東北三省“雙一流”高校專利質量評價研究

生韻琪 孫曉雅

高校是科技創新的重要主體之一，在東北振興戰略背景下，它肩負著為社會輸出創新創業人才的責任。高校每年會產出大量的專利，專利作為高校知識轉移的手段，也在一定程度上表現出高校的科技創新能力與學術研發實力?！半p一流”高校是我國重點建設的一批高校，作為推動地區經濟發展的中堅力量，近年來學科建設發展迅速，對“雙一流”高校進行研究，更有助于發現并解決高校在開展科技創新工作過程中所暴露的問題[1]，更具代表性，有一定的說服力。如何科學準確地評價我國“雙一流”高校專利質量水平，進而更全面地把握高校專利質量的高低，以及這些專利在經濟社會發展中的作用，對提升高?？萍紕撔履芰哂兄匾饬x。

一、數據來源及研究方法

（一）數據來源

本研究原始數據來源于智慧芽（PatSnap）全球專利檢索分析數據庫。在智慧芽專利數據庫中輸入對應的關鍵詞，設定時間范圍，然后將檢索得到的專利數據去重、清洗、整理，利用 Excel、R 語言軟件對數據進行規范化處理，從專利申請數量、專利授權數量、專利合作情況、被引用狀態等方面，對選取的11 所東三省“雙一流”高校專利質量進行分析。

（二）研究方法

本研究使用的賦權方法為熵權法，熵權法是一種基于信息熵理論的客觀賦權方法。原理是根據樣本數據中的各個指標信息計算權重，在計算過程中，信息越多，不確定性和熵越小，能提取到的有效信息越多，則該指標的權重越大，這種賦權方法通過確切的數據，用定量的方式確定了各指標權重的大小，比較客觀，更具有說服力[2]。

二、高校專利質量評價體系構建

（一）指標模型構建

本文在綜合考量學者們設置的專利質量評價體系后，設置數量和質量2 個一級指標和6 個二級指標。其中數量指標下設置發明專利申請量、發明專利授權量、合作專利數量3個二級指標；質量指標下設置5 年內被引用次數、被引用專利數量、簡單同族被引專利量3 個二級指標。接著對各指標進行賦值，再使用熵權法計算出各指標權重，在此基礎上，對東北三省“雙一流”高校專利質量進行評價研究。

（二）數據收集

本文首先使用中國知網對專利進行了預檢索。結果發現，本研究涉及的高校都有大量的專利申請，因此這11 所高校都能作為本研究的研究對象。本研究原始數據來源于智慧芽（PatSnap）全球專利檢索分析數據庫，檢索與收集11 所東北三省“雙一流”高校2013-2022 年的發明專利基礎數據，其中以高校名稱為專利權（申請）人進行檢索。以哈爾濱工業大學為例，檢索式為: ALL_AN：（哈爾濱工業大學）AND APD：[20130101 TO 20230101]AND PATENT_TYPE：（A OR B），其他高校以此類推，最終獲得11 所高校的共100103 個數據樣本，然后借助EXCEL 軟件將下載出的專利數據進行數據預處理，然后使用R 語言軟件對處理好的專利數據進行分析。

（三）確定權重

本文采用熵權法確定對東三省“雙一流”高校專利質量水平進行研究。通過熵權法確定權重，首先需要確定樣本數量m。本文選擇了東三省11 所“雙一流”高校的專利作為研究對象，因此 m=11；接著確定評價指標數量 n，本文涉及指標共6 個，因此 n=6；最后，以上述6 個評價指標標準化后的數據為基礎建立矩陣Vij（i=1，2，3，…，m；j=1，2，3，…，n）。將這一基礎矩陣進行標準化后，進行特征比重、熵值和歸一化處理等計算。

三、數據分析與結論

（一）數據分析

在R 語言軟件中，對標準化后的數據進行計算，通過熵權法公式運行的代碼，計算得到東三省“雙一流”高校專利質量的指標權重，計算結果見表1。

表1 ：東三省“雙一流”高校專利質量評價指標體系

從表1 可以看出，在數量指標中，合作專利數量指標的權重最大，高校的合作專利中有一部分是校企共同研發的，校企合作能夠促進專利的轉化落地，專利轉化在很大程度上顯示了專利的質量，因此這一指標能夠在一定程度上表明高校專利質量水平。在質量指標中，被引用專利數量這一指標所占的權重最大，被引用專利又分為自引和他引，自引率高說明該技術知識的關聯度和連續性較好，運用廣泛，實用性強；他引則是指專利被其他主體引用的情況，能夠表征該專利的影響力，因此被引用專利數量指標在一定程度上決定了專利的質量水平。

在數量細分指標中，發明專利申請量和發明專利授權量的權重相差不大，發明專利授權量指標的權重相對較高，說明該指標更為重要；在質量細分指標中，5 年內被引用次數和被引用專利數量的權重相差不大，說明被引用情況這類指標在衡量專利質量水平時是非常重要的。

在得出各指標權重后，根據上述公式得到東三省“雙一流”高校專利質量綜合得分和最終排名。哈爾濱工業大學、哈爾濱工程大學、東北農業大學、東北林業大學、吉林大學、延邊大學、東北師范大學、大連理工大學、遼寧大學、東北大學、大連海事大學綜合得分分別為0.97254、0.34798、0.08262、0.10868、0.54254、0.03687、0.04308、0.55040、0.04898、0.41300、0.10807。百分制分別為100.0、35.8、8.5、11.2、55.8、3.8、4.4、56.6、5.0、42.5、11.1。排名分別為1、5、8、6、3、11、2、9、4、7。

（二）研究結果

1.東三省“雙一流”高校專利質量水平有待提高。東三省頭部的幾所“雙一流”高校專利綜合質量是比較高的，但像東北林業大學、大連海事大學這類大學，雖然也屬于“雙一流”行列中的重點大學，其綜合得分卻不是很高，通過分析專利授權情況可以發現，專利的授權量是呈下降趨勢的，有的高校只追求專利申請量的提升，求量而忽略了質，由此可見，東三省大多數“雙一流”高校的專利質量水平是有一定的進步空間。

2.東三省“雙一流”高校專利質量差異較大。本文選取的研究對象均為東北三省“雙一流”高校，但在專利質量上仍然存在著很大的差異，出現了分層現象。哈爾濱工業大學的綜合得分遠遠高于其他十所“雙一流”高校，大連理工大學雖然綜合排名在第二位，但其百分制得分卻只有56.6 分，與第一名相差很遠，出現了斷層的現象。綜合來看，哈爾濱工業大學、大連理工大學、吉林大學、東北大學這4 所985 高校的專利質量相對較好，這4所高校的專利質量水平高于其他7所“雙一流”高校。其他7 所“雙一流”高校中，也出現了一定的斷層現象。

3.高校專利質量高低與高校類型有關。高校的學科及專業側重不同，對高校專利整體質量水平也存在著一定的影響。像東北師范大學這類師范類高校的學科較側重于文科性質的專業，因此這類學校的專利質量水平偏低一些。而像哈爾濱工業大學這類理工科院校其科研學術成果在很大程度上體現在申請的專利中，這也對這類院校的專利質量水平有很大的促進作用。

四、建議

（一）提升知識產權工作在高校中的地位

對于知識產權工作的重視程度還有待提高，知識產權能夠提升對科技成果的保護，對于促進科技成果的轉化是至關重要的。為了改變當前高校專利質量存在的問題，首先要將知識產權管理工作納入高?！半p一流”建設、重點學科評估、平臺基地評估等重要科技評價指標中去，提升知識產權工作在高校中的地位，給予更多的關注度，甚至可以在高校內設立專業的知識產權管理機構。

（二）完善專利質量評估體系

一方面，要提升高校專利申請的質量。高校應不斷健全知識產權資助體系，評估不同專利的質量等級，評估過程需要綜合考慮其技術類型，對于不同等級的專利分層次給出保護的范圍和強度，對有價值的核心專利投入更多的成本與保護力度，而對于那些技術含量低、未來轉化前景一般的專利減少資助，提高資金的利用率。另一方面，要完善高校專利的轉化機制。高校相關部門要建立綜合有效的專利評價體系，對于有市場應用前景的潛力專利進行篩選，將篩選出的高質量專利設計有針對性的落地推廣方案，挖掘其核心競爭力，尋找潛在買家，實現轉化。

（三）加強產學研合作

一方面要通過管控專利申請、專利轉化質量來準確識別具有潛力的校企合作研發伙伴，著力推進校企合作的有效進行。另一方面，高校優勢學科的形成離不開高校技術研發領域的發展，要以開放包容的態度接納有利于專利技術轉化的合作關系網，借助外部網絡關系實現高校專利市場化。中國軍轉民