投資管控目標下全過程工程咨詢項目管理要點
——基于多案例歸納

孫雷霆 謝凌 劉憶寧

(中國人民解放軍海軍勤務學院，天津 300450)

0 引言

目前，全過程工程咨詢模式在我國逐步推廣，國內相繼涌現出許多應用全過程工程咨詢的成功案例。通過一體化咨詢服務，全過程工程咨詢打破了信息孤立和溝通壁壘的“被動項目管理”模式，對各業務內容進行有效咨詢整合，通過信息共享、統籌管理，在很多項目上做到了“主動集約增值”，實現了項目全生命周期集優投資效益[1]。諸多成功案例積累了豐富的經驗，經梳理發現，通過全過程工程咨詢團隊介入項目管理，項目質量與進度控制效果均獲得了較為明顯的提升，但在投資控制方面，業主普遍感到全過程工程咨詢起到的優勢作用尚不明顯，尤其是在項目投資額通常批復后一般不再追加的情況下，如何利用全過程工程咨詢加強投資管控越來越引發關注[2]。

近年來，將投資管控目標作為“龍頭”、以投資控制帶動項目其他目標實現，逐漸成為業主極為重視的綜合管控理念[3]。這是由于投資管控能夠牽動工程的主線，業主對進度和質量的把控通常在投資經費投入使用的基礎上展開。中國建設工程造價管理協會出版的多版《全過程工程咨詢典型案例——以投資控制為核心》均以投資管控作為項目綜合管理的“龍頭”，強調了全過程工程咨詢是以投資管控為核心。雖然建設項目成功目標是一個綜合目標(多目標有機集成)，但隨著建筑市場經濟發展和市場運行規范化，投資目標顯得越來越重要，其地位也越來越核心。全過程工程咨詢企業為業主提供咨詢服務，應立足于“全面有效”，以投資管控目標同步帶動其他目標，充分利用全過程工程咨詢的服務優勢，實現高管理效能，從而將項目管理深化至每項決策的科學性上。

當前，有關全過程工程咨詢項目如何做好投資管控的研究數量不足，更缺乏使用全過程工程咨詢模式指導建設項目投資管控的系統性分析。找準全過程工程咨詢項目在投資管控核心目標下的項目管理要點，對于提升全過程工程咨詢項目綜合管理績效有著重要意義。因此，本文遴選代表性案例進行多案例歸納解析，凝練出投資管控目標下全過程工程咨詢項目管理要點，對照要點清單，進一步分析投資管控目標下全過程工程咨詢項目管理具體的工作方向與思路，為建設項目全過程工程咨詢實踐提供參考。

1 投資控制目標下全過程工程咨詢項目管理多案例分析

自全過程工程咨詢被推廣以來，對于如何在投資管控目標下利用全過程工程咨詢服務達成科學高效的項目管理，學界一直沒有公認的標準。Chan等[4]將投資管控目標下高效項目管理的關注點集中在業主滿意度、使用者期望、項目性能績效等因素的綜合把控上。張蔚虹等[5]認為，投資管控目標下高效項目管理的著眼點應放在利益相關方滿意度、公共項目績效等要素上。可見，以投資控制為核心的建設項目管理仍是多方協同、多維度、全方位的管理[6]，仍要統籌考慮投資與其他要素的關系，并融為一體進行全面綜合管理。這種理解范式與投資管控目標下全過程工程咨詢所要實現的目標高度吻合：通過提供全方位、全過程的咨詢服務，實現精準投資控制，并最終實現科學化項目管理。基于此，從中國建設工程造價管理協會項目庫中選取應用全過程工程咨詢的典型案例，開展多案例研究。

1.1 多案例分析準備

從CNKI核心期刊中篩選出與建設項目投資控制綜合績效評價相關的文獻資料，梳理“科學高效項目管理”與“投資管控”方面信息，共提取出65個重要概念，提煉得到17項“投資管控目標下科學高效項目管理”的初步標準。對6名涵蓋高校、建筑設計院、建設施工單位、全過程工程咨詢單位的行業專家進行半結構化訪談。通過專家訪談，對17項初步標準進行修正，根據專家論證意見，刪除部分不科學標準指標，合并、修改完善部分指標，形成9個最終標準。

1.2 多案例識別

全過程工程咨詢已在全國范圍內廣泛推廣，應用案例著眼角度比較多元化。為使選取的案例能夠明確定位于“應用全過程工程咨詢的建設項目”和“投資管控目標下的項目管理”，本文根據典型性原則遴選應用案例。中國建設工程造價管理協會分別在2018年、2019年、2021年(標定為2020版)、2023年(標定為2022版)出版了4部《全過程工程咨詢典型案例——以投資控制為核心》，分別包含28篇、23篇、23篇和25篇典型案例；由天津理工大學、中國建設監理協會組織編寫并于2020年出版的《全過程工程咨詢典型案例解析》包含22篇典型案例。上述典型案例在業內比較權威，同時充分立足“以投資控制為核心”，因此選取上述合計121篇案例作為本文研究對象。將各案例中涉及投資管控的特征信息提取出來，與前文9個最終標準清單逐一比對，刪除與最終標準清單不一致的特征信息。

1.3 關注點歸納

對篩選保留的投資管控目標下的項目管理特征信息進行詞頻分析，得到47個投資控制影響因素。相關影響因素均來自典型案例中所描述的經驗做法與實踐成效，具備投資管控目標下利用全過程工程咨詢達成科學高效項目管理的因素代表性。梳理各要素之間所包含的有價值的關鍵性內容，整理層次邏輯關系，最終歸納為14個關注點和4個范疇，進而構建投資管控目標下科學高效項目管理關注體系表(表1)。

表1 投資管控目標下科學高效項目管理關注體系表

2 投資控制目標下全過程工程咨詢項目管理要點解析

投資管控目標下全過程工程咨詢項目管理要點方位如圖1所示。

圖1 投資管控目標下全過程工程咨詢項目管理要點方位

2.1 前期決策的精與深——投資科學的基礎建構

在前期決策范疇，投資管控與可研報告深度、投資估算精度、決策準確度高度關聯。從全過程工程咨詢業務開展調研結果來看，如果全過程工程咨詢企業沒有從前期決策階段就介入項目管理，僅從項目采購、項目實施等階段承擔咨詢業務，基于投資管控的咨詢效果并不理想。一方面，全過程工程咨詢企業要對項目可研工作“深”通，為后續咨詢服務提供保障，這只有通過真正參與可行性研究才能實現，并協助業主強化可研報告深度；

另一方面，全過程工程咨詢企業要做到對項目估算“精”熟，為后續概預算結算提供依據，這需要全過程工程咨詢團隊親自參與或協助第三方機構開展估算編制，使估算盡可能的準確。

(1)可研報告深度。可行性研究要將建設項目必要性、技術方案可行性、投資效益合理性等方面論證清楚。通常，業主對于技術方案、投資效益等相對專業的內容無法開展更深層次的論述，全過程工程咨詢企業要協助業主做好上述專業化工作，掌握項目規劃和政策背景，對市場、條件、參數等方面情況進行充分調研分析，反映項目實際情況，研究重大分歧及解決方案，協助業主充分權衡利弊。

(2)投資估算精度。估算誤差應控制在10%以下。全過程工程咨詢企業需要全面考慮項目工作計劃，反復進行有業主參與的磋商研討，力求發現與投資相關的所有問題。在計算估算過程中，仔細核實調查數據，綜合考察各方面不可抗拒因素影響，選用合理的估算方法，作出盡可能準確的經費預測。

(3)決策準確度。一方面，要建立更加開放共享的制度條件，最大限度地拓展全過程工程咨詢業務；另一方面，要在決策過程中采用科學的可信度加權，全過程工程咨詢企業應在與業主簽署咨詢服務合同時就事先明確可信度加權事項，在確保業主具備項目決策話語權的同時，確立更加科學的決策權重。此外，全過程工程咨詢企業要做好決策反饋，開展糾正反饋循環。

2.2 設計優化的減與增——投資可控的調試改進

從設計優化范疇所凝練的關注點來看，該階段優化絕非僅僅停留在設計圖樣深化的層面，而是對所有與項目投資有關的事項(方案)進行提升改進。對投資管控而言，科學的優化既要做有限經費視角下的“減”法，也要做能讓項目“增”值的加法。

(1)投資估算與概預算差值。概預算數額并不是越小越好，而是距離投資估算越近越好。全過程工程咨詢企業要盡可能在滿足業主需求的前提下開展圖樣深化，做好技術與經濟的融合，在限額設計的總要求下確保概預算計算方法科學合理準確；做好工程交圈，協調業主與其他各部門各單位打破“單位墻”和信息壁壘，達到概預算編制過程中各方項目管理動作無縫銜接，形成標準化設計、模塊化設計。

(2)方案費效比。全過程工程咨詢企業要為業主提供優秀的方案，而不僅僅是一個可行方案。依據前期階段的可行研究及各項決策，充分考慮項目所能夠帶來的社會效益和經濟效益，降低方案的費效比。方案優化不能夠單純強調節約成本，應從綜合性考慮出發，注重設計的科學性、技術的合理性和先進性。全過程工程咨詢企業應引導業主注重長遠目標，既要反對片面強調節約而忽視了技術上的合理要求，使項目達不到業主預想的功能，又要反對重技術輕經濟而設計保守造成浪費。

(3)項目價值。在投資管控視角下，價值不是完全的節約或降低成本，而是包含了目標、功能、觀念、效益等內容。全過程工程咨詢企業要對項目進行“外科手術式”剖析，以提高項目價值為目標、以功能分析為核心、以系統觀念為指針、以總體效益為出發點，為項目增值。提出詳細的優化設計建議，提升項目的可交付能力。

2.3 實施管控的謀與劃——投資使用的布局籌辦

全過程工程咨詢項目的實施過程是業務開展的重點環節。目前，大部分全過程工程咨詢都圍繞項目實施階段的業務咨詢服務展開，全過程工程咨詢企業集中在該階段協助業主開展項目管理。全過程工程咨詢企業的角色是專業化的管理團隊，即對全過程工程咨詢項目投資的整體籌“謀”，對經費投放使用的綜合策“劃”，從投資視角出發，為業主統好經費、用好投資。

(1)概預算與中標價差值。考慮利潤、規費、稅金等情況，概預算與中標價差值越低越好。投標單位的投標價格準確性、市場競爭程度和其他經濟因素，會對中標價格產生實質的影響，這些不受全過程工程咨詢企業控制，因此全過程工程咨詢企業要發揮作用，從概預算編制準確性入手，確定更加精準的招標控制價或業主的心理價格。

(2)中標價格合理。全過程工程咨詢企業之所以能夠影響中標價格是否合理，根本在于其要協助業主開展設計，在設計環節形成準確的工程量清單，而該清單是投標單位報價的基本依據。同時，全過程工程咨詢企業在協助業主編制招采文件時，要提出合理化建議，根據項目類型選取合理的合同計價方式，并確保招采過程嚴謹性。

(3)管理依據充分完善。全過程工程咨詢企業在項目實施過程中開展的所有咨詢服務必須有據可依。全過程工程咨詢企業要在招采階段就充分介入合同條款的研究論證制定；在中標后合同簽訂階段，也要對合同條款進一步完善。全過程工程咨詢企業一方面在招采階段應給予業主合理的施工組織建議；另一方面，在項目實施過程中應對施工組織的未盡事宜和相關變更提出咨詢意見，做好合同實施過程監管，對于會增加項目實施經費的變更要加強審核力度，為業主做好經費使用參謀工作。

(4)投資實際值與計劃費用差值。全過程工程咨詢企業要對所有投資經費走向了然于胸，做到對項目所需的各種人力、物力資源及資金的預先判斷和籌劃，按照預先制訂的資金使用計劃用好經費，現場咨詢要留有完好的臺賬或簽證記錄。全過程工程咨詢企業要充分熟悉技術交底、技術方案措施，全程嚴格執行工程計量標準，準確計量已實施的工程量，確保變更的嚴肅性、合理性。一旦涉及合同索賠，全過程工程咨詢企業要協助業主和施工企業共同嚴格規范索賠流程和具體事項。

2.4 竣工運維的經與營：投資效益的考核透視

在竣工運維范疇，投資管控的重點是對所取得或將達成的投資效益進行客觀評判或考核。竣工驗收階段是考察投資完成情況，運維階段是關注后續投入經費，但核心都是對投資效益的透視。項目竣工驗收依據一系列法律法規、建設規范、合同文件，它們可以看作是項目完成時必須遵照的“經”，體現了“經”作為行為標準的屬性；項目建成后的運行維護可以看作是圍繞項目持續進行的營作管理，體現了“營”的屬性。

(1)竣工結算科學性。做好投資的精細收尾符合全過程工程咨詢視角下的投資管控理念。在項目全面高質量按時完成基礎上的竣工結算，才能保障結算科學性。全過程工程咨詢企業應關注資料審核、整理，做好資料歸檔。收集包括但不限于綜合性文件、施工數據、監理資料、圖樣文件等。在審核上述文件過程中，須嚴格對照，尤其對施工數據缺失、資料遺失等情況要進行準確判斷。全過程工程咨詢企業要建立日常資料收集的程序化制度，協助業主督促承建企業隨時做好資料歸檔工作。

(2)項目達成度。竣工結算是否科學影響項目目標的達成程度。全過程工程咨詢企業應協助業主重點查看項目功能是否滿足實際需求。“達成度高”代表項目完成了既定目標，而竣工結算不能事先建立“完全達成度”的既定思維，認為工程結束了就是“完全達成”。建設項目實施過程中的大量變更等不可預見事項必然會影響項目達成度，全過程工程咨詢企業要擔起考核項目達成度的責任，協助業主依照實際達成程度開展結算工作。

(3)反饋評價。項目竣工后，全過程工程咨詢企業可根據業主要求和全過程工程咨詢合同范圍，開展項目后評價和項目績效評價。開展但不限于如下反饋評價工作：技術效果評價、經濟效益評價、環境影響評價、社會影響評價、管理效果評價。利用全過程工程咨詢項目相關信息，為項目自身運營維護及后續其他項目開展提供有效的參考和實踐借鑒，以此提升項目決策水平。

(4)運營需求管理。雖然當前運營維護階段，全過程工程咨詢企業介入較少，但該階段仍然能夠對投資控制的科學高效性產生影響。鼓勵全過程工程咨詢企業與業主建立長期合作關系，將業務拓展至該階段。全過程工程咨詢企業可基于自身發展考慮，將智慧運營納入自身業務領域，切入到運營過程，拓展業務領域空間。同時，全過程工程咨詢企業也應重視項目運營的需求管理，為業主提供一整套適合項目自身的運營方案，協助業主做好運營工作。

3 結語

本文界定的4個范疇分別指向建設項目4個主要階段，說明基于投資管控目標的全過程工程咨詢項目管理貫穿于建設項目全程。提煉的關注點相對平均地分布于4個階段，主要體現為“差值盡可能合理”“科學性盡可能高”“價值性盡可能大”“規范程度盡可能深”。所有關注點都建立在建設項目投資管控目標實現和科學管理的綜合架構上，最終都是為了提升項目管理效率。

我國的全過程工程咨詢模式正逐步走向成熟，研究如何利用全過程工程咨詢做好建設項目投資管控有重要的實踐意義。本文總結了基于投資管控目標的全過程工程咨詢項目管理要點，在理論與實踐相結合的基礎上，分析如何基于投資管控目標開展項目管理，提升綜合管理績效。針對“建設項目唯一性、經驗總結難復制”的情況，通過多案例歸納分析，梳理全過程工程咨詢成功案例經驗，辨析出基于投資管控目標的全過程工程咨詢項目管理要點，使應用全過程工程咨詢的建設項目管理具有更強的指向性，為優化建設項目管理績效提供有力抓手。從項目管理全流程上界定了項目管理要點，供全過程工程咨詢企業、業主、承建企業的項目管理人員參考，為投資管控目標下提升建設項目管理績效的相關研究提供借鑒。