陜西高校科技成果轉化問題與對策研究

劉歡歡 牛小童 管強

陜西高校眾多，科教資源富集，高校作為科技成果的主要產出和貢獻單位，承載著科技與經濟深度融合的重要作用。但長期以來，陜西高校科技成果轉化在與產業結合、實施過程環節、專業機構服務等方面存在突出問題。結合陜西高校科技成果轉化實際，從中介機構建設、企業對高校科技成果轉化的積極性、高校科技成果轉化活力等方面針對性性提出相關對策，為促進陜西高校科技成果轉化，助推陜西加快建設科技強省貢獻力量。

2021年，習近平總書記在清華大學考察時強調，一流大學要加強產學研深度融合，促進科技成果轉化。科技成果轉化是推動科技成果轉化為現實生產力的關鍵，高校作為科技成果的主要產出和貢獻單位，承載著科技與經濟深度融合的重要作用，科技成果轉化已經成為高校服務國家實現高水平科技自立自強的重要抓手和區域經濟社會發展的重要舉措，也是高校推進內涵式高質量發展的重要內容。陜西擁有110多所高校，科教資源豐富，科研成果數量可觀，產量一直位于全國前列。為推進科技成果轉化工作，近年來，陜西省開展了一系列“破題”之舉，最具有代表性的是建立了秦創原創新驅動平臺，在省內高校率先實施科技成果轉化“三項改革”試點，取得了顯著成效。但是陜西高校的專利轉化率，尤其是本地轉化仍普遍偏低，多數“鎖在深閨”，科技創新與產業發展結合不夠緊密，高產出的科技成果并未能有效轉化為推動當地經濟發展的現實生產力，對陜西經濟社會發展的支撐和貢獻還有待提高，如何讓更多科技成果走向“生產線”，還需要深入研究。

陜西高校科技成果轉化總體概況

根據2012-2019 年《創新能力評價報告》的結果分析，陜西創新能力排名已達到了全國中上游水平；“十三五”至今，陜西省高校獲國家科技獎勵共98項，位居全國第六；2022年，陜西省高校承擔來自相關企事業單位科研項目2.6萬項，金額62.63億元，位居全國第四，高校無疑在陜西省科技創新發展中作出了突出貢獻。根據官方報告顯示，2021年陜西省獲得國家專利超過15000項，位居全國第11名，專利數量增長率為28%，2014-2021年專利平均增長率達18%。其中，高校是陜西省專利研發的重要貢獻者，占57%，而高校的轉化率只有4-5%。一邊是專利數量的持續增長，一邊是專利轉化率的持續偏低，這與高校智力資源集中、科技成果豐碩形成了明顯反差，為何會在科技成果轉化中存在這樣的“數據矛盾”值得深思研究。

為做好科技成果轉化工作，陜西省大膽創新改革，采取了一系列實踐探索，建設秦創原創新驅動平臺，出臺《陜西省教育廳? 陜西省科學技術廳關于進一步加強高校科技成果轉化的若干意見》《陜西省深化全面創新改革試驗 推廣科技成果轉化“三項改革”試點經驗實施方案》等一系列政策措施，旨在促進陜西高校科技成果轉移轉化渠道更加暢通、創新創業環境更加開放和包容、資源配置更加精準有效。自秦創原建設啟動以來，全省高校組織成果路演、校企對接等活動1600余場，校企簽訂技術合同金額約140億元；率先在高校探索實施科技成果轉化“三項改革”試點，并全面推廣，讓科技成果走出“深閨”，實現“小切口實現大突破”的示范作用。截至2022年底，實現了3449項科技高校科技成果實施轉化，3.8萬項高校科技成果實現了單列管理，完成了75所高校試點改革。同時，高校在開展科技成果轉化方面也在積極作為、快速行動。高校通過設立科技成果轉移轉化中心、技術研究所辦公室，甚至大學科技園，負責開展學校專利管理、科技成果轉移轉化和技術推廣等工作。與此同時，部分高校通過嘗試對校內或校外的高新技術進行風險投資或企業入股，在促進科技成果轉化的同時，還增加了可用資金。目前，陜西省約有24所高校成立了資產公司，進行學校資產受托經營管理，面向全校開展科技投資項目開發，面向教師提供科技咨詢服務，促進科技成果轉移轉化。

陜西高校科技成果轉化存在的突出問題

（一）高校科技創新與產業發展結合不夠緊密

科技成果轉化的過程，本質上是科技成果與市場需求匹配的過程。根據陜西省委政策研究室抽樣調查顯示，2020年西安交通大學、西北工業大學等20所高校，共產出科技成果13243項，在本地轉化的科技成果僅有2844項，超過60%的科研成果仍“鎖在深閨”。另外，部分高校的專業學科設置與產業發展不匹配，跟不上產業快速發展的步伐，高校傳統的線性科研模式，有時讓內部科技創新與外部創新形式各成體系，不利于創新鏈、產業鏈深度融合。同時，高校科研人員普遍存在轉化意識薄弱現象，在申請專利時并不以轉移轉化為目的，而是出于績效考核、職稱評審、項目結題、專利補貼等原因，并且在科研項目立項階段，往往與企業需求對接不緊密，決策過程也缺乏專業的市場前景與產業化潛力評估，經常關起門來搞研究。這就使得落地的科技創新偏離市場需求，從而導致高校的技術與市場需求脫節，高校科技成果支撐服務產業發展不足。

（二）科技成果轉化實施過程中仍面臨各類問題

陜西省出臺了《推廣“三項改革”試點經驗實施方案》，對提高高校科研人員開展科技成果轉化的積極性起到了重要促進作用。但是由于學校持有的職務科技成果轉化的股權屬于國有資產范疇，如果該項科技成果轉化失敗，就面臨著國有資產流失的風險，因此，科研人員仍然存在“不敢轉”的顧慮。科技成果作價投資形成的國有股權原則上需通過公開掛牌交易進行轉讓，審批程序嚴格、審批周期長，加上很大的不確定性，造成這部分國有股權的退出機制不順暢。高校科技水平高、風險高，且資金投入量大，大部分資本對學校科技成果不了解，往往會規避投資此類項目。另外，在與投資人和企業具體開展科技成果轉化時，他們往往要求科研人員進行現金投入，以“技術入股+現金入股”的方式進行利益共享、風險共擔，這對科研人員有一定壓力，讓高校科技成果轉化仍然面臨“缺錢轉”的問題。

（三）高校科技成果轉化專業機構服務能力有待加強

陜西高校的科研管理部門、科技成果轉移中心等與科技成果轉化相關機構普遍設置不合理，將近90%的高校專利專職管理人員不超過2人，并且管理人員的職責基本以負責行政工作為主。在抽樣調查的20所高校中，13家具備持證技術經理人，而科技成果轉化工作人員應該在管理、營銷和法律等方面專業素質都有涉及，這說明不管是在科技成果轉化專業人才數量還是人才素質方面，都有待提高，與國外科技成果轉化一流大學相比，還存在很大差距。陜西擁有100多家技術轉移示范機構，但是能夠提供專業性和精準性服務的機構較少，本質上還游離在技術轉移產業鏈條的邊緣和末端，不能從根本上幫助高校提高技術轉移質量、推動技術轉移進程。此外，由于大多機構依附于政府、高校或科研機構，針對技術轉移示范機構的標準性、規范性的科學管理與評價普遍缺乏，不利于能力積累，服務水平跟不上形勢發展需求。

提高陜西高校科技成果轉化的對策建議

（一）健全科技成果轉化中介機構建設

一是加大高校對市場專業機構服務資源的靈活引進。針對科技成果轉化流程管理和過程管理開展深度合作，為高校科研人員提供更加精準專業的指導與服務。

二是加強大學科技園建設，打造更高水平、更專業的科技成果轉化“孵化器”，快速實現技術成果產業化。它既是高等院校服務區域經濟的重要抓手，也是高校服務社會經濟發展的重要橋梁，更是國家科技創新體系中不可缺少的部分，可在省內選擇典型示范高校，進行模式推廣，起到引領示范作用，促進高校科技成果高質高效轉化。

三是在推動高校科技中介機構發展過程中注入新的管理理念和運作模式。通過完善其運行機制、運作模式等與大學進行相互支持和相互配合，實現既能減少行政干預，又能實現雙方的良性合作。

（二）加強企業對高校科技成果轉化的積極性

一是強化高校科研人員科技成果轉化意識，鼓勵其走出實驗室，面向國家戰略，圍繞社會、企業、市場的需求選擇研究方向和技術攻關，并充分考慮科技成果在未來市場中的應用潛力。

二是建立“定制化”科技成果評價方式，以技術成果應用為導向開展分類評價。對高校自產技術成果，考慮通過市場機制進行評判，對于企業合作取得的技術成果，考慮企業參與評價。同時，對科技項目探索考慮不同形式的結題方式，淡化對科技成果的鑒定。

三是針對性實施提高科研人員科技成果轉化意識的措施。深化高校與重點企業的合作，建立常態化需求對接和人員流動機制，鼓勵科研人員到企業兼職，并將其在科技成果和產業發展方面的工作納入考核范圍，既掌握了企業的技術需求，又讓企業對高校的技術成果有充分了解，形成良性的雙向互動。

（三）增強高校科技成果轉化活力

一是探索以賦權試點改革為切入口，優化國有資產管理。開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點，高校可根據自身實際制定針對性制度措施，將職務科技成果及其轉化形成的國有股權從現行的國有資產管理體系中單列出來，不納入國有資產保值增值范圍，進一步提高科研人員深入參與科技成果轉化的積極性。

二是創新收益分配機制和評價。在國家政策基礎上，提高作價投資對科研團隊的獎勵比例，激勵科研人員主動參與科技成果轉化。

三是探索建立“免責”機制。即高校領導人員、科技成果轉化管理人員在盡責執行管理決策和制度，沒有非法牟取利益前提下，對在成果定價、資產評估等相關方面的決策失誤責任予以免除，充分激發管理人員和科研人員開展科技成果轉化的積極性。

（四）提高高校科技成果轉化能力

一是加強高校內部科技成果轉化機構的專業服務能力，組建專業的團隊開展科技成果轉化工作，為科技成果轉化提供“一站式”式服務。

二是貫通科技成果轉化路徑，加強從基礎研究、應用研究到系統集成創新，再到產業化的技術路徑貫通；從實驗室到工程化服務平臺，再到產業化公司的平臺路徑貫通；從科研成果管理部門到服務單位，再到持股平臺的服務路徑貫通。

三是創新科技成果轉化管理機制，鼓勵高校成立科技成果轉移轉化工作領導小組，并以此為牽引，明確責任分工，加強部門協同，形成科技創新、知識產權管理、科技成果轉移轉化相互支撐、相互融合的統籌協調機制。

（五）完善科技成果產權歸屬管理機制

一是政府應當通過制定相關政策法規來明確科研成果產權歸屬的原則和規定。明確規定科研成果的產權、權益歸屬原則，包括產權的歸屬、成果的使用、轉讓等，促進校企科技成果產權歸屬管理機制的建立和完善。

二是充分發揮陜西省秦創原平臺窗口與資源聚集作用，為陜西高校和企業提供交流合作、政策咨詢、法律服務等支持，促進雙方之間的溝通和協調。

三是高校和企業應當通過簽訂合作協議來明確雙方在科研成果產權歸屬方面的權利和義務，確保雙方在合作過程中的利益得到保護。

（六）完善校企供需匹配機制

一是鼓勵高校主動融入秦創原創新驅動平臺建設，充分發揮秦創原平臺供需信息對接作用，促進雙方之間的溝通和協調，開展項目合作，促進科技成果落地轉化。

二是加強高校與成果轉化企業在技術領域的深度合作，組建聯合攻關團隊，共建聯合研發機構和科研平臺，為企業提供持續的技術研發支撐，實現產學研協同創新，扶持企業走向市場化，實現企業規模的持續擴張。

三是高校要聚焦投后賦能，幫助成果轉化企業從產品端理解社會需求，尋找應用場景、開發產品、開拓市場，深度加強與企業的匹配度，并提供資源政策對接、項目申報和投融資等增值服務，幫助企業走向資本化，實現從大到強。

（七）加強技術轉化人才培養

一是重視高校科技中介人才隊伍建設。以提供專業化、精準化服務為導向，通過政策激勵，加強對中介機構緊缺的專業人才吸引吸納和和教育培訓，探索在高校建立技術轉移學院，造就一支專業素質高、服務能力強的科技中介隊伍。

二是探索高校專業技術引領推動科技成果轉化模式創新。堅持“專業人做專業事”的原則，建立專業運營團隊，負責科技成果企業組建，企業經營管理，高校科研團隊企業技術發展規劃等。

三是以專業機構建設為途徑提升服務能效。支持省內高校設立專門的技術轉移機構，創新管理機制，通過提供技術成果轉移轉化服務、咨詢服務等獲取收益。同時，自主決定組織內聘用人員的薪酬標準、聘用期限、管理考核等，建立有市場競爭力的薪酬體系，加強對高端技術經理人的吸納。

（八）完善科技成果轉化政策法規

一是健全陜西省高校科技成果轉化法律法規體系。在現有的國家層面法律法規體系基礎上，結合陜西高校科技成果轉化實際情況，針對科技研發、成果鑒定、技術推廣、中介服務等環節制定一套行之有效的法律法規，確保高校科技成果順利轉化。

二是完善高校科技成果轉化政策制度體系。在國家、陜西省、西安市已有的政策體系框架下，高校應完善適合自身發展的知識產權和科技成果轉化相關制度，并且要與人事管理、獎勵評聘等形成聯動合力。

三是全面深入實施科技成果轉化“三項改革”。針對在實施過程中存在的突出問題，采取針對性措施，切實解決“不敢轉”“不想轉”“缺錢轉”等顧慮問題。

結 論

陜西是名副其實的科技大省，高校是陜西科技創新的重要支撐力量，也是專利研發的主要貢獻者。充分發揮高校科技創新優勢，推進高校科技成果轉化促進經濟發展的現實生產力，對促進陜西追趕超越起著重要作用。雖然高校作為陜西科技成果的重要生產者，但較低的科技成果轉化率嚴重制約了陜西科技產業的發展。根據陜西高校科技成果轉化現狀和存在的突出問題，從中介機構建設、企業對高校科技成果轉化的積極性、高校科技成果轉化活力等八個方面提出相關對策與建議。同時，研究提出的陜西高校科技成果轉化內容主要建立在已有的相關體系基礎上，其相關制約因素在各省市之間具有通用性，因此研究內容可適用于其他地區。

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作者簡介

劉歡歡 西北工業大學科學技術研究院業務主管、助理研究員，研究方向為科技成果轉化、科研管理

牛小童 西北工業大學民航學院業務主管，研究方向為科研管理

管 強 西北工業大學科學技術研究院業務主管，研究方向為科研管理