貿易自由化對制造業全球價值鏈攀升的影響

周盈盈 張倩怡 羅啟燁

摘 要：本文選取2015—2022年的廣東省數據，實證研究了貿易自由化對廣東省制造業價值鏈地位的影響，并深入研究了這一影響機制。研究結果顯示：（1）貿易自由化總體上對當地制造業全球價值鏈攀升有著顯著的促進作用。（2）創新投入在貿易自由化與當地制造業全球價值鏈攀升關系間發揮部分中介作用。（3）廣東省不同技術類型的制造業在面對貿易自由化的影響時表現出不同的程度，貿易自由化程度的提高有利于高、中技術制造業的發展升級，對低技術制造業的影響不顯著。本文進一步完善了制造業全球價值鏈攀升影響因素的相關研究，為廣東省和其他貿易自由化程度較高的省份提高制造業全球價值鏈地位提供了重要建議。

關鍵詞：貿易自由化；全球價值鏈攀升；創新投入；異質性分析；制造業

本文索引：周盈盈，張倩怡，羅啟燁.<變量 2>[J].中國商論，2024（01）：-024.

中圖分類號：F424 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）01（a）--04

1 引言

隨著經濟全球化的發展，全球價值鏈的分工模式逐漸成為新國際分工體系中的主導模式，同時促進了貿易自由化的發展。改革開放以來，廣東省的制造業通過自主創新技術的不斷開發、產業的不斷升級及產供鏈的不斷完善，取得了一系列的轉變與成就。因此，廣東省作為中國制造業重鎮，應做好示范作用，通過提高廣東省在全球價值鏈中的影響力來增強我國制造業的國際競爭力。目前，較多學者從國家層面和企業層面對貿易自由化進行研究，而從具體省份及具體行業的研究較為欠缺。雖然既有研究已探討了貿易自由化對制造業發展的關鍵影響，但通常側重研究貿易自由化與全球價值鏈地位之間的直接關系，創新投入是否是兩者關系的中介因素尚未明確。本文使用廣東省2015—2022年的面板數據作為樣本，探討貿易自由化如何影響該省制造產業的價值鏈位置，并對其中創新投資的作用機理進行詳細說明。此外，本文進一步比較了貿易自由化對廣東省各技術層次制造業全球價值鏈地位提高是否有顯著差別，并為廣東省及開放程度較高的沿海省份在提高制造業全球價值鏈地位方面提出發展建議。

2 文獻回顧與研究假設

綜合現有文獻研究表明，貿易自由化對提高全球價值鏈地位有積極作用，可以通過增加出口技術復雜度來實現。胡希和孫大斌（2005）[1]指出，CEPA的服務貿易自由化促使廣東省制造業在全球價值鏈整合中受益于外部規模經濟，從而提高了競爭力。Anand等（2012）[2]的研究發現，貿易自由化程度越高，信息流通越順暢的國家通常具有更高的出口技術復雜度。黃新飛等（2022）[3]研究發現，貿易自由化能夠加強國際的分工與合作，提高行業的資源分配效率，從而加強行業在全球價值鏈的參與度及延長價值鏈長度。綜上，本文提出以下假設：

H1：貿易自由化對廣東省制造業全球價值鏈攀升具有顯著的正向作用。

一些學者認為，創新研發是貿易自由化在推動全球價值鏈地位提高方面的關鍵要素。劉維林等（2014）[4]提出，我國可以通過研發投入提高吸收全球價值鏈技術外溢的能力，進一步提升出口技術水平和出口增加值。劉琳和盛斌（2017）[5]發現，研發投入能在全球價值鏈對國內技術復雜度的偏效應中產生正向作用。杜江和吳瑞兵（2020）[6]的研究強調，政府激勵和補貼企業創新投入對提高出口技術復雜度有顯著促進作用，綜上，本文提出以下假設：

H2：貿易自由化通過激勵創新投入推動廣東省制造業全球價值鏈攀升。

目前，較多學者認為貿易自由化對價值鏈地位提高的影響程度在不同技術類型的行業中存在差異。陳虹和徐陽（2019）[7]認為，貿易自由化對低技術與高技術制造業行業的影響程度類似，對中技術制造業的出口國內增加值率的影響最大。根據李鳳等（2021）[8] 的研究，相較對低技術制造業的影響，貿易自由化更有利于提高高技術和中技術制造業的價值鏈地位。戴嘉岐等（2021）[9]發現，廣東省制造業中的中高技術產業的出口技術復雜度在不斷上升，中低技術制造業卻在價值鏈中的分工地位呈下降趨勢。綜上，本文提出以下假設：

H3：廣東省不同技術類別的制造業的全球價值鏈地位受貿易自由化的影響程度不同。

3 研究設計

3.1 變量選取與數據來源

3.1.1 變量選取

（1）被解釋變量

本文以全球價值鏈地位（GVC_position）為被解釋變量，采用Hausmann等（2007）[10]的研究方法，將制成品的出口技術復雜度（ES）作為其指代指標。根據相關文獻和中國制造業部門的分類標準，將產品分為25個不同的制造業行業，并利用下述公式計算產品的出口技術復雜度：

其中，TSLkt代表第t年第k類產品的出口技術復雜度；Xjkt表示第t年j省市中第k類產品的出口金額；Xjt是第t年j省市的總出口金額；而Yjt則表示第t年j省市的人均收入水平。

同時，本文使用各類產品出口額在總出口額中的占比來確定權重，并對相應類型產品的出口技術復雜度進行加權平均，得到各省市的出口技術復雜度：

其中ESjt表示第t年j省市的出口技術復雜度。

（2）核心解釋變量

本文的核心解釋變量是貿易自由化程度（FT），借鑒屠年松和薛丹青（2019）[11] 的方法，使用各省市制造業的進口額占全國制造業進口額的比例來表示各省市制造業的貿易自由化水平，計算公式如下：

其中，FTjt為j省市在t年制造業的貿易自由化程度；xjkt為j省市第k類產品第t年的進口額。

（3）控制變量

本文對影響出口技術復雜度的其他因素進行控制，確保回歸結果的有效性。具體包括：外商直接投資（FDI）、人均收入水平（PGDP）、勞動投入（L）。

3.1.2 數據來源

本文利用2015—2022年廣東省的面板數據進行實證研究，用于測算出口技術復雜度及貿易自由化程度的進出口數據、外商直接投資、人均收入水平、勞動投入。數據均來源于《中國工業統計年鑒》《廣東統計年鑒》，創新投入數據來源于《廣東科技統計年鑒》。

3.2 模型構建

為檢驗假設H1，本文構建多元回歸模型如下：

其中，GVC-positionit表示全球價值鏈分工地位；FTit表示貿易自由化程度；control為控制變量；t代表年份；i代表省份；μ、γ、ε則分別表示個體效應、時間效應和隨機擾動項。

為研究不同技術類型對結果產生的異質性影響，本文對全球價值鏈地位進行了相應調整。同時，使用分位數回歸法測試模型的穩健性，具體模型如下：

在式（5）和式（6）中，k代表不同的技術類型；q代表價值鏈分工地位的q分位數；而其余字母的含義與式（4）相同。

4 實證結果分析

4.1 平穩性檢驗

為避免偽回歸問題，本文使用LLC檢驗、Fisher-ADF檢驗和Fisher-PP檢驗三種方法進行單位根檢驗。由表1的結果可以明顯觀察到，無論是進行同質單位根檢驗還是異質單位根檢驗，所有變量均表明其屬于平穩的水平序列。

4.2 基準回歸分析

本文采用固定效應模型實證檢驗貿易自由化對制造業全球價值鏈的影響，檢驗結果如表2所示。首先，核心解釋變量貿易自由化程度（FT）的回歸系數始終在1%的顯著性水平上為正，如表2第（1）至第（4）列所示，表明貿易自由化水平的提高能夠有效推動廣東省制造業價值鏈地位的升級，該結果支持本文的假設H1。其次，控制變量外商直接投資的回歸系數一直顯著為正，意味著外商直接投資在一定程度上提高了廣東省制造業的國際競爭力，從而提高價值鏈地位。再次，人均收入的回歸系數在1%的顯著性水平上為正，表明廣東省制造業人均收入水平的提升推動了其全球價值鏈地位的提高。最后，勞動投入的回歸系數為負且不顯著，表明增加當地制造業的從業人數可能抑制其全球價值鏈地位的提高。這可能是因為廣東省制造業在轉型升級過程中，低成本勞動力已不足以成為其參與全球價值鏈分工的重要優勢。

4.3 異質性分析

為深入探討貿易自由化對該省制造業全球價值鏈地位提高的異質性影響，本文將制造業分為高、中、低技術制造業三類，分別進行回歸，結果如表3所示。

根據表3的結果可以明顯看出，貿易自由化對廣東省高技術制造業的全球價值鏈地位提高產生了顯著影響，對中技術制造業的價值鏈升級具有一定程度的抑制作用，而對低技術制造業的價值鏈升級影響較小。原因可能是，廣東省高技術制造業產品的技術含量較高，貿易自由化進一步的發展能夠提高高技術制造業在全球價值鏈中的地位。由于缺乏對核心技術的掌握，當貿易自由化水平提升時，競爭壓力加大，對中技術制造業的發展產生了不良影響。低技術制造業產品的技術附加值相對較低，主要依靠規模效應形成成本優勢，因此貿易自由化對其影響較小。就其他變量而言，制造業人均收入水平和創新投入對該省中、高技術制造業在全球價值鏈中地位的提高具有顯著的促進作用，但對低技術制造業的影響較小。外商投資對三類制造業發展都有顯著的正向影響。勞動力投入只對低技術制造業全球價值鏈攀升起促進作用，對高、中技術制造業影響不明顯。

通過上述異質性檢驗結果，本文證明了廣東省不同技術類別的制造業受貿易自由化的影響程度不同，因此假設H3得以驗證。

4.4 穩健性檢驗

為檢驗模型的穩健性，本文借鑒屠年松、薛丹青（2019）的做法，引入分位數回歸，結果如表4所示。當分位數q=0.05、q=0.50和q=0.095時，貿易自由化對廣東省制造業價值鏈地位都呈現顯著的正向影響，與上述結論保持一致，證明本文所得結論具有較強的穩健性。

4.5 機制分析

以上基本回歸結果揭示了貿易自由化能夠顯著促進廣東省制造業全球價值鏈攀升。本文參考田暉等（2022）[12]的研究，從創新投入指標中選取變量。采用R&D經費內部支出表示創新投入（Innovation），驗證“貿易自由化——創新投入——全球價值鏈地位”的影響機制是否存在，具體結果如表5所示。

表5第（2）列顯示了貿易自由化對創新投入的顯著正回歸系數，說明貿易自由化水平的提升能夠產生技術溢出效應，促進廣東省制造業加大創新投入力度。表5第（3）列顯示了貿易自由化和創新投入對廣東省制造業全球價值鏈攀升的聯合顯著性檢驗結果，兩者回歸系數均顯著為正。貿易自由化對廣東省制造業全球價值鏈攀升的直接效應為α1=0.416，對廣東省創新投入的直接效應為β1=0.283；加入創新投入變量后，貿易自由化對廣東省制造業全球價值鏈攀升的效應為b1=0.415，創新投入對廣東省制造業全球價值鏈攀升的效應為b2=0.098。比較α1與b1可知，創新投入在貿易自由化賦能制造業全球價值鏈攀升過程中起到部分中介效應。廣東省制造業已達到技術創新驅動發展的階段，“貿易自由化——創新投入——全球價值鏈攀升”的影響機制成立，因此假設H2成立。

5 結語

本文基于2015—2022年廣東省的面板數據，研究貿易自由化對廣東省制造業全球價值鏈的影響，并引入中介變量創新投入，檢驗中介效應是否存在。隨后進一步將廣東省制造業從技術類型進行分類，考察貿易自由化對當地不同技術類型的制造業是否存在差異。結果表明：（1）貿易自由化總體上對當地制造業全球價值鏈攀升有著顯著的促進作用。（2）創新投入在貿易自由化與當地制造業全球價值鏈攀升關系間發揮部分中介作用。（3）廣東省不同技術類型的制造業在面對貿易自由化的影響時表現出不同的程度，貿易自由化程度的提高有利于高、中技術制造業的發展升級，對低技術制造業的影響不顯著。

基于上述結論，本文提出以下建議：第一，加快發展更高層次的開放型經濟，充分發揮貿易自由化對制造業全球價值鏈攀升的促進作用，推動廣東省制造業轉型升級，提高國際競爭力，最終實現全球價值鏈地位的提高。第二，積極營造市場化、法治化、國際化的營商環境，降低企業運營成本，提高企業創新活力。同時，政府可通過設立創新基金、科技創新專項資金等方式，為企業提供資金支持，鼓勵企業增加創新投入，提高自主創新能力，不斷攀升價值鏈的高端環節。第三，針對不同技術類型，實行差異化政策。結合廣東省制造業發展情況出臺相應的配套政策，加大對優勢制造業的扶持力度，規避貿易自由化對部分技術類型制造業的不良影響。

參考文獻

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