我國整體產業研發投入水平影響因素研究
——基于2016—2021年《歐盟產業研發投入記分牌》數據

溫順豪

福建師范大學經濟學院,福建 福州 350108

0 引言

科學技術是第一生產力,是加快實現高水平科技自立自強,實現中華民族偉大復興的重要支撐,黨的十八大以來,黨中央把科技創新擺在國家發展全局的核心位置,以改革驅動創新、以創新驅動發展,在鼓勵社會資金投資研發活動、落實激勵產業研發投入的稅收優惠政策等方面加大了力度,從而推動我國產業研發大力發展。產業研發投入已逐漸成為各大經濟體之間競爭的關鍵,在全球化的競爭格局下,技術的升級和更新迭代速度加快,尤其在生物技術、制藥、保健、軟件和技術硬件等研發密集度高的行業和部門,這導致高新技術產業的研發投入與傳統制造行業之間的差距逐漸擴大[1]。研發投入不僅是知識增長與積累的投資,更是創新的基石[2]。為進一步促進我國推動創新型國家建設,本文采用灰色關聯分析法研究分析影響我國研發投入水平的因素,以及每個因素與我國研發投入的關聯程度,明確各關聯因子與我國研發投入之間的關系,從而制定對應策略,并據此為我國科技事業的戰略性調整和全局性謀劃提供政策建議。

1 文獻綜述

黨的十九大指出,我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段。創新是引領高質量發展的核心動力。趙安南 等[3]通過灰色關聯分析,研究研發投入對河南省經濟發展水平的影響,指出河南省經濟發展水平與研發人員投入的灰色關聯度最高,其次是研發外部經費支出和研發投入強度,但整體與河南省經濟發展水平保持密切聯系。趙玉林 等[4]運用灰色關聯分析方法,從高技術產業總體、高技術產業各部門以及各地區高技術產業發展3個層面,研究我國高技術產業發展對經濟增長的帶動作用,結果發現:大力發展對經濟增長有突破性帶動作用的高技術產業是實現我國經濟持續、穩定、健康發展的重要戰略舉措。魏雪[5]基于灰色關聯分析功效系數法、財務指標分析等方法深入研究萊美藥業研發投入對財務績效的影響,研究發現:企業研發投入與營業收入關聯度最大,同時對企業的綜合績效影響程度較高。黃穎 等[6]通過灰色關聯分析法對京津冀地區和長三角地區生物醫藥產業發展水平開展評估分析,指出在產業規模方面,京津冀、長三角地區生物醫藥產業各自存在發展階段不統一,產業協同發展水平欠缺的問題,長三角地區研發機構與研發人員布局尚待進一步調整。

綜上,目前關于我國產業研發投入的研究主要集中在其作為影響要素的角度。大部分研究選擇具體行業、公司或特定地區作為分析對象,專注于研究我國某一行業或特定地區的研發投入水平,這導致對我國整體研發投入的研究存在明顯的空白?；诖?本文選擇我國整體產業研發投入作為研究對象,并采用灰色關聯分析法來探討影響我國產業研發投入的關聯要素。

2 研究方法與數據來源

2.1 數據指標的選取

根據灰色系統理論,我國產業研發投入的影響因素涉及到多方面,研發投入水平是一個綜合性、聯動性較強的指標。本文將2016—2021年我國產業研發投入在全球研發投入中的占比情況(X0)作為參考序列,影響我國研發投入水平的因素作為比較序列。結合我國情況,并考慮數據的可獲得性和用于衡量我國研發投入水平的影響程度,最終選取企業活動因子、社會文化因子、政策法規因子、宏觀經濟因子、市場成熟度因子、基礎設施因子、生態可持續因子作為一級指標,并從中分化出20個二級指標(見表1)。

表1 我國研發投入水平影響因子指標體系

2.2 模型設定

灰色關聯分析法是通過計算灰色關聯度,分析各因素之間關聯程度的量化方法,我國研發投入水平影響因素較多,是典型的復雜信息不完備和不確定的灰色系統,因此采用灰色關聯分析法是可行的。當系統發展過程中,兩因素同步變化率較高,即兩要素之間關聯程度較高,反之則較低。主要研究步驟如下。

第1步,確定參考數列和比較數列。被研究對象即我國研發投入水平作為參考數列,對有影響系統行為的因素即20個自變量作為比較數列,分別用X0和Xi(i=1,2,…,20)表示。

第2步,對參考數列和比較數列進行無量綱化處理。由于數據較大,考慮到數據平穩性,本文采取均值化方式進行無量綱化處理,計算公式如下。

(1)

式中:i=0,1,…,m;k=1,2,…,n。

第3步,求出差序列。計算公式如下。

(2)

第4步,求極差。首先求解參考序列和比較序列的絕地差序列,然后從求得的絕對差序列中提取元素中的最大值和最小值,即Δmax和Δmin。

其中,k=1,…,m;i=1,…,n。

第5步,求灰色關聯系數。針對參考序列和比較數列,計算求出灰色關聯系數。計算公式如下。

(3)

式中:ρ為分辨系數,一般ρ取值區間為(0,1),通常ρ=0.5。

第6步,結合關聯系數計算關聯度。對評價對象分別計算其指標與參考序列對應元素的關聯系數的均值,以反映各評價對象與參考序列的關聯關系,計算公式如下。

(4)

2.3 數據來源

各指標數據主要利用2016—2022年《歐盟產業研發投入記分牌》,其他相關數據來源于WIPO組織的全球創新指數(GLL指數)。

3 我國研發投入水平影響因素的灰色關聯分析

3.1 灰色關聯度計算

1)根據灰色關聯度計算分析方法,以我國研發投入在全球產業研發投入中的占比(X0)作為參考序列,各指標(X1～X20)作為比較數列,利用式(1)對原始數據進行無量綱化處理。

2)根據式(2)計算差序列。

3)求最大值和最小值:Δmax為0.86,Δmin為0。

4)根據式(3)計算灰色關聯系數。

5)根據式(4)求出灰色關聯度,并針對關聯度進行綜合排序。

3.2 結果分析

表2展示了我國研發投入水平的影響因素關聯度及其排名。關聯度值的范圍是0～1,值越大,與“參考值”(母序列)的相關性就越強,這也意味著其評價越高。通過對上述關聯系數結果進行加權處理,得到了最終的關聯度值,并基于此對我國過去6年的研發投入水平進行了評價排序。

表2 我國研發投入水平影響因素關聯度與排名

從表2可以看出,企業活動因子作為一級指標,與我國研發投入水平的關聯程度最為顯著,其關聯度達到0.811 7。然而,其下的二級指標在關聯度排名中的位置卻有很大的差異,分別位于第1、第2和第13名。這表明這3個二級指標對我國研發投入水平的影響力各不相同。

企業作為創新研發的主體,通常更愿意投入研發經費。高額的研發投入往往與技術進步和產品創新相關,這有助于企業提高自身的競爭力和市場份額,如研發投入、銷售額和資本密集度都與企業的創新能力和市場表現緊密相連。在激烈的市場競爭中,企業活動不僅反映了市場的競爭態勢和產業結構,還直接影響研發投入水平的提升。資本密集度則代表企業在技術和設備上的投資水平,資本密集度越高,風險越大,資本成本越高。但相較于研發投入和市場表現,資本密集度在研發投入水平上的影響較為有限,這也解釋了其關聯度相對較低的原因。

政策法規因子在所有一級指標中對我國研發投入水平的關聯程度排名第2,其關聯度達到0.751 1。這一數據清晰地揭示了政策法規與我國研發投入水平之間的緊密關系。在當今的經濟環境中,政府的政策和法規不僅為產業研發提供了明確的指導,更起到了積極的推動作用。一個公正、透明且穩定的監管環境是企業健康發展的基石,它能夠有效地降低商業運營中的不確定性和風險,從而鼓勵企業加大研發投入,進一步推動技術創新。政府通過制定和實施針對性的政策,引導產業朝向具有戰略意義的技術和目標發展。例如鑒于當前全球氣候變化的嚴峻挑戰,政府可能會更加支持清潔能源、節能技術和其他綠色技術的研發。長期的科技和產業規劃為企業提供了一個清晰、穩定的發展藍圖,在這樣的指導下,企業能夠更有目的性地進行研發投入,更加明確地確定自己的發展方向。這不僅有助于提高企業的競爭力,還能夠為整個產業帶來持續、健康的發展。

社會文化因子與我國研發投入水平的關聯度排名第3,達到了0.728 3。其中,全職研發人員、教育投入占比、國內研發經費投入在二級指標中的排名分別是第9、第15和第10。這一數據突顯了社會文化因子對我國研發投入水平的重要影響,它反映了社會對科技創新的支持和重視。全職研發人員數量不僅是衡量一個地區或國家對科學和技術人才培養的關鍵指標,更是一個地區或國家科技創新活力的直接體現,而對科研人才的培養和吸引,往往與當地的教育環境和科研氛圍密切相關。教育投入顯示了一個地區或國家對教育資源的分配和重視程度。高額的教育投入不僅有助于培養更多的科技人才,也為未來的科技創新打下了堅實的基礎,這種投入可以確保學生從基礎教育階段就接受到高質量的科學教育,為他們日后進入研發領域打下堅實的基礎。

市場成熟度因子在一級指標中排名第4,關聯度為0.722 2。其中的二級指標信貸水平、市值占比和市場規模的排名分別為第11、第16和第5。市場的成熟度和規模不僅直接影響產業研發的方向,更決定了其效率和成果的商業化潛力。信貸水平、市值規模和市場規模這3個指標共同構成了市場成熟度的核心。信貸水平是衡量金融體系對我國研發支持力度的關鍵指標,一個健全的信貸體系可以為企業提供穩定的資金來源,使其能夠持續進行研發活動,甚至在面臨經濟波動時也能保持研發的穩定性。較大的市值規模不僅意味著市場中有更多的投資者和更廣泛的投資組合,還代表了市場的深度和流動性。大市值規模的存在可能有助于分散投資風險,降低資本成本,進而鼓勵企業增加研發投資,推動技術創新和產業的持續發展。

宏觀經濟因子、基礎設施因子、生態可持續因子與我國研發投入水平關聯程度相較于其他指標偏低,但也是影響我國研發投入水平的重要因素。宏觀經濟因子排名位于一級指標的中間位置,外國直接投資可以引入先進的技術和管理經驗,促進本地企業的技術創新和管理改進,GDP增長反映了整體經濟的活力,它可以為研發提供更廣闊的市場空間和更多的資金支持。第三產業的發展可以推動產業結構的升級,并為高附加值和高技術產業的發展提供更好的環境。信息技術的普及有助于提高研發效率,促進技術交流和合作,并推動創新的快速傳播。交通和能源等基礎設施的完善為產業研發提供了必要的物質條件,并有助于降低生產成本和提高效率。環境問題的管理能力與綠色和可持續發展有關,強化環境管理可以促進企業采用更環保的生產方式,推動綠色技術的研發和應用。能源效率可能直接影響研發投入水平,因為它與生產成本和資源利用效率有關,提高能源效率可以降低生產成本,促進技術創新和商業,從而與我國研發投入水平有較高的關聯度。基礎設施因子和生態可持續因子在一級指標中排名靠后,說明我國在基礎設施和綠色可持續發展方面有進步的空間。

4 對策與建議

4.1 采取稅收激勵機制,推動產學研協同發展

企業是產業研發投入的重要主體。為了鼓勵企業增加研發投入,政府應采取一系列激勵措施。政府可以通過提供稅收優惠、抵免或退稅等方式,允許企業將其研發費用的一部分或全部作為額外的稅務扣除,從而降低其應納稅所得額。為了進一步加強企業與學術界的合作,可以建立聯合培訓與教育機制。企業和學術機構可以合作開展培訓和教育項目,為學生和員工提供實踐經驗和技能培訓。

4.2 加強知識產權法律體系建設,建立長期研發投資評估機制

為了更好地保護企業的研發成果,應完善法律法規體系,保護企業的研發成果;優化審查流程,簡化專利、商標和版權的申請和審查流程;提供在線維權服務,通過在線平臺,可以方便地進行知識產權的申請、查詢、維權服務,并獲得法律咨詢和援助。同時,建立有效的監管機制,確保研發投入效益。應定期評估研發投入的效益和影響,確保其與社會福利最大化的目標保持一致?；谛в米畲蠡睦碚?長期評估可以為政策制定者提供有價值的反饋。此外,為了確保知識產權得到有效保護,必須加大對侵權行為的法律制裁,這包括加大罰款、追究刑事責任等措施,確保侵權者受到應有的處罰。最后,明確評估目標,確保研發投資效益。

4.3 鼓勵綠色研發技術,積極推動能源市場化改革

為了推動綠色技術的研發和應用,政府應采取多種措施支持相關企業,如為綠色技術研發的企業提供財政補貼或稅收減免,以激勵更多企業進入這一領域。國際技術轉移和合作是關鍵,因此應鼓勵企業與國內外伙伴共享綠色技術和知識,加速技術的推廣。公眾的態度也至關重要,政府需要加大宣傳,鼓勵公眾選擇綠色產品。為確保技術的真實性,應建立完善的綠色技術認證和標準體系,保障消費者權益并提高企業競爭力。在能源方面,應依托能源研發中心整合資源,攻克技術難題。

5 結束語

基于灰色關聯分析和我國產業研發在全球研發中的占比情況,選取了20個影響我國研發投入水平的指標,對近6年數據進行灰色關聯分析,得到以下結論:20個影響因素與我國研發投入水平的關聯度均大于0.5,關聯程度都相對密切。關聯性較強的因素是企業凈銷售額、企業投入研發經費和能源效率,這3個因子關聯度均大于0.8;其余除環境表現關聯度在0.582 7,其他均在0.7～0.8。從一級指標來看,企業活動因子、政策法規因子、社會文化因子排名最前。

本文在研究方面也有不足之處。在指標選取方面,影響我國研發投入水平的因素非常復雜,且研發投入水平難以衡量,本文基于數據選取和資料獲取等原因,將我國在全球產業研發投入中的占比作為考量指標,沒有考慮研發產出因素。同時,在影響因素上考慮不夠全面,例如企業層面指標還有研發人員素質、技術引進和吸收能力,并且各影響因素之間也存在著相互影響的關系。本文結論僅針對灰色關聯分析的結果得出,沒有對我國產業研發投入水平趨勢作出預測。