美國“中國行動計劃”對我國高校國際交流合作工作的啟示

張曉珊 肖小芳

(中國地質大學(武漢)國際合作處,武漢 430074)

2022年2月23日,美國司法部最終宣布停止實施飽受詬病的“中國行動計劃”,承認該計劃削弱了美國對全球尖端人才的吸引力。三年多來,“中國行動計劃”遭到了美國科學界和民權組織的廣泛批評。斯坦福大學177名教職工曾經聯名簽署發表一封公開信,指出包括來自中國的大量外籍科學家和研究人員對美國科技發展和進步發揮著舉足輕重的正面作用。現今世界面臨多樣復雜的全球性難題,包括極端天氣以及新冠肺炎疫情威脅等都需要廣泛而深入的國際交流與合作,而“中國行動計劃”無疑制造了更加敵對的全球氛圍[1]。

關于終止“中國行動計劃”,美國司法部國家安全司反情報和出口管制科前科長戴維·勞夫曼表示,“中國行動計劃”的名稱早該被取締,中國雖然將繼續對美國的經濟和國家安全利益構成巨大威脅,但司法部完全可以在無需使用煽動性旗號的前提下應對。

由此不難發現,美國官方宣布停止“中國行動計劃”,雖然從一定程度上釋放了中美在科技領域關系緩和的信號,但不能認為是美國對華科技政策松動回調的積極信號,也并不意味著拜登政府的政策會發生徹底轉向,美國對華競爭的態度本質上并沒有改變。

一、美國“中國行動計劃”的實質

“中國行動計劃”于特朗普時期由美國司法部在2018年11月推出,旨在調查外國機構對美國經濟、技術、商業秘密的竊取,其矛頭直指在美工作的華裔科學家與研究人員,甚至包含與中國有交流合作關系的美國科學家。根據美國《麻省工科科技評論》的不完全統計,截至2021年,因違反“中國行動計劃”被起訴的科研人員多達148人,其中華裔或者華人的占比高達88%。美國聯邦調查局局長克里斯托弗·雷在國會作證時曾表示,“中國行動計劃”執行期間,對多達2 000起涉及中國的案件展開了調查,平均每10小時就啟動一個案件。

大量的華人華裔科學家被無端卷入“中國行動計劃”,在調查期間被迫停止科研工作,面臨經濟和名譽的損失,同時陷入可能遭受刑事處罰的不安。2019年9月,美國堪薩斯大學陶豐教授在家中被捕,被指控向堪薩斯大學、美國能源部和美國國家科學基金會隱瞞了與中國大學的雇傭關系。2022年4月,堪薩斯州法院裁定他犯有電信欺詐罪和虛假陳述罪,可能面臨數十年監禁和高額罰款。2019年,美國埃默里大學原教授李曉江因沒有充分透露來自中國的基金資助,被關停實驗室并接受調查。2020年5月,李曉江因未向美國申報在中國獲得的納稅收入,被判重罪,緩刑一年,并被勒令賠償35 089美元。2021年2月,田納西大學諾克斯維爾分校的胡安明副教授被捕,被指控在接受美國國家航空航天局的研究資助時,隱瞞與中國的關系,后在審判時陪審團意見不一,法院最終判決所有指控不成立[2]。2021年1月14日,麻省理工學院華裔教授陳剛在家中被捕,被控未向美國能源部透露與中國大學的合作,在銀行賬戶和稅務信息上有欺詐行為,所幸這些指控最終被判不成立,他被判無罪。

2018年起,美國國立衛生研究院(NIH)對在美工作的科學家們展開調查,指控他們通過與中國機構的某些關系使用部分NIH基金在中國開展工作[3]。在NIH要求協助調查的246人中,103名科學家失去工作,大多數為終身教職,超過五分之一的人被禁止在四年內申請新的NIH資助。考慮到NIH是美國生物醫學研究最重要的資金來源,這對大多數學術研究人員來說,幾乎是職業生涯的終結。此外,在被調查的246人中,81%的科學家是亞裔,被審查的合作中,91%的合作是與中國有關的。

不僅華裔科技人才成為“中國行動計劃”的重點打擊對象,與中國有科研合作的非華裔教授也被列為調查對象。2020年1月,時任哈佛大學化學與化學生物學系主任查爾斯·M·利伯在哈佛校園內被捕。2021年12月,這位美國科學院院士、獲過沃爾夫化學獎的化學與納米領域頂尖科學家,因在與中國關系的問題上的虛假陳述和報稅不實被判有罪。

在相當一部分案例中,涉案人員均被指控沒有向雇主或資助機構披露其與中國科研機構的聯系,或者隱瞞了從中國獲得研究資助以及薪酬的情況。值得注意的是,在絕大多數此類案件中,并無證據表明由于這種交流和合作的存在,導致了科研乃至商業機密的泄露[4]。

中國社會科學院國際問題專家葉海林認為,“中國行動計劃”是美國政府一系列反華舉措在科技人文領域的體現。美國政界相關人員基本一致認為,在中美科技人才交流與合作中,中方在雙方博弈中占據了高位,獲得了對美國科技競爭的優勢,因此美國希望阻止與中國的科技合作與人才交流,從而限制中國的發展速度。因此,即便“中國行動計劃”損害中美關系,并且嚴重破壞了全球一體化進程及各國之間的科學技術創新與合作的環境,但是美國政府在未來更改這一基本政策趨勢的可能性很低,我們對此必須做好充足的準備以應對挑戰[5]。

二、美國“中國行動計劃”對國際交流合作的影響

距離美國叫停“中國行動計劃”已有一年,但是美國當局針對華裔學者的審查卻絲毫沒有放松,相反這種審查以一種更隱秘而常規的方式展開。如今身處美國的華裔科學家面臨的處境,似乎遠比他們所期望的要復雜。過去幾年里,“中國行動計劃”實施所帶來的“寒蟬效應”為中美之間正常的科技交流與合作豎起了一道無形的幕墻。一項由亞利桑那州立大學對83個研究機構的近2 000名科學家進行調查發現,51%華裔科學家,包括美國公民和非美國公民,對被美國政府監視感到相當恐懼和焦慮。

拜登政府雖然采取了一定的措施來減緩此種類型的隱憂,但實際對科研人員的傷害已經發生了。在“中國行動計劃”下被指控的人中,華裔和華人的占比高達90%。這使美國大學中的科研團體感到寒意,威脅著疫情期間本已寥寥無幾的中美人才交流通道,并逼迫華裔華人專家與科研人員考慮前往他處任職[6]。在美華人學者面對烏云籠罩的美國學界時,將不得不作出抉擇。一些研究人員選擇返回中國,隨著中國科研體制改革的深入,以及部分著名學者回國,返華越來越成為一個有吸引力的選擇。哈佛大學和麻省理工學院的研究人員依據學術期刊上作者地址的變化所進行的一項研究顯示:僅2021年,就有高達1 400多名在美接受教育和培訓的中國科學家與研究人員主動放棄了在美國學術科研單位或企業的職位,轉而返回中國,該人數相較于2020年增加了22%。

三、美國“中國行動計劃”對我國高校國際交流合作工作的啟示

近年來,我國高等教育事業發展迅速,為國家經濟社會發展提供了強有力的人才支撐。在未來五年乃至今后相當長一段時間的發展布局中,各級各類高等院校在推動科技進步和創新人才培養方面的作用更加凸顯。高校是我國基礎研究和重大科研突破的重要陣地,也是戰略科學家和高精尖科研領域領軍人才的重要蓄水池,在加快建設世界重要人才中心和創新高地中發揮著不可或缺的支撐作用。高校作為創新的源頭、人才培養和會聚的高地,我國現行的國際交流合作模式,包括國際學術科研合作方式、科技人才培養和人才引進方式勢必受到美國“中國行動計劃”的嚴重影響[7]。

為了規避更高的行政成本和更大的不確定性,部分美國科研機構和高校已經停止與中國高校的科研合作項目。許多在美國工作的科研人員減少或者放棄與國內高校的合作,部分學科面臨學術交流“斷聯”的危險,高質量的學術合作成果數量大幅下降。在這種情況下,我國高校應理性、科學地研判當今高校國際交流合作中的挑戰和機遇,以黨的二十大精神為指引,變危為機,積極穩妥地開展國際交流合作。

(一)緊跟國家對外政策指向

在世界正經歷百年未有之大變局的背景下,國際環境日趨復雜,國際關系的不穩定性、不確定性明顯增強。黨的二十大報告首次把教育、科技、人才進行了“三位一體”的統籌安排和一體部署,再次強調加快建設世界重要人才中心和創新高地的重要性與必要性。黨中央堅持將教育放在優先發展的地位,提出教育、科技、人才是全面建設社會主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐。黨中央深刻把握教育、科技、人才三者間的內在規律和發展邏輯,為今后五年乃至更長一段時間高等教育的發展指明了前進方向,提供了根本遵循。高校國際交流合作必須統一服務于國家對外戰略,落實國家對外政策,與黨中央保持高度一致。國際交流合作要順勢而上,充分利用我國在政治、經濟、文化等領域的優勢和資源,努力加大對外交流合作的力度,助力人類命運共同體的構建。

(二)加強科技合作和海外人才引進的合規性引導

受美國“中國行動計劃”影響,近兩年來,回國的科學家逐步增加,尤其是數學、物理、生命科學、計算機和工程科學等中國急需的專業。在這種形勢下,高校在引才引智過程中,更應重視科技合作和海外人才引進的合規性引導,充分重視海外人才引進、使用及科研成果共享過程中存在的刑事法律風險。充分了解海外稅務和科研誠信方面的規范,加強對人才引進合同條款的合規審查,特別是保守商業協定、競業禁止等,營造良好的國際人才交流環境。完善人才引進機制、提高合規意識,增強自我保險意識與自我保護能力;熟悉域外司法機關運作模式與司法流程;了解域外刑事司法援助與救濟途徑,避免在涉外法律程序中由于誤操作或認識盲區帶來不必要的刑事法律責任風險。

(三)拓寬國際交流的渠道

2023年10月18日,國家主席習近平在第三屆“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式上發表主旨演講,宣布中國支持高質量共建“一帶一路”的八項行動。習近平總書記提出的八項行動,為今后一段時期世界各國攜手高質量共建“一帶一路”擘畫了新的藍圖,也為新形勢下高校開展國際交流合作指明了方向。

我們要在習近平總書記重要講話精神的指引下,深化和拓展與“一帶一路”沿線國家在教育、科技、人文等方面的交流與合作。按照“戰略伙伴型、友好協作型、互惠合作型”的原則,高校在持續推進與北美和歐盟地區的國際交流合作之外,應著力加強與東亞地緣戰略區國家、東盟國家以及“一帶一路”沿線國家的交流合作,增加多邊國際合作的比重,與“重要大國”和“關鍵小國”建立國際交流合作。高校應依托學校特色,培養一批全球核心伙伴,逐步拓寬合作領域,提升合作層次,構建全球合作網絡,在人才培養、學科建設、前沿問題研究等方面取得更好成績,加強教育科技的交流與合作,培養更具國際視野和創新能力的人才,為我國的科技創新和經濟社會發展提供強大的人才支持。

(四)加強智庫建設

加強智庫建設,不僅有助于高校、研究機構發揮自身研究優勢,為政府制定國際科技合作政策提供智力支持,而且有助于通過智庫平臺,對外傳播中國聲音,提升中國在全球科技治理中的影響力。首先,智庫建設是一個全方位、多層次、寬領域的過程,涉及人才隊伍建設、研究方法創新、成果轉化等多個方面。通過加強智庫建設,高校可以吸引和培養一批具有國際視野的高層次人才,推動科研團隊之間的交流與合作,提高研究質量和水平。同時,加強智庫建設還可以促進高校與企業、政府等相關領域的合作,形成產學研用緊密結合的創新體系,為國際科技合作提供有力支撐。其次,在國際科技競爭日益激烈的背景下,我國政府需要制定有針對性的科技合作政策,以推動科技創新和產業發展。高校智庫憑借其專業優勢,可以深入開展國際科技合作研究,為黨和政府提供政策建議和決策支持。例如,高校智庫可以針對國際科技合作的熱點領域和關鍵問題,開展前瞻性、戰略性研究,為黨和政府決策提供科學依據。同時,高校智庫還可以通過舉辦國際研討會、工作坊等形式,促進國內外專家學者的交流與合作,為政策制定提供有益借鑒。最后,在全球化背景下,國際科技合作和交流日益頻繁,高校智庫可以發揮重要作用,推動中國科技理念、政策和實踐的國際傳播。例如,高校智庫可以組織翻譯和出版一批反映中國科技發展和政策研究的著作和報告,向國際社會展示中國的科技成就和貢獻。此外,在全球科技治理中,不同國家和地區之間的利益平衡和共識構建至關重要。高校智庫憑借其學術獨立性和政策研究能力,可以為國際科技治理提供客觀、公正的研究成果和政策建議。通過參與國際科技治理機構和機制,如國際科學理事會(ICSU)、聯合國教科文組織(UNESCO)等,高校智庫可以參與制定全球科技治理的規則和標準,確保這些規則和標準能夠反映各國科技的實際需求和發展水平,從而促進全球科技治理體系的公正性和合理性。

四、結語

美國“中國行動計劃”的實施及其后續影響,對高校的國際交流合作帶來前所未有的挑戰。習近平總書記指出,我們要堅持底線思維,做好較長時間應對外部環境變化的思想準備和工作準備。面對外部威脅和挑戰,高校應緊跟國家對外政策,積極應對,在危機中尋求機會。