(duì)之。首先為國(guó)家產(chǎn)業(yè)與監(jiān)管政策的應(yīng)對(duì)，頂層政策堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范與產(chǎn)業(yè)支持并重原則，搭建完備治理框架，保留地方產(chǎn)業(yè)政策自主性，部分政策可在一些地方試點(diǎn)，引導(dǎo)二級(jí)市場(chǎng)開(kāi)放，鼓勵(lì)交易平臺(tái)深挖數(shù)字藏品多重應(yīng)用場(chǎng)景，推動(dòng)各聯(lián)盟鏈跨鏈互聯(lián)。其次為行業(yè)自律規(guī)則的優(yōu)化，對(duì)照現(xiàn)有或潛在風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定禁止性規(guī)定，對(duì)數(shù)字藏品業(yè)個(gè)性問(wèn)題提出針對(duì)性解決措施，推動(dòng)行業(yè)健康合法發(fā)展。

關(guān) 鍵 詞： 元宇宙； 數(shù)字藏品； 區(qū)塊鏈； 產(chǎn)業(yè)政策； 法律風(fēng)險(xiǎn)； 二元規(guī)范

中圖分類(lèi)號(hào)： D912.28"" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A"" 文章編號(hào)： 1674-0823（2024）06-0569-08

2021年以來(lái)，作為數(shù)字作品（如數(shù)字化的圖像、文字、視頻或音頻等）與區(qū)塊鏈技術(shù)結(jié)合的新事物，數(shù)字藏品（英文簡(jiǎn)稱(chēng)NFT，多譯作“非同質(zhì)化通證”，國(guó)內(nèi)俗稱(chēng)數(shù)字藏品）行業(yè)在國(guó)內(nèi)外影響日增。2021年，佳士得拍賣(mài)行以6935萬(wàn)美元拍賣(mài)了數(shù)字藝術(shù)家Beeple的作品《每一天：最初5000天》（Everydays：The First 5000 Days）^①，令人震驚。近年國(guó)內(nèi)亦掀起數(shù)字藏品熱潮。2021年，我國(guó)數(shù)字藏品規(guī)模約1.5億元，預(yù)計(jì)到2026年整個(gè)行業(yè)規(guī)模將達(dá)到150億元，市場(chǎng)規(guī)模將增長(zhǎng)近百倍^②。2022年1月至7月，數(shù)字藏品交易平臺(tái)數(shù)量由約100家增長(zhǎng)到超過(guò)700家，形成“千藏大戰(zhàn)”格局。至2022年7月，國(guó)內(nèi)超過(guò)20家上市公司推出了類(lèi)似交易平臺(tái)。

諸多實(shí)體企業(yè)知名品牌向消費(fèi)者推出數(shù)字藏品，以增強(qiáng)用戶的品牌忠誠(chéng)度，數(shù)字藏品成為知名企業(yè)數(shù)字品牌資產(chǎn)普及化的重要途徑。耐克^③、麥當(dāng)勞^④與蘭蔻^⑤等著名商業(yè)品牌營(yíng)銷(xiāo)搭上數(shù)字藏品的快車(chē)。中國(guó)工商銀行于2022年11月發(fā)布手機(jī)銀行8.0版本，開(kāi)辟數(shù)字藏品館板塊，發(fā)行數(shù)字藏品^⑥。2023年以來(lái)，數(shù)字藏品應(yīng)用進(jìn)一步創(chuàng)新，被廣泛運(yùn)用于文旅和體育等領(lǐng)域。2023年7月，Moonbox電影公司獲得周星馳幾部電影的NFT市場(chǎng)使用權(quán)，宣布于2024年1月上線為用戶提供AI和NFT互動(dòng)玩法的App；2024年2月1日，OKXVentures投資由周星馳參與設(shè)計(jì)的《Nobody》系列NFT也將上線^⑦。未來(lái)NFT將代表地產(chǎn)、服裝等各類(lèi)虛擬動(dòng)產(chǎn)及不動(dòng)產(chǎn)，其映射對(duì)象可能無(wú)限豐富。

作為新興業(yè)態(tài)，數(shù)字藏品領(lǐng)域存在諸多亂象。為此，主流期刊發(fā)表的法學(xué)研究成果多從著作權(quán)侵權(quán)、交易平臺(tái)責(zé)任或法律屬性等視角各自切入數(shù)字藏品相關(guān)法律問(wèn)題，為數(shù)字藏品某一方面的風(fēng)險(xiǎn)治理提供有益思考。例如：有研究者以數(shù)字藏品為視角，重點(diǎn)探討區(qū)塊鏈技術(shù)在著作權(quán)領(lǐng)域的應(yīng)用及著作權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)^［1］；有學(xué)者以NFT侵權(quán)第一案——“胖虎打疫苗”為切入點(diǎn)，探討交易平臺(tái)的著作權(quán)侵權(quán)責(zé)任^［2］；或以權(quán)利束等為視角，討論其法律屬性^［3］，等等。不過(guò)，一些研究缺乏對(duì)行業(yè)的大量實(shí)地調(diào)研，忽視了國(guó)內(nèi)外數(shù)字藏品技術(shù)背景的差異，將基于公有鏈技術(shù)環(huán)境的數(shù)字藏品監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)引介至中國(guó)，但對(duì)中國(guó)的數(shù)字藏品行業(yè)缺乏針對(duì)性和適配性。此外，從法規(guī)與產(chǎn)業(yè)政策角度提出綜合應(yīng)對(duì)的研究較少；涉及政策性文件的個(gè)別研究多限于對(duì)某一具體問(wèn)題的探討，或籠統(tǒng)地提出法律或政策應(yīng)對(duì)，較少綜合分析現(xiàn)有政策利弊和缺漏，未從產(chǎn)業(yè)政策維度提出多元治理方案。

我國(guó)目前的行業(yè)監(jiān)管方式總體呈現(xiàn)法律法規(guī)、政府政策、行業(yè)自律規(guī)范并駕齊驅(qū)的特點(diǎn)，仍有很大優(yōu)化空間。我國(guó)暫無(wú)數(shù)字藏品行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)立法，行業(yè)發(fā)展不充分、實(shí)踐不成熟導(dǎo)致立法困難，法律性質(zhì)爭(zhēng)議導(dǎo)致如何在現(xiàn)有法律框架下容納數(shù)字藏品成為難題；政府政策方面，中央各部門(mén)和地方各有偏重，中央政策不全面，所涉內(nèi)容往往局限于制定部門(mén)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，地方政策成效不一，好的經(jīng)驗(yàn)因地方影響力有限難以推廣；行業(yè)自律規(guī)范則在規(guī)范行業(yè)個(gè)性問(wèn)題、發(fā)揮獨(dú)立價(jià)值及問(wèn)題解決路徑等方面還有較大提升空間。為此，本文著眼于行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的整體應(yīng)對(duì)，結(jié)合數(shù)字藏品發(fā)展現(xiàn)狀分析數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)監(jiān)管不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，提出具有針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)與監(jiān)管政策、行業(yè)自律規(guī)范二元應(yīng)對(duì)路徑，以期為數(shù)字藏品行業(yè)規(guī)范發(fā)展提供理論參考。

一、監(jiān)管不足形成行業(yè)瓶頸

起初，數(shù)字藏品一般是基于以太坊等區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議（如ERC-721等）發(fā)行的不可復(fù)制、難以分割的通證（Token/代幣），其儲(chǔ)存在區(qū)塊鏈賬本中的信息記載了數(shù)字藏品的創(chuàng)建時(shí)間和交易記錄等^［4］。在元宇宙背景下，開(kāi)發(fā)人員考慮使用數(shù)字藏品作為交換媒介、活動(dòng)門(mén)票及允許進(jìn)入重要聚會(huì)的身份標(biāo)識(shí)。這類(lèi)數(shù)字藝術(shù)表達(dá)在元宇宙中無(wú)處不在，數(shù)字藏品作為加密權(quán)益憑證，將是元宇宙數(shù)字資產(chǎn)的重要確權(quán)工具，有助于確保權(quán)利人能夠商業(yè)化利用這些數(shù)字化創(chuàng)作，有望成為元宇宙財(cái)產(chǎn)形態(tài)的重要組成部分。

不過(guò)，在法制空白及有效監(jiān)管政策缺乏的雙重因素作用下，數(shù)字藏品行業(yè)存在種種亂象和風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)字藏品交易可能涉嫌炒作、對(duì)敲等非法金融活動(dòng)專(zhuān)訪最高檢副檢察長(zhǎng)孫謙：準(zhǔn)確區(qū)分金融創(chuàng)新與違法犯罪，及時(shí)嚴(yán)肅懲治涉新技術(shù)的非法金融活動(dòng)，引自https：//m.21jingji.com/article/20230308/herald/dc77700ef38a7f5b02cb8389fa2c38cf.html，訪問(wèn)時(shí)間2024年1月28日。。通過(guò)數(shù)字藏品，金融活動(dòng)由簡(jiǎn)單的貨幣支付買(mǎi)賣(mài)交易向特定數(shù)字內(nèi)容的傳遞與滿足許可條件自動(dòng)執(zhí)行等管理領(lǐng)域進(jìn)發(fā)^［5］。基于以太坊ERC-1190標(biāo)準(zhǔn)發(fā)行的數(shù)字藏品可進(jìn)行“通證碎片化”（Fractional）處理，以支持?jǐn)?shù)字藏品這種數(shù)字資產(chǎn)的份額化銷(xiāo)售，變相推動(dòng)數(shù)字資產(chǎn)證券化。此外，數(shù)字藏品亦可能成為洗錢(qián)、非法吸收公眾存款和集資詐騙等犯罪行為的工具。

同時(shí)，數(shù)字藏品行業(yè)發(fā)展遭遇瓶頸。2022年5月以來(lái)，大量數(shù)字藏品價(jià)格出現(xiàn)巨大動(dòng)蕩甚至被“腰斬”，一些交易平臺(tái)“跑路”。Footprint Analytics數(shù)據(jù)分析公司于2022年8月發(fā)布《2022年Q2 NFT行業(yè)報(bào)告》稱(chēng)，2022年第二季度海外NFT交易量下降41％Footprint Analytics：2022年Q2NFT行業(yè)報(bào)告，引自https：//www.sgpjbg.com/baogao/96725.html，訪問(wèn)時(shí)間2023年3月8日。。特別是騰訊旗下的幻核曾是國(guó)內(nèi)最大數(shù)字藏品發(fā)售平臺(tái)之一，但2022年7月底幻核業(yè)務(wù)被裁撤。2023年始，數(shù)字藏品的熱潮一度呈消退態(tài)勢(shì)。據(jù)NFTGO統(tǒng)計(jì)分析，全球數(shù)字藏品市場(chǎng)的市值和交易量在一年間分別縮水38.80％和40.07％Global NFT Market Overview|NFTGo，引自https：//nftgo.io/macro/market-overview，訪問(wèn)時(shí)間2024年1月26日。。2023年8月，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）指控Impact Theory公司涉嫌以數(shù)字藏品方式違法吸引投資者購(gòu)買(mǎi)未注冊(cè)證券SEC Charges LA-Based Media and Entertainment Co.Impact Theory for Unregistered Offering of NFTs，引自https：//www.sec.gov/news/press-release/2023-163，訪問(wèn)時(shí)間2024年1月26日。；同年9月，其指控Stoner Cats 2發(fā)行未注冊(cè)加密資產(chǎn)證券，并分別對(duì)二者發(fā)出停止令SEC Charges Creator of Stoner Cats Web Series for Unregistered Offering of NFTs，引自https：//www.sec.gov/news/press-release/2023-178，訪問(wèn)時(shí)間2024年1月26日。。這些事例均說(shuō)明數(shù)字藏品行業(yè)動(dòng)蕩不定，需要更為完善且有效的行業(yè)規(guī)范制度以確保其穩(wěn)步前行。

目前，法律界對(duì)數(shù)字藏品的法律性質(zhì)認(rèn)知存在諸多分歧，在立法者缺乏共識(shí)的前提下貿(mào)然立法會(huì)導(dǎo)致法律適用的混亂和守法者的不信任感。此外，數(shù)字藏品市場(chǎng)本身日新月異，處于高速發(fā)展和變化階段，行業(yè)尚未成熟，而立法需要經(jīng)過(guò)充分的討論和驗(yàn)證。為保證法律的穩(wěn)定性和對(duì)未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的適應(yīng)性，不宜即刻立法。與數(shù)字藏品相比，在一些新興技術(shù)領(lǐng)域已有專(zhuān)項(xiàng)立法，但這些專(zhuān)項(xiàng)立法的前提都是經(jīng)過(guò)多年的技術(shù)發(fā)展和社會(huì)討論達(dá)成的共識(shí)。例如，歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》出臺(tái)的基礎(chǔ)，是各國(guó)在個(gè)人信息和數(shù)據(jù)安全保護(hù)等方面達(dá)成廣泛共識(shí)并積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。相比之下，數(shù)字藏品在我國(guó)的運(yùn)營(yíng)尚有壁壘，毋論實(shí)踐案例經(jīng)驗(yàn)；而其跨國(guó)性和去中心化特點(diǎn)，更為立法的國(guó)際兼容增加了復(fù)雜性。為此，應(yīng)重視政策監(jiān)管的效用，故而有必要梳理我國(guó)數(shù)字藏品行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)狀，總結(jié)現(xiàn)有監(jiān)管方式的不足并“對(duì)癥下藥”，保障數(shù)字藏品行業(yè)健康發(fā)展。

我國(guó)尚無(wú)針對(duì)數(shù)字藏品行業(yè)的專(zhuān)門(mén)立法，目前相關(guān)行業(yè)規(guī)范分散在行政監(jiān)管政策及行業(yè)自律公約中。因?yàn)槿狈?shù)字藏品行業(yè)的官方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從業(yè)者恣意經(jīng)營(yíng)和野蠻成長(zhǎng)，引發(fā)諸多行業(yè)亂象。例如，多數(shù)數(shù)字藏品平臺(tái)為節(jié)約存儲(chǔ)空間、降低運(yùn)營(yíng)成本，將數(shù)字藏品所映射的數(shù)字作品元數(shù)據(jù)上傳至聯(lián)盟鏈中國(guó)1775萬(wàn)件數(shù)字藏品分析報(bào)告（2022），引自https：//www.01caijing.com/finds/report/details/326130.htm，訪問(wèn)時(shí)間2023年5月8日。，數(shù)字藏品交易記錄則存儲(chǔ)于各平臺(tái)的中心化服務(wù)器中，用戶無(wú)法查詢數(shù)字藏品交易信息，數(shù)字藏品發(fā)行數(shù)量、流轉(zhuǎn)信息等關(guān)鍵信息缺乏透明度，為平臺(tái)實(shí)際控制人暗箱操作提供了可能。基于聯(lián)盟鏈或私有鏈的數(shù)字藏品，其數(shù)據(jù)多被托管于中心化服務(wù)器中，而中心化服務(wù)器上的元數(shù)據(jù)可被修改。甚至有部分平臺(tái)在用戶支付法定貨幣之后，未將數(shù)字藏品所映射的數(shù)字作品元數(shù)據(jù)及時(shí)上傳至區(qū)塊鏈，未在區(qū)塊鏈上同步交易信息，存在虛假上鏈及欺詐的嫌疑。就政府監(jiān)管與產(chǎn)業(yè)政策而言，中央各部委和地方諸多政府部門(mén)發(fā)布了相關(guān)政策文件。各部委獨(dú)立或聯(lián)合發(fā)布引導(dǎo)性和提示性政策，倡導(dǎo)合法合規(guī)挖掘數(shù)字藏品的文化價(jià)值和技術(shù)潛力，總體采鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的導(dǎo)向。例如，2022年工業(yè)和信息化部工業(yè)發(fā)展中心發(fā)布《關(guān)于征集首批工業(yè)文化數(shù)字藏品素材的通知》，籌建工業(yè)元宇宙服務(wù)平臺(tái)。

總體而言，中央層面的政策大多較為籠統(tǒng)概括，主要起到政策引導(dǎo)作用；地方層面所涉政策相較而言則更加具體化和多樣化，政府部門(mén)發(fā)布通知、建議、行動(dòng)計(jì)劃等加強(qiáng)數(shù)字藏品監(jiān)管工作，指出涉及的風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)措施。這些政策一方面聚焦挖掘數(shù)字藏品的文化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，另一方面?zhèn)戎亟L(fēng)險(xiǎn)防范和合法合規(guī)應(yīng)對(duì)措施。例如：海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局等多部門(mén)2023年聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字藏品風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管工作的通知》，提出規(guī)范行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、依托消費(fèi)者投訴信息公示制度整治消費(fèi)亂象、對(duì)屬地相關(guān)平臺(tái)開(kāi)展日常監(jiān)管巡查并強(qiáng)化失信聯(lián)合懲戒等具有實(shí)效性的具體舉措；上海市人民政府2022年6月發(fā)布《上海市培育“元宇宙”新賽道行動(dòng)方案（2022—2025年）》，提出在上海數(shù)據(jù)交易所試點(diǎn)交易數(shù)字資產(chǎn)，后者隨即在8月發(fā)布相關(guān)管理文件，具體化數(shù)字資產(chǎn)登記、公告、交易各方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容，將政策予以細(xì)化。這些地方政策對(duì)規(guī)范數(shù)字產(chǎn)業(yè)使其健康發(fā)展具有重要參考價(jià)值。

然而，目前我國(guó)數(shù)字藏品行業(yè)政策與監(jiān)管尚存不足。中央層面缺少統(tǒng)領(lǐng)性政策文件，各部門(mén)和地方“百花齊放”的同時(shí)也凸顯出標(biāo)準(zhǔn)不一等問(wèn)題。中央政策所涉內(nèi)容大多僅與發(fā)布部門(mén)的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)較為緊密，領(lǐng)域分散且不全面。縱使有些地方政策較為完備，但往往只適用于該地方，影響力有限，成功經(jīng)驗(yàn)尚未被全國(guó)各地知悉并推廣；即便被其他地方效仿，也往往因?yàn)榈胤讲町愋Ч焕硐搿＠纾Ｄ嫌凶再Q(mào)區(qū)優(yōu)勢(shì)，上海經(jīng)濟(jì)和技術(shù)大幅度領(lǐng)先于其他地區(qū)，這些地方的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)未必有普適性，若缺乏國(guó)家統(tǒng)一指導(dǎo)盲目移植很可能適得其反。

此外，數(shù)字藏品領(lǐng)域現(xiàn)有行業(yè)自律規(guī)范是在政策基礎(chǔ)上的進(jìn)一步細(xì)化，其特點(diǎn)體現(xiàn)為引用或者重申政策價(jià)值導(dǎo)向，并進(jìn)一步列舉相關(guān)情形。例如，廣東省互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)區(qū)塊鏈專(zhuān)業(yè)委員會(huì)等組織發(fā)布的《發(fā)行NFT數(shù)字藏品合規(guī)操作指引》具體到平臺(tái)可能需要的資質(zhì)種類(lèi)、數(shù)字藏品鑄造發(fā)行單位及發(fā)行人等，在主體范圍上更加具體。一些自律規(guī)范明確指出行業(yè)內(nèi)現(xiàn)存的具體風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。例如：國(guó)家新聞出版署科技與標(biāo)準(zhǔn)綜合重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室區(qū)塊鏈版權(quán)應(yīng)用中心主編的《數(shù)字藏品應(yīng)用參考》中，明確將數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)的核心風(fēng)險(xiǎn)概括為侵權(quán)盜版風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)容合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格炒作風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)欺詐風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、金融安全風(fēng)險(xiǎn)等；中國(guó)移動(dòng)通信聯(lián)合會(huì)元宇宙產(chǎn)業(yè)委員會(huì)、中國(guó)通信工業(yè)協(xié)會(huì)區(qū)塊鏈專(zhuān)業(yè)委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的自律要求》中，將金融化傾向列舉為“變相違規(guī)設(shè)立交易場(chǎng)所”“為數(shù)字藏品提供集中交易（集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等）、持續(xù)掛牌交易、標(biāo)準(zhǔn)化合約交易等服務(wù)”等。然而，這些風(fēng)險(xiǎn)羅列與風(fēng)險(xiǎn)防范建議缺乏強(qiáng)制執(zhí)行效力。《數(shù)字藏品合規(guī)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》（團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)）強(qiáng)調(diào)“抵制無(wú)序炒作，引導(dǎo)合理預(yù)期”，提出平臺(tái)和發(fā)行企業(yè)“應(yīng)對(duì)數(shù)字藏品合理定價(jià)，避免過(guò)高定價(jià)”，但對(duì)“合理”的標(biāo)準(zhǔn)和邊界卻未予明確，落實(shí)難度較大。與此同時(shí)，現(xiàn)有行業(yè)自律規(guī)范偏重強(qiáng)調(diào)去金融化風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其他重要問(wèn)題，如個(gè)人信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等涉及較少。此外，行業(yè)自律規(guī)范理應(yīng)關(guān)注法律法規(guī)和政策規(guī)定不充分或未能規(guī)定的內(nèi)容，結(jié)合行業(yè)虛擬化、技術(shù)化、平臺(tái)化特點(diǎn)對(duì)特性問(wèn)題對(duì)癥下藥，彌補(bǔ)法律法規(guī)和政策的原則性和滯后性帶來(lái)的不足。

綜上，我國(guó)數(shù)字藏品監(jiān)管專(zhuān)項(xiàng)法制缺失，主要依賴(lài)監(jiān)管政策與行業(yè)自律予以規(guī)范，這種狀態(tài)面臨種種缺漏，還有較大優(yōu)化空間。

二、二元監(jiān)管路徑構(gòu)建

（一） 構(gòu)建思路

我國(guó)數(shù)字藏品監(jiān)管在法律領(lǐng)域的理論和實(shí)踐研究還處于雛形階段，數(shù)字藏品的法律性質(zhì)尚存爭(zhēng)議。當(dāng)前立法機(jī)構(gòu)對(duì)其法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生方式和應(yīng)對(duì)措施的認(rèn)知較為有限，不宜即刻進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)立法。已有研究認(rèn)為，對(duì)數(shù)字藏品等以區(qū)塊鏈為底層技術(shù)的各類(lèi)虛擬資產(chǎn)法律屬性的認(rèn)知分歧，嚴(yán)重影響著金融監(jiān)管執(zhí)法和司法裁判的預(yù)期^［6］。為應(yīng)對(duì)諸如以黑客手段盜竊他人數(shù)字藏品，或借助數(shù)字藏品實(shí)施洗錢(qián)等金融犯罪行為，司法機(jī)構(gòu)在個(gè)案中應(yīng)明確諸如數(shù)字藏品等各類(lèi)加密資產(chǎn)的法律屬性，如研究者所述，賦予鏈上資產(chǎn)財(cái)產(chǎn)性利益的法律屬性，有效遏制侵犯當(dāng)事人數(shù)字藏品權(quán)益的行為^［7］，為相關(guān)金融犯罪的定罪量刑提供制度依據(jù)。明確數(shù)字藏品的法律性質(zhì)等基礎(chǔ)問(wèn)題，應(yīng)重視司法實(shí)務(wù)中的經(jīng)驗(yàn)積累。2023年初，全國(guó)首例涉數(shù)字藏品的著作權(quán)糾紛“胖虎打疫苗”案杭州互聯(lián)網(wǎng)法院（2022）浙0192民初1008號(hào)民事判決書(shū)，杭州市中級(jí)人民法院（2022）浙01民終5272號(hào)民事判決書(shū)。中，二審浙江省杭州市中級(jí)人民法院將數(shù)字藏品界定為財(cái)產(chǎn)權(quán)益，應(yīng)屬符合數(shù)字藏品特征的認(rèn)定，對(duì)理論界和實(shí)務(wù)界有不容小覷的影響力。隨著數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)發(fā)展和應(yīng)用多元化，未來(lái)所涉法律糾紛將更為多樣復(fù)雜，待相關(guān)司法實(shí)踐成熟后，在總結(jié)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上立法乃妥善之舉。

現(xiàn)有法規(guī)中雖未針對(duì)數(shù)字藏品進(jìn)行專(zhuān)門(mén)立法，但數(shù)字藏品相關(guān)活動(dòng)須遵守的規(guī)則分布在諸多法規(guī)中，這對(duì)監(jiān)管政策和行業(yè)自律規(guī)范優(yōu)化有一定參考價(jià)值。例如：在著作權(quán)保護(hù)方面，《著作權(quán)法》對(duì)未經(jīng)數(shù)字藏品著作權(quán)權(quán)利人許可擅自鑄造、復(fù)制、發(fā)行、信息網(wǎng)絡(luò)傳播等行為予以打擊，平臺(tái)亦須依法履行審查和信息保護(hù)義務(wù)；《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等可用以保護(hù)數(shù)字藏品平臺(tái)的數(shù)據(jù)安全和用戶的個(gè)人信息；《反洗錢(qián)法（修訂草案）》重點(diǎn)關(guān)注利用加密貨幣、虛擬資產(chǎn)洗錢(qián)的新型犯罪手段，未來(lái)《反洗錢(qián)法》的頒布實(shí)施無(wú)疑將對(duì)數(shù)字藏品與虛擬資產(chǎn)洗錢(qián)問(wèn)題的規(guī)制起到重要指導(dǎo)作用，屆時(shí)可將數(shù)字藏品納入反洗錢(qián)監(jiān)管框架；《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》可用以保障數(shù)字藏品交易過(guò)程中購(gòu)買(mǎi)者的合法利益，等等。此外，《民法典》第127條有關(guān)數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定和侵權(quán)責(zé)任編的相關(guān)規(guī)則，為數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)規(guī)范提供頂層或兜底性依據(jù)^［8］。上述違法違規(guī)行為嚴(yán)重，觸犯刑法的，適用《刑法》規(guī)制。但數(shù)字藏品適用法律的分散無(wú)疑為司法機(jī)關(guān)尤其是基層法院的審判工作帶來(lái)困難，要求數(shù)字藏品平臺(tái)和交易者熟知所有規(guī)范并規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)亦顯過(guò)于苛刻。為此，最高人民法院通過(guò)指導(dǎo)性案例匯編發(fā)揮案例指引作用，為行業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提供規(guī)范參照。

目前，監(jiān)管政策與行業(yè)自律要求等行業(yè)規(guī)范之間略顯割裂，相關(guān)條款在防止數(shù)字藏品金融化、證券化等方面頗多重復(fù)，而對(duì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、個(gè)人信息保護(hù)、技術(shù)安全和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題涉及較少，不同層次的規(guī)范在通過(guò)協(xié)同效應(yīng)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、放大監(jiān)管效益等方面有待強(qiáng)化。鑒于此，筆者認(rèn)為，可以考慮構(gòu)建一套自上而下有層次、有效能的二元規(guī)范架構(gòu)，使中央和地方政府監(jiān)管及產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)自律協(xié)會(huì)倡議環(huán)環(huán)相扣，推動(dòng)行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

在具體構(gòu)造上，可分為有機(jī)聯(lián)系、上下貫穿、相互影響的兩層結(jié)構(gòu)：上層是政府監(jiān)管及產(chǎn)業(yè)政策，監(jiān)管者可參照相關(guān)法規(guī)的原則和精神，指引數(shù)字藏品從業(yè)主體從鑄造、上鏈、發(fā)行到流通等各環(huán)節(jié)必須遵守相關(guān)法規(guī)，同時(shí)明確數(shù)字藏品行業(yè)的政策導(dǎo)向和指導(dǎo)原則，構(gòu)建監(jiān)管規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和程序，并為完善行業(yè)自律規(guī)范提供指導(dǎo)。在政策體系內(nèi)部，可細(xì)化為以中央統(tǒng)一的政策文件為統(tǒng)領(lǐng)、地方保留差異性和靈活性的垂直結(jié)構(gòu)，允許地方在不違背中央政策原則的前提下，依據(jù)地方特色和需求創(chuàng)新監(jiān)管方式，并通過(guò)地方試點(diǎn)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)評(píng)估后由中央政策吸納試點(diǎn)成果并廣泛推行。下層是行業(yè)自律規(guī)范，由行業(yè)內(nèi)的組織和協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)制定更適用的具體措施和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行為準(zhǔn)則等，通過(guò)行業(yè)內(nèi)成員自我約束和相互監(jiān)督，推動(dòng)相對(duì)宏觀的政府政策落地并在恰當(dāng)時(shí)機(jī)上升為法律。

（二） 中央和地方政策完善

我國(guó)目前沒(méi)有數(shù)字藏品行業(yè)的專(zhuān)項(xiàng)立法，產(chǎn)業(yè)與監(jiān)管政策引領(lǐng)當(dāng)屬應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)。目前已有一些地方政府推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策制定，但迄今數(shù)字藏品領(lǐng)域尚未出臺(tái)起統(tǒng)領(lǐng)作用的頂層政策文件。頂層政策設(shè)計(jì)的不足和地方政策水平的差異，易導(dǎo)致不同地方對(duì)同一問(wèn)題的指引和結(jié)果不一致；部分政策具有較強(qiáng)地方性，如上海試點(diǎn)數(shù)字資產(chǎn)交易的基礎(chǔ)是其發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)科技水平及成熟的數(shù)據(jù)交易所，難以在部分欠發(fā)達(dá)地區(qū)推廣。因此，我國(guó)應(yīng)構(gòu)建統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)政策框架，并給予各地方明確且統(tǒng)一的參考標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

第一，明確包容審慎的頂層政策，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范與產(chǎn)業(yè)支持并重^［9］，適時(shí)開(kāi)放二級(jí)市場(chǎng)交易。前沿科技往往風(fēng)險(xiǎn)與價(jià)值并存，數(shù)字藏品在豐富文化藝術(shù)體驗(yàn)方式、提供便捷環(huán)保的證明和憑證、提高消費(fèi)者對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的忠誠(chéng)度或消費(fèi)積極性等方面發(fā)揮著獨(dú)特作用，因此，不宜單純以“防范”甚至“禁止”為監(jiān)管導(dǎo)向^［10］，而應(yīng)加強(qiáng)政策引導(dǎo)，試點(diǎn)二級(jí)市場(chǎng)交易。為符合合規(guī)要求，國(guó)內(nèi)頭部交易平臺(tái)多禁止數(shù)字藏品再度交易，或嚴(yán)格限制轉(zhuǎn)贈(zèng)時(shí)間，比如鯨探交易平臺(tái)在用戶協(xié)議《螞蟻鏈數(shù)字藏品平臺(tái)用戶服務(wù)協(xié)議》第3.2.2款約定：“您需持有該數(shù)字藏品達(dá)到90天后才能轉(zhuǎn)贈(zèng)。”鯨探《螞蟻鏈數(shù)字藏品平臺(tái)用戶服務(wù)協(xié)議》（20230215版本）。對(duì)轉(zhuǎn)贈(zèng)時(shí)間的限制降低了數(shù)字藏品發(fā)售后的流動(dòng)性，同時(shí)平臺(tái)還禁止用戶之間有償交易，僅允許無(wú)償轉(zhuǎn)贈(zèng)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的憂慮使頭部交易平臺(tái)的流轉(zhuǎn)模式單一，商業(yè)模式簡(jiǎn)單，交易平臺(tái)盈利有限，很難使行業(yè)長(zhǎng)期受買(mǎi)家熱捧。為激勵(lì)以數(shù)字藏品賦能數(shù)字化創(chuàng)作，推動(dòng)國(guó)家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，筆者建議擇機(jī)開(kāi)放二級(jí)交易市場(chǎng)，及時(shí)推動(dòng)行業(yè)配套監(jiān)管政策制定，鼓勵(lì)平臺(tái)探索數(shù)字藏品多場(chǎng)景應(yīng)用，深挖數(shù)字藏品多重價(jià)值，而非讓買(mǎi)受人僅僅限于“查閱JPG格式的圖片”。目前，我國(guó)法律并未明確禁止數(shù)字藏品二級(jí)交易，但頭部平臺(tái)大多禁止二級(jí)交易，究其原因，當(dāng)為數(shù)字藏品交易涉及區(qū)塊鏈等復(fù)雜技術(shù)，匿名化交易對(duì)監(jiān)管提出了相當(dāng)大的挑戰(zhàn)，平臺(tái)因此采取謹(jǐn)慎策略，以避免數(shù)字藏品被炒出天價(jià)。盡管平臺(tái)禁止二級(jí)交易，但是二級(jí)市場(chǎng)卻一直存在，難以阻斷，常有線上轉(zhuǎn)贈(zèng)、線下轉(zhuǎn)款等隱藏交易發(fā)生。為此，市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可推進(jìn)以國(guó)內(nèi)各聯(lián)盟鏈互聯(lián)為試點(diǎn)適度開(kāi)放數(shù)字藏品二級(jí)交易市場(chǎng)，并制定完善的交易規(guī)范，如：以交易透明化要求交易各方實(shí)名認(rèn)證，對(duì)違法行為進(jìn)行公示并限制違規(guī)者再次進(jìn)入；嚴(yán)控平臺(tái)和經(jīng)營(yíng)者準(zhǔn)入資格，并允許追溯歷史交易；為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)主體設(shè)置審核義務(wù)，參考《電子商務(wù)法》“紅旗原則”和“避風(fēng)港原則”保護(hù)數(shù)字藏品知識(shí)產(chǎn)權(quán)；亦可仿照英國(guó)“監(jiān)管沙盒”計(jì)劃，將相關(guān)政府部門(mén)的監(jiān)管職能全部納入NFT監(jiān)管沙盒，在這一安全空間內(nèi)模擬測(cè)試放開(kāi)數(shù)字藏品二級(jí)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)預(yù)防^［11］。

第二，中央明確監(jiān)管及政策制定主體，由主要部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)。在制定主體上，可由發(fā)展改革部門(mén)起草有關(guān)定價(jià)和平臺(tái)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)制定備案制度，等等浙江兩會(huì)|代表建議出臺(tái)數(shù)字藏品相關(guān)法規(guī)，推行“監(jiān)管沙盒”，引自https：//www.thepaper.cn/newsDetail_forward_26122721，訪問(wèn)時(shí)間2024年1月30日。。數(shù)字藏品所涉風(fēng)險(xiǎn)眾多，若政府各部門(mén)合力參與制定行業(yè)政策，似是政策完備性和通用性的保障。但“九龍治水”格局未必高效，多部門(mén)負(fù)責(zé)可能導(dǎo)致政策文件內(nèi)容不夠統(tǒng)一。避免政出多門(mén)并非阻卻其他部門(mén)參與，由主要負(fù)責(zé)部門(mén)牽頭制定，參考其他部門(mén)意見(jiàn)，鼓勵(lì)各部門(mén)和社會(huì)各界建言獻(xiàn)策，同時(shí)要求行業(yè)遵照已有規(guī)則（如《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》等），是較為有效、具有可操作性的路徑。2022年5月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家能源局共同制定的《關(guān)于促進(jìn)新時(shí)代新能源高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施方案》，使新能源產(chǎn)業(yè)監(jiān)管更加成熟。以此為借鑒，數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)統(tǒng)領(lǐng)性政策可由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局等主導(dǎo)出臺(tái)，各地方政府發(fā)展改革部門(mén)和市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)牽頭制定屬地政策，在彌補(bǔ)現(xiàn)有政策不足的基礎(chǔ)上，可適當(dāng)以國(guó)外較為成熟的數(shù)字藏品規(guī)劃和政策作為參考。

第三，中央搭建較為完備的頂層治理框架，保留地方政策自主性。統(tǒng)領(lǐng)性產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)容應(yīng)盡可能覆蓋全面，其對(duì)地方政策制定的指引作用毋庸置疑，地方試點(diǎn)成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)總體政策制定的助力作用也不可忽視。因此，在設(shè)計(jì)頂層政策之前，可以參考現(xiàn)有地方政策，吸納長(zhǎng)處，補(bǔ)足缺漏。例如，《上海市培育“元宇宙”新賽道行動(dòng)方案（2022—2025年）》是地方政府出臺(tái)的數(shù)字藏品相關(guān)政策中的先行者。該方案構(gòu)建了以創(chuàng)作者經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向的“數(shù)字生產(chǎn)工具-社交平臺(tái)-數(shù)字產(chǎn)品-NFT交易-標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則”完整合作治理路徑^［12］，對(duì)規(guī)范數(shù)字藏品交易有重要實(shí)踐意義。但其仍存在一些不足：首先，該方案以元宇宙為主旨，數(shù)字藏品僅被作為元宇宙的一個(gè)重要組成部分，針對(duì)數(shù)字藏品制定政策，直接照搬元宇宙規(guī)制方案恐過(guò)分?jǐn)U大監(jiān)管內(nèi)容，導(dǎo)致數(shù)字藏品規(guī)制重點(diǎn)不突出。因此，頂層政策在構(gòu)建時(shí)應(yīng)瞄準(zhǔn)靶心，譬如在總則部分先申明數(shù)字藏品的定義和法律性質(zhì)等，為政策文件奠基。其次，該方案將政策與現(xiàn)有法律結(jié)合不夠緊密。如前所述，現(xiàn)有法律中部分條款對(duì)數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)有規(guī)制作用，政策的制定理應(yīng)吸納這些規(guī)定，包括但不限于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《防范和處置非法集資條例》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》《金融信息服務(wù)管理規(guī)定》。最后，數(shù)字藏品的法律風(fēng)險(xiǎn)是需關(guān)注并規(guī)避的內(nèi)容，該方案未對(duì)此著重加以筆墨。為對(duì)各地政府和相關(guān)從業(yè)者起到充分提示作用，頂層政策應(yīng)以列舉與兜底性條款相結(jié)合的方式明確限制、禁止利用數(shù)字藏品從事的活動(dòng)種類(lèi)及違反規(guī)定觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的法律后果承擔(dān)方式。

據(jù)此，頂層政策至少應(yīng)該包含三大部分：其一，總則部分闡釋政策的作用和目標(biāo)，對(duì)數(shù)字資產(chǎn)和關(guān)聯(lián)概念的定義和法律性質(zhì)進(jìn)行明確界定，列明政策需遵守的法律法規(guī)，政策的適用范圍和基本原則，相關(guān)交易平臺(tái)主體資質(zhì)、權(quán)利義務(wù)等；其二，內(nèi)容和行為規(guī)范部分通過(guò)限制和禁止條款規(guī)避產(chǎn)業(yè)可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)置相關(guān)激勵(lì)政策鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展；其三，法律責(zé)任承擔(dān)部分通過(guò)“委任”或“準(zhǔn)用”法律和直接規(guī)定行政責(zé)任并舉的方式，對(duì)機(jī)構(gòu)、第三方平臺(tái)、數(shù)字藏品活動(dòng)參與者等相關(guān)方設(shè)定懲罰機(jī)制。在數(shù)字時(shí)代背景下，創(chuàng)新規(guī)制時(shí)機(jī)的抉擇更為重要^［13-14］。為保證綱領(lǐng)性指引文件的確定性和權(quán)威性，避免隨著行業(yè)瞬息萬(wàn)變而朝令夕改，使技術(shù)創(chuàng)新得到鼓勵(lì)，并便于地方因地制宜落實(shí)政策措施，應(yīng)保留地方一定程度的自主性和創(chuàng)造性，不宜過(guò)早對(duì)新興行業(yè)進(jìn)行“一刀切”。應(yīng)通過(guò)地方實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和重點(diǎn)區(qū)域試點(diǎn)推動(dòng)行業(yè)整體政策走向成熟，最終出臺(tái)相關(guān)規(guī)范性法律文件，以國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施，引導(dǎo)數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。

第四，重視技術(shù)自治，完善區(qū)塊鏈監(jiān)管政策，鼓勵(lì)共建聯(lián)盟鏈。國(guó)內(nèi)代表性平臺(tái)多采用聯(lián)盟鏈或私有鏈，使數(shù)字藏品面臨中心化存儲(chǔ)、單點(diǎn)故障與暗箱操作等諸多風(fēng)險(xiǎn)。例如，《螞蟻鏈數(shù)字藏品平臺(tái)用戶服務(wù)協(xié)議》（20230215版本）約定：平臺(tái)無(wú)法為用戶發(fā)布的內(nèi)容信息提供永久存儲(chǔ)服務(wù)，如果用戶停止使用本服務(wù)或本服務(wù)被終止或取消的，平臺(tái)無(wú)法向用戶返還或提供用戶發(fā)布的內(nèi)容信息或相關(guān)數(shù)據(jù)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可鼓勵(lì)交易平臺(tái)的中心化數(shù)據(jù)存儲(chǔ)向多中心存儲(chǔ)機(jī)制轉(zhuǎn)換，降低中心化存儲(chǔ)機(jī)制單點(diǎn)故障的風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)各鏈跨鏈互聯(lián)，推動(dòng)多中心化存儲(chǔ)和多節(jié)點(diǎn)治理。如學(xué)者所述，在去中心化平臺(tái)上托管NFT資產(chǎn)的項(xiàng)目越來(lái)越流行，即將圖像存儲(chǔ)在分布式存儲(chǔ)協(xié)議平臺(tái)，如星際文件系統(tǒng)（IPFS）上^［4］。受此前“無(wú)幣區(qū)塊鏈”監(jiān)管政策影響，目前許多平臺(tái)各自為營(yíng)，導(dǎo)致數(shù)字藏品領(lǐng)域市場(chǎng)治理和監(jiān)管極易出現(xiàn)漏洞。國(guó)內(nèi)數(shù)字藏品多依托于聯(lián)盟鏈或私有鏈發(fā)行，信息很少公示或開(kāi)放查詢，難以發(fā)揮對(duì)數(shù)字作品確權(quán)及著作權(quán)公示的作用。一些發(fā)行方受利益驅(qū)動(dòng)，利用聯(lián)盟鏈或私有鏈信息不對(duì)稱(chēng)的特點(diǎn)，未及時(shí)將交易信息上鏈，或在不同區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)鑄造與售賣(mài)映射相同數(shù)字作品的數(shù)字藏品，甚至有的經(jīng)營(yíng)主體直接關(guān)停區(qū)塊鏈，極大地?fù)p害了消費(fèi)者權(quán)益。因此，一方面業(yè)界可以考慮與公有鏈對(duì)接，另一方面未來(lái)可經(jīng)國(guó)家出臺(tái)產(chǎn)業(yè)政策，激勵(lì)跨鏈互聯(lián)，由不同平臺(tái)共建聯(lián)盟鏈，改變當(dāng)前聯(lián)盟鏈實(shí)為私有鏈的狀況。

（三） 行業(yè)自律規(guī)則優(yōu)化

在產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)空白的背景下，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)等自律組織可參考《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》及《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》等規(guī)定的基本精神，制定自律章程。我國(guó)在數(shù)字藏品領(lǐng)域已經(jīng)出現(xiàn)開(kāi)展行業(yè)自律的趨勢(shì)。近年來(lái)，《數(shù)字文創(chuàng)行業(yè)自律公約》《關(guān)于防范NFT相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)的倡議》《關(guān)于規(guī)范數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的自律要求》等相繼發(fā)布，這些自律章程或行業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的普及與執(zhí)行，將有助于減少市場(chǎng)亂象，使治理行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與鼓勵(lì)行業(yè)發(fā)展并重。

行業(yè)自律規(guī)范的制定應(yīng)關(guān)注兩個(gè)方面：一是遵照、吸收并具體化法律法規(guī)和政府政策規(guī)定；二是聚焦本行業(yè)特性問(wèn)題，捕捉行業(yè)最新動(dòng)態(tài)，補(bǔ)足法律法規(guī)和政府政策未隨技術(shù)發(fā)展及時(shí)更新的欠缺。在遵照法律法規(guī)和政府政策方面，現(xiàn)有行業(yè)自律規(guī)范均能吸納到位。特別是針對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)有自律章程已著重通過(guò)對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)特征和形成原因反向做好防范措施，并能通過(guò)描述與列舉相結(jié)合的方式提高實(shí)踐可操作性。

數(shù)字藏品監(jiān)管關(guān)鍵點(diǎn)是交易平臺(tái)，交易平臺(tái)往往集鑄造、審核、首次發(fā)行、定價(jià)、售賣(mài)及二次交易業(yè)務(wù)于一身，對(duì)前中后端具有全鏈條、壟斷性的權(quán)力。一些交易平臺(tái)出現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”式交易；一些交易平臺(tái)未經(jīng)嚴(yán)格審核，數(shù)字藏品涉及的數(shù)字作品著作權(quán)不明晰或存在權(quán)利瑕疵；一些交易平臺(tái)實(shí)際控制人不明，動(dòng)輒“跑路”，導(dǎo)致買(mǎi)受人無(wú)處投訴，嚴(yán)重侵犯其財(cái)產(chǎn)權(quán)益；鏈上信息不透明，交易平臺(tái)數(shù)字藏品發(fā)行數(shù)量與交易價(jià)格容易出現(xiàn)暗箱操作。因此，行業(yè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)高度集中于交易平臺(tái)，行業(yè)自律規(guī)范應(yīng)形成以平臺(tái)為主線的鏈條型監(jiān)管體系，貫穿各階段各行為。

首先，立足平臺(tái)經(jīng)營(yíng)主體。平臺(tái)是數(shù)字藏品行業(yè)的中心和紐帶，應(yīng)扮演好“守門(mén)人”的角色。行業(yè)自律規(guī)范應(yīng)明確交易平臺(tái)所需資格資質(zhì)，構(gòu)建平臺(tái)的準(zhǔn)入和動(dòng)態(tài)退出機(jī)制，確保市場(chǎng)上運(yùn)營(yíng)的平臺(tái)質(zhì)量；平臺(tái)內(nèi)用戶應(yīng)全面實(shí)名制，提高透明度，保障用戶知情權(quán)。其次，行業(yè)自律規(guī)范應(yīng)將平臺(tái)經(jīng)營(yíng)主體所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任具體到數(shù)字藏品流通的各環(huán)節(jié)。數(shù)字藏品鑄造是整個(gè)流程的第一步，這一環(huán)節(jié)需重點(diǎn)防范版權(quán)侵權(quán)和技術(shù)錯(cuò)誤導(dǎo)致的數(shù)字藏品法律風(fēng)險(xiǎn)。自律規(guī)范可規(guī)定平臺(tái)經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)和技術(shù)安全審查義務(wù)，確保版權(quán)授權(quán)明確。數(shù)字藏品鑄造服務(wù)的技術(shù)提供者應(yīng)進(jìn)行技術(shù)審核和準(zhǔn)確性測(cè)試。在發(fā)行環(huán)節(jié)，應(yīng)重點(diǎn)謹(jǐn)防數(shù)字藏品被用作非法集資活動(dòng)。對(duì)此，行業(yè)自律規(guī)范應(yīng)設(shè)立合理的定價(jià)機(jī)制，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研了解市場(chǎng)需求和技術(shù)成本、利潤(rùn)比例；提高定價(jià)過(guò)程的透明度，如建議公開(kāi)成本結(jié)構(gòu)和定價(jià)依據(jù)，在行業(yè)自律規(guī)范中明確價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)等。上鏈環(huán)節(jié)的自律規(guī)范可建議提高平臺(tái)安全性，進(jìn)行數(shù)據(jù)備份和驗(yàn)證。在流通環(huán)節(jié)，自律規(guī)范應(yīng)防范價(jià)格不合理波動(dòng)和非法交易，一方面可要求平臺(tái)交易實(shí)名化，另一方面行業(yè)自律協(xié)會(huì)可積極尋求政府合作。例如，《南京市政務(wù)數(shù)據(jù)管理暫行辦法》第13條規(guī)定：“市政務(wù)數(shù)據(jù)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立全市統(tǒng)一的用戶認(rèn)證體系，通過(guò)數(shù)字認(rèn)證、生物識(shí)別、區(qū)塊鏈技術(shù)等方式，為線上線下一體化服務(wù)提供多源實(shí)名認(rèn)證。”《南京市政務(wù)數(shù)據(jù)管理暫行辦法》，引自https：//www.nanjing.gov.cn/zdgk/201908/t20190827_1636111.html，訪問(wèn)時(shí)間2024年5月6日。平臺(tái)將獲取的用戶身份信息與政府公民數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)接，能夠最大化保障個(gè)人信息安全性和交易透明度，使不良商業(yè)機(jī)構(gòu)獲取用戶信息并非法利用的可能性大大降低，也便于政府統(tǒng)一監(jiān)管，打擊違法犯罪行為^［15］。

三、結(jié) 語(yǔ)

數(shù)字藏品在數(shù)字作品著作權(quán)確權(quán)、提升其可交易性及促進(jìn)元宇宙發(fā)展等方面有重要意義。但該行業(yè)存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)對(duì)數(shù)字藏品相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)管尚不成熟，法律制度與監(jiān)管政策等規(guī)范存在諸多不足。針對(duì)數(shù)字藏品行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)可建立二元規(guī)范體系，推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。

當(dāng)前，針對(duì)數(shù)字藏品行業(yè)雖不宜即時(shí)立法，但可通過(guò)積累行業(yè)關(guān)聯(lián)案例的司法實(shí)踐，探索對(duì)數(shù)字藏品行業(yè)相關(guān)主體權(quán)利義務(wù)予以界定，對(duì)行業(yè)發(fā)展予以合理規(guī)制，從而為將來(lái)行業(yè)立法奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在二元規(guī)范應(yīng)對(duì)方面，筆者建議：其一，上層以優(yōu)化國(guó)家各類(lèi)政策為重點(diǎn)。頂層政策的制定應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范與產(chǎn)業(yè)發(fā)展并重的原則，由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局等牽頭，其他各部門(mén)協(xié)助支持，搭建完備治理框架；同時(shí)注重保留地方自主性，部分激勵(lì)性政策可在一些技術(shù)與市場(chǎng)發(fā)展較為完善的地方試點(diǎn)。在政策導(dǎo)向上，應(yīng)通過(guò)政策引導(dǎo)逐步開(kāi)放二級(jí)市場(chǎng)交易；監(jiān)管者應(yīng)推動(dòng)各聯(lián)盟鏈跨鏈互聯(lián)以及聯(lián)盟鏈與公有鏈互聯(lián)。其二，下層以優(yōu)化現(xiàn)有行業(yè)自律規(guī)則為主要途徑。應(yīng)把握行業(yè)核心和特點(diǎn)，對(duì)數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)個(gè)性問(wèn)題提出針對(duì)性措施，推動(dòng)行業(yè)健康合法發(fā)展。

總體而言，我國(guó)數(shù)字藏品行業(yè)仍處在早期發(fā)展階段，市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)鼓勵(lì)相關(guān)商業(yè)機(jī)構(gòu)深挖數(shù)字藏品多重應(yīng)用場(chǎng)景，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)發(fā)展。雖然數(shù)字藏品行業(yè)當(dāng)前還存在各種問(wèn)題，但借助二元規(guī)范應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，有理由相信行業(yè)創(chuàng)意將帶來(lái)令人矚目的遠(yuǎn)景，激發(fā)文創(chuàng)領(lǐng)域數(shù)字化新動(dòng)力。

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Risk of digital collections and binary regulatory response

DENG Jianpeng1， ZHU Yicheng2

（1. Law School， Central University of Finance and Economics， Beijing 100081， China; 2. Law School， Peking University， Beijing 100871， China）

Abstract： Digital collections which rely on blockchain technology have important significance to confirm the rights of digital content and enhance its trade ability， etc. However， it is lack of industry regulation and all kinds of risks and chaos are broad spread. For the digital collections industry， which is still in the early stages of development， it is not advisable to immediately carry out special legislation as it can accumulate judicial practice experience. The concentrated risks arising from the industry can be addressed by binary regulation. Firstly， for the response of national industrial and regulatory policies， the top-level policies should be adhered to the principle of equal emphasis on risk prevention and industrial support. A comprehensive governance framework is established， and the autonomy of local industrial policies is retained. Some policies can be piloted in some localities. The opening of secondary markets is guided， and trading platforms is encouraged to explore multiple application scenarios of digital collections. And the cross chain interconnection is promoted among various alliance chains. Secondly， for the optimization of industry self-discipline rules， prohibitive regulations should be set against existing or potential risks， and targeted solutions should be proposed to individual problems in the digital collections industry， so as to promote the healthy and legal development of it.

Key words： metaverse; digital collections; blockchain; industrial policy; legal risk; binary regulation

（責(zé)任編輯：郭曉亮）