安徽省高?？萍汲晒D化考核評價機制研究

文/王蕾 汪迎兵（安徽大學法學院）

科技成果轉化是我國科技創新體系的重要組成部分，高校則是科技成果主要供給體與科研創新的主要力量之一。當前，無論是官方文件還是媒體報道，經常會用“科技成果轉化率”來反映一個國家、一個地方或一個單位的科技成果轉化情況，科技成果轉化率與轉化水平呈正向關系。在深化科技成果轉化的改革中，完善考核評價制度是前提性工作，正如習近平總書記明確指出：“要重點抓好完善評價制度等基礎改革”。近年來，安徽省日益重視科技成果考核評價機制對科技成果轉化效益提升的重要推動及保障作用，安徽省各高校也積極響應落實省市有關優化考核評價機制的政策法規，不斷完善高?？蒲性u價和考核激勵機制。本文基于數據分析與實地調研，探究安徽省高?？萍汲晒D化考核評價機制的現狀與問題，并提出相應對策建議以供參考。

一、 安徽省高?？萍汲晒D化考核評價機制現狀分析

1.政策法規日趨完善

以《中華人民共和國促進科技成果轉化法》為綱領性文件，安徽省自2016 年起先后出臺了《安徽省促進科技成果轉移轉化行動方案》《安徽省促進科技成果轉化實施細則》《安徽省促進科技成果轉化條例》《安徽創新型省份建設促進條例》等一系列促進科技成果轉化的政策法規文件，僅2017 年就頒布了13 項針對性政策，政策數量達到了峰值。除了宏觀指導性的政策法規，安徽省及各市也相繼出臺了有關科技成果轉化考核評價專項性規范：2017 年10 月，《安徽省科技成果評價規程》制定出臺，首次系統性地對科技成果評價的基本規則、評價原則、評價范圍及評價形式、受理程序等做出明確規定；同年12 月，由國家技術轉移機構——安徽三祥技術轉移中心牽頭起草的安徽省地方標準《科技成果評價規范》正式發布，該規范彌補了應用技術成果評價規范的空缺狀態，是安徽省探索建立以市場為導向的新型科技成果評價機制過程的重要一步。市級方面，合肥市以加速科技成果“三就地”為目標，出臺了《合肥市可轉化科技成果評價辦法（試行）》，強調并鼓勵有條件的高等院校、科研院所、企業等建立概念驗證中心，強化概念驗證中心在評價工作中的組織與意見形成作用；蕪湖市致力于“大科技”評價改革，出臺了《蕪湖市全域創新能力提升行動實施方案》和《蕪湖市“大科技”評價指標體系》，全面覆蓋“創新投入、創新產出、企業創新、創新環境”等各類創新核心指標，并依托指標體系，對科技創新單位進行年度考核評選，營造創先爭優的科研氛圍。但當前安徽省高校鮮少對成果考核作細則性規定，有關考核的規定主要附屬在成果評價規范中，而具體的考核標準則散見于各種職稱資格評定條件中。

2.科技服務機構運行效果初顯

當前，安徽省在建設高校科技成果轉化考核評價機制的過程中，逐步形成了較為穩定的“政府牽頭、中介服務機構支撐、高校配合”的架構。其中，政府部門的主要職能是為科技服務機構提供規范依據、政策扶持，引導其樹立正確行為導向。具體工作推進上則是事先明確“領頭羊”，再以部門協調聯動的方式來合力推進高?？萍汲晒D化?？萍贾薪榉諜C構作為技術擴散者，其在溝通供給雙方、助推技術創新商業價值實現方面有著不可替代的作用。較為正式的具備科技成果評價職能的科技中介機構可追溯至2001 年5 月掛牌成立的安徽省科技成果轉化服務中心。2017 年底，安徽省首家第三方科技成果評價機構——安徽省科技成果評價中心成立運營，截至2022 年9 月，其先后為眾多高校、企業與科研院所組織科技成果項目評價會300 余場次。截至2022 年底，全省共有省級以上技術轉移服務機構57 家，其中國家技術轉移示范機構12 家，中國創新驛站安徽基層站點4 家。同時，技術服務機構的跨區域、跨部門合作愈加常態化，除高校技術轉移中心間建立合作工作機制外，長三角技術轉移中心、“一帶一路”沿線國家（地區）國際技術轉移分中心的建設也進一步拓展了技術開發與成果應用的空間格局。高校圍繞科技成果考核評價工作在其內部設置了相關職能部門，如省內大多數高校都設立了科技處、成果轉化辦公室、科技成果轉移轉化工作領導小組等科技成果轉化組織機構，承擔學校科技成果轉化統籌協調與對接工作。

3.規程運轉較為清晰

（1）評價標準與流程設置：當前安徽省各高校對科技成果轉化并未做出公示性的評價標準，但通過跟進項目的開展與推進可以發現論文數量、科研項目數量與經費、成果完成人的職稱、獲獎情況等是評價標準中的關鍵性要素。產學研模式下，“誰委托科研任務誰評價”“誰使用科研成果誰評價”是科技成果評價活動需要予以貫徹落實的一般原則，高校通常作為委托方自主與第三方科技成果評價機構簽訂委托評價合同，受托方組織同行專家，依照規定的原則、程序和標準展開評價工作。而針對科技成果的校內鑒定（評審、評價）則一般始于成果使用方、完成者的科技成果鑒定申請，以合肥工業大學為例，申請人從科研管理系統提交科技成果鑒定申請，科技服務大廳進行項目管理審核，通過后即可將成果錄入省科技成果庫。除了成果的價值評估，人事的考評也是高?？萍汲晒D化考核評價機制的重要一環，高校科研管理部門負責成果登記入庫，人事管理部門承擔成果完成者或單位的人事評價考核。

（2）改革發展方向：通過對比分析多所高校有關科技成果轉移轉化的會議要旨、工作進展，可以發現當前安徽省高校對于職務科技成果賦權及績效激勵機制關注度較高，目的在于破除“四唯”指標，合理化科研績效在考評指標中的比重，充分激發科研人員的技術創新熱情。

二、 安徽省高?？萍汲晒D化考核評價機制存在的問題

1.考核評價的導向存在偏差

科技成果轉化的導向問題直接關系著“產學研”模式下企業、高校、科研機構等技術開發與轉化參與者的行為方向，是行動指南。考核評價機制的導向通?？梢詮钠渲笜嗽O置、標準構建、結果認定等方面窺見。當前，安徽省高?？萍汲晒D化考核評價機制的導向問題主要有以下幾個方面：

（1）指標單一性。當前，安徽省高校關于科技成果轉化的評價指標主要聚焦于可視化與即得性的成果產出與金錢收益，例如通過論文的實際發表或者科技成果轉化項目到賬金額來界定科技成果轉化績效。由于科技成果存在基礎理論、應用技術、軟科學的成果類別之分，三者的成果形式、功能定位、運用場景也存在差異，因此，以單一的指標進行成果評價，其效果無法及于科技成果全類別。此外，學術研究型與應用研究型高校的科技成果考核評價指標設置并未作價值定位上的區分。

（2）標準定量化。對長三角三省一市高校近幾年的專利申請、專利出售以及技術轉讓情況進行對比分析，可以發現安徽省高校近幾年的專利申請數量增幅最大，但專利出售和技術轉讓處于劣勢地位，科技成果轉化率較低。此種現象的出現與高校長期以來科技成果轉化工作重“量”輕“質”存在因果關系。依據《財政部科技部關于研究開發機構和高等院校報送科技成果轉化年度報告工作有關事項的通知》的規定，高校需要按年度報送科技成果轉化情況，報告的內容主要涉及高校年度科技成果轉化的定性與定量情況。定量部分一般涉及科技成果產出情況、處置情況以及產學研合作情況，通常只做客觀情況反映即可，而真正體現高?？萍汲晒A設施建設、發展趨勢等與成果轉化率密切相關的則在定性情況部分?，F實的情況是高校的報告內容筆墨重點在于定量部分，對定性情況則只是蜻蜓點水式輕舉輕放，報喜不報憂。造成這一局面與高校評價標準過度重視論文數量、項目承擔數量等量化指標，而對科技創新質量、貢獻、績效等關注不足有很大關聯性。高校教師考評系統普遍存在重理論輕科研、重縱向輕橫向，重研究輕應用，重獲獎輕轉化，重興趣輕市場的現象，拉大了技術成果“產出”與“轉化”間的鴻溝，導致科研成果與市場和企業的實際需求脫節，科技成果轉化率得不到提升。

（3）結果功利化。高?？萍汲晒D化考評過程中依舊存在“四唯”風氣，評價結果與物質利益過度掛鉤，“為評而評”、濫用評價結果的現象時有發生。

2.考核評價主體界定模糊

科技成果評價活動的參與主體一般分為委托方、受托方及被評價機構，其中委托方是指各級科技、行政主管部門、高校院所、中央駐皖單位、事業單位、社會組織等，受托方是指科技成果評價機構，被評價機構則為科技成果完成單位或個人。該規范只是概括式地羅列出成果評價的相關職責機構與單位。實際上，高校作為委托方或者被評價機構，在選擇簽訂委托評價合同時具有很強的隨意性，且科技成果評價機構掌握著評價標準與方式的話語權，評價程序與結果的客觀公正存在隱性風險。此外，科技成果評價的主體和標準尚不能滿足科研活動的多屬性要求，針對不同的成果類型尚需吸納更多社會化、市場化評價機構和組織，合理劃分不同成果類型評價工作的主要、主導評價機構。有關科學技術行政管理部門只是對負責地區的科學技術評價活動進行宏觀上的指導與管理，政府部門在科技成果評價中的作用有待提升。不同的評價主體，其評價的形式和目的存在差異，例如科技成果評價機構存在有償與無償之分，有些評價主體看中經濟效益，有些評價主體則注重聲望，其必然導致評價指標的差異化。當前，科技成果轉化考核評價主體并沒有規范的通用準則，不同評價機構在評價成員的選擇上也具有很大的主觀任意性，因此，如何進一步細化具體領域與合作模式下的主體標準和規范迫在眉睫。

3.考核評價的過程性短缺

高校的科技成果轉化率不僅體現在科研成果的最終形成，還體現在階段性價值的挖掘與成果的后期運用。目前高校對于科技成果評價流程與管理制度的設置主要針對的是成果形成階段的價值認定，而較少關注技術開發前期申請的價值預估、中期價值的挖掘以及成果運用的價值延伸，成果評價在時間上的展開維度是不足的。高校在科研人員激勵獎懲機制上過度重視成果的終期價值，往往只將結項的成果數量作為績效評價的主要依據，對長周期的重大科技攻關項目缺乏中長期跟蹤考核，存在以研發成敗論英雄的習慣。事實上，健全的中長期評價、后評價和成果回溯制度不僅能使成果評價符合科研漸進性和成果階段性規律，也能夠加強成果的真實性和可靠性，進一步合理評價科研人員的過程性貢獻。

4.考核評價機構與平臺建設滯后

當前高校針對科技成果轉化考核評價工作與專業化的科研評估機構和人才隊伍尚未形成長效互動模式，第三方科技中介服務機構的參與度有待提升。在安徽省共計57 所技術轉移服務機構中，高校內設管理的占比不足15%。較之浙江省與江蘇省均有百所以上技術轉移服務機構，而上海市20 家高校建立了技術轉移機構，江蘇省25 家高校設立了技術轉移中心，安徽省及高校在技術轉移機構組織資源方面與長三角其他省市存在不小的差距。并且，安徽省高?，F有的技術轉移機構存在“規模小、服務少、能力弱”的現象，部門間職責劃分模糊，統籌協調能力羸弱。人才隊伍也是推進科技轉化的重要資源，當前安徽省高?？萍汲晒D化考評人才的市場化、專業化水平匱乏，考評服務人員多由行政人員兼任，權責規定模糊，業務存在交叉，扯皮推諉、人浮于事的現象層出不窮。

目前安徽省高校作為成果完成方與委托方簽訂評價合同后，評價的議程一般由評價機構以組織會議的形式展開，成果完成單位或完成人答辯，評審委員會形成評價意見。該過程需要人力資源的長期投入，且存在人情、關系、利益等小圈子干擾，效率問題上也有明顯短板。信息化、自動化的評價工具與服務平臺建設相對滯后，不僅影響科技成果評價的效率，也限制了技術信息的傳播范圍與標準化評價的推廣。而信息壁壘、平臺短缺也是阻礙區域高校科技成果轉化整體水平提升的制約因素，導致區域考評標準不斷異化。

三、 安徽省高校科技成果轉化考核評價機制完善路徑

1.完善成果評價導向，細化評價標準與規范

準確、科學地評估技術成果價值，是成果成功轉化的前提。安徽省高校應推陳出新，重構成果轉化考核評價制度。評價機制方面，需要以改革評價導向為切入點，強化市場導向。研究發現，具有市場導向的高校科研人員更愿意參與產學研合作，而缺乏市場導向是產學研合作的重要障礙。應加快構建面向市場、面向企業的以科技創新質量、貢獻、績效為導向的評價體系。重塑評價指標與標準，提升成果轉化、技術推廣、社會效益等要素在評價指標中的權重，減少論文數量等硬性要求。區分科技成果不同類別，對基礎理論成果、應用技術成果等設置針對性的評價指標，杜絕“一刀切”式的評價標準。如提升科學論文、科學著作、發明專利的學術與技術層面的創新力和影響力在基礎理論成果評價中的指標權重?？己藱C制方面，當前高?？萍汲晒己酥笜伺c目標要求并未細化到各院所，而只是對高校整體做出籠統規定，導致各院所難以發揮學院特色，聯動性降低，考核指標實操性不足。因此，要切實強化政府相關部門對高校及其院所進行分級單項考核，如省教育廳牽頭對高?？己?，省科技廳牽頭對院所考核，對高校及各院所分別設定不同層次的考核指標。健全分類激勵機制，對從事科研活動、技術開發、成果轉化人員實行單列考核和評價，并在指標分配中予以傾斜。人事考評方面，提升科技成果轉化績效在院系考核、職務晉升、職稱評審、評獎評優上的比重，重視技術開發人才的培養與利益保障。重視海外高層次留學人才的引進與考評，可借鑒上海市針對海外高層次技術人員的職稱評審“直通車”政策，根據其學歷、學術及專業技術水平，比照國內同類人員直接申報高級職稱。針對科技成果轉化收益分配現金獎勵比例與股權獎勵比例區分標準不清，且大部分高校偏重于現金收益分配的高比例政策的問題，應進一步衡量公平度，考慮成果轉化方式的難易度，針對涉及問題多、程序復雜、時間和精力成本投入多的成果轉化應該擴大分配比例。合理化現金獎勵與股權獎勵分配比例，探索多元化的獎勵政策，如“現金+股權”的獎勵機制，將二者的優勢充分融合，以取得1+1＞2 的效果。

2.推進考評主體多元化，健全分類評價體系

主體多元化的優勢能夠通過觀念碰撞和取長補短以取得互動性效益，最終形成強大的研究、開發、生產一體化的綜合優勢。針對當前高?？萍汲晒D化考核評價主體的模糊性、局限性以及規范的缺失，亟須制定科技成果轉化考核評價主體的通用準則，拓寬考核評價主體范圍，實現考核評價的多元化主體參與?！蛾P于完善科技成果評價機制的指導意見》中對于科技成果“誰來評”問題做出了細則性規定：“加快構建政府、社會、金融投資機構等共同參與的多元評價體系”。僅以供需雙方簽訂成果評估合同進行小范圍的評估評價不利于成果的市場化應用，且由于評價主體參與范圍的狹小，會使技術成果失去多元主體先覺的技術知曉與指導，增加后續成果推廣的成本。因此，高校應在政府的宏觀政策指導下積極發展市場化評價，加強與社會第三方評價機構、金融投資機構以及成果受眾的溝通交流，搭建成果公布與用戶評價平臺，吸納社會化、市場化意見與建議，適時修正考核評價標準。細化不同科技成果類型下的主體范圍和評價標準，如明確基礎研究成果以同行評議為主，推行代表作制度；應用研究成果以行業用戶和社會評價為主；技術開發和產業化成果，則以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主。除了吸納以上評價主體外，高校應注重自身技術成果評價專業化人才的培養，聘請或培養科技成果評估評價技術經理人，設立專職崗位或流動性崗位，改善高校專業性技術經理人的虛空狀態。

3.強化成果過程性考評，健全長效評價機制

高校不僅要關注科技成果的產出量，更應重視科技成果的轉化率、市場運用率、社會效益度，因此，應強化科技成果的中長期、后期以及成果回溯的全過程性考核評價，跟蹤挖掘科技成果的階段性效益，拓寬技術成果的應用場景，使得成果得以在重大項目和重點實施中真正運用。當前專利申請量、產出量與轉化率不成正比的原因之一就在于忽視了專利申請階段的價值評估，因此，有必要將科技成果的考核評價前移至技術開發的項目申請階段，盡早界定技術開發的可發展性與潛在價值性。破除職稱評審、獎金評優等物質性利益與成果產量過度掛鉤的局面，肯定科研人員成果開發過程中的實際貢獻，提升成果的階段性效益與后續運用度在激勵機制與利益分配制度中的比重，完善科技成果盡職免責機制，從而激發科研單位科技成果轉化積極性和科研人員干事創業的主動性、創造性。

4.創建信息化考評平臺，培育專業化考評人才

面對日益龐雜的技術開發申請以及質量不一的成果評價，安徽省高校應適時利用大數據、人工智能等技術手段，開發信息化評價工具，搭建智能化成果考核評價平臺，事先整合出一套具有普適性的信息化考評標準，實現同類型成果的自動化概念驗證、技術預測、價值評估，節省成果考評的人工成本。高校應投入更多資金培育或引進精通科技成果風險評估與管理的專業化成果評估人才，向社會評價機構輸送更多本校人才或吸納更多社會科技成果轉化評估精英到高校任職。適時推行“專人專崗專責”制度，明確高?？荚u人員的權責分配，提高專業化人才的培訓成本投入，豐富薪酬機制，合理化技能等級薪酬、資歷薪酬、崗位薪酬等的比例，在績效考核過程中要側重于考慮專業化考評人員的技能、產出、效益價值。提高高校人員在評價委員會組成人員中的專家占比，平衡評價活動中各主體的利益與目的差異，切實推動多元主體的良性互動發展。拓寬技術人才政策的覆蓋面，為技能型成果評估人才提供普惠性的政策支持。扶持手段應從單純的個人財稅補貼拓寬至資金支持、職稱評審、能力提升等長期激勵與服務。對于致力于長三角區域協同創新的技術性評估人才，可以進一步放寬戶籍落戶、子女入學等方面的條件，以完善長三角區域科技考評人才保障服務制度。

5.暢通信息共享機制，推進區域協同發展

實施區域協調發展戰略是新時代國家重大戰略之一，是高質量發展的重要支撐之一。安徽省應充分利用地域性優勢，加強與長三角各省市關于科技成果轉化考核評價的經驗交流與機制共建。加快破除創新要素的流動壁壘，依托長三角G60 科創走廊、長三角國家技術創新中心等技術機構與平臺，構建區域創新平臺體系，夯實產業創新基礎，不斷推進區域創新機構建設、人才引進激勵與財政科研資金使用，共同制定與推廣區域共通的考評標準。進一步完善人才共享機制，積極推進人才評價標準互認與高校科技專家庫共享共用制度，同時加快完善區域一體化科技人才保障服務體系。探索“遠程人才”共享模式，滿足相對落后地區對技能人才的巨大需求。安徽省高校可學習借鑒豫企在滬“遠程人才”服務平臺實踐、浙江人才大廈管理模式，破解專業化人才“引不來、留不住”難題，平衡高?？己嗽u價專業化人才資源的分配。