SPS壁壘措施影響幾何

隨著經(jīng)濟(jì)全球化與國際貿(mào)易的發(fā)展，世貿(mào)組織（WTO）于烏拉圭回合談判中全面削減關(guān)稅稅種及稅率。在此背景下，傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘逐漸削弱，而非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的影響愈發(fā)顯著。《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT）和《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）對衛(wèi)生和植物檢疫沒有足夠的約束力，要求也不具體，因此在烏拉圭回合談判中，許多國家提議制定SPS（實(shí)施衛(wèi)生與植物檢疫措施）協(xié)定。

烏拉圭回合始于1986年，于1994年結(jié)束，所通過的SPS協(xié)定于1995年正式生效。其主要內(nèi)涵可簡單地歸納為保障成員領(lǐng)土內(nèi)的人體與動(dòng)植物的生存健康以及免遭化學(xué)病蟲害、添加劑、環(huán)境污染等健康風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施。因此，從產(chǎn)業(yè)范疇來看，SPS措施的主要對象是農(nóng)業(yè)和食物生產(chǎn)。

中國是大宗農(nóng)產(chǎn)品國家，大宗農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易是中國對外貿(mào)易的重要組成部分，在中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中起重要作用。改革開放至今，中國外貿(mào)規(guī)模逐步擴(kuò)大，其中農(nóng)產(chǎn)品外貿(mào)增長迅速。加之，我國幅員遼闊、勞動(dòng)力低廉，為農(nóng)產(chǎn)品出口創(chuàng)造了優(yōu)勢條件。不過，近年來中國農(nóng)業(yè)出口頻頻受挫，主要影響因素還是國際貿(mào)易上的技術(shù)壁壘。尤其在發(fā)達(dá)國家，SPS措施對我國的農(nóng)業(yè)貿(mào)易影響很大。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在全球范圍內(nèi)，關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品的SPS措施通報(bào)數(shù)量已由1995年的197件，增加到了2021年的1431件。

因此，研究和理解SPS措施的應(yīng)用價(jià)值和發(fā)展趨勢，積極應(yīng)對我國農(nóng)產(chǎn)品對外貿(mào)易中遭受的SPS措施，對于推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展維護(hù)農(nóng)業(yè)安全有著重要意義。

SPS措施的作用機(jī)制和導(dǎo)向效應(yīng)

1.作用機(jī)制

一是價(jià)格機(jī)制。進(jìn)口國以保護(hù)本國國民和動(dòng)植物安全為由，在生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸和報(bào)關(guān)等環(huán)節(jié)對進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品和食品提出了一系列SPS措施要求。為滿足SPS措施對于農(nóng)產(chǎn)品和食品質(zhì)量安全的高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，生產(chǎn)者不得不增加投入，改善技術(shù)。而生產(chǎn)投入高意味著出口成本高，即使成功進(jìn)入目的國市場，也失去了價(jià)格競爭優(yōu)勢。此外，更高標(biāo)準(zhǔn)的SPS措施會(huì)延長報(bào)關(guān)檢疫時(shí)間。而農(nóng)產(chǎn)品多具有時(shí)令性且保質(zhì)期短，尤其是生鮮食品，一旦錯(cuò)過最佳售賣時(shí)機(jī)，輕則不新鮮，重則腐爛變質(zhì)。

二是數(shù)量控制機(jī)制。SPS措施的高檢疫標(biāo)準(zhǔn)，使得不通過的農(nóng)產(chǎn)品無法進(jìn)入目的國市場，可能導(dǎo)致出口數(shù)量大幅減少。近年來，因?yàn)镾PS標(biāo)準(zhǔn)過于嚴(yán)苛，致使我國大量出口農(nóng)產(chǎn)品被退關(guān)、沒收或是就地銷毀。

三是產(chǎn)品種類和市場結(jié)構(gòu)控制機(jī)制。SPS措施對農(nóng)產(chǎn)品交易的影響除了利用市場定價(jià)機(jī)制和總量機(jī)制，還包括對進(jìn)口種類的限制。被進(jìn)口國SPS標(biāo)準(zhǔn)禁止出口的產(chǎn)品只能被迫退出市場，進(jìn)口國也可通過SPS標(biāo)準(zhǔn)改變消費(fèi)者的購買傾向，為自己商品打造國際競爭優(yōu)勢。

四是其他。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，食品安全越來越成為人們?nèi)粘Ｉ钪械年P(guān)注重點(diǎn)。不僅要吃得開心，更要吃得安心。而SPS措施的出臺(tái)，短期內(nèi)的確會(huì)增加貿(mào)易成本，不利于企業(yè)發(fā)展。但從長遠(yuǎn)看，保障了食品安全，進(jìn)而增加消費(fèi)者信心，貿(mào)易規(guī)模也隨之?dāng)U大。

2.導(dǎo)向效應(yīng)

一是技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。低質(zhì)量或是不符合進(jìn)口國SPS標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品無法進(jìn)入目的國市場，生產(chǎn)者只能增加生產(chǎn)投入，更新生產(chǎn)設(shè)備，改變生產(chǎn)方式，創(chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)，使其產(chǎn)品在市場中占據(jù)競爭優(yōu)勢。由此看出，技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)出口。而SPS壁壘措施成為技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。

二是制度創(chuàng)新效應(yīng)。國際貿(mào)易中，自然資源的供給，但生產(chǎn)者的逐利性會(huì)導(dǎo)致對自然的無限需求，為了不造成“公地悲劇”，我們必須維護(hù)生態(tài)環(huán)境平衡。部分發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以環(huán)境的嚴(yán)重污染為代價(jià)，而SPS壁壘措施限制對人體和動(dòng)植物有害的產(chǎn)品流入市場，促使發(fā)達(dá)國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，以盡可能少的資源耗費(fèi)和環(huán)保代價(jià)，走可持續(xù)發(fā)展的道路。

三是綠色生產(chǎn)和消費(fèi)效應(yīng)。聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)表明，84%的荷蘭人、90%的德國人以及89%的美國人，在選擇產(chǎn)品時(shí)會(huì)充分考慮產(chǎn)品的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。不斷增長的綠色生產(chǎn)和消費(fèi)需求，使綠色貿(mào)易成為當(dāng)今國際貿(mào)易的主流形式。因此，發(fā)展中國家的企業(yè)必須努力提高綠色生產(chǎn)和消費(fèi)水平以克服SPS壁壘措施的阻礙。

四是標(biāo)準(zhǔn)接軌的導(dǎo)向效應(yīng)。SPS壁壘措施鼓勵(lì)發(fā)展中國家采用適于國際市場的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，然后通過點(diǎn)對點(diǎn)技術(shù)的擴(kuò)散效應(yīng)刺激工業(yè)現(xiàn)代化，從而提高它們在國際市場上的競爭力。各國逐漸會(huì)在準(zhǔn)則上達(dá)成一致，形成國際統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

SPS壁壘措施問題關(guān)注重點(diǎn)

1.出口遭遇SPS措施的原因

出口國遭遇SPS措施的原因多樣，既源于出口國及其出口產(chǎn)品自身的內(nèi)部因素，也涉及全球經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展?fàn)顩r所造成的外界因素。以我國為例，潘偉光在2003年的研究中指出，我國農(nóng)產(chǎn)品長期處于短缺狀態(tài)，尚不能滿足本國消費(fèi)者生活需要，因此對安全和質(zhì)量的要求較低；且我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)分散，很難進(jìn)行專業(yè)化和規(guī)模化管理，對產(chǎn)品種類和質(zhì)量形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；還以犧牲環(huán)境為代價(jià)發(fā)展工業(yè)，許多農(nóng)產(chǎn)品被污染以及生產(chǎn)者文化水平、安全意識較低，一味地為了保證產(chǎn)量而濫用農(nóng)藥、化肥等，致使我國出口的產(chǎn)品一直達(dá)不到所規(guī)定的SPS標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，自我國加入世貿(mào)組織后，對外貿(mào)易快速擴(kuò)張。進(jìn)口國為保障本國競爭產(chǎn)業(yè)不受沖擊，維護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)者利益，都制定了更嚴(yán)厲的SPS壁壘措施，以限制我國產(chǎn)品流入，尤其是一些發(fā)達(dá)國家。

2012年，董銀果和姜盼利用了來自山東、江蘇、福建88家農(nóng)業(yè)出口公司的調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，高度歧視性的SPS標(biāo)準(zhǔn)是我國農(nóng)業(yè)出口公司遭受SPS措施影響的最主要因素，我國企業(yè)面臨歧視性SPS標(biāo)準(zhǔn)措施的可能性是一般的13倍。此外，信息不對稱也是出口遭遇SPS措施的重要原因。

2.SPS措施對農(nóng)產(chǎn)品、食品貿(mào)易的影響

SPS措施對農(nóng)產(chǎn)品、食品貿(mào)易究竟起抑制還是促進(jìn)作用，抑或二者兼而有之，國內(nèi)外學(xué)者對此進(jìn)行了大量研究。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家提高食品安全標(biāo)準(zhǔn)等同于“障礙標(biāo)準(zhǔn)”，尤其是對發(fā)展中國家而言。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，隨著發(fā)展中國家對新標(biāo)準(zhǔn)作出反應(yīng)，增加生產(chǎn)投入，質(zhì)量得到保證，標(biāo)準(zhǔn)就變成了催化劑，但只適用于發(fā)展中國家中較大、較成熟的出口商。總的來說，該觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了在標(biāo)準(zhǔn)、市場、產(chǎn)品和國家層面進(jìn)行更詳細(xì)的定量經(jīng)濟(jì)模型的重要性。

有研究認(rèn)為，SPS協(xié)定可以通過禁令以及增加出口成本創(chuàng)造非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，也可能在不同的進(jìn)貨商中設(shè)定歧視性準(zhǔn)則而導(dǎo)致貿(mào)易轉(zhuǎn)向。Cricelli和Groeschl的研究發(fā)現(xiàn)，綜合的SPS措施始終對所有出口商構(gòu)成農(nóng)業(yè)貿(mào)易的障礙。但通過細(xì)分SPS措施，他們還發(fā)現(xiàn)，與合格評定相關(guān)的SPS措施阻礙了市場進(jìn)入，而與產(chǎn)品特性相關(guān)的SPS措施卻增加了雙邊貿(mào)易流量。

除了對貿(mào)易流量的影響，2016年，El-Enbaby等學(xué)者還從二元邊際角度，即出口概率和出口價(jià)值，發(fā)現(xiàn)SPS措施對農(nóng)產(chǎn)品和食品貿(mào)易的顯著影響。一方面，SPS措施會(huì)抑制集約邊際，減少貿(mào)易量；另一方面，SPS措施對新產(chǎn)品出口到新目的地的可能性也有負(fù)面影響。但也有中國學(xué)者指出，SPS措施可以擴(kuò)大貿(mào)易的廣度和深度，出口商的國內(nèi)生產(chǎn)才是出口貿(mào)易的決定因素。

部分專家學(xué)者的研究成果也支撐了SPS政策將推動(dòng)國際貿(mào)易的看法，一方面，SPS政策措施的實(shí)行在一定程度上提高了國際商品信息的透明化程度，從而減少了信息不對稱的市場外部性，推動(dòng)國際貿(mào)易自由化從而造成了社會(huì)福利的提高。另一方面，在長期中，商品輸出國通過改善科學(xué)技術(shù)，提高出口商品質(zhì)量，最終也會(huì)帶動(dòng)商品出口。李麗玲和王曦在2015年的研究認(rèn)為，進(jìn)口國提高SPS措施標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的把控，對出口國出口的產(chǎn)品質(zhì)量有顯著正向作用。

3.應(yīng)對SPS措施的方法

一是重視SPS通報(bào)評價(jià)和研究，提高對SPS信息的追蹤能力，對全球各國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢測流程、試驗(yàn)方案等動(dòng)態(tài)要進(jìn)行追蹤，并通過政府部門、中介組織將信息準(zhǔn)確傳達(dá)給相關(guān)公司，建立起比較完善的預(yù)警機(jī)制和保護(hù)措施系統(tǒng)。

二是抓緊完善國內(nèi)和SPS標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的立法，制定國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)要充分體現(xiàn)SPS協(xié)議的靈活性，努力與國際水平接軌。

三是增進(jìn)世界各國之間交流與協(xié)作能力，依靠政策制定者進(jìn)行區(qū)域間對話，以多邊合作方式增進(jìn)對貿(mào)易關(guān)注表達(dá)成效。

四是企業(yè)要大力發(fā)展科技，調(diào)整和優(yōu)化品種結(jié)構(gòu)，提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量。

SPS措施發(fā)展趨勢

根據(jù)已有的研究文獻(xiàn)可以看出，學(xué)者對SPS措施的研究起步較早，涉及的研究對象范圍廣，緊密結(jié)合現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐情況，具有應(yīng)用價(jià)值。其中，發(fā)達(dá)國家因其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)水平較高，對質(zhì)量安全的要求也隨之提升；抑或是基于保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)者利益考慮，發(fā)起的SPS措施較多，因此國外學(xué)者多關(guān)注SPS措施對發(fā)達(dá)國家進(jìn)口貿(mào)易的影響。

而中國是發(fā)展中國家，也是貿(mào)易大國，很多產(chǎn)品的出口受到貿(mào)易保護(hù)國的限制。因此從中國實(shí)際情況出發(fā)，相關(guān)研究大多集中于SPS措施對出口貿(mào)易的影響。同時(shí)，很多相關(guān)研究只指明了SPS措施對于貿(mào)易的限制作用，忽略了對貿(mào)易成本的深度分析，以及SPS措施會(huì)增強(qiáng)消費(fèi)者對于產(chǎn)品質(zhì)量與安全的信心，擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模的長期效應(yīng)。

未來，對于SPS措施的研究，可從以下三個(gè)方面開展：擴(kuò)大樣本數(shù)據(jù)，將發(fā)展中國家也納入考察范圍；使用不同的方法或角度對SPS措施深入分析，可將動(dòng)態(tài)的文化，制度距離以及人口等因素加入考慮；對出口進(jìn)行更加細(xì)致化的分析，將對總量的影響細(xì)化到對出口結(jié)構(gòu)、質(zhì)量等的影響。對不同產(chǎn)品的SPS措施強(qiáng)度進(jìn)行分類討論，使結(jié)果更加精確。