基于扎根理論的建筑廢棄物資源化治理政策支持模型構(gòu)建*

趙麗 王晨 李海波 趙偉 閆麗

(1.河北建筑工程學(xué)院經(jīng)濟管理學(xué)院，河北 張家口 075000；2.河北省綠色建筑協(xié)同創(chuàng)新中心，河北 張家口 075000)

0 引言

建筑業(yè)是國民經(jīng)濟的重要物質(zhì)生產(chǎn)部門，也是目前最大的廢棄物排放部門，消耗世界40%的資源，排放35%的廢棄物[1]。據(jù)統(tǒng)計，我國每年建筑廢棄物產(chǎn)生量占城市廢棄物總量的30%～40%[2]，而大多數(shù)城市采取露天堆放或簡單填埋的處理方式，嚴重影響城市人居環(huán)境和公共安全。由于建筑廢棄物資源化產(chǎn)業(yè)屬于政策推動型產(chǎn)業(yè)，政府需要制定政策驅(qū)動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。近年來，建筑廢棄物政策出臺數(shù)量顯著增加，但現(xiàn)有政策關(guān)聯(lián)性不高[3]，阻礙了建筑廢棄物資源化利用進程。

學(xué)界圍繞建筑廢棄物相關(guān)政策進行了全方位、多視角研究。初期研究大多集中于文本解讀。如胡鳴明等[4]在國際視野下對建筑廢棄物管理的政策制度進行了階段性梳理，于麗娜等[5]根據(jù)法律法規(guī)重點分析了建筑廢棄物的產(chǎn)生、資源化利用和最終處置情況。隨著國家政策出臺數(shù)量的增加，部分學(xué)者對文本內(nèi)容進行了量化分析，主要集中在三個方面。一是基于政策工具視角分析總結(jié)政策發(fā)展的特征和不足，如陳起俊等[3]采用內(nèi)容分析法，深入分析了我國建筑廢棄物政策結(jié)構(gòu)體系和政策演變歷程；傅為忠等[6]利用建筑廢棄物資源化政策構(gòu)建“政策工具-產(chǎn)業(yè)鏈”二維評價模型；胡鳴明等[7]從政策工具、全過程和時間層面構(gòu)建三維研究框架，剖析政策現(xiàn)狀和問題。二是側(cè)重于對政策制定后的實施效果進行評價，如陳建國等[8]采用系統(tǒng)動力學(xué)方法分析政策對承包商行為的影響路徑，并對現(xiàn)有填埋收費政策進行分析評價；王波等[9]結(jié)合政策驅(qū)動下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，分析建筑廢棄物處理政策的執(zhí)行成效和對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。三是構(gòu)建政策評價指標體系，對政策頒布前自身的科學(xué)性進行評價，如傅為忠等[10]構(gòu)建PMC指數(shù)政策評價模型，對建筑廢棄物政策文本內(nèi)容進行全面分析。

綜上所述，現(xiàn)有政策研究側(cè)重于政策工具視角和實施效果評價，缺乏對建筑廢棄物政策支持模型的構(gòu)建，未能深入解析政策背后的蘊涵意圖。鑒于此，本研究利用扎根理論進行質(zhì)性研究，嘗試構(gòu)建一套建筑廢棄物資源化治理的政策支持模型，以期在理論上為政府部門制定政策提供參考。

1 基于扎根理論的建筑廢棄物政策支持模型構(gòu)建

扎根理論是一個歸納的過程，強調(diào)從原始資料入手進行歸納分析，自下而上將資料不斷地進行濃縮，逐步形成理論框架[11]。本研究以“建筑廢棄物”“建筑垃圾”等為關(guān)鍵詞，基于政策的普適性原則，選取文本均來源于中央政府及其直屬部門發(fā)布的官方文件，并剔除相關(guān)度較低的文件。經(jīng)過粗略通讀、篩選剔除、下載保存等資料收集工作后，保留了46份政策文件。

1.1 開放性編碼

開放性編碼是將數(shù)據(jù)通過逐級編碼概念化，逐步得出概念和范疇，為構(gòu)建理論打下基礎(chǔ)。本研究將46份政策文本數(shù)據(jù)導(dǎo)入Nvivo軟件，形成223項自由節(jié)點。通過不斷歸納與分析，提煉對應(yīng)的概念，同時為減少主觀因素，盡量采用原文語句。對相似概念進行對比，剔除重復(fù)頻次小于3的初始概念，獲得94個概念和32個范疇，開放式編碼的范疇化見表1。

表1 開放式編碼的范疇化

1.2 主軸編碼

主軸編碼是將分裂的數(shù)據(jù)進行分類組合，對開放式編碼中形成的范疇進行聚類分析，建立有機關(guān)聯(lián)，進而形成更高層面的主范疇。由此，按照類屬和邏輯關(guān)系對范疇進行歸納合并，最終提煉出17個主范疇，主軸編碼的主范疇提取見表2。

表2 主軸編碼的主范疇提取

1.3 選擇性編碼

選擇性編碼是將所有類目間的邏輯關(guān)系進行提煉歸納，通過完整的故事線梳理關(guān)系脈絡(luò)并凝練出核心范疇[12]，最終勾勒出理論框架。通過認真梳理，將17個主范疇歸類為6個核心范疇，包括目標價值、供給型、環(huán)境型、需求型、參與主體和運行機制。選擇性編碼的核心范疇提取見表3。

表3 選擇性編碼的核心范疇提取

綜上所述，政府借助不同的政策工具實現(xiàn)目標價值，在此過程中與多元參與主體進行利益博弈，逐步完善建筑廢棄物政策，最終保障政策的合理運行。結(jié)合扎根理論的分析，將核心范疇整合為“政策目標-政策工具-政策網(wǎng)絡(luò)-政策運行”的政策支持模型(圖1)。

圖1 建筑廢棄物資源化治理的政策支持模型

1.4 理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗是對原始資料進行整理分析，判斷是否會產(chǎn)生新的概念范疇，在此過程中不斷進行提煉歸納，直到?jīng)]有新的信息產(chǎn)生為止。本研究抽取2/3的政策作為編碼材料，將剩余1/3的政策作為樣本進行檢驗，經(jīng)過層級編碼，未提取出新的概念范疇，證明該模型已通過飽和度檢驗。

2 建筑廢棄物長效運行的政策支持模型闡釋

政策支持模型系統(tǒng)地勾勒出了核心范疇之間的邏輯關(guān)系。基于所構(gòu)建的模型，本研究重點闡述“政策目標-政策工具-政策網(wǎng)絡(luò)-政策運行”的實踐邏輯。

2.1 政策目標

政策目標是指決策者希望通過實施政策達到的效果與目的[13]。通過扎根理論，將政策目標歸納為環(huán)境保護、資源化利用和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，三者之間并非完全獨立，各目標間相互交叉融合，呈現(xiàn)出由低到高的目標價值趨勢[3]。資源化利用是在環(huán)境保護的基礎(chǔ)上衍生出的更高一級的目標價值。產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為環(huán)境保護和資源化利用提供運行機制，助推建筑廢棄物資源化治理。

2.2 政策工具

政策工具是實現(xiàn)政策目標所采取的手段和路徑，是推動建筑廢棄物資源化的關(guān)鍵[3]。基于政策工具視角，劃分出供給型、環(huán)境型和需求型三大類政策工具。

(1)供給型政策工具是建筑廢棄物資源化產(chǎn)業(yè)的推動力。政府通過設(shè)施建設(shè)、資金支持、技術(shù)支持等措施改善產(chǎn)業(yè)相關(guān)要素，直接促進資源化產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。設(shè)施建設(shè)是建筑廢棄物資源化的基礎(chǔ)。政府不斷完善處理設(shè)施，加快設(shè)施綜合利用，建立起全方位、多層次的建筑廢棄物設(shè)施建設(shè)體系。此外，政府通過鼓勵技術(shù)改造升級、推廣數(shù)字化管理平臺等手段，不斷推動數(shù)字化、智慧化、智能化轉(zhuǎn)型升級，塑造產(chǎn)業(yè)競爭新優(yōu)勢[14]。總體來看，在供給型工具中，教育培訓(xùn)方面仍處于空白，忽略了對高質(zhì)量資源化人才的培養(yǎng)。政府應(yīng)制訂人才培育計劃，吸引國內(nèi)外人才為資源化產(chǎn)業(yè)服務(wù)。

(2)環(huán)境型政策工具通過各類政策間接影響建筑廢棄物資源化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，主要包括目標規(guī)劃、稅收優(yōu)惠、法規(guī)管制等手段。通過完善目標規(guī)劃，加快存量治理，保障建筑廢棄物資源化落地實施；通過完善法律制度，不斷強化法治保障，推動資源化產(chǎn)業(yè)規(guī)范發(fā)展。另外，稅收優(yōu)惠政策已成為政府鼓勵性政策的重要手段，為建筑廢棄物資源化產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供了力量支撐。

(3)需求型政策工具是政府對建筑廢棄物資源化產(chǎn)業(yè)的拉動力。其主要通過政府采購和開展試點示范，拉動再生產(chǎn)品市場內(nèi)需，推動建筑廢棄物資源化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。我國建筑廢棄物資源化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的障礙因素之一是再生產(chǎn)品價格偏高，而政府綠色采購等保障措施提升了再生產(chǎn)品的競爭力，加快了產(chǎn)品推廣機制的建立，為資源化產(chǎn)業(yè)帶來機遇[1]。同時，政府打造試點示范城市，以點帶面發(fā)揮目標引領(lǐng)作用，有利于推動全國范圍內(nèi)資源化進程。但現(xiàn)有需求型工具所占比重較少且較為單一，在一定程度上限制了市場化發(fā)展，難以調(diào)動再生產(chǎn)品市場積極性。

2.3 政策網(wǎng)絡(luò)

資源化過程涉及多方主體，通過協(xié)調(diào)全過程參與者的利益關(guān)系，可以形成一個完整的政策網(wǎng)絡(luò)。在政策網(wǎng)絡(luò)中，利益相關(guān)方通常包括政府部門、企業(yè)、社會公眾。一方面，政府部門是政策網(wǎng)絡(luò)的核心節(jié)點，發(fā)揮著目標引領(lǐng)作用，但參與部門較多，全產(chǎn)業(yè)鏈主體歸屬不同，尚未建立起協(xié)同治理模式[10]；另一方面，建筑生產(chǎn)企業(yè)、資源化企業(yè)和社會公眾均是政策網(wǎng)絡(luò)中的相關(guān)要素。建筑生產(chǎn)企業(yè)是建筑廢棄物產(chǎn)生的直接源頭，也是減少廢棄物排放最有效的利益主體。調(diào)整利益相關(guān)方之間的依存關(guān)系，正確管理各利益主體行為，有利于形成政府引導(dǎo)、企業(yè)自主、公眾參與的建筑廢棄物協(xié)同治理格局。

2.4 政策運行

標準化體系、市場運作機制和綜合利用模式共同構(gòu)筑了建筑廢棄物政策運行機制。標準化體系是政策機制合理運行的基礎(chǔ)，為其他機制提供了基礎(chǔ)保障[15]。現(xiàn)有政策多聚焦于處理體系維度，對再生產(chǎn)品市場的重視有待加強。同時，政府在處理、監(jiān)管、評價、交易等方面開展了一系列行動，但結(jié)合政策具體內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)容描述不明確等弊端。市場運作機制是政策運行的具體實踐。政府鼓勵社會資本投入，但政策預(yù)期與實際脫節(jié)的問題日益突出，市場化程度亟待提升。現(xiàn)階段，資源化利用技術(shù)的內(nèi)生動力不足，現(xiàn)實問題倒逼政府調(diào)整運行機制，創(chuàng)新綜合利用模式。

3 結(jié)語

通過扎根理論質(zhì)性研究方法構(gòu)建“政策目標-政策工具-政策網(wǎng)絡(luò)-政策機制”的政策支持模型。研究表明：建筑廢棄物資源化治理的政策目標歸結(jié)為環(huán)境保護、資源化利用和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展；政府通過供給型、環(huán)境型和需求型三大類政策工具，系統(tǒng)地分析了當(dāng)前政策組合的不均衡性特征，并通過政策網(wǎng)絡(luò)連結(jié)利益相關(guān)方，推動政策機制合理運行。

研究價值主要體現(xiàn)在理論和實踐兩個方面。理論價值是基于政策文件構(gòu)建了建筑廢棄物資源化治理的政策支持模型。此外，基于政策工具視角歸納出供給型、環(huán)境型和需求型三大類政策，優(yōu)化政策“工具箱”，并彌補了建筑廢棄物利益相關(guān)方視角的盲點。實踐價值是政策運行中的問題完全扎根于政策文件，各個維度問題的歸納都是通過扎根理論推演而來的，為建筑廢棄物資源化治理的政策實踐提供了有益參考。