農業公益類科研院所科技人員業績評價指標體系的構建

摘 要： 【目的/意義】通過構建農業公益類科研院所科技人員業績評價指標體系，以期為相關科技人員的評價工作提供科學依據和決策參考。【方法/過程】探討建立農業公益類科研院所科技人員的分類、評價要素與標準以及評價指標體系，并選擇了一個農業公益類科研院所A 作為科技人員業績評價的實踐試點，以評估評價指標的合理性。【結果/結論】結果顯示，研究基于可靠與效用相結合原則、績效和經濟相結合原則、通用與個性相結合原則，通過將定性指標定量設計、定量指標分類設計，構建了面向所級的農業公益類科研院所科技人員業績評價指標體系，實現了對科技人員公共履職、崗位履職等定性工作的定量化考評。

關鍵詞： 農業科研院所；科技人員；業績評價

中圖分類號： G311 文獻標志碼： A 文章編號： 1673?5617 （ 2024 ） 04?0074?10

科研績效管理伴隨著科學技術活動而存在，而科技人員的業績評價是一定的機構或部門，根據社會、組織、單位或某一項目對科學技術發展所應具備的—定素質的要求以及被評估者的現實狀況，確立主要指標，采用適當的科學方法，對某個具體科技人員或研究群體實施評鑒、估測的管理活動[1?2]。農業公益類科研院所是公共技術研究和公益科技服務的生力軍，是從事公益科研的骨干力量，也是科技創新體系的重要組成部分，對農業科技人員的工作表現、管理能力、服務意識和思想品德開展績效管理與評價，構建科研工作業績評價體系，是提升科技人員、科研院所部門和組織績效的重要抓手和有力舉措。

國內外學者對科研院所科技人員績效評價的方法選擇和評價指標設計等方面進行了較多的研究和探索。但國內對科研機構科技人員績效評價理論研究起步相對較晚，并且一直以來都是側重于借鑒國外非營利科研機構評價的研究成果[3]，從現有文獻來看，其主要圍繞著績效評價工作存在的問題分析、評價指標體系的建設與優化，績效評價考核的信息化建設等幾個方面開展研究，如魏小菁等[4] 指出目前科研院所等事業單位仍然以“德能勤績廉＂等為主要依據來對員工進行考核，考核結果等級過于簡化且籠統，考核工作主要是為了滿足上級相關要求，存在尚未建立日常考核機制、考核內容仍以定性指標居多、績效考核工作與晉升及薪酬分配未建立密切關聯等問題； 孫鳳文等[5?6] 認為績效考核管理成果的取得離不開信息化的支撐，通過完善的信息化手段，形成科學精準、便于隨時調整的評估打分體系，精準評估科、組及個人的發展動力。相關研究中，結合農業科研院所公益性的特征，研究農業科技人員層面的分類業績評價的案例還相對較少，易中懿等[7] 在對農業科技人員分類評價體系設計原則進行分析的基礎上，通過實證研究的方法確定各類農業科技人員的評價體系以及指標權重，并闡明評價體系在組織中管理取向與發展取向的應用，但其主要為面向院級科技人員的分類評價，也未見涉及研究如何在評價指標體系中解決黨建、精神文明及廉政建設與科研工作緊密結合的問題。

文章研究了如何根據農業學科的特點，結合不同農業公益類科研院所業務類型差異性大、涉及學科廣、崗位工作差別大、職責分類不統一的特點，建立多層面和全內容的農業公益類科研院所科技人員業績評價指標體系，為提高農業公益類科研院所科技人員隊伍整體素質、促進科技人員隊伍科學發展、完善科技人員激勵約束機制提供借鑒與參考[8]。

1 農業公益類科研院所科技人員業績評價的原則、類別與要素

1.1 基本原則

1.1.1 可靠與效用相結合原則 可靠性是指在規定的條件下和規定的時間內科技評價結論與實際值相差的程度。評價過程是否可靠是科技人員隊伍穩定的保障條件。在保證可靠性的同時還需兼顧評價思想、評價政策以及評價方法的功效、作用和影響，其應經得起時間和實踐的檢驗。

1.1.2 績效和經濟相結合原則 績效性是指應充分考慮完成某一工作所需要的知識和技能的多少，所需越多，績效越高，相應地得到的回報也應越多，并且評價過程中所使用的方法、指標、標準以及評估結果應易得到使用人理解和接受。經濟性是指在科技人員的評價過程中，能夠以較小的人力、物力、財力消耗，得到同樣令人滿意的結果。只有在二者相結合的條件下，才能克服只強調評價績效而忽視成本，只注重評價形式而忽視評價的現實價值的弊端。

1.1.3 通用與個性相結合原則 科學技術研究活動越來越趨向多元學科和知識的相互滲透與融合，近年來這種趨勢幾乎成為各大學科發展和相關知識積累的標志。這一交叉性也取決于科技人員的構成。整合學科交叉突出了這樣一個特點，即科技人員決定了科學技術在研究對象、研究內容以至研究方向上的發散性、重疊性和綜合性。同時，也促進了科技研究體系和框架的更加完備。

1.2 科技人員類別研究

科技人員是一個廣義的概念，在科研院所、企業、高等院校從事科學技術工作的人都可以稱之為科技人員，但科技人員的工作有很大的差異，所需要的知識和技能也大有區別，復雜程度也不同，因此做好科技人員的類別區分十分重要。農業科技人員是指從事與農業生產有關的科學研究、技術推廣以及科研管理工作的全體科技人員構成的整體。這里所指的農業是大農業概念，包括了農業、林業、畜牧業、漁業等。農業科技人員是這幾個主要方面科學研究、技術推廣以及科研管理的科技人員的總和，它是一個整體概念，不是指單個人才，更多的可說是一個人才群體，一個大的人才系統。

基于農業公益類科研院所科技人員的特點，結合崗位職責與工作效能，文章將科技人員分為三類：科技創新類、科技服務類、科技管理類。

1.2.1 科技創新類人才 這類人才主要是指從事農業基礎研究和應用研究的科技人員。其中農業基礎研究主要是指對生產對象和生產外部環境開展探索，其研究成果一般不能直接運用于農業生產過程，不能直接影響農業生產的產值、產量，必須通過進一步的實驗證明和技術處理，才能轉化為對農業生產直接起作用的因素；農業應用研究主要是把基礎研究得出的科技成果和生產實踐中得到的知識和技能進行系統地整合和分析。它從實際應用的需求出發，旨在總結并探索創新生產方法和生產技術，以直接服務于農業的生產過程，提高農業勞動生產率和產值產量，從而實現科技成果的有效轉化與應用。

1.2.2 科技服務類人才 這類人才主要是指從事科學技術服務、推廣應用和分析測試的科技人員。科技服務類科技人員主要負責將農業科技傳授到農民手中，起到“最后一公里”的作用，同時還扮演著政府各項農村政策貫徹的宣傳員，新科技、新成果推廣的示范員，潛在生產力轉化為現實生產力中的促進員，提高農民素質的指導員，制定區域性農業方針、政策和生產計劃的參謀員等角色。

1.2.3 科技管理類人才 這類人才主要是指從事科技管理服務的人員。科技管理類人才主要以科研工作的技術支持和輔助服務等工作為主，包括出版、會計經濟審計、檔案、圖書、工程等系列，工作內容可覆蓋科研機構從事科研活動產生的所有工作，比如開拓科研資助渠道、組織項目申報、任務合同書簽署、技術任務過程管理、科研經費管理、結題驗收等以及科研成果的轉化運用、商業化、知識交換、信息服務等。有組織、有計劃、高效率、多信息的科技管理，才能使整個科研系統達到正常運行和最佳協同效應，從而產出最佳的科研成果[9?10]。

1.3 評價要素研究

一個合理的評價體系應當體現學術的初心和使命，鼓勵科技人員求真、求新、求深做學問。要實現這一目標，需要從評價要素和標準上進行合理的引導，健全評價體系，改進人才評價方式，建立人才分類評價指標體系，突出品德、能力、業績等要素導向設立人才評價指標[11?13]。文章主要從思想政治、創新能力、科技服務和專業發展等4 個方面討論了如何通過評價要素合理引導設立評價指標。

1.3.1 思想政治要素 強調對思想政治建設、科研誠信的評價。把思想政治素質作為各類科技人員評價的基本要求，把正確的政治方向、優良的學風、規范的學術行為等科研誠信要求貫穿于科學研究和服務“三農”的全過程。引導科技人員堅持正確的政治方向、學術導向、價值取向，不忘科技為民初心、牢記服務“三農”使命，做到為福建特色現代農業發展與鄉村振興提供科技支撐。

1.3.2 創新能力要素 強調評價新發現、新觀點、新原理、新機制等標志性成果的質量、貢獻和影響[11]，增加高質量成果在科技評價中的權重，突出代表作和同行評議的評價作用。克服“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”的傾向，引導科技人員注重各自學科領域的專業性、創新性和履職績效、創新成果、成果轉化、實際貢獻。

1.3.3 科技服務要素 強調科技助力鄉村振興、引領產業發展的成效評價。圍繞一系列科技服務活動，包括生產技術指導、技術咨詢、科技培訓，以及新品種、新技術、新模式的試驗示范、交流觀摩和推廣應用，同時涵蓋向科技服務對象提供包括生產技術、產業政策、市場等信息服務和創業輔導等全方位信息服務，進行相應內容的服務水平評價。引導科技人員到農村、到企業、到基礎開展科技服務，打造扎根農村基層、有效服務鄉村振興“一懂兩愛”的科技人員服務隊伍。

1.3.4 專業發展要素 強調科技人員的學科專業發展評價，引導科技人員主動參加繼續教育，接受學科的專業業務培訓，積極參加國內外學術會議，參與國際合作研究，到國內外高水平大學、科研院所訪學研修和基層掛職鍛煉， 加快專業技術知識更新和能力提升。

在上述四個要素框架的引導下，可對科技創新、科技服務和科技管理三類人才的評價標準進行界定，如針對科技創新類人才，評價標準應主要強調專業理論、學術水平和科技創新的標志性成果的評價；針對科技服務類人才，評價標準應主要強調解決農業生產技術問題的能力水平、服務“三農”取得的社會和經濟效益；針對科技管理類人才，評價標準應主要強調理論政策水平、勤政廉政、服務態度、工作實績的評價。

1.4 評價指標的選擇

圍繞設計適用于農業公益類科研院所科技人員業績評價工作的評價指標，文章認為應強調科技人員的分類評價，以評價主體的職責定位入手，根據職責提供考核的主要內容，針對考核內容確定不同工作完成情況的評價指標，最終形成多層面和全內容的評價指標體系庫。指標體系庫根據科技創新類人才、科技服務類人才、科技管理類人才形成指標層級，設置共性評價指標和導向性指標，共性評價指標突出科技人員的均衡發展、共性要求，如黨風廉政、精神文明、科研項目、能力建設等；導向性指標則是按照院所發展方向，引導不同崗位科技人員差異化發展，如國家成果、SCI 論文、國際訪學研修、決策咨詢等，對各種崗位區別對待，促進特色發展。

2 農業公益類科研院所科技人員業績評價實踐

選擇了一個農業公益類科研院所A 作為科技人員業績評價的實踐試點，該研究所從事學科主要分布在軟科學研究、農業推廣、規劃設計、網絡工程管理、圖書信息服務、檔案管理、期刊編輯等領域，全覆蓋了科技創新類、科技服務類和科技管理類三大類型人才。

2.1 指標體系設計

科學的績效評價指標體系的建立是整個績效評價的基礎工作，對于農業公益類科研院所A，文章主要圍繞科技人員、崗位性質、業務方向和研究方向來制定。指標體系的建設采取按崗位設指標，按崗位對人員進行考核的方式進行績效考核，不同崗位人員使用不同的考核指標；人員按照崗位、業務方向或研究方向設置不同考核指標，相當于不同工種采用不同度量指標進行工作績效衡量，可以保證績效考核工作的相對公平，絕對公正。建設指標考核體系旨在為科技人員在工作中明確目標，指導工作；約束科技人員日常行為，制定管理規范以及工作重點和目標，把大家凝聚在一個共同的目標和方向。

文章采用實地訪問的方法，基于與從事科研管理的工作人員、中層管理者以及科技人員代表的調研訪談，根據研究所的發展需求進行了指標的設置與評價體系的建設，保證了指標的針對性、實用性。將科研院所A 的7 個業務科室分為3 大類：研究創新類（社會科學）（表1）、行政管理類（表2）和公共服務類（表3），研究創新類（社會科學）科室以軟科學科技創新類人才和科技服務類人才評價標準為導向，行政管理類科室以行政管理類人才評價標準為導向，公共服務類科室則以科技管理類人才評價標準為導向，進行目標層、準則層、子準則層和指標層等不同層次指標的設計。同時考慮到指標體系的可推廣性和通用性，設置了研究創新類（自然科學）（表4）評價指標，增加了品種選育、標準制定、專利和軟件著作權發布等知識產權要素方面的評價，行政管理類和公共服務類的評價指標則可以適用于各類農業公益類科研院所科技人員的評價。

權重的確定主要采用專家賦值法，以具備副高以上職稱、熟悉農業科研工作和科研管理工作的領導和專家為遴選征詢對象，發送意見征詢表，請他們對各項指標進行打分。經過反饋、修改、再反饋、再修改的過程，對所有專家意見進行綜合分析梳理，最后經所學委會會議通過，得到最終權重賦值。

2.2 評價指標的填報與結果應用

評價指標體系（表1～表3）設立后，本研究在科研院所A 進行了實戰應用。

2.2.1 指標填報 指標填報階段，按照科技人員填報—科室主任審核與打分—所領導終審與發布的流程進行。其中定性指標的評價由科室主任對本室科員進行填報。指標評審環節針對科室成員提交的定量指標及附加分指標進行審核，不合格項可設置為“打回”或“不實項”，打回后科技人員重新進行填報審核流程，不實項填寫內容不真實的，直接扣分處理。流程專門設置了“領導評分”環節，領導評分是實現管理的監督和控制職能的重要途徑，其目的是通過績效管理幫助被評價者提高工作能力和工作績效，有效平抑單純依靠指標體系測評評分可能產生的結果失真問題。兩者有效結合可使評價結果更加客觀地反映科技人員的崗位業績完成情況。領導評分主要以基本崗位職責和重大貢獻（關鍵事件）為評分依據。通過以上流程，可以得出科技人員最終評價分＝定性指標得分＋定量指標得分＋附加分＋領導評分－不實項扣分。

2.2.2 結果應用 本研究將評價指標體系應用于科研院所A 的季度考核、年度考核，對該研究所科技人員的黨建管理、行政管理、財務管理、人事人才管理、科研管理、科技服務管理、圖書、期刊、精神文明建設等工作進行了全流程的分類評價。經過實踐，基本取得了科技人員的認可，認為采取分類量化評價的方式，具有較好的客觀性，破除了以往考核打分中主觀人際關系的影響，設置的評價指標也較為合理，例如科研項目、論文和科技獎項的分級指標、科技成果轉化的量化指標可對科技人員的當前及今后的努力方向有較為明確的錨定作用，也基本能夠反映科研創新水平、科技服務與成果轉化的成效。評價指標體系計算和量化比較方便，可操作性較強，整體上取得了一定的成效。

2.2.3 應用不足之處 本研究總體仍處于應用研究的基礎階段，由于時間和人力的限制，對于農業公益類科研院所涉及多學科領域科技人員的績效評價，尚未進行大范圍和深入的測評。在試點研究所中，也發現了由于分類評價主要強調科技人員的個人量化得分，一定程度上導致“自己單干”現象的出現，不利于團隊的合作與建設；同時評價指標的細化、權重的分派也還需要在下一步的工作中繼續實踐與優化。

3 結論

績效考核指標是將品德、工作業績、能力和態度用科學的方式進行指標組合，劃分成不同的項目與標準，用以績效評價與業績改善[14?15]。目前針對農業公益類科研院所科技人員的特點，開展微觀層面、操作性強的、以分類評價為導向的業績評價體系研究還不多。文章基于可靠與效用相結合原則、績效和經濟相結合原則、通用與個性相結合原則，通過將定性指標定量設計、定量指標分類設計，構建了面向所級的農業公益類科研院所科技人員業績評價指標體系，實現了對科技人員公共履職、崗位履職等定性工作的定量化考評，有效解決了黨建、精神文明及廉政建設與科研工作的評價無法有效結合的問題；同時通過對評價指標與重要性權重的動態化管理調控，可實現快捷方便調整對決策的引導和對發展方向的指引[16]，對于農業公益類科研院所的團隊效能建設與人力資源管理具有一定的實踐指導意義。

同時也要看到，不同微觀層面的農業科研院所管理方式和組織體制不盡相同，在具體應用該評價指標體系時，可考慮結合現代化計算機技術將評價指標體系嵌入管理系統，在系統中根據不同單位的實際情況，靈活變化選擇相應的指標，及進行指標權重的賦值，實現指標體系的動態管理和維護。這也是本研究在下一步開展工作中需要探索和努力的方向。