新能源建設項目檔案標準化工作研究：現實困境與實踐路徑

陳慧 張佳琪 何雙璇子

摘要：新能源建設項目檔案是新能源行業發展的重要支撐，但目前新能源領域中關于檔案管理標準體系建設的研究仍處于空白狀態。論文基于新能源建設項目檔案管理與標準化工作現狀，聚焦現實困境，著力構建標準化工作的實踐路徑，探析新能源建設項目檔案標準化工作前景，為實現國家能源可持續發展貢獻力量。

關鍵詞：新能源 建設項目檔案 檔案標準化

2020年，國家能源局印發了《關于加快能源領域新型標準體系建設的指導意見》，強調在能源等新興領域“率先推進新型標準體系建設，發揮示范帶動作用”[1]。2021年中共中央、國務院印發的《國家標準化發展綱要》提出“在兩化融合、新一代信息技術、大數據、區塊鏈、衛生健康、新能源、新材料等應用前景廣闊的技術領域，同步部署技術研發、標準研制與產業推廣，加快新技術產業化步伐”[2]。2022年黨的二十大報告明確指出，要“加快規劃建設新型能源體系”[3]。在國家政策指導下，新能源體系建設成為工作重點，檔案標準化建設作為其中的一部分，也應當融入時代浪潮。本文將立足新能源建設項目檔案標準化工作現狀與困境，著力構建相應的工作實踐路徑以推動新能源檔案標準體系建設，為新能源體系建設貢獻檔案力量。

（一）新能源建設項目檔案管理范圍與研究現狀

新能源建設項目檔案是在新能源工程項目建設活動過程中直接形成的、完整的、真實的原始業務數據，具有“不可再生性”和“無法替代性”。其作為新能源企業發展的一手資料，全面記錄了項目前期規劃、中期建設至后期落地與維護的全過程內容，管理范圍涵蓋新能源建設項目在立項審批、設計施工、監理監管、竣工驗收及運維管理等工程建設活動中形成且具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等不同載體形式的原始歷史記錄。[4]當前針對新能源建設項目檔案管理的研究多集中于管理問題與破解對策。徐蓬等[5]以魯能集團為例，提出當前新能源建設項目檔案管理存在制度規范、歸檔質量、檔案隊伍以及技術支持等方面的問題，并強調檔案管理實踐中需明確全過程管控的思路和方法；陳慧等[6]同樣基于全過程管控思維，從事前指導、事中監督和事后核驗的角度，對新能源建設項目檔案管理提出優化對策，賦能新能源工程項目的全生命周期管控和業務流程協同建設。

（二）新能源建設項目檔案標準化

1.國家政策大力扶持，能源標準體系建設日趨完善。當前，標準化工作已成為國家治理體系和治理能力現代化的重要組成部分。2020年末，國家能源局綜合司發布了《關于加快能源領域新型標準體系建設的指導意見》，明確指出能源領域新型標準體系建設及標準制修訂要按照需求導向、先進適用、急用先行的原則，切實發揮推動能源高質量發展的支撐和引領作用。在能源標準體系組織構建方面，其標準化實行“國家能源局—能源行業標準化管理機構（以下簡稱‘管理機構’）—標準化技術委員會（以下簡稱‘標委會’）”三級管理模式，已構建了較為完善的能源標準化管理體系。截至2021年，國家能源局確立了由15家管理機構組成的，負責指導、協調本領域標準建設的標委會。能源領域現有全國及行業標委會128個，其中國家標準委在能源領域批準設立了全國標委會（SAC/TC）50個；國家能源局批準設立了能源行業標委會（NEA/TC）40個；原石油部、電力部等行業管理部門批準設立了行業標委會38個。[7]

2.檔案標準漸成體系，新能源檔案標準日益受重視。自20世紀90年代起，檔案標準化組織管理機構逐漸建立、健全。進入21世紀，電子檔案管理行業標準也逐步走入人們視野。2006年，標準化工作的建設重心集中在信息化和公共服務領域；2020年，國家檔案局編撰并發布了《檔案信息化標準體系建設指南》（研究報告），[8]以解決檔案信息化建設中標準缺失、滯后、越位錯位、交叉重復等問題。現階段，國家日漸重視能源領域文件與檔案管理標準的制定，國家能源局先后印發20余項能源領域檔案標準，我國檔案標準體系建設工作不斷向前邁進。

具體到新能源領域，我國目前也已發布多項檔案管理標準，包括《風電場工程檔案驗收規程》（NB/ T 31118—2017）、《風力發電企業科技文件歸檔與整理規范》（NB/T 31021—2012）、《光伏發電建設項目文件歸檔與檔案整理規范》（NB/T 32037—2017）和《光伏發電建設項目聲像文件收集與歸檔規范》（NB/T 10433—2020）等，其主要涉及風力發電與光伏發電領域的檔案管理工作，為新能源檔案工作提供了一定的標準指導。

（一）新能源建設項目檔案標準系統性不足

在新能源建設項目標準化建設進程中，國家能源局先后針對風電、光伏等新能源建設項目中產生的文件出臺了管理標準，但就整體建設而言，仍呈現出零散化態勢。從能源類型的角度分析，已出臺的標準覆蓋了風、光兩大類新型能源建設項目，但并未涉及包括氫能、地熱能等在內的其他新能源建設項目類型，尚未形成系統化建設成果，[9]不足以支撐形成新能源建設項目檔案標準的整體規劃及系統體系。另外，從檔案全生命周期的角度出發，檔案管理工作涉及多元主體、多個環節，但現有標準僅涉及建設項目文件歸檔與整理環節，檔案鑒定、保管以及開發利用等節點缺失相應的標準約束，檔案全生命周期管理工作缺乏系統性的標準指導。

（二）新技術應用沖擊下檔案標準構建滯后

在工業4.0的時代背景下，BIM技術、大數據、人工智能等新一代信息技術正逐漸融入新能源項目建設的全過程，依據新能源領域提出的“分布式能源系統”“源網荷儲”等戰略需求，新能源項目建設過程中的生產、運營數據需借助綜合智慧能源平臺和集控運營中心等數字化平臺實現實時收集和數據集成。隨著數智技術逐漸介入檔案的全生命周期管理過程，過去面向傳統紙質載體形式檔案信息的新能源建設項目檔案管理標準已無從應對當前數字化和智能化轉型帶來的變革與挑戰，檔案管理與項目建設無法保持同頻步調，檔案價值釋放受限，從而制約了新能源標準體系建設的時代適用性。

結合新能源建設項目檔案標準化工作現狀與現實困境，本文提出著力構建“遵循標準化原則—完善標準體系—實現數字化融合”三位一體的實踐路徑，以助力新能源建設項目檔案工作標準化建設。

（一）立足新能源建設項目檔案標準化工作原則

基于新能源領域相關國家政策以及標準化工作導則，結合新能源建設項目檔案標準化工作實際，本文提出標準化工作建設應遵循以下七項原則：系統性、統一性、靈活性、可衡量性、適應性、完整性與合理性（見表1）。

（二）推進新能源建設項目檔案標準體系構建

1.統籌規劃，構建檔案標準框架。近年來我國新能源項目建設取得了長足發展，但在檔案標準供給層面仍然呈現出缺失狀態。在新能源建設項目檔案標準化進程中，頂層設計與統籌規劃為新能源建設項目檔案標準體系框架的搭建構筑了堅實保障。首先，應著眼于國家戰略層面，逐步在全國范圍內統一建立標準化的新能源建設項目檔案規范，搭建統一的檔案標準化建設平臺，重視檔案數據質量，推進檔案全過程管理，形成自上而下、統籌規劃的模式，確保標準建設的統一性與可衡量性。其次，新能源建設項目檔案標準框架構建應以《標準體系構建原則和要求》（GB/T 13016—2018）規定的目標明確、全面成套、層次適當、劃分清楚為基本要求，遵循基本原則，同時對標國際標準體系，如ISO/TC46/SC11國際標準化組織信息與文獻委員會檔案/文件管理分技術委員會編制的相關文件/檔案管理標準體系、ISO 9000質量管理體系、ISO/ IEC智慧城市標準體系等權威性標準體系，并結合新能源建設項目的自身特點，構建具有系統性、指導性的檔案標準化框架。

2.需求導向，聚焦能源重點領域。2020年，國家能源局綜合司發布的《關于加快能源領域新型標準體系建設的指導意見》明確指出，能源領域新型標準體系建設及標準修訂要遵循需求導向、先進適用、急用先行的原則。標準體系建設并非一蹴而就，各類標準的制定也應有輕重緩急之分，因此，在制定新能源建設項目檔案標準時應立足現實需求，對新能源類項目建設過程與檔案管理工作業務流程進行綜合分析，判斷輕重緩急，進而逐層推進。據克拉克森風電數據庫統計，截至2023年初，中國已實現全容量并網投產海上風場114座，涵蓋海上風機近5700臺，累計裝機量達28.6吉瓦。這一裝機規模領先于全球第二大海上風電市場——英國一倍以上。海上風電產業迅速發展壯大，但相應的風電檔案管理標準僅有兩項，且并未細分陸上與海上風電專項檔案標準，總體缺乏針對海上風電特殊性的檔案管理標準。因此，在未來標準化建設中，首先可以著重考慮海上風電的先行設計、建設，新增海上風電項目檔案管理標準，修訂補充相關風電檔案標準，填補風電領域檔案標準空缺，進而提高新能源建設項目檔案標準的完整性。

（三）促進新能源建設項目檔案標準數字化融合

1.緊跟時代，順應檔案數字化發展趨勢。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《“十四五”全國檔案事業發展規劃》中強調，要將“加快推進檔案信息化建設，引領檔案管理現代化”[10]作為重點任務，優先完成。當前，部分新能源建設項目已嵌入大數據集控平臺等新型信息技術手段，對項目數據、文件實時監測收集，實現跨場站、跨系統的智能集控功能，促進檔案管理集約化、智能化水平顯著提升。由此，檔案標準建設應立足時代背景，順應數字化、智能化發展趨勢，綜合考慮新能源項目建設過程中檔案數字化現狀，確保現行標準的合理性與適應性。例如，對于頒布時間較早、與當前新能源建設項目檔案管理工作需求脫節的標準，應及時制訂修訂計劃。

2.建設隊伍，培育檔案數字化專業人才。人才隊伍在標準化建設中有著不容忽視的地位，在很大程度上影響著新能源建設項目檔案數字化和智能化轉型的整體進程。由于新能源建設技術迅速發展、檔案管理整體轉型升級，所以對檔案人員的專業能力與數字素養均提出了新要求。首先，按需配置高水平人才，打造數字化專業人才隊伍。在培養具備技術知識、業務知識、管理知識、安全知識等專業知識的專門型人才的基礎上，更要注重引進具備數字素養的數字化人才。其次，制定詳細的崗位職責，配備專兼職崗位。一是必須配備熟悉檔案管理標準的專職人員主管工作，發揮引領作用；二是使數字素養較高的兼職檔案員參與其中，起到輔助作用。兩條路徑統籌協調，助力檔案數字化背景下新能源建設項目檔案標準規范的落地實施與檔案標準化建設目標的實現。

新能源建設項目檔案標準化工作是一項綜合了基礎性、先導性、規范性的工作，亟須以標準化工作原則為導向，強化頂層設計和整體統籌，建立健全一套完善的標準規范體系以推廣實施，加強人才隊伍培養、建設，實現科學化、專業化、智能化的新能源建設項目檔案管理工作，進而促進新能源建設項目檔案工作轉型升級，確保新能源建設項目檔案的規范管理、合理開發和有效利用。

*本文系國家檔案局科技項目“智慧能源建設背景下新能源工程項目檔案數據治理模式及應用效力研究”（項目編號：2022-R-031）階段性成果。

注釋及參考文獻：

[1]國家能源局.關于加快能源領域新型標準體系建設的指導意見[EB/OL].[2023- 07- 10]. http：// zfxxgk.nea.gov.cn/2020-09/29/c_139629966.htm.

[2]中華人民共和國中央人民政府.中共中央國務院印發《國家標準化發展綱要》[EB/OL].[2023-07-10]. https ： //www.gov.cn/zhengce/2021-10/10/con？ tent_5641727.htm.

[3]習近平.高舉中國特色社會主義偉大旗幟為全面建設社會主義現代化國家而團結奮斗——在中國共產黨第二十次全國代表大會上的報告[EB/OL].[2023-7-11].https：//www.gov.cn/xinwen/2022-10/ 25/content_5721685.htm.

[4]陳慧，焦揚.新能源項目檔案管理優化研究：特點、困境及實施路徑[J].北京檔案，2023（6）：29-31.

[5]徐蓬，李靜.新能源建設項目檔案過程管控實踐[J].中國檔案，2020（5）：63.

[6]陳慧，南夢潔，劉箐.“十四五”規劃下的新能源項目檔案管理探索[J].中國檔案，2022（4）：62-63.

[7]國家能源局.《國家能源局關于進一步完善能源行業標準化技術委員會管理的通知》政策解讀[EB/ OL].[2023-7-10]. http：//www.nea.gov.cn/2021-04/ 27/c_139909169.htm.

[8]中華人民共和國國家檔案局.檔案信息化標準體系建設指南（研究報告）.[2023-7-11].https：//www.saac.gov.cn/ daj/bzhgz/202011/52ac0e279c7f4776b4447108afc45215. shtml.

[9]陳慧，張佳琪，劉箐，等.“雙碳”戰略背景下氫能項目檔案標準化探索[J].山西檔案，2023（1）：135-140.

[10]中共中央辦公廳國務院辦公廳.中辦國辦印發《“十四五”全國檔案事業發展規劃》.[2023-7-20].https：//www.saac.gov.cn/ daj/toutiao/202106/ecca2de5bce44a0eb55c890762868683. shtml.

作者單位：1.華中師范大學信息管理學院

2.國華能源投資有限公司