把握“三項改革”的“放管服”內涵加快推進全省高校科技成果轉化工作

寇曉東 等

秦飛燕 賈穎穎

陜西省職務科技成果轉化“三項改革”破除了科技領域體制機制障礙，是我國科技成果管理“放管服”改革的重要實踐。本文從“放管服”視角，系統性闡釋職務科技成果單列管理、科技成果轉化人才評價和職稱評定以及橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化的內涵與意義，以期為深入推進職務科技成果轉化提供學理支撐。

黨的二十大報告指出，要“強化目標導向，提高科技成果轉化和產業化水平。”發軔于西北工業大學的職務科技成果轉化“三項改革”，有效破解“不敢轉”“不想轉”“沒錢轉”等體制機制束縛，充分釋放科技成果的經濟價值與社會效益，在較短時間取得了令人矚目的產業化成效。當前，全省上下正在認真學習貫徹習近平總書記在聽取陜西省委和省政府工作匯報時的重要講話精神，聚力開展“三個年”活動，西安“雙中心”建設、秦創原創新驅動平臺建設也都進入由勢轉能的關鍵時期。在此背景下，我們認為有必要從“放管服”改革的新視角，進一步深入理解“三項改革”的系統性內涵，為全省高校加快推進科技成果轉化工作提供有益的學理支撐。

放活特殊資產，管成本、管風險

職務科技成果屬國有資產，但又不同于一般的國有資產，其作為無形資產具有特殊性，如與普通有形資產混同管理，將使大量專利成果束之高閣，導致科技成果資源閑置和浪費。[1]此前出臺的相關政策，盡管賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權，明確了科研人員作為“共同所有權人”的平等身份，[2]但在成果轉化過程中，校方和科研人員仍然面臨國資管理相關要求（如“非轉經”事項審批），同時更要面對因成果定價低或轉化失敗而觸及國有資產流失“紅線”的可能風險。[3]由此帶來“不轉化、沒責任”“要轉化、有風險”的窘境。對此，必須突破職務科技成果轉化管理的慣性思維，通過創設針對成果轉化“風險專區”的“制度特區”，真正激活職務科技成果這一特殊國有資產的核心價值。這也正是“職務科技成果單列管理”改革的要義所在。

順利推進職務科技成果單列管理，一要從“成本”視角促進擬作價專利的估算成本和其市場定價之間的平衡管理。絕大部分職務科技成果的產出，都離不開前期場地使用、實驗資源、各類支撐項目、以及人員人工等核心投入，這些都是可以估計的可見成本。[4]從學校投入產出的角度而言，相關專利定價原則上應該至少覆蓋這些固定成本。另一方面，專利定價作為成果轉化的核心環節，是市場經濟環境下相關市場主體的自主決策行為，不能用簡單的線性思維予以干預或框定。所以，立足一個時期內相關作價專利“集合成本”的專利定價模式，可以成為“管成本”的基本內涵。二要從“風險”視角正視科技成果轉化結果及其管理過程的不確定性。盡管參與成果轉化活動的各方主體都真誠希望有好的轉化結果，從而使各方都受益，但科創企業的培育成長絕非易事、往往“九死一生”，所以從校方管理者乃至其監督者的角度而言，需要將轉化管理的重心置于資金、技術、團隊認知與合作以及市場環境等核心風險點，從而助推轉化企業的快速、健康成長。

放開晉升通道，管實績、管標準

高校的核心職能包括人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承等。相應地，高校在制定教師職稱評聘標準時，通常也圍繞以上維度進行條件設定。但近年來，高校教師的職稱評聘走向了以論文、項目、獲獎等科研成果為主的評價路徑，[5]對教學和社會服務相對有所輕視，即便是在科研部分，專利成果更多是作為可選項的一種“錦上添花”。在此背景下，面臨職稱晉升壓力的大部分教師既沒有動力、也缺少激勵，去從事費時、費力乃至費錢的成果轉化工作。

另一方面，在理工科高校還有相當一部分教師所受的專業訓練主要集中在做工程，他們不擅長寫論文、發論文，但能夠解決一些工廠、院所難于攻克的工程技術問題，進而通過這方面的積累去變相地開辦自己的企業。由此形成多數教師發論文、申項目、奔職稱的主流，以及部分教師埋頭做工程、不考慮職稱的支流。這種狀況顯然沒有達到高校核心人力資源的最優配置狀態，既與中央“激發各類人才創新活力”的要求有差距，[6]也與全面實現高校的多元社會功能有距離，因此是有待突破和改變的。而“技術轉移人才評價和職稱評定”改革，恰為此來。

該項改革的基本做法，是制定科技成果轉化人才專門評價辦法、在專職科研崗職稱評審中增設科技成果轉化職稱系列，在此基礎上單設條件、單列指標、單獨評審。這樣一來，就相當于在整個職稱評審的“賽道”上，為那些具有工程背景且有志于成果轉化的教師群體，新開辟了一個上升的通道，無論對于人才創新活力的激發還是對于高校更好發揮社會服務功能，都意義重大。與此同時，“放開”不意味著放任，針對科技成果轉化的晉升通道，也需要“管實績、管標準”。

首先，不論是專利的轉讓、實施許可或作價投資，都要帶來實實在在的經濟收益（可以用實際到賬金額、出資協議來衡量），而且三種轉化方式的收益規模應基本保持一致，以充分反映專利自身內在經濟價值的同一性。

其次，對專利作價投資設立成果轉化企業這一方式來說，成立企業只是起步，轉化的實際效果還要從多個方面加以衡量，包括學校的股權累積收益或直接經濟效益、企業從市場上獲得的貨幣投資、體現企業社會貢獻的稅金繳納、就業吸納、以及整個行業因企業而帶來的產品升級、技術換代、特別是對技術封鎖的打破等。當然，不同高校在這些維度上可以因地制宜的設置各層級職稱的晉升標準，但轉化要有“實績”的導向不能變。

最后，成果轉化企業的成長發展絕非一帆風順，其內在經營和外部市場等因素條件，都會導致企業遭遇挑戰、挫折乃至失敗。因此評價成果轉化企業，不宜以最終的“成敗”來論英雄，而是應該更加看重過程中的綜合貢獻。

放寬資金用途，管權益、管過程

探討高校橫向科研項目結余經費處置的前提，是如何看待橫向科研項目的基本屬性。客觀而言，橫向項目是“科研活動的商業化表現”，也是“產學研合作的一種實踐形式”，遵循著市場化的行為邏輯；而現行橫向項目的經費管理制度并未體現其市場特性，整體上還是“監管過度、激勵不足”。因此，橫向項目市場特性與其現行經費管理制度之間，一定程度上存在著明顯的矛盾或張力。橫向項目結余經費出資科技成果轉化的試點改革，恰為緩解這一矛盾提供了重要契機。

事實上，從科技成果產業化轉化市場投資人的角度，其往往希望科研人員在技術入股基礎上再增加一部分現金投入，以達成真正的“利益共享、風險共擔”。而像西北工業大學這樣的行業特色高校，相當一部分科研團隊及人員都承接有橫向項目，且有大量橫向項目的結余經費處于“閑置”狀態。此時允許結余經費出資科技成果轉化，相當于放寬了這部分資金的使用途徑，一方面是對橫向項目經費管理制度的適應性及探索性變革，另一方面也為科研人員滿足市場投資人的上述期待提供了直接支撐。

在橫向項目結余經費出資科技成果轉化的具體操作過程中，需要從兩個方面做好相應管理工作。

一是面向科研人員，講明橫向項目結余經費仍然是職務科研經費的一部分，因此其處置方式和職務科技成果權益的處置方式基本一致，即學校是這部分經費的當然權益人，在雙方共同明確各自權益比重的前提下，學校來支持科研人員盡可能充分地把這部分經費利用好。

二是針對橫向項目結余經費的使用過程，需要學校建立起一套科學、合理操作流程，比如西北工業大學探索設立了橫向項目結余經費的“資金池”，允許科研人員將其結余經費劃入“資金池”，然后成果轉化項目的負責人根據需要提出資金使用申請，經有關專家進行可行性論證后，學校根據投資金額進行分級審批即可。[7]設立“資金池”這一制度安排，意在通過專業化管理能力協助科研人員開展現金入股，具有較好的復制推廣價值。

打造成果產業化轉化的服務體系

“三項改革”的核心目標，旨在加快推進學校科技成果產業化轉化，其改革內涵除了上述三個方面的“放”與“管”，還包括了面向科技成果產業化轉化的完整服務體系。對此，西北工業大學將科技園列為與科研院和資產公司平行并列的二級機構，串聯起學校的科研和產業系統，形成從前端（成果源頭）到中端（服務單位）再到后端（持股平臺）的成果轉化全程服務主體。其中科研院作為前端，負責科技成果管理和知識產權保護；科技園作為中端，負責對接前后端，提供成果轉化產業化服務，組建成果轉化企業；資產公司及其獨資公司作為后端，代表學校管理和運營成果轉化企業股權。在此基礎上，學校著力從技術、平臺、專業服務等維度，完整構建了面向科技成果產業化轉化的全要素服務體系。

首先，學校從技術成熟度、生產投資規模、技術市場準入門檻、產品市場定位、技術對團隊的依賴程度等方面對科技成果進行評價論證，為科技成果量身定制轉化方案，貫通從基礎研究、應用研究到系統集成創新、再到產業化的科技成果轉化技術鏈路。

其次，為提高成果轉化企業對技術的承接和后續研發能力，校企雙方聯合成立工程或企業研發中心，學校專注基礎與前瞻性研究，企業側重競爭性、應用型技術開發及應用，貫通從實驗室到工程化服務平臺再到產業化公司的科技成果轉化平臺鏈路。

最后，學校通過提供中試平臺、設立科技成果轉化基金等方式，促進科技成果轉化中試熟化和工程化，并為科技成果轉化提供資金支持；同時加強對科技成果作價投資的“投后管理”，幫助企業建立現代化管理制度，提供知識產權、項目申報、資產評估、法律財務和投融資等服務，為企業后續發展賦能。

參考文獻

[1]郝佳佳、雷鳴、鐘沖：《高校職務科技成果權屬混合所有制改革研究綜述》，載《中國科技論壇》， 2021（04）：128-139頁。

[2]駱大進、王雪瑩、常靜：《關于科技成果轉化中成果權屬問題的研究與思考》，載《中國科技論壇》，2019（10）：164-170頁。

[3]王影航、黃訓波、李金惠，等：《高校職務科技成果資產管理的制度困境與出路——以“放管服”的現實視角為觀照點》，載《中國高校科技》，2023（04）：81-88頁。

[4]楊鎰誠：《高校專利價值評估法律問題的制度因素研究》，北京化工大學碩士學位論文，2017。

[5]曾憲奎：《 新發展格局下高校和科研機構人才激勵問題研究》，載《中國勞動關系學院學報》，2022（02）：75-84頁。

[6]《激發各類人才創新活力》，載《人民日報》，2021-06-04（01）。

[7]黃濤、于若溪、張勝，等：《橫向結余經費投資成果轉化的治理機制研究》，載《科學學研究》，2023（06）：1057-1065頁。

作者簡介

寇曉東 西北工業大學公共政策與管理學院副教授、公共管理系主任，研究方向為行政管理、城市治理

秦飛燕 西北工業大學公共政策與管理學院碩士研究生，研究方向為科技政策

賈穎穎 西北工業大學國家大學科技園戰略資源部部長