中國規模以上工業企業技術創新效率評價

郭宇蒙

（福州工商學院， 福建 福州 350108）

0 引言

隨著世界經濟區域一體化、科學技術化與全球化的快速深入推進，各國紛紛把堅持創新驅動作為實現可持續發展的重要核心動力和發展戰略，加大對新興產業技術研發和發展新興產業的科研資金、人才等專項投入獲得更大核心市場競爭力。

對于創新效率的概念特征，Hollanders&Fun-da將創新效率定義為，創新投入相同情況下，獲得更多創新產出,或在創新產出相同的情況下，創新資源投入的更少，即創新投入與產出的比率[1]。由此可見，創新效率的影響因素已漸漸成為學術界的焦點之一，對企業創新效率的影響因素研究奠定了基礎與參考依據。

對企業創新活動進行合理且有效的分析，對癥下藥、因地制宜尋找其提高的方案與途徑。對提高我國企業在國際市場的地位與技術水平有深遠的意義。本文基于對企業創新效率的內涵科學界定的基礎上，根據有關的企業統計年報的數據資料，分別選取2013年至2022 年全國規模以上工業企業進行了全面的分析，在此基礎上對企業創新效率進行了比較。

1 企業創新效率評價體系的構建

1.1 評價指標體系的選擇

投入產出視角下的測算指標分為投入指標和產出指標，其中，投入指標主要包括年末資產[2]、固定資產投資、R&D 費用、科技活動支出[4]等資本投入和科技活動人員數[3]、R&D 人員全時當量[2]等人員投入，產出指標則涉及產品銷售收入[5]、凈利潤[6]、專利申請量[7]、專利授權量[8]。

1.2 評價指標體系確立

在企業創新效率相關文獻研究的基礎上，結合企業創新的概念，構建企業創新效率評價指標。見表1。

表1 工業企業技術創新效率指標

1.2.1 人力投入

企業創新發展中，研發人員是企業進行技術活動的基礎，研發人員的投入程度側面反映了企業創新投入程度，企業研發人員數也相對較多，而主流研發人員投入強度可以增加企業之間的可比性，由此我們選取R&D 人員全時當量作為企業技術研發階段的人力資源投入指標。

1.2.2 經費投入

研發經費是支撐企業創新的基石。研發經費是企業不斷創新的資金來源和創新動力，也是提高創新產出的主要投入要素，故本文選取R&D 經費支出作為企業創新研發階段的研發經費投入指標。

1.2.3 資產投入

資產投入的質量和數量對企業創新效率產生影響，重點培養和引進高技術項目，增加企業資產投入的形式，提升企業的創新效率，推動經濟快速發展。本文選用R&D 項目數表示資產投入。

1.2.4 經濟產出

讓企業獲得最大的經濟效益是企業創新的目的之一，提高企業新一代產品在技術和市場創新活動中的實際經濟生產力是經濟效益的主要體現。通過改進和提升技術產品促使企業產品在市場上實際獲得巨大的經濟商業成功，企業就可以有機會進一步在其技術創新的活動上實際投入更多的社會資源，這樣就會直接促進企業社會經濟生產力的進一步發展，大多數選取用新產品銷售收入和新產品出口表示經濟產出。

1.2.5 科技產出

企業的創造能力水平大多數選取發明專利表示，直接體現了企業對于科技研發的重視程度，成為代表企業創新創造能力的重要因素之一。見表1。

2 評價方法的選擇

2.1 交叉效率的相關理論

雖然傳統DEA 模型有很多優點，但也存在很多不足，產生表面上DEA 有效，在互評中處于不利地位的偽有效單元。且由于傳統的DEA 不具備對有效決策的單元（尤其是效率系數平均值為1 的有效決策單元）進行分級、排序的有效決策能力。因此，選擇交叉效率研究企業新流創新效率的狀況更為更可行和有效。

2.2 交叉效率模型

DEA 交叉評價（Cross-evaluation）主要是對n個DMU 進行評價，每個DMU 用最有利于自己的權重計算得到各單元效率，最終每個DMU 都得到n個評分。取這n個評分的均值則為該DMU 的最后評價效率，結果更全面客觀。步驟如下：

Xij表示第j個DMU 的第i種投入總量；Yrj表示第j個DMU 的第r種產出的總量。令V=（v1，v2，…，vm）T為投入向量X的權系數向量，產出向量Y的權系數向量為U=（u1，u2，…，us）T。給定i∈｛1，2，…，n｝，k∈｛1，2，…，n｝解線性規劃如公式（1）：

得到最優權系數向量uik*和vik*，由此求出交叉評價值Eik=YkTuik*。則由交叉評價值構成交叉評價矩陣，如公式（2）：

由此得到決策單元DMUj的基本交叉效率

公式（2）中，對角線元素Eii為自我評價值，非對角線元素Eik（i≠k）為交叉評價值。E的第i列是指決策單元對DMUi的評價值，該列值越大，則說明DMUi越優。因此，將第i列的均值Ei作為衡量DMUi優劣的一項指標越大，說明DMUi越優，并根據其大小對DMU 進行排序。

3 規上工業企業技術創新交叉效率評價及分析

在投入產出指標樣本數據基礎上，本部分將運用DEA 交叉效率模型評價樣本企業主流創新效率。根據所構建的DEA 交叉效率模型，對2013—2022 年10 年間，中國規模以上工業企業創新效率進行了測度。本文計算DEA 交叉效率使用EXCEL 軟件，運行結果如圖1、表2 所示。

圖1 2013—2022 年中國規模以上工業企業交叉效率折線圖

表2 2013—2022 年中國規模以上工業企業交叉效率的評價結果

從圖1 可以看出，2013—2019 年7 年間，中國規模以上工業企業的創新效率整體呈現上升趨勢，2019—2020 年，中國規模以上工業企業的創新效率有大幅度下降，2020—2022 年，中國規模以上工業企業的創新效率大幅度上升。

從表2 可以看出，2013—2022 年近10 年間，北京、上海、廣東、浙江、江蘇、天津6 個省份創新效率最高，此區域省份可合理配置并充分發揮創新資源優勢，保持高的創新效率。

福建、重慶、湖南、安徽4 個省份創新效率一般，為0.5 左右。寧夏、貴州、云南、陜西、青海、內蒙古、黑龍江7 個省份創新效率最低，接近0.3，但呈現上升趨勢，這些地區的經濟相對落后，應著重加大創新資源投入，擴大生產規模。

4 政策及建議

1）從人力投入的角度。合理有效地配置人力資源，并充分挖掘員工的潛力。企業的發展要體現在員工的發展上。只有充分地挖掘員工的潛力，才能使企業的人力資源得到最大程度地發揮。

2）從經費投入的角度。加強政策引導，激勵企業加大研發創新投入，促進其加大新技術、新工藝、新產品創新研發力度，使其成為支撐全市研發經費投入的生力軍。

3）從資產投入的角度。科學規劃資產投入并不斷提升生產效率和技術創新能力，實現全國各省市規模以上工業企業的健康發展。

4）從經濟產出和科技產出的角度。要科學劃定并嚴格落實產出成果。根據各省市的產業現狀、未來主導產業等，統籌布局各類空間要素，優先保障重大項目、優質項目的產出成果。