政府數據開放何以賦能企業創新?※

張吉昌 龍靜

內容提要：公共數據具有技術創新和公共資源的雙重屬性,政府數據開放是推進數字經濟戰略和數字政府建設的重大舉措。以省級政府建立公共數據開放平臺為準自然實驗,基于2007-2021年中國滬深A股上市公司數據,利用多時點雙重差分法實證檢驗政府數據開放對企業創新的影響。研究發現,政府數據開放顯著正向影響企業創新,其作用機制在于通過提升企業營運效率、推動企業數字化轉型、緩解企業融資約束來提升企業創新水平;政府數據開放對企業創新的積極作用在市場公平競爭環境較好的地區、經濟發展水平相對落后的地區、國有企業以及大規模企業中更加明顯;進一步研究表明,政府開放數據質量維度中的政策保障力度與開放數據質量顯著正向影響企業創新,而平臺建設質量對企業創新的影響還未凸顯。鑒于此,企業應該實時關注政府建設的開放數據平臺,充分高效利用政府開放的公共數據提升企業創新水平;政府應該積極建設公共數據開放平臺,重視公共數據開放對不同地區與不同企業的異質性影響,賦能企業開展高質量創新。

一、 引 言

2019年中共十九屆四中全會首次將數據列為生產要素。數據被視為數字經濟時代背景下的“新石油”“金礦”,其能有效連接現有生產要素(謝康等,2020),為微觀企業的產品和服務開發提供肥沃的土壤,對提升企業創新水平具有重要意義(徐翔等,2023;Mergel等,2018)。中國各級政府部門在履行公共職責的過程中,掌握了大量關鍵性、基礎性、權威性信息數據資源,這類公眾數據具有“技術創新”和“公共資源”的雙重屬性,會對市場主體創新發揮引領和激活作用(方錦程等,2023)。市場對公共數據開放的需求日益強烈,中國也高度重視政府開放數據對創新的推動作用。2017年12月9日,習近平總書記在主持中共中央政治局第二次集體學習時強調,要堅持數據開放、市場主導,以數據為紐帶促進產學研深度融合,形成數據驅動型創新體系和發展模式。2022年12月2日,中共中央國務院發布《關于構建數據基礎制度更好發揮數據要素作用的意見》,提出合理降低市場主體獲取數據的門檻,增強數據要素共享性、普惠性,激勵創新創業創造。在國家政策引領下,各級政府不斷開通政府數據開放平臺,將公開數據整理為常用格式,歸類上傳至平臺并設置數據調用接口,供社會公眾免費瀏覽、查詢與下載(彭遠懷,2023)。眾多企業利用政府開放的公共數據創造了優質的創新成果(張莉和林安然,2023),例如浙江省的人人巴士與高德地圖(停車場板塊),貴州省的貨車幫、貴健康、慧停車,廣東省的騰訊乘車碼、小區羅盤、智慧通勤。在此背景下,如何評估和解釋政府數據開放對企業創新的賦能作用,成為學術研究、企業實踐與政策制定等領域共同關注的重大現實問題。

學術界對政府數據開放的探討由來已久,早期文獻主要以定性研究為主,主要是基于理論思辨的視角研究政府數據開放的概念內涵、決定因素、治理體系與制度基礎(Conradie和Choenni,2014;Attard等,2015;Yang等,2015)。近年來,隨著政府數據開放實踐不斷推進,部分學者開始定量檢驗政府數據開放的經濟效應。相關實證研究表明,政府數據開放在促進區域協調(方錦程等,2023)、提高經濟高質量發展(張莉和林安然,2023)、提升企業全要素生產率(彭遠懷,2023)與企業績效(Zhou等,2023)、賦能數字化創業(Zhang等,2022)等方面發揮了積極正向作用。然而,有關政府數據開放對企業創新的影響以及作用機制,國內外現有文獻并未給予充分關注(Mergel等,2018)。鑒于此,本文以2007-2021年中國滬深兩市A股上市企業為樣本,將政府數據開放平臺開通視為外生沖擊,采用多時點雙重差分法實證檢驗政府數據開放對企業創新的影響效應、作用機制以及邊界條件。

本文的研究貢獻主要包括以下四個方面:第一,本文從政府數據開放視角為企業創新的影響因素研究提供新的實證證據和文獻補充。以往研究主要從企業本身擁有的數據要素出發,探討數據與企業創新的關系。第二,本文從企業創新視角拓展了政府數據開放的影響效應研究。評估政府數據開放的經濟效應是學術研究、企業實踐與政策制定等領域共同關心的重大現實問題。方錦程等(2023)呼吁后續學者從企業層面深入探討政府數據開放如何賦能實體經濟發展,Mergel等(2018)更是具體地強調后續研究應該探討政府數據開放引發的創新效應,本文是對上述研究呼吁的有力回應。第三,本文提出并驗證了政府數據開放通過提升企業營運效率、推動企業數字化轉型與緩解企業融資約束來促進企業創新,厘清了政府數據開放影響企業創新的作用機理。第四,本文從地區環境與企業屬性層面拓展了政府數據開放與企業創新的邊界條件研究。

二、 制度背景與文獻綜述

1. 中國政府數據開放的發展歷史及現狀

隨著大數據時代的到來,中國高度重視數據要素在市場中的流通和供給。2015年9月,《國務院關于印發促進大數據發展行動綱要的通知》指出,政府通過推動公共數據開放不僅可以帶動以企業為主的市場主體進行數據采集和開放,而且可以有效緩解數據要素在市場中的供給不足問題。早在2012年,《上海市政府工作報告》即提出推進政府部門向社會公眾開放經濟社會發展數據與各類基礎政務數據。同年,上海市建立上海公共數據開放平臺,向社會公眾免費提供城市建設、民生服務、經濟建設、教育科技、資源環境、衛生健康、公共安全、文化休閑、道路交通、信用服務、機構團體、社會發展等原始數據,這是國內開通的第一個省級政府公共數據開放平臺。隨后,北京市、浙江省、貴州省、廣東省等省級政府陸續開通數據開放平臺。截至2021年,中國已有24個省級政府開通政府數據開放平臺。社會主體可以以極低的成本和非常便捷的獲取渠道來采集基礎性、權威性、關鍵性公共數據。社會主體也可以將規范的數據集上傳至數據開放平臺,通過平臺審核后可以對外開放,進一步豐富公共數據。從政府數據開放平臺的實踐來看,浙江省、貴州省等省級數據開放平臺都開通了數據利用反饋渠道,鼓勵社會主體提交基于政府開放數據打造的成果。政府對外展示這類創新成果,會對社會主體產生極強的激勵作用,吸引更多社會主體基于自身需要挖掘公共數據價值。因此,政府開放的公共數據為市場主體注入了豐富的數據生產要素,預計會對企業成長、產業轉型以及經濟高質量發展產生重要的推動作用(方錦程等,2023)。綜上可知,數據開放平臺產生的經濟效應不僅是學術研究關注的理論問題,同時也是政府部門關注的重要議題。

2. 文獻綜述

(1) 數據要素與企業創新的關系。熊彼特認為創新是“組合的藝術”,即把生產資料以不同方式進行組合,形成新產品、新生產方式、新市場、新生產資料與新組織形式的行為。數據作為新型生產要素,可以與勞動、土地、資本等傳統生產要素進行組合,對創新起到倍增、疊加效應(謝康等,2020)。根據數據要素的來源,可以將現有關于數據要素與企業創新的文獻劃分為兩類。第一類文獻探討了企業層面的數據要素對企業創新的影響。肖靜華等(2018)發現,企業通過采集和利用消費者大數據,將企業的研發決策邏輯從依靠人的經驗判斷轉變為依靠人與數據的結合,從而實現企業創新。Bessen等(2022)發現,擁有專有數據的人工智能初創企業,其投入的可模仿性和不完全替代性較低,可以創造出彈性較小、差異化較大的產品。徐翔等(2023)發現大型企業由于擁有龐大的用戶基礎,可以通過滾雪球的方式積累和利用用戶數據,開展迭代式創新。宋煒等(2023)基于中國工業企業數據,實證研究發現數據要素會提升企業創新績效。第二類文獻探討了政府層面的數據要素對企業創新的影響。Jetzek等(2014)從理論思辨視角探討了政府數據對企業創新的賦能作用。Beraja等(2023)研究發現,人工智能企業創新和國家監管水平相輔相成,政府為了提高國家治安水平會更多地采購面部識別類人工智能產品,而這些產品的采購以及政府數據的供給能夠進一步促進人工智能企業的創新。

(2) 政府數據開放的影響效果。政府數據開放是指政府通過向社會提供公共數據來增強信息透明度、問責機制和價值創造的一項政策(Zhou等,2023)。政府的職能部門在履職過程中會產生和積累大量的數據和信息。政府通過向社會開放公共數據,可以讓公民感受到政府部門的透明和負責,還可以促進商業創造和以公民為中心的服務創新。學術界對于政府數據開放研究由來已久。早期研究主要是從理論思辨和案例分析的視角來探討政府數據開放的經濟價值。例如,Ahmadi等(2016)探討了政府數據開放對經濟增長的貢獻。在各國大力倡導共享數據資源的背景下,越來越多的政府開始主動對外開放數據(Zhang等,2022),這為政府數據開放的影響效應研究提供了數據支持,相關定量研究也不斷涌現。本文將這類定量研究文獻分為兩類。第一類文獻聚焦于政府數據開放的宏觀經濟效應,檢驗政府數據開放對區域發展的影響。方錦程等(2023)發現,公共數據開放會打破區域信息壁壘、縮小區域資源稟賦差距,從而促進區域協調發展。張莉和林安然(2023)發現,政府數據開放會降低信息不對稱程度、減少企業的創新成本,從而促進經濟高質量發展。第二類文獻聚焦于政府數據開放引致的微觀經濟效應,檢驗政府數據開放對企業行為和績效的影響。彭遠懷(2023)發現,政府數據開放通過優化營商環境、增強企業能力、促進高質量創新,從而提升企業全要素生產率。戴魁早等(2023)發現,政府數據開放可以通過優化要素資源配置、降低交易成本、提高管理效率,從而提升企業生產效率。Zhang等(2022)指出政府數據開放與外部環境以及創業基礎的匹配會產生數字驅動型創業。Zhou等(2023)提出政府數據開放政策可以顯著提升企業績效。

基于上述文獻分析,本文發現現有文獻還存在以下研究不足。第一,現有文獻主要聚焦于企業層面的數據要素對企業創新的賦能作用(徐翔等,2023),較少關注政府開放的公共數據對企業創新的影響。第二,政府數據開放的經濟價值是當前學術研究的熱點(Ahmadi等,2016),相比于探討政府為何要開放數據,關注政府數據開放的價值創造作用可能更為重要(Conradie和Choenni,2014),但政府數據開放的定量研究才剛剛起步,只有少數學者定量評估了政府數據開放的經濟效應(方錦程等,2023;張莉和林安然,2023;彭遠懷,2023),鮮有研究評估政府數據開放對企業創新的影響效應、作用機制與邊界條件。Mergel等(2018)進一步強調政府數據開放可以引發大量有價值的創新,并指出需要在這方面開展進一步研究,以拓寬和加強現有知識。為彌補上述研究缺口,本文將政府數據開放的行為視為外生事件,定量評估政府數據開放對企業創新的賦能效應、作用機制與邊界條件。

三、 理論分析與研究假設

1. 基準效應分析

在數字經濟蓬勃發展的時代背景下,數據已成為新型生產要素,是企業不可或缺的生產資料。與傳統基礎資源不同,數據要素具有可復制性、共享性和非稀缺性等優勢。數據在現代經濟中的重要作用雖然得到普遍認可,但是能夠獲得的數據才可以被利用,才能發揮數據價值。政府數據開放是推進數字經濟戰略和數字政府建設的重大舉措,不僅是一項數據共享措施,更是推動企業創新、經濟增長的新引擎,被公認為能創造可觀的社會經濟價值(韓嘯和吳金鵬,2020)。這種理念的核心在于將政府數據置于各類市場主體的可訪問權限之內,企業能夠借助這些數據創新產品與服務,為客戶提供全新、高效的解決方案,進而實現價值創造。企業獲得更多開放數據在一定程度上象征其擁有更多的新型生產要素,通過與傳統生產要素進行融合,可以最大程度激發數據價值和企業創新活力(謝康等,2020;史丹和孫光林,2022)。第一,政府數據開放促使企業基于數據開展創新決策(Jetzek等,2014)。政府數據的類型多樣、信息含量豐富,可以成為企業創新決策的基礎。從現有開放的數據平臺來看,數據類型大致有生產資料數據、產品市場數據、政府政務公開數據、經濟社會統計數據等。生產資料數據和產品市場數據有助于企業把控產品質量和了解行業發展狀況,政務數據和統計數據有利于企業分析行業前景和市場需求動向。企業可以快速響應市場變化與新興趨勢,調整其創新戰略和運營策略,在動態的市場環境中實現敏捷式創新。第二,政府數據開放有利于降低企業獲取外部知識的創新成本(張莉和林安然,2023)。在政府未建立數據開放平臺之前,企業想要獲取公共數據的難度和成本較大,一般需要建立專業團隊或者求助第三方數據收集機構來獲取部分公共數據。相對于數據方案供應商,政府以更低的成本和更簡便的獲取方式提供真實、完整和稀缺的公共數據,降低企業獲取外部知識的創新成本,能加速產品和服務的創新。第三,政府數據開放會激活企業的創新創業精神(Huber等,2022)。開放政府數據拓寬了企業可以進入的業務領域,為有抱負的企業家和初創企業提供有價值的信息來驗證商業想法,從而激活企業的創新創業精神(Huber等,2022)。企業可以利用公共數據來發現新的市場機會、制定商業計劃和開發創新解決方案。同時,開放政府數據促進了政府和企業之間的合作,政府鼓勵創新者利用其提供的數據資源推出創新項目來解決社會公眾難題(Jetzek等,2014)。例如,政府通過采購面部識別類人工智能產品并為人工智能企業提供人口統計數據的做法顯著促進了人工智能企業的產品研發和創新(Beraja等,2023)。基于上述分析,本文提出假設:

H1:政府數據開放正向影響企業創新。

2. 影響機制分析

(1) 提升企業營運效率。政府數據開放能夠提升企業營運效率,進而提升企業創新水平。首先,政府數據開放可以有效提升企業營運效率。企業可以將自身數據資產與政府開放數據進行融合使用,創建面向市場和行業的全方位數據資源,優化企業決策。政府提供的經濟調查、人口統計和社會發展數據可以為企業提供有價值的市場洞察和趨勢預測。企業可以利用這些數據識別新的市場機會、了解行業潛在的客戶需求,發現尚未滿足的市場空白(Magalhaes和Roseira,2020),在合作伙伴尋找、工廠和倉庫選址、產品開發、市場進入和整體業務規劃等方面作出快速和有效的決策,從而提高運營效率(陳劍等,2020)。同時,企業可以分析公共數據中的監管變化、經濟指標和環境條件等因素,以識別和降低潛在運營風險,確保更穩定、更高效的運營(Jetzek等,2014)。其次,營運效率的提高有利于增強企業創新能力。營運效率的提高可以幫助企業降低經營成本、提高生產效率,從而為創新提供更多的資源支持,如增加研發投資、更新設備技術與優化人力資本結構(彭遠懷,2023)。營運效率高的企業可以更快地獲取市場信息并快速調整生產和銷售策略,以更好地滿足消費者需求,從而提高市場占有率和創新積極性。此外,營運效率的提高還可以幫助企業更好地識別和應對市場風險、信用風險等,企業可以更好適應不斷變化的商業環境,從而降低創新失敗風險,增加創新成功率。基于上述分析,本文提出假設:

H2:政府數據開放能夠提升企業營運效率,進而正向影響企業創新。

(2) 推動企業數字化轉型。政府數據開放能夠推動企業數字化轉型,進而提升企業創新水平。首先,政府數據開放會積極影響企業數字化轉型。政府數據開放本身也是政府數字化轉型的一種表現,會對企業數字化轉型起到倒逼和引領作用。政府數據開放對企業認知過程中的信息掃描、診斷和選擇產生重要影響,促使企業將注意力轉向數字技術應用與數字創新(Wang等,2023),增強企業對數字化資源的投入和利用。企業通過采集、存儲、計算內外部數據,將數據用于預測和決策,逐步實現能力升級,從而改變生產制造模式或者管理模式,做到數字化感知、決策與進化。其次,數字化轉型會積極影響企業創新水平。數字化轉型拉近了企業與消費者的距離,增強了企業識別和感知市場創新機會的能力。企業可以利用機器學習、大數據技術深入挖掘和分析市場數據、消費者反饋和競爭信息,吸收數據中隱含的信息和知識,有助于開發新產品、服務或市場領域,支撐業務決策和創新業務開展。企業通過建立數字化研發平臺,可以將以往需要在物理世界開展試驗的項目轉移到數字化空間,以較低的成本和高效率來測試、開發、驗證創新過程,提升創新效率(張吉昌和龍靜,2022)。基于上述分析,本文提出假設:

H3:政府數據開放能夠推動企業數字化轉型,進而正向影響企業創新。

(3) 緩解企業融資約束。政府數據開放能夠緩解企業融資約束,進而提升企業創新水平。首先,政府數據開放會緩解企業融資約束。政府部門在履行職責的過程中掌握了有關企業真實經營狀況的原始信息,政府數據開放平臺通過整合與企業經營行為相關的原始信息構建數據庫,可以與金融機構建立企業信用信息共享機制。金融機構基于信用信息共享機制對企業信用進行精準畫像,能更加全面地了解企業的經營狀況和信用水平,極大地降低金融部門與企業主體之間的信息不對稱程度,推動數字金融的快速發展(張莉和林安然,2023)。政府數據公開政策鼓勵征信機構提供基于企業運營數據等多種數據要素的多樣化和個性化的征信服務與融資方案,可以支持實體經濟企業特別是中小企業開展信用融資。例如,2019年上海市與浙江省為銀行發放貸款提供政府數據支持,均在數據開放平臺推出眾多普惠金融應用。其次,融資約束的緩解有利于企業創新。由于企業創新具有較高的不確定性、風險性,因此需要更多的資金來支持探索行為和承擔創新成本。企業在資金充足的前提下,會更愿意研究與開發具有競爭優勢的技術與產品。充足的財務資源使企業能夠招聘技術人才、購買研發設備,能有效支持企業嘗試新想法、開發新產品與新服務以及開拓新市場(李曉龍和冉光和,2021)。基于上述分析,本文提出假設:

H4:政府數據開放能夠緩解企業融資約束,進而正向影響企業創新。

3. 調節效應分析

政府數據開放對企業創新的賦能效應受到內外部情境的影響(張莉和林安然,2023;Huber等,2022;Zhou等,2023)。本文從區域環境異質性與企業屬性異質性出發,研究市場公平競爭環境、地區經濟發展水平、企業性質與企業規模對政府數據開放與企業創新的調節效應。

從獲取和利用公共數據的外部情境來看,不同區域環境中的企業對獲取和利用公共數據的動力和效果存在差異。一方面,政府希望吸引更多社會主體基于自身需要挖掘公共數據價值。因此,在市場競爭環境更加公平的地區,所有企業都能公平、公正地在市場中開展競爭,企業會更有動力獲取和利用公共數據資源來開展創新以提升市場競爭力。另一方面,政府數據開放的目的是讓社會主體共享數據紅利,但是不同經濟發展水平地區的數字經濟發展存在“數字鴻溝”,即經濟發展水平較差地區的數據要素稟賦較弱。因此,政府數據開放對不同經濟發展水平地區的企業的創新賦能效應存在差異。類似地,Huber等(2022)討論了制度環境對政府數據開放與創業的調節作用。因此,本文探討市場競爭環境和地區經濟發展水平兩個外部環境變量對政府數據開放與企業創新的調節作用。

從獲取和利用公共數據的內部情境來看,不同屬性的企業對獲取和利用公共數據的動力與能力存在差異。一方面,相對于民營企業,國有企業對政府政策的響應程度更強。因此,國有企業更有動力響應政府數據開放政策,且目前的開放數據類型更契合國有企業的業務范疇。另一方面,企業規模越大,越有資源和能力對龐大的公共數據集進行挖掘和利用,賦能產品和服務創新。張莉和林安然(2023)、Zhou等(2023)討論了企業性質與企業規模對政府數據開放的經濟后果的調節作用。因此,本文探討企業性質與企業規模兩個內部情境變量對政府數據開放與企業創新的調節作用。

(1) 市場公平競爭環境。相對于市場公平競爭環境較差地區的企業,政府數據開放對市場公平競爭環境較好地區的企業的創新促進作用更大。市場公平競爭環境會影響區域經濟主體的發展活力和企業家的投資選擇。良好的市場公平競爭環境會增強企業整合和配置資源的動力(牛志偉等,2023),使企業更愿意增加研發投入對公共數據進行收集、整理和分析,以期獲得新的商業價值、創造新的產品和服務來實現差異化優勢。此外,當企業處于公平、公正的競爭環境中,初創企業或中小型企業有動力利用公共數據資源將創新理念付諸實施,同大型企業開展市場競爭。基于上述分析,本文提出假設:

H5:市場公平競爭環境正向調節政府數據開放對企業創新的影響。

(2) 地區經濟發展水平。相對于經濟發展水平較高地區的企業,政府數據開放對經濟發展水平較低地區的企業的創新促進作用更大。中國幅員遼闊,各地區的資源稟賦、路徑依賴與發展階段存在差異,地區經濟發展存在不均衡現象。經濟發展水平較高地區,無論是產業數字化還是數字產業化水平都走在全國前列,完善的數字基礎設施、成熟的數字服務提供商、龐大的數字消費群體為企業創新提供了豐富的數據資源。相反,經濟發展水平相對落后地區的企業難以獲取大量的消費者、市場等數據要素資源,如果政府能夠建立數據開放平臺,將一些關鍵性、基礎性和權威性的公共數據對企業免費開放,會極大地充實這類企業可利用的數據要素。企業通過將數字化資源融入設計、研發、生產過程中,能產生更大的創新邊際效應。基于上述分析,本文提出假設:

H6:地區經濟發展水平負向調節政府數據開放對企業創新的影響。

(3) 企業性質。與民營企業相比,政府數據開放對國有企業創新的影響更強。一方面,從國有企業與民營企業對政府數據開放政策的響應行為來看。政府實施數據開放政策的行為可以看作是對企業發出的信號,即希望公共數據的商業價值能夠被社會主體充分挖掘和應用。當企業接收到這個信號時,會增強對公共數據資源的注意力,通過投入數字化人才、技術等資源對公共數據進行整理和分析以獲得創新效益(Wang等,2023)。國有企業與政府關系較為密切,其經營行為帶有一定的政治目的,當政府開通公共數據開放平臺時,會積極響應政府數據開放政策,自覺和主動地利用公共數據進行產品和服務創新(張莉和林安然,2023)。另一方面,國有企業的經營范圍更多集中在能源、交通、基礎設施等民生領域,民營企業的經營范圍更多集中在飲食、服務、修理和科技咨詢等領域。從目前政府公開的數據類型來看,主要包括城市建設、民生服務、經濟建設、教育科技、資源環境、衛生健康、公共安全、文化休閑、道路交通、信用服務、機構團體、社會發展等原始數據。相對來說,這些原始數據類型更契合國有企業的經營范圍(張莉和林安然,2023),其可以更有效地利用這類數據來開發新產品和新服務。基于上述分析,本文提出假設:

H7:與民營企業相比,政府數據開放對國有企業創新的影響更明顯。

(4) 企業規模。與中小型企業相比,政府數據開放對大型企業創新的影響更強。一方面,大型企業在經營過程中積累了龐大的用戶基礎,用戶數據資源較為豐富,通過將外部公共數據與內部特征數據進行融合,能更好地對數據的商業價值進行挖掘,幫助企業進行研發決策,創造有價值、獨特的產品(Zhou等,2023),發揮數據資源的創新賦能效應。例如,徐翔等(2023)發現大型企業由于擁有龐大的用戶基礎,可以通過滾雪球的方式積累和利用用戶數據,開展迭代式創新。另一方面,大型企業的資金、人才等資源更加豐富,在利用公共數據時,大型企業在資本和風險承擔能力方面更能應對市場變化,從而可以更快、更合理地調整決策。此外,大型企業擁有更強大的IT能力和先進的數據管理系統,更有能力發現公共數據隱藏的商業價值(Zhou等,2023)。基于上述分析,本文提出假設:

H8:企業規模正向調節政府數據開放對企業創新的影響。

四、 研究設計

1. 樣本選擇與數據來源

考慮到2012年上海市首次開通政府數據開放平臺,本文將時間窗口設定為2007-2021年。研究的初始樣本設定為中國滬深A股全部上市企業。本文對數據進行以下處理:剔除金融保險類企業;剔除ST、*ST和PT的企業;剔除關鍵數據缺失嚴重的企業;剔除當年上市的企業;為規避異常值對回歸結果的影響,對連續變量進行縮尾調整,縮尾對象為上下1%的觀測值。共得到“企業-年度”結構的36243個觀測值。專利數據來自CCER數據庫;政府數據平臺上線數據與中國開放數林指數來自復旦大學數字與移動治理實驗室;其余數據來源于CSMAR數據庫。

2. 變量定義

(1) 被解釋變量企業創新。本文借鑒以往文獻的做法(彭遠懷,2023),采用專利申請量的自然對數衡量企業創新水平(Innovation)。

(2) 解釋變量政府數據開放。政府數據開放(OGD)為虛擬變量。當企業所在省份開通政府數據開放平臺之后,將OGD編碼為1,否則編碼為0。

(3) 控制變量。借鑒以往的相關研究,從企業基本特征層面、財務特征層面、治理結構層面、宏觀環境層面選取可能對企業創新產生影響的變量作為控制變量。

以上變量詳見表1。

表1 變量的選取與測量

3. 模型設定與實證策略

為檢驗基準假設,本文設定多時點雙重差分法模型,如下所示:

Inovationi,t=β0+β1OGDi,t+∑βkControli,t+∑Firmi,t+∑Yeari,t+∑Industryi,t+εi,t

(1)

其中,i表示企業,t表示時間,Innovation表示企業創新,OGD表示政府數據開放,Firm為企業虛擬變量,Year為時間虛擬變量,Industry為行業虛擬變量,Control為控制變量,ε為模型隨機誤差項。

五、 實證研究結果與分析

1. 描述性統計

表2列示了主要變量的描述性統計結果。企業創新(Innovation)的最小值為0,最大值為4.505,標準差為1.032,表明樣本企業在專利申請數量方面表現出較大差異。政府數據開放(OGD)的均值為0.368,表明36.8%的樣本企業所在省份開通了政府數據開放平臺,這與彭遠懷等(2023)的估算結果較為接近。其余變量均在合理范圍內,不再贅述。

表2 描述性統計

2. 基準回歸

本文采用遞進式回歸策略對基準假設進行檢驗,表3報告了政府數據開放對企業創新的回歸結果。可以發現,在不同回歸模型設定下,政府數據開放系數均在1%的統計水平上顯著為正。從經濟顯著性來看,政府數據開放平臺開通后,企業創新水平平均上升9.103%(1)經濟顯著性的計算公式為:解釋變量的回歸系數/被解釋變量平均值,即0.068/0.747×100%=9.103%。。因此,本文的假設H1得到驗證,政府數據開放能顯著提升企業創新水平。

表3 基準效應回歸結果

3. 穩健性檢驗

(1) 平行趨勢檢驗。圖1為平行趨勢檢驗結果,政府數據開放平臺上線的前幾年,處理組與對照組的企業創新沒有顯著差異,在政府數據開放平臺上線后的幾年里,處理組與對照組的企業創新產生了顯著差異,說明政府數據開放對企業創新的影響具有持續性。此外,回歸系數值在政府數據開放平臺上線后呈現先增大后減小的趨勢,表明政府數據開放對企業創新的影響存在動態變化。這說明政府數據開放提高企業創新水平的因果關系并非由事前趨勢導致。

(2) 安慰劑檢驗。為驗證政府數據開放對企業創新的影響并非由其他隨機因素所導致,本文對回歸結果進行安慰劑檢驗。本文在地區層面對政府數據開放進行500次隨機抽樣,構建偽政策虛擬變量,并基于模型(1)重新回歸,檢驗政府數據開放的回歸系數與對應的t值的分布情況。安慰劑檢驗結果如圖2所示,回歸系數呈正態分布,均值為-0.003,遠小于表3列(4)的真實回歸系數0.068;t統計量同樣呈正態分布,均值為-0.127,遠小于表3列(4)的真實t統計量4

圖2 安慰劑檢驗

真實t統計量的計算公式為:回歸系數/回歸系數的標準誤,即0.068/0.017=4。。以上結果表明政府數據開放對企業創新的影響并非由其他隨機因素所導致。

(3) 政府數據開放平臺上線的外生性檢驗。為了進一步排除政府數據開放平臺上線相對企業創新的非外生性擔憂,本文直接驗證政府數據開放平臺上線相對企業創新是否外生,即考察地區企業創新水平是否會影響政府數據開放平臺上線時間。若結果顯示地區企業創新水平不會影響政府數據開放平臺上線時間,則表明政府數據開放平臺上線相對企業創新是外生的。具體檢驗模型設定如下:

OGDTp,t=β0+β1InnovationMp,t+∑βkControlp,t+∑Provincep,t+∑Yearp,t+εp,t

(2)

其中,p表示地區,t表示時間;OGDT表示政府數據開放平臺上線的預期時間,用政府數據開放年份減去觀測年份的差值的自然對數衡量,若某地區在時間區間內一直沒有上線政府數據開放平臺,則用結束年份減去觀測年份的差值的自然對數衡量,OGDT值越大,說明政府數據開放平臺上線的預期時間越長;InnovationM為地區企業創新水平;Province為省份虛擬變量,Year為年份虛擬變量;Control表示控制變量,包括人口數量(People)、教育資源(Edu)、經濟發展水平(GDP)。

外生性檢驗結果如表4所示,列(1)為只控制地區固定效應與時間固定效應的回歸結果,列(2)為在列(1)基礎上納入控制變量的回歸結果,InnovationM的回歸系數均不顯著,表明地區企業創新水平不會影響政府數據開放平臺上線時間,政府數據開放相對于地區企業創新水平而言具有較強的外生性。

表4 外生性檢驗結果

(4) 控制遺漏變量。本文通過以下兩種方式處理遺漏變量問題。第一,采用對內生性控制更為嚴格的回歸模型進行檢驗,即同時控制企業固定效應與時間-行業固定效應;二是添加同時影響政府數據開放與企業創新的控制變量政府干預與政策不確定性。結果如表5所示,基準假設再次得到驗證。

表5 控制遺漏變量檢驗結果

(5) 傾向得分匹配法與熵平衡匹配法。為緩解自選擇偏差帶來的影響,本文采用兩類匹配方法為處理組匹配對照樣本,再對匹配后的樣本進行回歸分析。一是傾向得分匹配法。本文基于上述控制變量以及行業給處理組進行一對一匹配、核匹配與半徑匹配,匹配后的回歸結果如表6列(1)至列(3)所示,基準假設再次得到驗證。二是熵平衡匹配法。傾向得分匹配法容易造成樣本損失,而熵平衡匹配法通過矩估計可以很好地彌補這一缺陷。利用熵平衡匹配法匹配后的回歸結果對應表6列(4),基準假設再次得到驗證。

表6 傾向得分匹配法與熵平衡匹配法檢驗結果

(6) 替換變量測度。為避免行業創新水平的影響,本文對樣本企業創新進行去除行業均值處理,具體是采用樣本企業創新水平減去同年同行業企業創新水平均值;另外采用企業申請的產品專利數量衡量企業創新水平。回歸結果見表7,基準假設再次得到驗證。

表7 替換企業創新檢驗結果

(7) 替換樣本區間。考慮到2008年全球金融危機與2020年爆發的全球新冠肺炎疫情對企業經營行為的重大影響,本文截取2009-2019年數據進行回歸。另外,上海市在2012年開通中國第一個省級政府數據開放平臺,而在此之前鮮有對政府數據開放平臺的探討,因此本文剔除2012年之前的樣本進行回歸。回歸結果見表8,基準假設再次得到驗證。

表8 替換樣本區間檢驗結果

(8) 替換聚類方式。本文分別采用行業層面、省份層面、時間-行業層面、時間-省份層面、行業-省份層面、企業-行業層面、企業-省份層面、企業-時間層面的聚類方式進行回歸。回歸結果見表9,基準假設再次得到驗證。

表9 替換聚類方式檢驗結果

(9) 考慮影響的滯后性。考慮到政府數據開放對企業創新可能存在滯后性,本文檢驗政府數據開放對t+1期、t+2期企業創新的影響。回歸結果見表10,基準假設再次得到驗證。

表10 考慮影響滯后性檢驗結果

4. 影響機制檢驗

基于前文的機制作用分析,本文設計模型(3)檢驗政府數據開放影響企業創新的作用機制。

Mediatori,t=β0+β1OGDi,t+∑βkControli,t+∑Firm+∑Year+∑Industry+εi,t

(3)

其中,Mediator表示機制變量,包括營運效率、數字化轉型與融資約束;其余參數的含義同模型(1)。

(1) 提升營運效率。本文參考黃勃等(2023)的做法,采用資產周轉率衡量企業營運效率,具體是以營業收入與平均資產總額之比衡量,該指標值越大,表示企業營運效率越高。表11列(1)顯示政府數據開放顯著正向影響企業營運效率。結合前文的理論分析,這表明政府數據開放可以通過提高企業營運效率進而提升創新水平,假設H2得到驗證。

表11 機制檢驗結果

(2) 推動數字化轉型。本文參考蔡宏波等(2023)的做法,采用數字化資產占無形資產的比重衡量企業數字化轉型程度,該指標值越大,表示企業數字化轉型程度越高。表11列(2)顯示政府數據開放顯著正向影響數字化轉型程度。結合前文的理論分析,這表明政府數據開放可以通過推動企業數字化轉型進而提升企業創新水平,假設H3得到驗證。

(3) 緩解融資約束。本文參考Kaplan和Zingales(1997)的做法,采用KZ指數測度企業融資約束程度,該指標值越小,表示企業融資約束程度越弱。表11列(3)顯示政府數據開放顯著負向影響企業融資約束。結合前文的理論分析,這表明政府數據開放可以通過緩解企業融資約束進而提升企業創新水平,假設H4得到驗證。

5. 調節效應檢驗

為檢驗市場公平競爭環境、地區經濟發展水平、企業性質、企業規模對政府數據開放與企業創新的調節效應,本文設定如下模型:

Innovationi,t=β0+β1Moderator×OGDi,t+β2Moderatori,t+β3OGDi,t+∑βkControli,t+∑Firm+∑Year+∑Industry+εi,t

(4)

其中,Moderator表示調節變量,分別為市場公平競爭環境、地區經濟發展水平、企業性質與企業規模;其余參數的含義同模型(1)。

(1) 市場公平競爭環境。本文參考牛志偉等(2023)的做法,基于地區上市企業營業收入,采用赫芬達爾指數計算市場公平競爭程度表征市場公平競爭環境(HHI)。計算公式如下所示:

HHI=1-1/∑(Xi/X)2

(5)

其中,Xi表示企業營業收入,X表示企業所屬地區的營業收入總額。HHI值越大表示市場公平競爭程度越大。

表12列(1)顯示交互項OGD×HHI的回歸系數顯著為正,表明市場公平競爭環境增強了政府數據開放對企業創新的促進作用,假設H5得到驗證。

表12 異質性檢驗結果

(2) 地區經濟發展水平。本文采用人均國內生產總值的自然對數衡量地區經濟發展水平(GDP)。表12列(2)顯示交互項OGD×GDP的回歸系數顯著為負,表明地區經濟發展水平削弱了政府數據開放對企業創新的促進作用,假設H6得到驗證。

(3) 企業性質。本文將國有企業樣本編碼為1,民營企業樣本編碼為0,得到衡量產權性質的虛擬變量(SOE)。表12列(3)顯示交互項OGD×SOE的回歸系數顯著為正,表明企業國有屬性顯著增強了政府數據開放對企業創新的促進作用,假設H7得到驗證。

(4) 企業規模。本文采用企業期末總資產額的自然對數衡量企業規模(Size)。表12列(4)顯示交互項OGD×Size的回歸系數顯著為正,表明企業規模顯著增強了政府數據開放對企業創新的促進作用,假設H8得到驗證。

六、 進一步分析:政府數據開放質量對企業創新的影響

前文雖然通過雙重差分方法驗證了政府數據開放對企業創新的促進作用,但是并沒有深入探討政府數據開放質量對企業創新的影響。本文進一步基于復旦大學數字與移動治理實驗室構建的中國開放數林指數檢驗政府數據開放質量對企業創新的影響。中國開放數林指數從2017年開始對政府開放數據質量進行評估,主要分為4個維度:一是用于評價政策保障力度的準備層指數,如法規政策、標準規范等;二是用于評價平臺建設質量的平臺層指數,如使用體驗、互動渠道等;三是用于評價數據開放質量的數據層指數,如數據數量、開放范圍等;四是用于評價數據開放成效的利用層指數,如成果數量、成果質量、成果價值等。由于企業創新屬于利用層指數的衡量范疇,故本文主要檢驗政策保障力度(Policy)、平臺建設質量(Platform)、數據開放質量(Quality)對企業創新的影響。

本文認為政策保障力度、平臺建設質量與數據開放質量會對企業創新起到顯著的正向影響。第一,政策保障力度是數據開放的基礎。政府通過制定完備的數據開放法規政策和開放利用要求,設立專職數據管理部門,擬定年度工作計劃與方案,能保證數據開放的及時性、連續性和規范性(Attard等,2015)。明確和寬松的數據使用許可條款鼓勵企業在沒有法律障礙的情況下以創新的方式使用政府數據,營造了一個有利于企業創新的環境。企業可以持續地將外部公共數據與內部經營數據進行融合,保障創新活動的連貫性。企業通過及時訪問政府開放數據平臺對于緊跟市場趨勢并作出有效的創新決策至關重要。相關公共數據更新得越及時,企業就越能敏捷地應對新出現的機遇或挑戰,及時調整和優化創新策略。第二,平臺建設質量是數據開放的樞紐。高質量的數據開放平臺不僅可以保證平臺數據供給的穩定性,還可以通過訂閱推送、深度搜索、數據集預覽、開放目錄及時更新、數據糾錯、意見建議等功能提升企業用戶在數據發現與數據獲取過程中的實際體驗。用戶友好的訪問界面和標準化格式會增強企業發現和獲取公共數據的動力,更愿意在平臺搜索與企業業務相關的數據資源,使企業能夠更有效地將數據資源集成到創新流程中。第三,數據開放質量是數據開放的核心。部分政府數據開放平臺存在數據開放范圍窄、數據數量規模小等問題,這不利于發揮開放數據的價值創造效應(彭遠懷,2023)。政府通過開放多部門來源、多主題的數據,可以激勵不同行業的企業參與到公共數據的使用中來。當政府開放數據遵循一致的標準并對數據進行必要的描述和說明時,可以降低企業數據集成的復雜性,從而有利于企業在創新流程中實現更高效地數據利用。高質量的開放數據蘊含的企業生存和發展機會也更豐富,數據所傳達的信息也更為精準,企業通過分析和挖掘高質量的開放數據能提高創新決策的準確性,更能發現新的市場機會,提升企業創新質量。

回歸結果如表13所示,政策保障力度與開放數據質量均在10%的統計水平上顯著正向影響企業創新,但平臺建設質量對企業創新的影響不顯著。平臺建設質量未能顯著正向影響企業創新的原因可能在于:第一,數據開放平臺建設質量有待提高。各級政府數據開放網站尚處于建設階段,主要是為用戶在獲取數據過程中提供訂閱推送、深度搜索、意見反饋等增值服務,雖然能為企業提供更加便捷和個性化的數據服務,但是主要集中在數據獲取,而較少涉及數據集規模、質量和利用。第二,企業使用數據開放平臺的意識較為欠缺。正如前文所述,相較于國有企業,民營企業對政府政策的了解程度較低,缺乏對政府開放數據的認知,利用政府數據開放平臺開展創新的意識較弱(張莉和林安然,2023)。此外,由于缺乏多方參與的評價激勵機制,企業作為最主要的數據使用方沒有深度參與到數據平臺的建設,難以深入了解平臺數據的創新價值。第三,企業與數據開放平臺的對接機制不完善。現有平臺還沒有形成為企業提供一站式、便捷化、全口徑的公共數據開放服務能力,企業難以在數據平臺實現公共數據與內部數據的融合。

表13 政府數據開放質量維度對企業創新的影響檢驗結果

七、 研究結論、啟示及展望

1. 研究結論

本文以中國省級政府建立公共數據開放平臺為準自然實驗,基于2007-2021年中國滬深A股上市公司數據,利用多時點雙重差分法實證檢驗政府數據開放對企業創新的影響,得到如下結論:政府數據開放顯著正向影響企業創新,該結論在經過一系列穩健性檢驗后依舊成立;政府數據開放提升企業營運效率、推動企業數字化轉型與緩解融資約束,進而提升企業創新水平;政府數據開放對企業創新的積極作用在市場公平競爭環境較好的地區、經濟發展水平相對落后的地區、國有企業以及大規模企業中更加明顯;進一步研究表明,政府開放數據質量維度中的政策保障力度與開放數據質量顯著正向影響企業創新,而平臺建設質量對企業創新的影響還未凸顯。

2. 研究啟示

本文的研究結論對加快推進政府數據開放,提升企業創新能力具有重要的啟示。

第一,企業應該實時關注政府建設的開放數據平臺,充分高效利用政府開放的公共數據,提升企業創新水平。企業可以雇用專職人員或使用訂閱推送功能及時關注政府數據開放平臺上線的數據,豐富企業的數據要素資源。政府數據蘊含豐富的外部信息與知識,企業應該積極主動地挖掘并應用所在地區以及相關地區政府主導公開的數據,將其與企業數據進行深度融合,提升營運效率與數字化水平,從而促進企業創新。

第二,政府應該積極建設公共數據開放平臺,保障該政策實施的持續度并開放高質量的數據集,賦能企業開展高質量創新。政府應制定完備的數據開放法規政策和開放利用要求,設立專職數據管理部門,加強對數據開放平臺的建設,以確保提供多樣化和高質量的數據,激發企業創新活力。在后續的運行過程中,政府還應確保數據開放平臺在數據供給上具有穩定性、可持續性和多樣性,以吸引更多社會主體基于自身需要挖掘公共數據價值。此外,政府應積極與銀行、信貸等金融機構開展合作,為其提供關于企業與市場的數據,降低企業與金融機構的信息不對稱程度,讓企業享受到金融機構提供的個性化和多樣化信貸服務,緩解企業融資約束。

第三,政府應該重視公共數據開放對不同地區與不同企業的異質性影響。政府應該打造良好的營商環境,形成公平競爭的市場環境,充分激活市場主體的創新創業活力,鼓勵各類企業參與到公共數據的使用中來,從而實現公共數據的創新賦能效應。經濟發展水平較低的地區應該積極參與建設政府數據開放平臺,為區域內企業提供更豐富的數據資源,讓更多經濟發展落后地區市場主體公平享受數據要素紅利,提升企業創新水平。同時,政府可以有側重地開放與民營企業經營領域密切相關的數據集,并作好數據利用成果的宣傳,引領和號召民營企業利用公共數據開展創新。鑒于中小企業的資源與能力限制,政府可以考慮在數據開放平臺添加更多智能化數據分析功能和外部數據接口,讓中小企業可以直接在數據開放平臺中根據自身需求便捷地實現數據分析和挖掘,賦能企業創新。

3. 研究局限與展望

雖然本文通過豐富的識別策略與嚴謹的實證設計驗證了政府數據開放與企業創新的關系,但仍然存在一些研究局限,有待未來進一步完善。第一,囿于數據可得性,本文目前只能獲取政府數據開放平臺的開通時間,無法獲得政府數據開放平臺在不同時期的數據質量、數據量以及數據類別等信息。第二,本文評估了政府數據開放平臺開通的創新效應,但沒有細致地評估不同種類數據要素的創新效應,未來可進一步評估個人數據、企業數據、平臺數據等數據要素的創新效應。第三,本文從較為精細的企業層面探討了政府數據開放的創新效應,未來可進一步探討政府數據開放對企業高質量創新、綠色創新、突破式創新等其他創新行為的影響。