提升海南自貿(mào)港建設(shè)風(fēng)險防控能力

路偲祺

風(fēng)險防控是決定海南自貿(mào)港建設(shè)成敗的關(guān)鍵所在。只有牢固樹立憂患意識和底線思維，狠抓防范化解各類風(fēng)險隱患和挑戰(zhàn)，推動落實《海南自由貿(mào)易港建設(shè)重大風(fēng)險防控行動方案》，抓早抓小、防微杜漸，才能確保海南自貿(mào)港建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

首先，社會環(huán)境變化給司法工作帶來了新挑戰(zhàn)。在海南自貿(mào)港建設(shè)進(jìn)程中，可能出現(xiàn)法律無法有效規(guī)制新形態(tài)下的犯罪，或自貿(mào)港政策與刑事法律規(guī)范相沖突的情況。在行政法規(guī)的變化導(dǎo)致法定犯罪構(gòu)成要件變更，自貿(mào)港“金融創(chuàng)新”“負(fù)面清單管理”等一系列政策出臺的背景下，我國刑法中對諸多行政犯，如逃匯罪和騙購?fù)鈪R罪、虛報注冊資本罪、抽逃出資罪、非法經(jīng)營罪等的相關(guān)規(guī)定，在自貿(mào)港內(nèi)或多或少失去了適用的空間和存在的意義。這種情況在給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來創(chuàng)新活力的同時，也會造成一定風(fēng)險，經(jīng)濟(jì)刑法體系創(chuàng)新需要注入新的變革基因。社會的發(fā)展和變化要求司法干警有較高的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)素養(yǎng)，能夠及時發(fā)現(xiàn)新問題并靈活有效應(yīng)對。

其次，犯罪技術(shù)“升級”給司法工作帶來新挑戰(zhàn)。自貿(mào)港內(nèi)投資、貿(mào)易、金融等方面政策的出臺和刑事法律受到的沖擊，都對司法工作的專業(yè)化提出了更高的要求。隨著投資和貿(mào)易自由化的不斷推進(jìn)，高效自由的貿(mào)易制度往往帶來新型犯罪的風(fēng)險。同時，部分經(jīng)濟(jì)犯罪也將不斷衍生出新形態(tài)，對司法機關(guān)辦案的數(shù)字化、專業(yè)化提出了更高的要求。

需要指出的是，經(jīng)濟(jì)犯罪往往具有技術(shù)性和隱蔽性。以洗錢罪為例，其犯罪行為往往具有很強的技術(shù)性，犯罪分子利用“合法”外衣來掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)，具有極強的隱蔽性。另外，由于洗錢犯罪沒有直接的受害者，通常依賴于主管機構(gòu)在監(jiān)管過程中主動察覺，因此難以實現(xiàn)打擊洗錢犯罪的全面性和有效性。

總體上，經(jīng)濟(jì)犯罪案件的犯罪分子往往具有較高的專業(yè)知識和技能水平，通常利用自身的優(yōu)勢竭盡所能地掩蓋犯罪行為，且具有較強的反偵查能力，很大程度上提高了案件辦理的難度。在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)達(dá)的當(dāng)下，犯罪手段的復(fù)雜性及其所處階段的不確定性，都是司法機關(guān)須應(yīng)對的挑戰(zhàn)。

再次，涉外案件及刑事調(diào)查取證給司法工作帶來挑戰(zhàn)。隨著海南自貿(mào)港建設(shè)進(jìn)程的加快，外國人員往來頻繁，外商企業(yè)入駐增多。這必然會導(dǎo)致海南自貿(mào)港內(nèi)涉外案件的數(shù)量增多，對司法機關(guān)辦案的國際化提出了新的要求。

此外，海南不斷優(yōu)化的營商環(huán)境吸引中外企業(yè)接踵而至。促進(jìn)資本引進(jìn)來、走出去，拓展離岸人民幣業(yè)務(wù)是自貿(mào)港建設(shè)的重要任務(wù)之一。因資本的自由流動而引發(fā)的涉外犯罪也值得關(guān)注。雖然海南司法機關(guān)辦理涉外刑事案件已經(jīng)擁有一定的經(jīng)驗，但有必要進(jìn)一步總結(jié)如何應(yīng)對集中且專業(yè)的涉外刑事案件。

一是強化重點領(lǐng)域研究及預(yù)防違法犯罪。這要求司法機關(guān)牢固樹立總體國家安全觀，堅持底線思維、增強憂患意識、提高防控能力。加強與行政機關(guān)、監(jiān)管部門的協(xié)同配合，對接海南社會管理信息化平臺，加強司法大數(shù)據(jù)與行政管理大數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通，健全風(fēng)險預(yù)測預(yù)警預(yù)防機制，完善司法協(xié)作機制和聯(lián)防聯(lián)控機制，協(xié)同防范化解重大風(fēng)險。妥善辦理貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、投資、金融、網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)、公共衛(wèi)生和生態(tài)等領(lǐng)域重大案件，切實守住風(fēng)險防控底線。結(jié)合國際形勢變化特別是南海局勢，對可能存在的海洋主權(quán)風(fēng)險，建立相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)警機制，有針對性地開展國際法理論研究。

進(jìn)一步完善以案件甄別、防控、化解、處置機制等為重點的重大敏感案件專項管理機制，將政策性強、社會關(guān)注度高、影響面大的案件，納入專項管理，實時跟蹤、穩(wěn)妥處理。對自貿(mào)港建設(shè)中的糾紛類型、特征、風(fēng)險環(huán)節(jié)等及時分析研判，實時監(jiān)測、動態(tài)跟蹤并及時預(yù)警，就糾紛動向和風(fēng)險防范提出司法建議。

二是強化司法機關(guān)之間及與境外司法機關(guān)的協(xié)調(diào)合作。要積極學(xué)習(xí)其他自貿(mào)區(qū)協(xié)調(diào)合作的成功經(jīng)驗，進(jìn)一步強化各機關(guān)之間的合力。公安、檢察、法院、海關(guān)、仲裁、檢驗檢疫等職能部門建立聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)席會議制度，建立健全區(qū)內(nèi)執(zhí)法、司法、監(jiān)督信息互聯(lián)互通常態(tài)化平臺。與金融監(jiān)管部門、金融機構(gòu)加強溝通聯(lián)系，定期相互通報情況，有效預(yù)防和打擊金融領(lǐng)域犯罪，積極服務(wù)金融創(chuàng)新。

同時，應(yīng)建立案件會商制度，對于有重大社會影響或者社會關(guān)注度較高的案件、利用自貿(mào)港金融創(chuàng)新政策或管理體制實施犯罪的案件、涉及特殊政策的疑難案件、新型案件實行公檢法會商制度，并就達(dá)成共識的意見形成規(guī)范性文件，以保證自貿(mào)港執(zhí)法、司法工作標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性，提高執(zhí)法效率，維護(hù)司法權(quán)威。

隨著科學(xué)技術(shù)及辦案手段的不斷創(chuàng)新，與境外開展司法合作顯得尤為重要。對于海南自貿(mào)港建設(shè)來說，刑事案件的涉外因素逐漸增多，在國際刑事司法協(xié)作、跨境取證、證據(jù)的轉(zhuǎn)換等方面仍存在許多現(xiàn)實阻礙。應(yīng)通過國際刑事合作和跨境刑事協(xié)查機制建設(shè)，加大對涉自貿(mào)港跨境刑事案件的打擊力度。

三是構(gòu)建科學(xué)高效、聯(lián)防聯(lián)控的風(fēng)險防控工作機制。自貿(mào)港建設(shè)中各類風(fēng)險相互交織，單憑一個部門很難處置應(yīng)對，必須形成工作合力。為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)風(fēng)險防控工作，海南成立了走私、金融、數(shù)據(jù)流動、投資、服務(wù)貿(mào)易、生態(tài)、公共衛(wèi)生安全和民生保障等15個風(fēng)險防控專項工作組。每個工作組均由省領(lǐng)導(dǎo)任組長，高位統(tǒng)籌謀劃安排各專項領(lǐng)域重大風(fēng)險防控工作。各職能部門協(xié)作聯(lián)動、工作信息及時共享、突發(fā)事件協(xié)同處置的工作機制基本成型并有效運作。風(fēng)險防控基礎(chǔ)設(shè)施和信息化水平的快速提高，為2025年前實現(xiàn)全島封關(guān)運作奠定了堅實基礎(chǔ)。

針對自貿(mào)港建設(shè)中各類風(fēng)險相互交織的情況，初步形成風(fēng)險聯(lián)防聯(lián)控工作合力。通過與海關(guān)總署等國家級部門開展合作，聯(lián)合部署專項行動，加大對離島免稅“套代購”走私違法犯罪的打擊力度。同時，海南積極推動與其他兄弟省份聯(lián)合開展風(fēng)險防控，已建立瓊粵桂反走私聯(lián)防聯(lián)控機制，初步形成打擊走私、防控風(fēng)險的合力。

在自貿(mào)港建設(shè)實踐中，海南從一開始就做好防范稅收風(fēng)險的文章，強化源頭管控，把好登記注冊關(guān)，建立和完善風(fēng)險識別和發(fā)現(xiàn)機制。自貿(mào)港建設(shè)擴(kuò)大了金融領(lǐng)域的開放，越往后金融風(fēng)險防控的壓力越大。對此，海南超前謀劃部署，成立金融風(fēng)險防控專班，堅決守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。

目前，集成5G、大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)的信息系統(tǒng)，先后接入海警、公安、海關(guān)、海事等省和市縣各級聯(lián)勤聯(lián)動單位238個。快速、高效的監(jiān)管信息系統(tǒng)，可實現(xiàn)對進(jìn)出島人流、物流、資金流的全天候、全方位精準(zhǔn)管控，為海南自貿(mào)港建設(shè)筑牢“防火墻”。

縱觀自貿(mào)港建設(shè)實踐，只有以制度凝聚風(fēng)險防控的合力，精準(zhǔn)施策防范化解重大風(fēng)險，找準(zhǔn)問題靶心各個擊破，才能有效戰(zhàn)勝前進(jìn)道路上的各種艱難險阻，提升自貿(mào)港總體風(fēng)險防控能力。

加強海南自貿(mào)港建設(shè)的司法保障

四是加強專業(yè)化職業(yè)化司法隊伍建設(shè)。建設(shè)自貿(mào)港，就要建立健全與高水平自貿(mào)港相適應(yīng)的司法人才培養(yǎng)、引進(jìn)和交流機制，加大貿(mào)易、投資、航運、金融、稅務(wù)、信息數(shù)據(jù)等領(lǐng)域高層次司法人才的培養(yǎng)力度。注重培養(yǎng)和選拔具有扎實法律基礎(chǔ)，熟悉國際法規(guī)則，擁有較豐富的金融、外貿(mào)、知識產(chǎn)權(quán)等專業(yè)知識的復(fù)合型人才，切實為服務(wù)保障自貿(mào)港建設(shè)提供有力的智力支撐。注重把精通外語、有豐富涉外案件辦理經(jīng)驗的司法人才，充實到服務(wù)自貿(mào)港建設(shè)的司法隊伍中。

（作者單位為三亞學(xué)院法學(xué)院）

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