紡織類科技論文學術不端行為及防范對策
——基于開放科學平臺

師 瑯

(西安工程大學 學報編輯部,西安 710048)

學術誠信是開展科研工作最基本也是最重要的保障[1]。近年來,《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》和《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》等一系列文件的出臺,對推進我國科研誠信制度建設有著重要的指導作用。目前我國期刊出版數量位列世界第三,科技期刊作為科研人員交流與培養的重要平臺,在維護科研誠信與學術倫理方面責無旁貸。目前學術不端行為調查和處理主要采取撤稿、追責等事后懲戒的方式,只有從被動懲戒轉變為主動預防,才能從根本上抵制學術不端行為[2]。

本文基于紡織類科技期刊編輯部在審稿過程中發現的學術不端行為及特點,調研分析作者視角下的學術不端行為特征,探討開放科學傳播環境下防范學術不端行為的有效措施。

一、紡織類科技論文中的學術不端行為特征

(一)科技期刊視角下的學術不端行為特征

紡織學科科研工作多為實驗型研究,論文通常包含大量數據、分析、測試、表征等。現以2003—2022年《紡織高校基礎科學學報》所收稿件為例,對編輯部各審稿環節出現的學術不端行為之特征進行總結。

1.涉嫌抄襲

ALMC科技期刊學術不端文獻檢測系統中,復制比<40%為輕度重復,40%～50%為中度重復,>50%為重度重復[3-4]。一是更改文獻表述。對他人文章中部分表述進行語義變換、順序調整、詞句增刪等“技巧性”修改,這種行為最為常見。二是重復本人文獻。體現為稿件復制比高,但去除本人文獻后復制比很低。雖然研究工作具有延續性,但若重復內容過多并集中于核心工作,或實驗類研究調換實驗條件、原料,使用相同方法復制出一系列研究成果的,均存在學術不端嫌疑。三是重復學位論文。包括與他人學位論文相似度高,與課題組成員學位論文相似度高,與作者本人學位論文相似度高。這三種情況性質不同,應視具體情況判斷,后者也可能是由于缺乏對學術道德規范的認識導致的。

2.引用來源不明、二次引用

參考文獻的不規范引用所導致的學術不端風險最易被忽視[5]。一是二次引用。直接引用其他研究者對于某文獻的個人觀點評述,并未閱讀該文獻進行確認。二是回避引用。為凸顯創新性,刻意將部分重要文獻回避引用。三是無端引用。為體現自身研究工作的意義和價值,惡意引用與本研究無關的知名研究者的論文;為提高論文錄用率,討好式引用大量在所投期刊上發表的與本研究無關的文獻。

3.一稿多投

隨著CNKI等科研誠信管理系統的完善,編輯部很容易檢測出稿件是否為一稿多投。隨著研究人員的科研誠信意識逐步提升,一稿多投這種最為顯性的學術不端行為有減少的趨勢。編輯部在稿件處理流程中,對稿件在不同處理環節進行多次檢測能及時發現一稿多投。

4.研究工作真實性存在問題

紡織類科技論文存在大量實驗研究、數據、圖片等,因此研究工作真實性問題主要集中于以下幾個方面。一是未開展某實驗而編造研究過程、實驗數據;為得到某種結論篡改、增刪研究數據;購買他人研究數據。二是利用虛假數據偽造圖表,美化圖片、造假,多篇文章使用相同圖片。三是對同一組數據,通過調換圖片版式、顏色、順序等呈現方式,做出多張圖片用于不同文章中。四是論文不當署名、虛假署名,偽造通信作者郵箱,未經同意使用他人署名等。五是為“提升”學術水平,編造、借用基金項目信息等。這一類學術不端行為往往較隱蔽[5],編輯要進行細致的文獻比對,要求作者提供證明材料等做進一步評判。

(二)作者視角的學術不端行為特征

在紡織類科技論文投稿作者群體中開展學術不端行為問卷調研,發放問卷230份,回收有效問卷227份。對其中設置的“在科技論文寫作過程中,你身邊存在哪些常見的學術不端行為”(多選)及“在科技論文寫作過程中,您認為的學術不端行為的情節嚴重程度”進行統計,結果見表1、表2。

表1 學術不端行為的常見程度

表2 學術不端行為的情節嚴重程度

從表1可看出,這8種學術不端行為中選擇“未參加研究或創作而在研究成果、學術論文上署名”的人數最多,說明作者在科技論文寫作中最常出現的學術不端行為即為此類。這反映出紡織類科技期刊作者群體對論文的正確署名意識普遍不強,作者可能認為在本人文章中添加幾位與研究無關的人員,或在他人研究中僅署名而不參與研究均不屬于學術不端行為,或認為科技論文只注重研究本身,署名問題影響不大[6]。選擇“剽竊、偽造、篡改數據、圖片、資料、注釋、參考文獻等”的次之,這可能與紡織學科研究工作特征相關,該學科從微觀層面的納米材料到宏觀層面的服裝成衣均有涵蓋,且其研究工作實驗性強,涉及大量數據、圖片,因此這方面的學術不端行為更為常見。

從表2可看出,作者普遍認為這8種學術不端行為的情節嚴重程度為重度。但選擇重度人數最多的為“采用不正當手段干擾和妨礙他人研究活動”,最少的為“未參加研究或創作而在研究成果、學術論文上署名”,這表明相比干擾妨礙他人研究工作,作者認為不當署名的情節嚴重程度更輕微;選擇輕度最多的為“未參加研究或創作而在研究成果、學術論文上署名”,其次為“多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻”,這表明作者對署名問題產生的學術不端行為最為輕視,因此導致不當署名行為在論文寫作中最為常見。

二、開放科學平臺在防范學術不端行為中的應用

OSID開放科學計劃是由國家新聞出版署出版融合發展重點實驗室發起的,是面向學術期刊行業的一項開放科學公益性計劃。該計劃以全媒體為基礎,改變傳統的學術出版與傳播模式,以更好地促進學術成果的傳播,擴大學術成果的影響力。有效應用OSID可形成以學術成果為核心,作者、讀者、學術期刊、審稿人多用戶深入鏈接的學術系統,將單方面的學術不端防范轉變為多方相互監督、促進的防范體系[7]。

(一)期刊編輯依托開放科學平臺防范學術不端行為

編輯是期刊質量把關的第一責任人,在甄別論文的學術不端行為中發揮著重要作用。期刊編輯主要依托學術不端文獻檢測系統,結合論文內容觀點及作者研究背景、個人審稿經驗做出判斷。編輯需要花費巨大的精力和時間查閱相關文獻、比對數據圖表,與作者溝通求證實驗過程操作真實性等,但依然存在部分隱蔽性學術不端行為未能發現。在開放科學環境下,編輯應對所投稿件結合開放科學內容進行綜合審查,根據作者所提供的原始數據、圖表、實驗視頻等,可快速精準地甄別學術不端問題,避免編輯對于某些質疑導致誤判。文章出版后,期刊通過分析瀏覽用戶的掃碼行為,可掌握讀者興趣,調整辦刊方向,作為欄目策劃參考等。

以往的傳統學術傳播范圍速度慢、傳播面有限,文章存在的隱蔽性學術不端行為往往在論文刊發幾個月甚至多年后,期刊編輯部才會收到讀者的舉報,而這些不良學術內容可能已經對其他研究者的科研工作造成了影響。在開放科學環境下,通過全媒體形式,學術成果可實現多平臺快速傳播,在OSID精彩問答中讀者與作者進行交流探討,期刊編輯可了解到領域內其他研究者對于所刊發學術論文的評價與反饋,在論文發表后能夠第一時間發現其中的學術不端問題,及時進行查實處理。期刊還可打造本刊學術圈,將作者、讀者、審稿人及關注刊物的潛在用戶進行學術關聯,形成多方參與的科研誠信監督維護體系,共同營造健康的科研環境。對于作者群體中最為常見也最易受輕視的不當署名問題,期刊可要求作者在開放科學內容中上傳版權協議及作者貢獻聲明,呈現每位署名作者對本篇論文的貢獻情況,防范不當署名等相關學術不端行為。

(二)開放科學平臺助力審稿人防范學術不端行為

同行評議是防范學術不端行為、維護科研誠信的重要環節。目前大多數期刊采用的審稿模式仍為傳統的雙盲評審。這種審稿模式相對公平公正,審稿人客觀評價學術論文,作者得到審稿人只針對學術成果的有關評價。作為學術論文評價首要要素及重要組成部分的科研誠信評審,審稿人通過具體某篇文章是無法給出結論的,要找出論文中的缺陷需要結合大量佐證材料,就需付出極大的評審時間成本。將開放科學相關平臺作為評審輔助,能使審稿人對于學術論文的科研誠信評判更有依據且更加高效,評審結果更加可靠。此外,紡織服裝屬于特色小學科,在小研究領域中,即使實行雙盲評審,審稿人時常也能通過論文研究主題、研究方法、寫作習慣等推測出研究者身份。若此時審稿人惡意行使盲審權力,則會造成打壓同行研究者或給出不客觀的評審結果。通過開放科學平臺,一定程度上可克服雙盲評審的某些弊端,使得評審工作更加規范化。審稿人提供的審稿意見及結論具有詳細的開放科學內容作為依據,從而監督審稿人公平公正地進行同行評議。

(三)作者依托開放科學平臺防范學術不端行為

作者通過上傳開放科學平臺相關內容立體化呈現個人研究情況,給文章增加語音介紹、研究視頻、圖片、動圖,實驗數據、實驗過程、原始樣本等,或PPT/PDF/WORD等形式的資訊、課件、基金項目證明材料、專家推薦信、獲獎證明、論文相關專利授權書、論文的審稿意見等。將由于篇幅原因或學術論文撰寫要求等無法在文章中詳細展開的內容進行完整呈現,全面展示個人研究工作,豐富研究細節,便于讀者更好地閱讀理解學術成果,便于審稿人更加客觀準確地開展同行評議。同時,作者所呈現的開放科學相關附加內容成為論文的科研誠信佐證材料,證明作者研究工作的真實性,提高可信度,防止學術造假。作者能實時關注他人對自身研究工作的評價,在線交流,思維碰撞,有利于科研工作更好地開展。作者還可發布所關注研究熱點話題、最新研究進展、項目合作需求、日常研究感悟、學術文章推薦等。作為學術工作延伸,擴展學術人脈,更有利于科研人員的學術成果快速、廣泛傳播。

(四)讀者依托開放科學平臺防范學術不端行為

在傳統的學術論文單鏈傳播模式中,讀者通過紙刊、網絡渠道只是單方面檢索接收個人感興趣領域的學術論文進行閱讀,讀者對論文的反饋一般會被忽略。讀者一旦對論文學術誠信產生質疑,或對學術論文研究內容感興趣但存在疑問,只能通過打電話、發郵件、上門面談等方式聯系通信作者或與編輯部取得聯系進行溝通,從而就某些問題進行深入探討。通過開放科學的全媒體形式,讀者在閱讀學術論文的同時,參考作者開放科學相關內容能夠更好地理解論文,從而對論文研究工作做出個人評判;通過手機端即可進行在線提問,表達個人觀點看法,還可以通過學術圈與作者建立關聯,追蹤作者最新學術動態。這些方式都賦予讀者對學術研究工作形成公開監督、追蹤,防范學術不端行為。

三、結語

紡織類科技期刊在審稿過程中發現的常見學術不端行為包括涉嫌抄襲、引用來源不明、二次引用、一稿多投、研究工作真實性等,未參加研究或創作而在研究成果、學術論文上署名以及剽竊、偽造、篡改數據、圖片、資料、注釋、參考文獻等。利用開放科學平臺可以有效防范科技論文中的學術不端行為。科技期刊編輯通過全面審查文章附加材料,有助于提高學術不端行為甄別效率;審稿人在審稿過程中結合研究工作佐證材料,可以給出更為客觀準確的同行評議結論;作者可以展示科研誠信佐證材料,立體化呈現個人研究成果;利用開放科學平臺有利于讀者更好地行使學術不端監督職能。