HSE 管理體系審核信息化研究與應用

董淼

(中國石油化工股份有限公司華北油氣分公司，河南 鄭州 450006)

0 引言

HSE 管理體系在石油行業中發揮著至關重要的作用。為防范安全事故的發生，企業紛紛建立健康、安全與環境(HSE) 管理體系。HSE 管理體系的有效運行需要進行定期審核，以發現體系實施過程中的問題，但傳統的HSE 體系審核存在評價指標不夠數字化、審核質量參差不齊等問題[1]。因此，開發HSE 管理體系審核的信息化支持平臺刻不容緩。本文針對當前HSE 管理體系審核面臨的問題，研究設計了HSE 管理體系審核信息化建設方案，實現了體系審核場景的數字化、流程化管理。本文為HSE 管理體系審核信息化建設提供了有價值的技術路徑和實施思路。

1 HSE 管理體系審核信息化建設

1.1 HSE 管理體系審核信息化面臨的問題

HSE 管理體系的實施在風險管控與事故預防方面發揮了積極作用，但目前HSE 管理體系建立和運行質量評價的相關技術發展緩慢，對體系真實運行狀態的評價缺乏有效手段，主要存在以下問題：(1)審核以常規定性審核為主，缺少定量審核技術的開發和應用；(2)體系文件的可操作性不強，編排不利于查閱難以實現高效的現代化管理；(3)傳統審核方法，如訪談、資料查閱、現場觀察及抽樣存在局限；(4)審核結果無法全面體現企業真實HSE 管理水平；(5)缺乏先進的管理手段，沒有基于信息化管理系統形成審核實踐和方法；(6)審核員隊伍審核能力欠缺，高質量專業審核員選拔、調配困難，審核員待遇和激勵難兌現，缺少審核員優勝劣汰機制[2]。

1.2 HSE 管理體系審核信息化軟件開發

1.2.1 設計思路

HSE 管理體系審核信息化建設，系統著眼實際審核業務，以流程化、結構化的思路設計功能模塊，友好的交互提高用戶體驗，提升集成度，建立共享資源機制，可以有效減少重復工作，提升協同效率構建符合流程的信息化管理平臺[3]。主要包括以下設計原則：(1)通過建立以審核流程為核心的框架，對審核所需的各項要素進行有序組織和規范，以確保審核全流程的有效管控；(2)按照審核關鍵節點設置功能模塊，實現審核資源共享；通過數據控制提高審核閉環效率；(3) 簡潔、友好的界面設計，符合業務流程要求，易于操作使用；(4)提高各模塊之間的關聯度，盡可能做到數據共享以及自動化；(5)支持多人協同在線操作，提高審核工作協同效率；(6)構建標準化、規范化的信息化管理平臺，持續優化審核質量和效率。

1.2.2 主要功能

HSE 管理體系審核數據化建設主要包括基礎信息、業務流程和數據分析三個業務管理模塊。通過實時調用組織機構獲取企業、員工基本信息，增加體系文件模塊，為審核業務提供數據支持；系統提供了全面的審核信息，通過多方案策劃、審核準備、審核實施、后續跟蹤規范化流程，提高審核員工作效率及對發現問題解決問題跟蹤問題的整體把控；根據錄入的信息，進行數據分析、整合形成以要素、專業、問題等多維度的圖表數據統計，直觀、方便地持續優化體系管理工作。HSE 管理體系審核功能框架如圖1 所示。

(1) HSE 管理體系審核功能框架基礎數據

① 企業信息。系統支持可手動錄入或從組織機構中獲取企業基本信息。

② 審核員管理。審核員管理提供自動導入審核員基本信息和手動填報上傳附件等信息。同時系統建立審核員報名與選拔功能，報名時可實時調取組織機構中人員的基本信息，建立學習知識庫，錄入考試題庫，可完成線上的學習、考試、審核，形成審核員從報名到取證的全過程線上管理。

③ 體系文件。根據需求和信息架構設計、開發體系文件管理，內容包括HSE 管理體系手冊、體系程序性文件、作業指導手冊、專業技術資料和專業知識文件，并提供在線編輯、附件上傳與下載、修訂、審核、發布。確保系統的應用程序具有可用性、易用性和靈活性。

④ 體系審核。體系審核主要是建設體系審核工具，實現體系審核和問題跟蹤的線上進行，輔助企業開展體系專項審核和全面審核，提升企業體系審核水平，降低企業體系審核投入。

⑤ 審核歷史。系統可對所有的審核檔案進行統一管理，可以自動歸檔歷年企業審核項目的詳細資料，建立完整的審核檔案庫。在進行新的審核項目時，審核員可查看企業的相關歷史審核信息，通過智能分析算法對本次審核內容提出改進建議，避免重復審查已整改事項，實現對企業按需定制的智能審核方案。這大幅提升了審核的針對性和效率。

⑥ 最佳實踐。軟件上相關人員可通過最佳實踐功能上傳模塊進行信息的上傳和分享，上傳素材時需要按照要求對素材進行分類，并填寫必要的信息和封面圖片等內容，所上傳的內容經過確認后分模塊進行展示。上傳完后，也可通過檢索方式對已積累的實踐信息進行檢索和查詢，支持查看人數的統計、相關附件的下載等功能。

(2) HSE 管理體系審核業務流程梳理

HSE 管理體系審核，建立審核員隊伍，組織HSE管理體系內審員取證培訓班，確保審核員持證作業。在HSE 體系內審中由HSE 管理部門制定審核 方案，抽調審核組成員，文件審核和現場審核相結合，覆蓋集團公司所有項目，對項目 HSE 管理整體現狀水平進行系統審核，得出總體評價結論，HSE 管理體系審核流程如圖2 所示[3]。

圖2 HSE 管理體系審核流程

① 方案策劃。方案策劃包括審核方案的編制、審批、簽發、分發和更新等環節，能夠支持多人協同操作、權限控制、版本管理等功能。

② 審核準備。審核前，審核組織部門應集中審核組全體成員，召開審核啟動會，明確審核安排、分工和工作要求。對參加審核的全體成員要由審核組織部門組織開展審核前培訓，審核內容包括不限于：審核方案和計劃、審核方法和技巧、專業管理要求和技術知識等，以確保相關人員熟悉審核流程和相關要求、準確理解審核標準，掌握標準和工具的使用要求。

③ 審核實施。現場審核首日，審核組與受審單位共同參與。在審核過程中，審核組將采用多種方式，如查閱文件和資料、與人員訪談、追蹤驗證等方式，以確保審核全面、準確。審核組將認真對照相關標準評分說明，根據抽樣量的符合程度，綜合考慮審核發現的問題，并在集中匯總、統計分析的基礎上進行綜合評分，以確保審核結果的客觀、公正和可靠。審核發現的問題，在現場審核結束前，審核組需要與受審核企業進行溝通，進行交底確認。審核完畢后，發布召開末次會議的會議公告，組織開展末次工作會議，向受審單位審核通報審核情況。審核組在線下編制審核報告，并上傳到系統，由審核主管部門進行審核。經審查無誤的審核報告經簽發人審核后簽字，進行發布并進行備案。

④ 后續活動。HSE 系統體系審核后續活動包括問題匯總、問題整改以及定期總結。問題匯總是在審核過程中發現的問題進行統計和記錄，包括問題的性質、影響范圍、原因等信息，以便于后續的問題整改和跟蹤。問題整改是對審核發現的問題進行具體的解決措施和實施計劃的制定和執行，確保問題得到徹底解決，同時也需要跟蹤和評估整改效果，以便于及時調整和完善整改措施。定期總結是對HSE 管理體系的整體運行情況進行評估和總結，包括管理體系的有效性、改進效果、風險管理、績效指標等方面，以便于制定和優化管理策略，實現持續改進。通過這些后續活動的實施，可以使HSE 管理體系不斷優化和完善，提高企業的HSE 管理水平和綜合競爭力。

2 企業管理提升

審核系統通過整合數據庫中的審核數據，構建模型比較企業間的管理要素運行情況，利用根因分析剖析關鍵質量和安全問題的成因，以優化管理流程；能對企業管理團隊和員工進行全面的能力評估，制定針對性的培訓提升方案；形成問題清單列表，便于企業進行問題整改與跟進。

2.1 統計分析

審核系統根據已錄入的數據，自動生成以要素統計、專業統計、單位問題對比3 種類型的餅圖柱狀圖統計，通過報告的視覺化呈現，可以快速識別企業HSE 管理體系的問題環節，對企業內部決策和跨企業經驗借鑒提供支持，實現管理水平的持續提升。

2.2 專家能力評估

審核項目結束后，系統將對參與審核的專家進行能力評估。評估主要從專家在本次審核項目中的表現入手，評價來源包括以下方面：專家撰寫的要素報告質量、專家發現的問題數量和質量，被審核方對專家的評分反饋，綜合考慮各方面指標，系統會對專家進行定量打分和排名，形成專家綜合能力評價結果。價結果可用于優化專家資源配置，也可作為專家持續改進的參考依據。

2.3 問題清單

在問題清單頁面能夠查看所有發現的問題，列表展示出問題描述、問題性質、專業類別等重要指標，同時也可對問題整改進展情況進行跟蹤，查看問題具體的整改過程資料。模塊提供問題查詢功能，可以根據問題性質、專業類別、審核組織單位、審核日期等字段進行單個或多個組合查詢。

3 結語

綜上所述，HSE 管理體系審核信息化系統在構建和優化HSE 管理體系中具有重要作用。本文研究了HSE 管理體系審核信息化建設的詳細方案，通過建立審核業務流程為核心的信息化管理平臺，實現了HSE 體系審核的全流程數字化管理，優化了審核質量，提高了數據共享效率，進而提高企業的運行效率。本研究為HSE 體系審核信息化建設提供了有價值的經驗借鑒，也為后續研究提供了思路指引，有助于推動HSE 管理體系不斷優化和發展。