基于系統評價方法的科技成果轉化影響因素研究綜述

伍喆，全瑩，陳麗輝

（湘潭大學 商學院，湖南湘潭 411105）

企業的科技成果來源分為內部研發和外部科技成果轉化。當通過自行研發，從內部取得技術的研發成本過大或者自身技術能力不足時, 企業就會尋求另一種獲得技術的途徑, 即從企業外部取得技術。大學科技成果轉化是企業通過學習機制從外部取得技術資源的一種重要渠道。GARCíA[1]的研究結果表明：高校科技成果轉化不僅能對企業技術創新做出重要貢獻，還能增強企業的內部研發能力。此外，大學產生的科技成果往往是創新產品的基礎，甚至可能為創造全新產業奠定基礎，能將這些成果高效率地商業化可以對經濟發展做出重大貢獻。由此可見，高校科技成果轉化對企業創新乃至國家經濟發展都至關重要。

然而，當前的科技成果轉化率卻不容樂觀。雖然我國高校科技成果轉化率沒有公布，但是沈健[2]綜合各種數據來源估計出我國高校專利轉化率為6%，遠低于美國高校的科技成果轉化率。為了更好地提高科技成果轉化率，國內越來越多的學者結合發達國家的研究經驗，對科技成果轉化制約因素進行研究，產生了很多有價值的成果。但由于科技成果轉化涉及多個方面，現有相關文獻綜述集中在科技成果轉化某一個或幾個影響因素，并不足以全面地回答科技成果轉化率為什么偏低這一問題，也不利于科技成果轉化參與方根據研究成果對自身進行系統改進和提升。

基于此，為更好地理解科技成果轉化及其影響因素，了解當前科技成果轉化研究進展和發展方向，本研究采用系統評價方法，綜述科技成果轉化影響因素的國內研究情況，通過對2012 年1 月—2023年6 月共68 個相互獨立的研究進行整合，從眾多研究結論中梳理出內在邏輯，以期揭示科技成果轉化影響因素研究的理論脈絡和研究方向，為后續學者推進科技成果轉化的研究提供參考，并啟發實踐者重點關注可能幫助他們實現科技成果轉化的因素。

1 研究方法與研究設計

研究過程主要分為以下4 個步驟：（1）明確本研究目的，即梳理科技成果研究脈絡，明確系統評價為主要研究方法；（2）收集科技成果轉化研究相關文獻；（3）評價所收集文獻的有效性并提取所需文獻；（4）進行結果分析，了解科技成果轉化研究進展和方向。

1.1 方法選取

系統評價方法指的是通過系統化地收集某一領域的相關文獻，并通過一系列規范化的操作流程，對某一問題進行批判性的分析，用于識別、評估相關領域的研究成果。此方法最初應用在醫學領域，現已推廣至管理學等諸多學科中。與傳統文獻綜述方法相比 ，這種綜述方法主要針對已有研究的文字性結論進行描述性統計，具有嚴格的納入和排除標準 ，旨在確保在數據收集、篩選、評估過程中最大限度地減少偏倚，是一種系統、明確和可重復的方法。通過對科技成果轉化影響因素相關文獻的瀏覽，發現科技成果轉化多采用定性研究方法，這為系統評價方法的應用創造了條件。

1.2 數據收集與提取

第一階段，入選標準。本文主要通過數據庫獲取學術文章。首先，為保證研究的學術性，數據庫選取的是中國知網（CNKI）里的核心期刊。使用關鍵詞搜索方法進行文獻收集，科技成果轉化影響因素由兩個方面組成，因此，將關鍵詞分為兩個。第一個是科技成果轉化，搜索關鍵詞包括 “高校（大學）技術轉移”“高校（大學）技術轉讓”“高校（大學）科技成果轉化”“高校（大學）知識轉移 ”等。第二個領域側重于影響因素，搜索關鍵詞包括“效率”“制約因素”“影響因素”等。然后，使用AND/OR 布爾運算符組合關鍵詞。另外，本文還通過文獻追溯法，對所選文獻的索引和被引情況進行了追溯。在這個檢索策略下，基本能夠保證不遺漏重要的文獻。論文檢索的時間限定在2012 年1 月至 2023 年6 月間的研究型論文。這樣，本研究確定了112 篇文獻，這些文獻構成了本文的初始樣本。

第二階段，文獻篩選。即使應用了關鍵詞檢索，許多文獻仍然與研究主題不相關，必須設定明確的納入和排除標準，選擇符合入選標準的文獻進行研究。首先，本研究在數據庫中共計檢索出112 條相關文獻。其次，通過標題和摘要的瀏覽，刪除沒有涉及科技成果轉化、理論性不強以及綜述類的文獻，剔除將科技成果轉化作為自變量的文獻等，選入了77條文獻作為可用文獻的備選。再次，瀏覽入選的論文全文并決定論文是否達到可用性標準。通過全文瀏覽，識別是否討論科技成果轉化影響因素的至少一個組成部分，并對獲得的研究成果進行評估。此階段剔除文獻9 篇。最終，篩選出68 篇可用文獻。決定納入綜述的文獻的流程參見圖1 的PRISMA 流程圖。

圖1 PRISMA 流程圖

第三階段，文獻分析。對符合納入條件的68 篇文獻所使用的研究方法進行統計，大多數文獻為定性研究（32 篇，占比為47%）或實證研究（30 篇，占比為44%），還有一部分為案例研究（6 篇，占比為9%）。本文運用系統評價方法進行研究，使用內容分析方法識別和分析選定論文中的主題。首先，對68 篇文獻進行深入研究，以較高的精度完成數據提取，并對68 篇論文的結果進行逐行分析和編碼。其次，創建數據表，將這些代碼分類為主題，根據影響科技成果轉化的因素對研究文章進行聚類。最后，在每個聚類中，綜合一致和矛盾的結果，將各因素與科技成果轉化之間的不同關系理順，方便建立科技成果轉化影響因素理論研究框架。本文使用定性研究軟件Nvivo 8.0 對綜述樣本的68 篇文章進行分析。表1 列出了針對給定文獻歸納出的主題領域和類別。

表1 數據分析結果

2 系統評價結果

通過內容分析，最終確定了關于科技成果轉化影響因素的三組研究對象，包括環境因素、知識因素和主體因素，以下分別對其進行研究。

2.1 環境因素

2.1.1 政策環境

政策環境包括2 個變量。（1）產權歸屬政策。知識產權確權涉及三方主體：國家、大學以及發明人。已有研究主要探索針對大學與發明人之間的權力配置的混合所有制。姚思宇等認為完善科技成果知識產權歸屬政策，在保持國有資產不流失和增強發明人的轉化積極性之間取得平衡，有助于健全高校科技成果轉化政策環境[3]。（2）收益分配政策。要有效制定各主體之間及其內部的利益分配政策[4]。

2.1.2 融資環境

融資環境包括2 個變量。（1）資金投入環節。梁樹廣研究發現雖然寬松的融資環境能產出更多科技成果，但卻與提升成果轉化效率無關[5]；針對這一現象，學者進行進一步研究，認為資金更多被投入到基礎研究和產業化，而在中試研究上缺乏持續、穩定的資金支持，致使成果在中試研究階段被迫停止甚至無法進行中試實驗，轉化困難。因此，科技成果中試研究的資金投入對大學科技成果轉化有著正向顯著影響[6]。（2）政府資金支持。政府資金在投入大、周期長、風險高的科技領域是不可或缺的。受政府科技專項資金資助的企業不僅可以增強其技術吸收能力，還可以通過產學研合作等方式影響、帶動高校科技經費支出，產生促進高校提高科技成果供給質量的杠桿效應，正向提升科技成果轉化效率[7]。

2.1.3 區域環境

區域環境包括4 個變量：（1）區域經濟；（2）文化氛圍；（3）產業結構；（4）科技服務。經濟基礎較好的地區有更大的科技投入和開放程度，科技成果的轉讓量和受讓量都比較高，因此，經濟水平可以促進科技成果的轉化[8]。將高校科技創新與成果轉化視為促進經濟增長的重要因素與動力，這種社會文化氛圍有利于政策的制定和執行，協調和平衡各方利益，有力推動科技成果的順利轉化[9]。產業結構優化意味著產業具有較高水平或優勢，在產業集聚效應下各組織之間具有較高的產業關聯度，彼此之間相互信任，從而形成促進成果轉化的組織。較好的科技服務環境表明組織可以降低系統創新成本，正向促進科技成果轉化[10]。另外，科技成果轉化相關政策的效用在很大程度上取決于高校和企業的區域環境。有研究結果表明：政府的規章制度對科技成果轉化的邊際效應是具有地方區域屬性的函數。

2.1.4 技術市場

技術市場包括2 個變量：（1）市場變化；（2）市場導向。技術進入市場，市場波動引發風險增加，如對市場預測不準確會影響科技成果轉化。技術在市場中的交易越遵循基本的供求規律，越符合市場需求，技術轉移的成功率和價值就越高[10]。

2.2 知識因素

2.2.1 成果特性

成果特性包括成果類型這一個變量。不同類型的科技成果在技術交易市場中受歡迎的程度不同，因而，科技成果類型是影響技術轉讓的重要因素。相比基礎研究成果追求技術先進性，市場更接受容易落地的應用研究成果，但高校往往更愿意推動新知識、新技術的發現和創造，且過去的基礎研究對當前的應用研究有正向影響[11]。

2.2.2 技術結構

技術結構包括3個變量。（1）技術成熟度。如果技術成熟度高，對市場需求的針對性也較強，更容易順利轉化為產品，則技術接收企業就會產生較大的轉化動力。比如已經經歷中試階段的技術成果的轉化率高于沒有經歷中試實驗的科技成果的轉化率[12]。（2）技術復雜度。對于高校而言，復雜度高的校企合作技術轉移活動的時間相對較長，合作的程度相對較深，有利于大學科研人員得到更多的經驗和鍛煉機會。對于企業而言，復雜程度高的技術也代表著技術更加先進，其經濟效益增長潛力也更大，只要合作成功將會大大增強企業技術能力，并為企業帶來巨大的利潤和市場發展潛力。基于此，技術的復雜程度越高，校企之間的合作意愿和合作機會越大，科技成果轉化率越高。（3）技術可工程化程度。技術的配套生產技術和生產工藝方法的可行性代表可工程化程度，可工程化程度低意味著雖然科研成果在實驗室可行，但轉化為產品的風險較大，不利于科技成果的轉化[13]。

2.3 主體因素

2.3.1 大學方面

大學方面包括3 個變量。（1）評價機制。評價機制中科研成果的應用與推廣在晉升職位決策中占據的權重越高，越有助于提升科研人員對技術市場的重視程度[7]。（2）研發人員。高校內研發人員的傳授能力、市場意識、學術聲譽、合作經驗、自身精力和時間等都會顯著影響科技成果轉化。比如，有從事產學研合作經歷的學者多擁有廣泛的人脈資源，也能針對企業人員采取更容易理解和吸收的方式，將轉化成果的相關知識傳遞出去[14]。（3）自身屬性。常旭華等研究表明大學技術轉移存在暈輪效應，高校持有專利的總量越多、知名度越高，更易吸引企業與之展開研發合作和技術轉移。規模大和擁有附屬醫院的高校，與產業界的距離更近，技術轉移的成效越突出[15]。但也有研究認為高校對接的是醫院，而非產業部門，不具備成果轉化的基礎條件，科技成果轉化效率測度表現欠佳[10]。

2.3.2 中介方面

中介方面包括4 個變量。（1）專業化水平。研究發現在對企業科技吸納的正向效應中，科技中介服務的作用顯著。科技中介服務在向企業推介轉化技術成果時起到了一定的積極作用，但受其專業化水平限制，通常僅停留在牽線搭橋和行政事務服務等表層服務上[7]。（2）技術經紀人。科技中介機構長期聘任的技術經紀人員質量和規模對高校科技成果轉化服務體系不完善有正向顯著影響。技術經紀人在知識儲備、技術市場經驗和管理水平方面的不足，導致不能及時準確了解企業的潛在科技需求，也導致中介服務機構難以在促進科技成果轉化中發揮有效作用[9]。（3）組織結構。科技成果轉化中介缺乏合適的組織結構。關于中介機構的內部結構，普遍認為半集中式結構因其高協調能力、高信息處理能力和良好激勵制度會使科技成果轉化的績效最優。然而，在中介轉移機構外部發展（不同的轉移機構之間合作創建新的組織結構）方面的研究較少。劉國新等[16]確定了轉移機構為實現外部發展而采用的三種組織結構且認為沒有最優結構，因此，每種結構都應被配置在不同的環境中工作，以更好地發揮作用，提高科技成果轉化效率。（4）市場意識。建立先進的市場機制，服務大學的科技成果轉化活動，可以通過市場化的方法尋找最佳買方及資本投入方，以達到科技成果市場價值的最大化[9]。

2.3.3 企業方面

企業方面包括3 個變量。（1）吸收能力。技術承接地知識吸收能力越強，兩地間的技術轉移規模越大。這是因為技術吸收能力越強，企業對外來技術的內隱性和復雜性的承受能力越強，技術才能順利地轉化為生產力，技術轉移績效也越好[17]。也有研究從企業不同階段的吸收能力視角切入，發現處在引進技術、吸收技術和中試生產階段的吸收能力對科技成果轉化效率的影響程度不同[18]。（2）企業戰略。企業的發展戰略會影響企業對外界科技成果的吸收。以市場需求為導向的企業對過于前沿和獨創的科技成果可能會基于風險因素而退縮。戰略意識薄弱的企業缺少長遠規劃，在新技術產業化的過程中抗風險能力差，對科技成果轉化產生負面影響。除此之外，轉移的技術對企業戰略的重要性會影響科技成果轉化模式的選擇。（3）合作意愿。企業合作意愿通過加強企業的重視度、投入度和積極性，正面作用于技術轉移績效。但企業的合作意愿難以通過提高科研人員積極性從而對技術成果轉化產生正面影響[12]。

2.3.4 主體關系

主體關系包括3 個變量：（1）地理距離；（2）信任關系；（3）校友資源。許多學者研究指出：地理距離越近, 大學與企業間發生技術轉移活動的可能也越大。而有學者認為不能一概而論，各地區存在差異，比如北京和江蘇地區并未明顯趨向于在地理位置偏近或偏遠的地域進行專利技術轉移，而陜西省高校在專利權轉移方面受到地理因素的影響[8]；各主體之間一旦建立緊密的信任關系，雙方均會主動向對方分享知識和信息，這也會大大促進科技成果轉化；校友文化環境會增強技術轉移雙方的交流意愿，大學與校友群體的關系網絡會保障校企的交流渠道，進一步促進大學技術轉移績效的提升[19]。

3 研究結論與未來研究展望

本文回顧了2012 年1 月—2023 年6 月發表的關于科技成果轉化影響因素的文章，并進行了系統的文獻綜述。通過對影響科技成果轉化的各種因素進行分類，得以識別和分析科技成果轉化的影響因素及它們之間的聯系。結果表明：科技成果轉化受到環境因素（政策環境、融資環境、區域環境和技術市場）、知識因素（成果特性和技術結構）和主體因素（大學方面、中介方面、企業方面和主體關系）的影響。基于此，建立主題綜合框架并作為研究指南，如圖2 所示，以獲取文獻研究的主要主題。

圖2 綜合框架

本研究試圖全面呈現有關科技成果轉化文獻中討論的影響因素，得出結論并對未來的研究做出相關展望。

第一，影響因素間的相互作用研究。雖然本文提出的主題框架可以幫助了解科技成果轉化影響因素的復雜性，系統地提高科技成果轉化效率，但今后的研究應更加關注環境、主體和知識等決定因素之間的協同、互動與整合關系對技術轉化的聯合效應。因此，在科技成果轉化后續的研究中應更多考慮多個主體的綜合效應。

第二，對學術界存在爭議部分的進一步研究。根據前文對影響科技成果轉化因素的梳理和歸納，發現研究者對于絕大多數影響因素是否產生作用以及作用方向的結論都一致。但仍存在兩個爭議因素：地理距離和大學屬性。針對科技成果轉化主體的地理距離，會出現對科技成果轉化有積極作用和不相關兩種結論。結論不一致的原因可能與所研究地區的經濟情況有關，經濟不發達地區受地理距離的影響，而經濟較發達地區在轉化時可以突破地理的限制，使地理距離對科技成果轉化的影響效果不顯著；在大學自身屬性方面，大學是否擁有醫學院對高校技術轉移的影響也會出現兩種結論：擁有醫學院的大學轉化成效更為突出和擁有醫學院的大學轉化效率測度表現一般。這可能取決于醫學院附屬的醫院所擁有的網絡資源，雖然附屬醫院本身難以作為大學技術的接收者，但擁有強網絡資源的醫院可作為結構洞正向影響大學的科技成果轉化率。因此，建議未來對這兩個爭議部分進一步研究，將有助于深入闡明科技成果轉化影響因素作用機制。

第三，考慮不同情境下的科技成果轉化。本文探究我國科技成果轉化率低的原因并整合影響因素。不同的影響因素在不同的情景下發揮的作用也可能不盡相同。我國各行業各地區所處的環境因素差距較大，但現有研究大多是在單一行業或單一地區情景下的探討，缺少同一影響因素在幾個行業或地區的橫向比較，并針對橫向比較的結果做出解釋的研究。因此，對不同行業或地區的橫向比較可以成為未來研究者研究的課題。