多層級(jí)視角下基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的主體、要素及作用機(jī)制

李 慧，肖云杰

(西北工業(yè)大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710072)

0 引言

作為科技創(chuàng)新之源，基礎(chǔ)研究的發(fā)展關(guān)乎中國(guó)的源頭創(chuàng)新能力和國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)力。黨的十九大以來，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》 (國(guó)發(fā)〔2018〕4號(hào))、 《加強(qiáng) “從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》 (國(guó)科發(fā)基〔2020〕46號(hào))、 《新形勢(shì)下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究若干重點(diǎn)舉措》 (國(guó)科辦基〔2020〕38號(hào))等一系列政策文件，從國(guó)家戰(zhàn)略層面對(duì)基礎(chǔ)研究工作進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃和部署。其中，基礎(chǔ)研究發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)、創(chuàng)新主體及科研環(huán)境、科研基礎(chǔ)設(shè)施、資金支持機(jī)制、人才培養(yǎng)與引進(jìn)、科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)等成為政策關(guān)注的聚焦點(diǎn)。由此可以看出，基礎(chǔ)研究尤其是 “從0到1”的基礎(chǔ)研究推進(jìn)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程[1]，需要多主體參與、多部門協(xié)同、多層級(jí)聯(lián)動(dòng)，也需要資金、人才、基礎(chǔ)設(shè)施、政策制度等的綜合保障，并且受到國(guó)際科技環(huán)境、科教資源稟賦、創(chuàng)新文化等因素的影響。因此可以認(rèn)為，基礎(chǔ)研究的推進(jìn)是基礎(chǔ)研究系統(tǒng)整體變革與創(chuàng)新的過程，需要從系統(tǒng)整體角度關(guān)注多元主體、多重因素的協(xié)同互動(dòng)對(duì)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的綜合影響。

現(xiàn)有研究主要圍繞基礎(chǔ)研究環(huán)境、基礎(chǔ)研究生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、基礎(chǔ)研究體系等問題進(jìn)行探索，如徐杰[2]從系統(tǒng)論視角探討了基礎(chǔ)研究的資助、運(yùn)作、評(píng)價(jià)等環(huán)境建設(shè)問題。近年來，基于生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等討論基礎(chǔ)研究問題的文獻(xiàn)日益增多，如周茜[3]將基礎(chǔ)研究活動(dòng)納入生態(tài)系統(tǒng)理論框架進(jìn)行考察，強(qiáng)調(diào)了基礎(chǔ)研究主體與環(huán)境的互動(dòng)關(guān)系；溫珂等[4]則針對(duì)企業(yè)這一基礎(chǔ)研究創(chuàng)新主體，通過 “動(dòng)力-能力”分析框架揭示了當(dāng)前中國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究面臨的問題及制約因素；王婷等[5]著眼于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，從物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)方面強(qiáng)調(diào)要構(gòu)建以重大科技基礎(chǔ)設(shè)施為核心的基礎(chǔ)研究生態(tài)體系。另外，李贊等[6]分析了中國(guó)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究面臨的國(guó)際環(huán)境以及全球基礎(chǔ)研究的進(jìn)程與發(fā)展邏輯，提出了構(gòu)建 “可貫通”式多維立體基礎(chǔ)研究動(dòng)態(tài)分布式架構(gòu)。已有研究多是基于系統(tǒng)還原論或生物演化論的理論剖析，缺乏完備的理論框架的分析討論，普遍忽視了加強(qiáng)基礎(chǔ)研究工作過程中社會(huì)性因素的影響及其多重因素的復(fù)雜并發(fā)作用。在得到較多關(guān)注的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新環(huán)境等問題上，學(xué)者普遍提到類似 “社會(huì)環(huán)境”的作用，但并未深入分析社會(huì)性因素之間的復(fù)雜并發(fā)驅(qū)動(dòng)機(jī)制。

多層級(jí)視角 (Multi-Level Perspective，MLP)以社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)為分析對(duì)象，以社會(huì)功能實(shí)現(xiàn)為目標(biāo)，重視非技術(shù)因素的重要作用，認(rèn)為社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)在景觀層對(duì)體制層不斷施壓、利基層對(duì)體制層不斷挑戰(zhàn)和威脅以及體制層不斷自我革新的共同作用下實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整體的變革與創(chuàng)新[7]，強(qiáng)調(diào)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化等多重發(fā)展在上述三個(gè)層級(jí)的相互作用和協(xié)同演進(jìn)[8-9]。MLP已成為當(dāng)前系統(tǒng)創(chuàng)新與可持續(xù)轉(zhuǎn)型研究的主流分析框架，廣泛應(yīng)用于能源、交通等領(lǐng)域的研究中。

綜上，本文從社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)角度出發(fā)，基于基礎(chǔ)研究系統(tǒng)的性質(zhì)和特點(diǎn)，將MLP理論拓展到對(duì)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新問題的分析，從系統(tǒng)整體角度探討基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成主體和構(gòu)成要素，同時(shí)對(duì)基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)整體變革與創(chuàng)新的作用機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)分析。本文的主要貢獻(xiàn)在于：一是將MLP理論創(chuàng)新性地引入基礎(chǔ)研究系統(tǒng)，基于多層級(jí)視角分析框架，對(duì)基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成主體、構(gòu)成要素以及作用機(jī)制進(jìn)行研究；二是從知識(shí)供給和知識(shí)需求兩個(gè)層面，對(duì)基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成進(jìn)行分析。本文拓展了多層級(jí)視角分析框架的應(yīng)用場(chǎng)景，豐富了MLP理論的應(yīng)用范疇，強(qiáng)調(diào)了非技術(shù)因素對(duì)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新發(fā)展的重要作用，并且豐富了中國(guó)情境下基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的理論成果。

1 基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成主體

大多數(shù)研究在對(duì)產(chǎn)品/技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的描述方法中都較為注重技術(shù)供給端的分析，對(duì)技術(shù)需求端的參與主體關(guān)注度不夠，而技術(shù)創(chuàng)新的最終目的是為了滿足社會(huì)需求、實(shí)現(xiàn)社會(huì)的某種功能，基于此，Geels[9]提出社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)概念，認(rèn)為社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)某一功能的主導(dǎo)技術(shù)系統(tǒng)，成熟的社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)包含完整的社會(huì)參與主體、完善的制度系統(tǒng)。這意味著社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)不僅包括產(chǎn)品生產(chǎn)端的參與主體，也包含產(chǎn)品使用端的參與主體[10]。對(duì)于基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)而言，知識(shí)產(chǎn)出的過程不僅是基礎(chǔ)研究系統(tǒng)供給端的研發(fā)過程，還必須重視知識(shí)需求端的指導(dǎo)牽引作用。因此，完整的基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)包括知識(shí)供給和知識(shí)需求兩個(gè)層面的創(chuàng)新主體。在基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)中，知識(shí)需求方根據(jù)其參與社會(huì)的角色發(fā)展需要提出關(guān)于基礎(chǔ)研究的國(guó)家戰(zhàn)略需求、市場(chǎng)選擇需求以及科學(xué)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)需求等，知識(shí)供給方則在知識(shí)需求方提出的基礎(chǔ)研究需求引導(dǎo)之下，基于其在基礎(chǔ)研究特定過程中的職能角色，承接來自社會(huì)需求的知識(shí)供給工作。

1.1 需求端的創(chuàng)新主體

從知識(shí)需求端來看，基礎(chǔ)研究活動(dòng)主要涉及政府機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和公眾等社會(huì)不同角色和職能領(lǐng)域的創(chuàng)新主體。基礎(chǔ)研究具有引領(lǐng)科技革命、豐富和深化對(duì)世界的認(rèn)知、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、培養(yǎng)創(chuàng)新人才以及塑造科學(xué)文化等重要作用[11]。需求端的各創(chuàng)新主體從各自的職能使命出發(fā)，基于基礎(chǔ)研究的重要作用，提出各自的具體需求。

在當(dāng)前中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的大背景下，基礎(chǔ)研究作為創(chuàng)新之源受到國(guó)家和地方政府的高度重視。可以說，科技革命在很大程度上是建立在基礎(chǔ)研究產(chǎn)生革命性突破的基礎(chǔ)之上，抓住科技革命機(jī)遇的國(guó)家，其實(shí)力也會(huì)隨之顯著躍升[11]。政府在考慮社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要之外還有國(guó)防科工領(lǐng)域的發(fā)展需求，而基礎(chǔ)研究創(chuàng)新與軍用武器裝備的研發(fā)緊密關(guān)聯(lián)，事實(shí)上，許多先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)都被率先運(yùn)用在軍事領(lǐng)域。因此，探索領(lǐng)域前沿的基礎(chǔ)研究尤其受到政府和軍方的高度關(guān)注。

當(dāng)前在科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加快演進(jìn)的背景下，基礎(chǔ)研究也越發(fā)受到產(chǎn)業(yè)界重視。未來產(chǎn)業(yè)由科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，將改變產(chǎn)業(yè)形態(tài)和產(chǎn)業(yè)體系，引發(fā)技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革[12]。基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果往往帶來相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)突破以及產(chǎn)品創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)界各科技企業(yè)需要通過基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先，從而獲取商業(yè)利益。科技中介也屬于產(chǎn)業(yè)界主體，其在基礎(chǔ)研究知識(shí)需求網(wǎng)絡(luò)中為科技企業(yè)和政府提供信息傳遞、橋梁溝通、技術(shù)與咨詢等服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)有限資源的優(yōu)化配置。例如，在高鐵領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究中，由于企業(yè)缺乏基礎(chǔ)研究能力，鐵道部就起到了中介協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的作用，組織大量的科研院所參與高鐵領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究[13]。

以各類社會(huì)群體 (協(xié)會(huì)、商會(huì)等)為代表的公眾則是基礎(chǔ)研究發(fā)展最本源的需求主體，經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)基礎(chǔ)研究發(fā)展的需求歸根到底是公眾現(xiàn)實(shí)生活中的需求。社會(huì)公眾對(duì)基礎(chǔ)研究的評(píng)判較為特別，不同于政府的謀天下和企業(yè)的謀利潤(rùn)，社會(huì)公眾更多地關(guān)注自身日常生活工作中的需求和環(huán)境質(zhì)量等問題。在現(xiàn)代社會(huì)，公眾對(duì)一項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用的態(tài)度和認(rèn)可程度對(duì)相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的發(fā)展發(fā)揮著重要作用。

學(xué)術(shù)界主體是指高校、科研院所中具體的科研工作者，他們一方面承接重大科學(xué)目標(biāo)或國(guó)家戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究研發(fā)任務(wù)，另一方面也在開展以人才自身為本的自由探索性基礎(chǔ)研究工作。科研工作者對(duì)基礎(chǔ)研究的需求既表現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)科學(xué)目標(biāo)、豐富和深化對(duì)世界的認(rèn)知方面，也表現(xiàn)在培養(yǎng)創(chuàng)新能力、拓展科學(xué)素養(yǎng)以及獲得國(guó)際同行認(rèn)可的自我實(shí)現(xiàn)方面。

1.2 供給端的創(chuàng)新主體

早期基礎(chǔ)研究活動(dòng)的全過程主要依賴于科學(xué)家個(gè)人，科學(xué)家個(gè)人在自身好奇心的驅(qū)動(dòng)下根據(jù)自己的興趣愛好決定研究什么問題，并以自有資金或他人資助的資金開展研究活動(dòng)。如今，隨著科學(xué)技術(shù)的蓬勃發(fā)展及相關(guān)知識(shí)的不斷積累，基礎(chǔ)研究活動(dòng)日益成為有組織的、體系化的系統(tǒng)創(chuàng)新工作。在此背景下，決定研究資金來源的投資主體、決定研究什么的決策主體以及研究活動(dòng)的執(zhí)行主體也逐漸分離開來。在基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)中，供給端受到需求端創(chuàng)新主體的需求牽引而開展基礎(chǔ)研究活動(dòng)。從基礎(chǔ)研究活動(dòng)投資立項(xiàng)、決策部署、研發(fā)執(zhí)行全周期過程的視角出發(fā)分析知識(shí)供給端創(chuàng)新主體，可以依據(jù)各個(gè)創(chuàng)新主體在基礎(chǔ)研究活動(dòng)過程中功能作用的不同，將知識(shí)供給端的創(chuàng)新主體劃分為投資主體、決策主體和執(zhí)行主體。

(1)投資主體。基礎(chǔ)研究活動(dòng)的投資主體主要是政府部門和企業(yè)單位。首先，由于基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果通常會(huì)向全社會(huì)公開，因而具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，并且基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的溢出效應(yīng)又對(duì)整個(gè)社會(huì)都具有正外部性作用，這使得基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果成為一種公共物品[14]。在此情形下，部分技術(shù)應(yīng)用層面的企業(yè)單位更傾向于共享社會(huì)的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果，而在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域自主投資研發(fā)的積極性往往較低，因此政府部門自然而然地成為基礎(chǔ)研究活動(dòng)的主要投資者。其次，也有一部分科研實(shí)力較強(qiáng)的頭部科技企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破及產(chǎn)品創(chuàng)新，鞏固優(yōu)勢(shì)地位繼而獲取商業(yè)利益，在契合其企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)研究相關(guān)領(lǐng)域也會(huì)進(jìn)行一定的研發(fā)投資。另外，隨著近年來提倡基礎(chǔ)研究社會(huì)捐贈(zèng)的政策密切出臺(tái)，以慈善會(huì)、基金會(huì)為代表的公眾社會(huì)群體未來將會(huì)逐步加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的社會(huì)捐贈(zèng)。科研領(lǐng)域社會(huì)捐贈(zèng)已成為學(xué)術(shù)領(lǐng)域的共識(shí)，也將成為我國(guó)基礎(chǔ)研究的重要資金來源[15]，特別是作為科技創(chuàng)新加速器的金融資本。隨著基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期的不斷縮短，金融資本對(duì)創(chuàng)新的支持和結(jié)合不再局限于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新階段，而是逐漸開始向前端的基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)延伸[16]。面向科技創(chuàng)新提供投融資服務(wù)的金融中介機(jī)構(gòu)也在基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果形成直至科技資本化的整個(gè)過程中發(fā)揮著重要作用。

(2)決策主體。基礎(chǔ)研究活動(dòng)的決策主體與具體的研究項(xiàng)目類型有關(guān)，對(duì)于主要由各高校和各級(jí)科研資助基金支持的自由探索型基礎(chǔ)研究而言，投資主體與決策主體是相分離的。各級(jí)基金在面向國(guó)家社會(huì)需求方向的同時(shí)需要兼顧科研工作者個(gè)人的興趣愛好，科學(xué)家可以根據(jù)自己的愛好和特長(zhǎng)自主決定具體的項(xiàng)目選題，自由探索學(xué)科前沿。對(duì)于具有明確應(yīng)用目標(biāo)的應(yīng)用導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究而言，決策主體與投資主體往往是一致的，政府部門和企業(yè)單位等既是投資者又是決策者。需要注意的是，伴隨著新公共管理的興起，公眾愈發(fā)要求在政府決策中擁有更多的參與權(quán)和話語權(quán)。信息技術(shù)的快速發(fā)展也使公眾可以更加平等地、便捷地獲取信息并參與決策。因此，公眾也成為基礎(chǔ)研究的決策主體之一，讓公眾理解科學(xué)，以更有力地支持科學(xué)發(fā)展日益成為科學(xué)家和科學(xué)界的義務(wù)[17]。

(3)執(zhí)行主體。基礎(chǔ)研究活動(dòng)的執(zhí)行主體從根本上來說應(yīng)該是科研工作者個(gè)人，但是隨著基礎(chǔ)研究向集群化轉(zhuǎn)變[18]，基礎(chǔ)研究科研工作者已經(jīng)大部分聚集于各高校、科研院所和企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門等集體單位開展有組織的基礎(chǔ)研究。 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》將執(zhí)行主體分為 “企業(yè)、高等學(xué)校、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu) (研發(fā)機(jī)構(gòu))以及其他”，其中，高校與研發(fā)機(jī)構(gòu)一直是基礎(chǔ)研究活動(dòng)的主要執(zhí)行主體，二者占中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行主體的85%以上，而企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投資、執(zhí)行相對(duì)較少，但是其占比正在逐步上升。近年來，中國(guó)基礎(chǔ)研究的執(zhí)行主體及其經(jīng)費(fèi)情況如表1所示。

表1 2011—2021年中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) 單位：億元

綜合以上關(guān)于基礎(chǔ)研究供需兩端的分析，可以構(gòu)建如圖1所示的基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成主體框架，知識(shí)需求端主要以市場(chǎng)選擇、國(guó)家戰(zhàn)略以及科學(xué)目標(biāo)等作為連接點(diǎn)，牽引知識(shí)供給端的系統(tǒng)運(yùn)行。需要注意的是，大部分情況下市場(chǎng)選擇、國(guó)家戰(zhàn)略與科學(xué)目標(biāo)之間有著良好的兼顧統(tǒng)籌，因此雙方主體極少是從某一單方面的需求出發(fā)而連接起來。在基礎(chǔ)研究系統(tǒng)運(yùn)行發(fā)展過程中已經(jīng)逐步形成了穩(wěn)定的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)及制度規(guī)則，如金融中介與基礎(chǔ)研究直接投資主體、執(zhí)行主體間形成了投融資合作關(guān)系，科技中介與科技企業(yè)形成了技術(shù)咨詢、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等合作關(guān)系。除此之外，基礎(chǔ)研究系統(tǒng)內(nèi)部不同主體間或多或少也都存在一定的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)鏈接，知識(shí)信息、科研人才、資金設(shè)備的交流不斷地在系統(tǒng)內(nèi)各主體間流轉(zhuǎn)。隨著系統(tǒng)的運(yùn)行發(fā)展，系統(tǒng)內(nèi)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)各主體間的交流形式逐漸形成穩(wěn)定的規(guī)則制度，例如，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制、基礎(chǔ)研究成果評(píng)價(jià)體系、基礎(chǔ)研究基金項(xiàng)目評(píng)審體系等規(guī)則制度已逐步嵌入系統(tǒng)內(nèi)部，與供需兩端的知識(shí)創(chuàng)新主體一同構(gòu)建起基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)。

圖1 基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)構(gòu)成主體

2 基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成要素

多層級(jí)視角下，社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)中各創(chuàng)新主體內(nèi)部及其之間的相互關(guān)系是在一系列游戲規(guī)則的指導(dǎo)下進(jìn)行的，這些規(guī)則形成行業(yè)的制度系統(tǒng)，MLP通過剖析制度系統(tǒng)的運(yùn)行和變化，解釋行業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演變?yōu)榱硪粋€(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的過程和機(jī)制[9]。社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)包括三個(gè)層級(jí)[19]：①景觀層，主要指該行業(yè)突破性創(chuàng)新技術(shù)所面臨的外部大環(huán)境，包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化等；②體制層，主要指該行業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的制度體系運(yùn)行狀況；③利基層，是突破創(chuàng)新的典型空間和核心地帶，在占主導(dǎo)地位的體制系統(tǒng)的邊緣運(yùn)作[20]。社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)創(chuàng)新的演進(jìn)路徑為：首先，行業(yè)中利基市場(chǎng)的突破性創(chuàng)新技術(shù)對(duì)現(xiàn)有制度系統(tǒng)產(chǎn)生壓力，迫使其進(jìn)行調(diào)整；其次，來自宏觀層面的外部環(huán)境對(duì)現(xiàn)有制度系統(tǒng)產(chǎn)生壓力，迫使其變革；在上述雙重壓力下，行業(yè)現(xiàn)有制度體系的穩(wěn)定狀態(tài)被打破，進(jìn)而為新興技術(shù)系統(tǒng)的替代提供窗口，最終形成適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展的制度系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、技術(shù)、市場(chǎng)和制度的協(xié)同發(fā)展。

總而言之，多層級(jí)視角理論以社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)為研究對(duì)象，以系統(tǒng)轉(zhuǎn)型或創(chuàng)新為研究問題，從由景觀、體制、利基三個(gè)層級(jí)構(gòu)成的分析框架出發(fā)，分析社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)三個(gè)層級(jí)之間以及三個(gè)層級(jí)的多重要素通過協(xié)同互動(dòng)推動(dòng)系統(tǒng)整體變革與創(chuàng)新的作用過程。本文的研究對(duì)象為基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)，以多層級(jí)視角分析框架研究其系統(tǒng)創(chuàng)新問題。

2.1 景觀層

景觀層 (Landscape Level)在三個(gè)層級(jí)中處于最上層的位置，是影響體制層與利基層運(yùn)行的宏觀外部條件。基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行發(fā)展離不開經(jīng)濟(jì)、政治、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)等外部環(huán)境。近年來，中國(guó)的基礎(chǔ)研究取得了重大進(jìn)步，這背后潛藏著國(guó)內(nèi)外景觀環(huán)境施加的巨大壓力。

首先，國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)變革是中國(guó)基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)面臨的國(guó)際景觀環(huán)境。黨的二十大報(bào)告明確指出，世紀(jì)疫情影響深遠(yuǎn)，逆全球化思潮抬頭，單邊主義、保護(hù)主義明顯上升，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，局部沖突和動(dòng)蕩頻發(fā)，全球性問題加劇，世界進(jìn)入新的動(dòng)蕩變革期。在這場(chǎng)百年未有之大變局的激烈競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)下，科技創(chuàng)新成為國(guó)際較量的核心競(jìng)爭(zhēng)力。而基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新的動(dòng)力源泉，在此景觀環(huán)境的施壓下，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推動(dòng)綜合國(guó)力發(fā)展，突破全球價(jià)值鏈 “低端鎖定”的困局，成為我們亟待解決的問題。

其次，從國(guó)內(nèi)景觀環(huán)境來看，改革開放四十年來，中國(guó)取得了舉世矚目的發(fā)展奇跡，由一個(gè)低收入國(guó)家逐步發(fā)展成為中等偏上收入國(guó)家，GDP總量穩(wěn)居世界第二。但是中國(guó)產(chǎn)業(yè)多處于全球價(jià)值鏈中低端，存在低端過剩、高端不足等問題。內(nèi)需與外需、投資與消費(fèi)、周期性與結(jié)構(gòu)性問題相互交織，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源資源短缺、生態(tài)環(huán)境脆弱的矛盾日益加劇。隨著中國(guó)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，人口紅利逐漸減弱，人口老齡化進(jìn)一步加深，以投資支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用逐步弱化，勞動(dòng)力、土地、資源、環(huán)境等約束更加凸顯，傳統(tǒng)發(fā)展方式已經(jīng)難以為繼[21]。在此景觀環(huán)境之下，由于突破性技術(shù)在創(chuàng)造新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)和新的商業(yè)模式方面的作用愈發(fā)突出，科技創(chuàng)新成為破局的關(guān)鍵所在，可以為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供前所未有的驅(qū)動(dòng)力。基礎(chǔ)研究在發(fā)現(xiàn)新知識(shí)、發(fā)明新技術(shù)、創(chuàng)造新產(chǎn)品、開辟新市場(chǎng)、獲取高價(jià)值這一鏈條中是源頭性的工作。只有充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究在科技創(chuàng)新過程中的引領(lǐng)帶動(dòng)作用與原創(chuàng)導(dǎo)向作用，才能加快推進(jìn)跟蹤性研究向開創(chuàng)型、引領(lǐng)型研究的轉(zhuǎn)變，從而突破中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈在核心技術(shù)環(huán)節(jié)面臨的制約，在重要科技領(lǐng)域成為領(lǐng)跑者，在新興前沿交叉領(lǐng)域成為開拓者[22]。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化給中國(guó)基礎(chǔ)研究系統(tǒng)施加了緊迫的發(fā)展突破壓力，伴隨著國(guó)家頂層戰(zhàn)略設(shè)計(jì)的支持，對(duì)基礎(chǔ)研究的發(fā)展產(chǎn)生了極大的促進(jìn)作用。

基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)除了受到以上景觀環(huán)境的壓力之外，還受到資源稟賦、生態(tài)環(huán)境、文化背景等其他方面景觀環(huán)境的壓力。特定的資源限制以及環(huán)境問題會(huì)迫使社會(huì)生產(chǎn)方式發(fā)生轉(zhuǎn)變，繼而引發(fā)創(chuàng)新需求，從而促使相關(guān)基礎(chǔ)研究的發(fā)展。中國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究的發(fā)展就是一個(gè)典型的例子，由于中國(guó)的地質(zhì)環(huán)境不同于日本、德國(guó)，技術(shù)引進(jìn)已無法解決我們自身特有的問題，這就促使了中國(guó)高速鐵路路基建設(shè)方面的基礎(chǔ)研究自我發(fā)展，并且取得了顯著成果。社會(huì)文化背景所帶來的科研氛圍也在潛移默化中影響著基礎(chǔ)研究的發(fā)展，社會(huì)對(duì)基礎(chǔ)研究這類研究成果經(jīng)濟(jì)效益不明顯、研究難度大、時(shí)間跨度長(zhǎng)的科研項(xiàng)目需要給予穩(wěn)定且包容的政策支持。相反，如果基礎(chǔ)研究 “只許成功，不許失敗”，那么將會(huì)抑制中國(guó)基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新發(fā)展。總而言之，營(yíng)造一種現(xiàn)代的、健康的科學(xué)文化對(duì)于推進(jìn)基礎(chǔ)研究發(fā)展同樣非常必要[23]。

2.2 體制層

體制層 (Regime Level)在三個(gè)層級(jí)中處于最核心的位置，是一個(gè)包括物質(zhì)要素、技術(shù)要素、制度體系、社會(huì)群體與網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)，在社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行的過程中發(fā)揮著支撐性的作用[24]。參照Verbong等[25]對(duì)體制層的分類，本文從行為主體維度、制度維度、要素維度三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的維度解析基礎(chǔ)研究系統(tǒng)的社會(huì)-技術(shù)體制。基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)體制即是基礎(chǔ)研究系統(tǒng)內(nèi)各主體在制度規(guī)范的約束下調(diào)動(dòng)要素資源，創(chuàng)造出基礎(chǔ)研究知識(shí)成果的系統(tǒng)。基礎(chǔ)研究知識(shí)成果產(chǎn)出是復(fù)雜的要素投入轉(zhuǎn)化過程，涉及人才隊(duì)伍建設(shè)、科技創(chuàng)新政策、經(jīng)費(fèi)投入、基礎(chǔ)學(xué)科和交叉學(xué)科支持、基礎(chǔ)科研單位和部門、科研環(huán)境、科技成果評(píng)價(jià)等多種因素[1]。以上眾多復(fù)雜因素之間具有互補(bǔ)性，且在功能上相互依賴，共同驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)研究系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新的功能。在基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)體制中，各行為主體是在體制內(nèi)穩(wěn)定制度規(guī)則的調(diào)控下完成各自的工作任務(wù)，主體與主體間形成依賴、互補(bǔ)的關(guān)系，同時(shí)制度規(guī)則也在體制層運(yùn)行發(fā)展的過程中逐漸穩(wěn)固并嵌入主體間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，制度規(guī)則調(diào)控主體行為的同時(shí)也受到行為主體的反饋調(diào)節(jié)，如圖2所示。

圖2 基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)體制三個(gè)維度的關(guān)系

由于基礎(chǔ)研究系統(tǒng)不涉及社會(huì)-技術(shù)體制轉(zhuǎn)型，體制系統(tǒng)內(nèi)的行為主體與制度規(guī)則大體保持不變，所對(duì)應(yīng)的主體維度、制度維度具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性。因此，本文的分析重點(diǎn)在于不斷變化且直接促使基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)體制知識(shí)創(chuàng)新功能發(fā)生的要素投入維度。其中，經(jīng)費(fèi)投入、人員投入和知識(shí)基礎(chǔ)三個(gè)體制要素是本文關(guān)注的重點(diǎn)。基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入是基礎(chǔ)研究活動(dòng)的物質(zhì)保障，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供持久動(dòng)力，投入總額、投入強(qiáng)度、投入結(jié)構(gòu)是描述基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入要素的主要指標(biāo)。研發(fā)人員投入不僅是開展研發(fā)活動(dòng)的人力基礎(chǔ)，更是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)提升科技創(chuàng)新水平進(jìn)而增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素之一[26]。科研人才在探索學(xué)科前沿知識(shí)的過程中是不可替代的，尤其是突破性科研成果往往都出自科研人才的靈感迸發(fā)。如今隨著基礎(chǔ)研究的不斷深化和細(xì)化，推進(jìn)基礎(chǔ)研究需要學(xué)科前沿人才鉆研的同時(shí)還需要不同學(xué)科人員之間的協(xié)作配合。與描述基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入的指標(biāo)類似，基礎(chǔ)研究人員投入的描述性指標(biāo)主要也是投入總量規(guī)模、投入強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)等。新知識(shí)是在既有知識(shí)的基礎(chǔ)上深化、拓展而來的，基礎(chǔ)研究知識(shí)成果產(chǎn)出離不開既有知識(shí)。參考區(qū)域知識(shí)基礎(chǔ)理論[27]，本文所指的知識(shí)基礎(chǔ)是基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)體制在長(zhǎng)期的發(fā)展運(yùn)行過程中獲得的知識(shí)積累，其獨(dú)特的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量特征決定了系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)力和知識(shí)技術(shù)發(fā)展方向。學(xué)界一般用知識(shí)深度與知識(shí)廣度來體現(xiàn)知識(shí)基礎(chǔ)[28]，對(duì)于本文所研究的基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)體制，知識(shí)深度是指系統(tǒng)現(xiàn)有知識(shí)在某一領(lǐng)域內(nèi)的深化程度，反映了知識(shí)基礎(chǔ)垂直維度的復(fù)雜性；知識(shí)廣度是指現(xiàn)有知識(shí)涉及到不同學(xué)科領(lǐng)域的程度，反映了知識(shí)基礎(chǔ)水平維度的覆蓋性。

如圖3所示，本文描繪了基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)體制的要素投入產(chǎn)出過程。在基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)體制層面，以人員、經(jīng)費(fèi)、知識(shí)基礎(chǔ)為代表的體制層要素投入到系統(tǒng)之后，系統(tǒng)在要素、行為主體、規(guī)則制度這三個(gè)相互關(guān)聯(lián)維度的相互作用下開展基礎(chǔ)研究活動(dòng)。由于知識(shí)成果具有類似于資本的再生功能特征，當(dāng)知識(shí)創(chuàng)新成果順利產(chǎn)出之后，新知識(shí)流入產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)發(fā)揮技術(shù)支撐作用的同時(shí)還作為 “知識(shí)資本”融入知識(shí)基礎(chǔ)，并進(jìn)一步流入體制系統(tǒng)中，發(fā)揮出作為知識(shí)基礎(chǔ)要素的作用。從知識(shí)成果分類的視角來看，能夠流入到產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中的基礎(chǔ)研究知識(shí)成果主要是應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，而不以應(yīng)用為目標(biāo)的純學(xué)理基礎(chǔ)研究知識(shí)成果往往僅作為知識(shí)資本回流到系統(tǒng)中，為后續(xù)進(jìn)一步探索發(fā)揮基礎(chǔ)鋪墊的作用。

圖3 基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)體制的要素投入產(chǎn)出過程

2.3 利基層

利基 (Niche Level)又稱為生態(tài)位，是一個(gè)源自生物學(xué)的概念[29]，在三個(gè)層級(jí)中處于最下層微觀層面。在基礎(chǔ)研究知識(shí)創(chuàng)新的過程中，研發(fā)實(shí)驗(yàn)室、補(bǔ)貼政策、配套基礎(chǔ)設(shè)施、風(fēng)險(xiǎn)投資等要素所發(fā)揮的作用與陽光、空氣、土壤、溫度、濕度等在維持物種生存過程中發(fā)揮的作用相類似。可以將利基理解為一個(gè)鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新的保護(hù)性空間[30]，成功的保護(hù)空間應(yīng)能為技術(shù)創(chuàng)新提供防護(hù)、培育及賦能三大功能[31]。

(1)防護(hù)功能。由于基礎(chǔ)研究通常難度較大、經(jīng)濟(jì)效益較低、預(yù)期不明且具有公共物品屬性，因此基礎(chǔ)研究活動(dòng)在成本-收益的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下是難以為繼的。為了推進(jìn)基礎(chǔ)研究穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，緩解市場(chǎng)和社會(huì)對(duì)基礎(chǔ)研究活動(dòng)構(gòu)成的不利影響和選擇壓力，就要求為基礎(chǔ)研究的發(fā)展建立合法性地位，構(gòu)筑起維持其發(fā)展運(yùn)行的保護(hù)性空間。很長(zhǎng)時(shí)間以來，造成中國(guó)基礎(chǔ)研究各方面投入不足、發(fā)展緩慢等問題的主要原因在于資源要素的有限性，這使得科技創(chuàng)新政策的制定者不得不面對(duì)資源配置取舍的問題。就省域?qū)用娴幕A(chǔ)研究體制系統(tǒng)而言，雖然各個(gè)體制系統(tǒng)處于不同的發(fā)展階段且面臨各自特定的實(shí)際問題，但是如果從利基空間防護(hù)功能的角度出發(fā)，那么所有體制系統(tǒng)可以統(tǒng)一的是開展基礎(chǔ)研究活動(dòng)必須擁有合法性地位和一定程度上的政策支持，這是發(fā)揮利基空間防護(hù)功能的關(guān)鍵。

(2)培育功能。如果說利基防護(hù)的主要功能是為了建立保護(hù)空間使得基礎(chǔ)研究活動(dòng)得以維持，那么保護(hù)空間形成且基礎(chǔ)研究得到穩(wěn)定支持之后就需要進(jìn)一步考慮如何更好地促進(jìn)基礎(chǔ)研究的進(jìn)一步發(fā)展。利基培育實(shí)際上是確保這一空間能夠有效使用，以使保護(hù)落到實(shí)處[31]。成功的利基培育意味著構(gòu)成基礎(chǔ)研究體制系統(tǒng)的三個(gè)維度 (主體、規(guī)制、要素)能夠充分發(fā)揮作用，例如培育廣泛、順暢的主體間社會(huì)-技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，從而促進(jìn)主體間的知識(shí)交流與協(xié)同合作；又如培育社會(huì)科創(chuàng)文化意識(shí)，形成對(duì)基礎(chǔ)研究的廣泛認(rèn)同，使社會(huì)對(duì)于開展基礎(chǔ)研究的認(rèn)知程度不斷加深從而獲取充分的資源投入。因此，強(qiáng)化利基培育功能可以從不同維度切入，這里涉及多種培育因素，而搭建基礎(chǔ)研究活動(dòng)所需的基礎(chǔ)設(shè)施是最直觀的因素。實(shí)驗(yàn)室、科研儀器、專業(yè)軟件以及重大科技基礎(chǔ)設(shè)施等都屬于科研基礎(chǔ)設(shè)施，科研基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于基礎(chǔ)研究在突破學(xué)科前沿、探索自然規(guī)律、實(shí)現(xiàn)技術(shù)變革過程中的作用不可或缺。尤其是針對(duì)一些特定學(xué)科，如高能物理、天文學(xué)等，支持提供極限研究手段的大型復(fù)雜重大科技設(shè)施是開展研究的基本條件。針對(duì)特定學(xué)科基礎(chǔ)研究的高要求，政府應(yīng)充分發(fā)揮利基培育功能，積極推動(dòng)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

(3)賦能功能。馬克思主義哲學(xué)強(qiáng)調(diào)認(rèn)知來源于實(shí)踐并指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐是認(rèn)知發(fā)展的動(dòng)力。盡管純學(xué)理性質(zhì)的基礎(chǔ)研究無明確應(yīng)用，但是其研究成果最終將會(huì)在實(shí)踐中發(fā)揮作用。當(dāng)基礎(chǔ)研究在利基空間的保護(hù)和培育下成功發(fā)展起來之后，利基空間的保護(hù)更多是將知識(shí)成果向?qū)嵺`推行，通過市場(chǎng)的選擇和應(yīng)用來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)賦予基礎(chǔ)研究系統(tǒng)自主發(fā)展創(chuàng)新的能力。成功實(shí)現(xiàn)認(rèn)知到實(shí)踐飛躍的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果在社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐中產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，并且利用此類知識(shí)創(chuàng)新獲得的經(jīng)濟(jì)利益還具有一定的正向反饋?zhàn)饔茫袌?chǎng)將助推該項(xiàng)基礎(chǔ)研究的自主發(fā)展，形成 “知識(shí)創(chuàng)新—實(shí)踐運(yùn)用—知識(shí)創(chuàng)新”的良性循環(huán)。因此，發(fā)揮利基空間賦能功能的關(guān)鍵是打通由基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究的通道，使知識(shí)成果實(shí)現(xiàn)由認(rèn)知到實(shí)踐的升華。例如， “企業(yè)孵化器” “科創(chuàng)企業(yè)投融資支持” “產(chǎn)學(xué)研合作”等都是有助于利基空間賦能功能實(shí)現(xiàn)的利基要素。

3 多層級(jí)視角下基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的作用機(jī)制

3.1 三層級(jí)協(xié)同互動(dòng)驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的作用機(jī)制

在明晰了基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成主體和各層級(jí)構(gòu)成要素的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步分析景觀層、體制層和利基層協(xié)同互動(dòng)驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)研究系統(tǒng)整體變革與創(chuàng)新的作用機(jī)制，如圖4所示。

圖4 三層級(jí)協(xié)同互動(dòng)驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的作用機(jī)制

宏觀層面上的景觀環(huán)境在時(shí)間軸上變革演化，是社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)背景和外部環(huán)境的自然演變。一般來說，景觀環(huán)境的演變是一個(gè)緩慢的過程，如宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、政治意識(shí)形態(tài)、文化氛圍等發(fā)生的緩慢變革，基礎(chǔ)研究-社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)在這樣緩慢的變革下有著較為充足的時(shí)間調(diào)整以適應(yīng)景觀層的變化。除此之外，社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)還面臨著自然災(zāi)難、災(zāi)害事故、恐怖襲擊等突發(fā)性的景觀沖擊。在多層級(jí)視角中，無論是緩慢的變革還是突發(fā)的沖擊，景觀因素都會(huì)對(duì)體制層施加壓力，迫使體制層發(fā)生與之相適應(yīng)的調(diào)整。以國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、區(qū)域軍事沖突、自然資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型等為代表的景觀環(huán)境要素對(duì)基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)體制施加壓力，體制層在此壓力作用之下將會(huì)調(diào)整研究速度和科研方向。景觀環(huán)境對(duì)體制層施加壓力沖擊的同時(shí)也可以越過體制層系統(tǒng)，直接對(duì)微觀的創(chuàng)新利基施加壓力。利基空間的形成并非總是突發(fā)而隨意的，廣泛的景觀環(huán)境選擇了利基的演進(jìn)方向。例如，區(qū)域系統(tǒng)內(nèi)的自然資源稟賦以及長(zhǎng)期以來形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、知識(shí)積淀等會(huì)影響利基保護(hù)空間的形成。

中觀層面的基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)體制是現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)出系統(tǒng)，通過現(xiàn)行的各方行為主體、規(guī)則制度以及投入要素等不同維度之間的互動(dòng)協(xié)調(diào)而穩(wěn)定下來，并且在內(nèi)部形成一定的路徑依賴性和鎖定性。首先表現(xiàn)在基礎(chǔ)研究體制系統(tǒng)內(nèi)學(xué)科布局已趨于細(xì)化和穩(wěn)定，各主體積累的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)形成了一定的技術(shù)軌道，因而后續(xù)進(jìn)一步研究探索的大致方向是有跡可循的。其次，體制系統(tǒng)內(nèi)部主體間形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、規(guī)則制度在系統(tǒng)自身演進(jìn)的過程中逐漸趨于固化，因而體制內(nèi)部的組織調(diào)

整以及制度變革阻力將不斷增強(qiáng)。在這種情況下，雖然基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)體制層的自我突破變革仍然在不斷發(fā)生，但是路徑依賴和組織固化使其難以實(shí)現(xiàn)學(xué)科布局或組織制度規(guī)則的大規(guī)模調(diào)整，所得到的創(chuàng)新知識(shí)也往往是既有基礎(chǔ)研究的增量式深化拓展，難以得到新興領(lǐng)域的重大突破。

創(chuàng)新利基是一個(gè)相較于體制層來說更為狹小的空間，為新興基礎(chǔ)研究活動(dòng)的持續(xù)發(fā)展提供保護(hù)，利基空間還通過配給各類利基要素以使得基礎(chǔ)研究順利進(jìn)行，促進(jìn)研發(fā)成果的培育，并賦能基礎(chǔ)研究成果后續(xù)的產(chǎn)業(yè)實(shí)踐。一方面，利基層在景觀層的壓力下會(huì)形成保護(hù)空間；另一方面，當(dāng)現(xiàn)有體制遇到各類源自系統(tǒng)內(nèi)部的路徑依賴性和資源鎖定性的阻礙時(shí)，體制層也將會(huì)對(duì)利基層施加壓力，促使利基層針對(duì)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新項(xiàng)目形成適宜的利基保護(hù)空間以使其得以存續(xù)。多層級(jí)視角下，創(chuàng)新利基與體制層的作用是相互的。利基層的保護(hù)空間實(shí)際上是各種利基要素的集合，當(dāng)新要素 (保護(hù)政策、新型設(shè)施、創(chuàng)新產(chǎn)品等)在利基層試行成功之后，這些要素將融入體制層系統(tǒng)，因而利基空間總是在反作用于體制系統(tǒng)，這與景觀層對(duì)體制層的單向施壓有所不同。

3.2 三層級(jí)的多重要素協(xié)同并發(fā)驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的作用機(jī)制

進(jìn)一步代入各層級(jí)主要的具體要素變量，以構(gòu)建三層級(jí)的多重要素協(xié)同并發(fā)驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的作用機(jī)制模型，如圖5所示。

圖5 三層級(jí)的多重要素協(xié)同并發(fā)驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的作用機(jī)制

國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型、社會(huì)文化等景觀因素在對(duì)相關(guān)基礎(chǔ)研究提出需求的同時(shí)，對(duì)基礎(chǔ)研究體制系統(tǒng)施加了景觀壓力，牽引體制系統(tǒng)向著滿足景觀層需求的方向演化。景觀層提出的需求對(duì)利基層同時(shí)也產(chǎn)生了一定的作用，營(yíng)造出特定的選擇環(huán)境以促使利基層形成有利于所需求技術(shù)的防護(hù)空間。創(chuàng)新利基的 “專項(xiàng)支持政策” “科研基礎(chǔ)設(shè)施” “科創(chuàng)孵化器”三個(gè)因素分別對(duì)應(yīng)利基空間的三階段功能，其對(duì)體制系統(tǒng)的知識(shí)創(chuàng)新起到防護(hù)、培育、賦能作用。從體制層看，基礎(chǔ)研究知識(shí)創(chuàng)新的過程由體制系統(tǒng)的要素維度、行為主體、制度規(guī)則三個(gè)維度互相協(xié)調(diào)配合共同完成。本文關(guān)注的重點(diǎn)是直接促使知識(shí)創(chuàng)新功能發(fā)生的要素維度，其中經(jīng)費(fèi)投入、人員投入、知識(shí)基礎(chǔ)等要素的作用最為直接有效。

體制系統(tǒng)在調(diào)控使用各要素順利完成基礎(chǔ)研究知識(shí)創(chuàng)新之后，經(jīng)過體制系統(tǒng)檢驗(yàn)適配的有利于新知識(shí)新技術(shù)發(fā)展壯大的利基要素便融入到體制系統(tǒng)。新產(chǎn)生的知識(shí)成果也將融入體制系統(tǒng)，并作為知識(shí)基礎(chǔ)支撐后續(xù)的基礎(chǔ)研究活動(dòng)。知識(shí)資本積累、體制層自我變革以及利基要素融入三個(gè)方面的演進(jìn)促成了體制系統(tǒng)突破革新的循環(huán)，基礎(chǔ)研究知識(shí)在此過程中涌現(xiàn)并實(shí)現(xiàn)后續(xù)發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)需求與供給的匹配。

4 結(jié)論

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的必由之路[32]。在進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代的今天，必須有組織地、系統(tǒng)化地開展基礎(chǔ)研究，這就要求對(duì)基礎(chǔ)研究發(fā)揮制度保障并進(jìn)行政策引導(dǎo)。本文分析了與基礎(chǔ)研究相關(guān)的社會(huì)性影響因素，創(chuàng)新性地從社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)角度，基于多層級(jí)視角分析框架探討基礎(chǔ)研究系統(tǒng)的構(gòu)成主體、構(gòu)成要素及作用機(jī)制，從知識(shí)供給和知識(shí)需求兩個(gè)方面分析基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成主體，構(gòu)建了涵蓋投資主體、決策主體和執(zhí)行主體的系統(tǒng)供給方，以及通過國(guó)家戰(zhàn)略、市場(chǎng)需求、科學(xué)目標(biāo)而與供給方鏈接起來的涵蓋政府、市場(chǎng)、公眾以及學(xué)術(shù)界的系統(tǒng)需求方。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析了基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)在景觀、體制、利基三個(gè)層級(jí)上的要素構(gòu)成，以及三層級(jí)之間和三層級(jí)的多重要素之間通過協(xié)同作用驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的作用機(jī)制。

本文對(duì)社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)及多層級(jí)視角分析框架的應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行了深化和拓展，闡釋了基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成和演進(jìn)規(guī)律，豐富了中國(guó)情景下基礎(chǔ)研究系統(tǒng)的理論成果。通過對(duì)基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)三個(gè)層級(jí)的剖析，從系統(tǒng)整體角度深化了對(duì)切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)，即推進(jìn)基礎(chǔ)研究要加強(qiáng)景觀環(huán)境的引導(dǎo)和利基空間的防護(hù)培育，需要各個(gè)層級(jí)之間相互協(xié)調(diào)配合。另外，基礎(chǔ)研究社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)體制層的路徑依賴性和鎖定性反映出應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)體制層行為主體、規(guī)則制度、要素投入等多個(gè)維度變革和調(diào)整，以助推體制系統(tǒng)的自我突破和革新，增強(qiáng)基礎(chǔ)研究知識(shí)成果的產(chǎn)出效能。