紀審協(xié)同監(jiān)督大數(shù)據(jù)平臺探析

摘要：一個數(shù)據(jù)共享、業(yè)務(wù)協(xié)同的大數(shù)據(jù)平臺是實現(xiàn)紀檢監(jiān)察機關(guān)和審計機關(guān)協(xié)作開展監(jiān)督工作的有效載體。文章旨在探析建立一個紀監(jiān)和審計協(xié)同監(jiān)督的大數(shù)據(jù)平臺，利用信息化手段進一步匯聚紀審監(jiān)督之力，提高監(jiān)督工作的全面性、精準性、有效性。

關(guān)鍵詞：紀檢；審計；協(xié)同監(jiān)督；大數(shù)據(jù)平臺；探析

Analysis of the Discipline Review Collaborative Supervision Big Data Platform

LI Wei

（Hai'an Comprehensive Electronic Supervision Center， Nantong 226600， China）

Abstract： Establishing a big data platform for data sharing and business collaboration is an effective carrier for achieving cooperation between disciplinary inspection and supervision agencies and audit agencies in carrying out supervision work. The article aims to explore the establishment of a big data platform for collaborative supervision of discipline supervision and auditing， utilizing information technology to further gather the combined force of discipline and auditing supervision， and improve the comprehensiveness， accuracy， and effectiveness of supervision work.

Key words： disciplinary inspection; audit; collaborative supervision; big data platform; exploration and analysis

紀檢監(jiān)察監(jiān)督和審計監(jiān)督機關(guān)作為黨和國家監(jiān)督體系的重要組成部分，對于維護黨的紀律、國家治理的規(guī)范性和廉潔性具有關(guān)鍵作用。《審計法》規(guī)定，審計在維護經(jīng)濟健康發(fā)展、促進廉政建設(shè)中發(fā)揮重要作用[1]。審計監(jiān)督和紀檢監(jiān)察監(jiān)督兩者雖各自有側(cè)重，但又相互關(guān)聯(lián)、相互補充，存在許多交叉點。加強兩者的協(xié)同聯(lián)通，既能提高監(jiān)督工作的效率和成效，又能避免重復(fù)監(jiān)督造成的資源浪費。隨著信息化的發(fā)展，紀檢監(jiān)察機關(guān)和審計機關(guān)都意識到利用信息化手段助力監(jiān)督工作的巨大價值，近年來也投入了大量的人力、物力、財力推動信息化工作。在推動紀審協(xié)同聯(lián)通體制機制的同時，紀審協(xié)同監(jiān)督大數(shù)據(jù)平臺將是實現(xiàn)相互協(xié)同監(jiān)督的有效載體。本文從需求、架構(gòu)、功能等方面探析紀檢監(jiān)察和審計協(xié)同監(jiān)督大數(shù)據(jù)平臺，旨在通過運用大數(shù)據(jù)技術(shù)，助力解決紀審協(xié)同監(jiān)督模式中可能存在的信息共享不充分、人員統(tǒng)籌不到位、問題處置不徹底等問題，為紀審協(xié)同監(jiān)督提供科學(xué)、高效的決策支持。

1" "紀審協(xié)同監(jiān)督大數(shù)據(jù)平臺建設(shè)的可行性

（1）從政策層面看，中國共產(chǎn)黨二十屆中央紀委二次全會工作報告明確提出，構(gòu)建基層公權(quán)力大數(shù)據(jù)監(jiān)督平臺，暢通群眾監(jiān)督渠道，健全基層監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。國家審計署要求“向信息化要資源，向大數(shù)據(jù)要效率”。運用大數(shù)據(jù)手段提升監(jiān)督效能，已經(jīng)是紀檢監(jiān)察和審計機關(guān)的共識。而近年來政府在推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型和信息化建設(shè)方面制定了一系列政策和規(guī)劃，提高信息化水平是鞏固反腐敗成效、推進黨風(fēng)廉政建設(shè)的大勢所趨[2]。

（2）從技術(shù)角度來看，從聯(lián)網(wǎng)審計到現(xiàn)在的大數(shù)據(jù)審計，審計機關(guān)在信息化方面已經(jīng)進行了近20年的探索，紀檢監(jiān)察機關(guān)近年來也在此方面持續(xù)發(fā)力，雙方都積累了豐富的數(shù)據(jù)分析經(jīng)驗。現(xiàn)如今，大數(shù)據(jù)技術(shù)已經(jīng)相對成熟，數(shù)據(jù)采集、存儲、處理和分析等方面的技術(shù)手段已經(jīng)比較成熟，新興的人工智能技術(shù)的發(fā)展也將為數(shù)據(jù)的挖掘和建模提供強大的支持。

（3）從人才資源方面看，近年來，紀檢監(jiān)察機關(guān)和審計機關(guān)均建立了專門監(jiān)督審查技術(shù)和計算機審計部門，培養(yǎng)了一批具有紀檢監(jiān)察和審計專業(yè)知識的人才。審計機關(guān)已經(jīng)連續(xù)17年舉辦計算機審計中級培訓(xùn)班，50%以上的審計人員具備了大數(shù)據(jù)分析的計算機技能。

綜上所述，紀審協(xié)同監(jiān)督大數(shù)據(jù)平臺具備建設(shè)的可行性。

2" "紀審協(xié)同監(jiān)督大數(shù)據(jù)平臺的需求分析

2.1 功能需求

（1）數(shù)據(jù)采集與管理。該平臺需要具備強大的數(shù)據(jù)采集和管理功能，能夠從多個數(shù)據(jù)源中收集數(shù)據(jù)。它應(yīng)支持結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)采集，提供實時、文件導(dǎo)入、數(shù)據(jù)庫備份還原等數(shù)據(jù)采集方式。數(shù)據(jù)采集模塊應(yīng)具備數(shù)據(jù)清洗、去重、轉(zhuǎn)換和集成等功能，確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量和一致性。

（2）數(shù)據(jù)共享與權(quán)限控制。該平臺應(yīng)提供安全可靠的數(shù)據(jù)共享機制，允許紀檢監(jiān)察機關(guān)和審計機關(guān)人員根據(jù)工作需要，向本部門管理員或協(xié)同單位管理員申請相關(guān)數(shù)據(jù)訪問和使用權(quán)限。同時，該平臺應(yīng)具備靈活的權(quán)限控制功能，能夠限制被授權(quán)人員的訪問范圍、時限等，以確保數(shù)據(jù)的安全性和機密性。

（3）數(shù)據(jù)分析與模型管理。該平臺應(yīng)支持常用的可視化分析、數(shù)據(jù)挖掘分析、預(yù)測性分析等常用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，滿足普通用戶和專業(yè)技術(shù)人員的數(shù)據(jù)分析需求。該平臺還應(yīng)提供算法庫，便于用戶能夠快速構(gòu)建和優(yōu)化監(jiān)督模型；提供個人模型庫和公共模型管理庫管理功能，對各類模型進行歸類管理，根據(jù)需要進行復(fù)制、共享復(fù)用。

（4）實時監(jiān)督與預(yù)警。為了及時發(fā)現(xiàn)異常情況并采取相應(yīng)的監(jiān)督措施，該平臺應(yīng)具備實時監(jiān)督和預(yù)警功能，對相關(guān)數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)異常行為和疑點。當(dāng)發(fā)現(xiàn)異常情況時，自動觸發(fā)預(yù)警機制，通過郵件、協(xié)同辦公系統(tǒng)、短信等方式向相關(guān)部門和人員發(fā)送通知，提醒其及時處置。

2.2 非功能需求

（1）安全性。該平臺應(yīng)具備高度的安全性，包括數(shù)據(jù)傳輸和存儲的加密機制、用戶身份認證和訪問控制等功能。該平臺應(yīng)采用先進的安全技術(shù)，確保敏感數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和數(shù)據(jù)泄露。

（2）可擴展性。該平臺的架構(gòu)和設(shè)計應(yīng)具備良好的擴展性，能夠適應(yīng)未來各類監(jiān)督領(lǐng)域信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)種類和數(shù)據(jù)體量的交換需求，能夠根據(jù)監(jiān)督工作的實際需要，增加或變更業(yè)務(wù)功能，保證系統(tǒng)長期運行的性能和穩(wěn)定性。

（3）用戶友好性。該平臺應(yīng)具備簡潔、直觀的用戶界面和操作體驗，使得普通紀檢監(jiān)察人員和審計人員能夠輕松地進行數(shù)據(jù)查詢、數(shù)據(jù)分析、疑點研判等日常監(jiān)督工作，同時支持數(shù)據(jù)可視化和報表展示，以便用戶更好地理解和利用監(jiān)督結(jié)果。

3" "紀審協(xié)同監(jiān)督大數(shù)據(jù)平臺總體框架

紀審協(xié)同監(jiān)督大數(shù)據(jù)平臺采用“123+N”的架構(gòu)模式。即以1個數(shù)據(jù)資源平臺為基礎(chǔ)，通過電子政務(wù)網(wǎng)和部門內(nèi)網(wǎng)2個網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建智慧監(jiān)督、智慧分析、協(xié)同監(jiān)督3個應(yīng)用平臺，實現(xiàn)對N個重點領(lǐng)域和部門數(shù)據(jù)進行采集和綜合研判的目標。

3.1 數(shù)據(jù)資源平臺

數(shù)據(jù)資源平臺是紀審協(xié)同監(jiān)督大數(shù)據(jù)平臺的核心組件，承擔(dān)著數(shù)據(jù)的采集、清洗、存儲等關(guān)鍵任務(wù)，為智慧監(jiān)督和智慧分析提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。該平臺對所有數(shù)據(jù)實行一體化管理，支撐紀檢監(jiān)察和審計機關(guān)各類數(shù)據(jù)服務(wù)，同時提供安全管控功能，保障數(shù)據(jù)使用全生命周期的安全防護。主要包括數(shù)據(jù)采集模塊、數(shù)據(jù)存儲模塊和數(shù)據(jù)管理模塊。

（1）數(shù)據(jù)采集模塊。該模塊負責(zé)從各個數(shù)據(jù)源獲取數(shù)據(jù)。為了實現(xiàn)數(shù)據(jù)采集的便利性和時效性，數(shù)據(jù)采集支持手動采集（手動錄入、excel、csv、txt等文件的批量導(dǎo)入）數(shù)據(jù)、實時數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫備份還原等多種數(shù)據(jù)采集方式，數(shù)據(jù)庫應(yīng)采用國產(chǎn)數(shù)據(jù)庫，充分考慮到與mysql、oracle、sqlserver等主流數(shù)據(jù)庫和達夢、神通、金倉等國產(chǎn)數(shù)據(jù)庫的兼容性問題。同時，該模塊還包括數(shù)據(jù)清洗和預(yù)處理功能，對采集到的數(shù)據(jù)進行去重、格式化和規(guī)范化處理，確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量和一致性。

（2）數(shù)據(jù)存儲模塊。一是監(jiān)督基礎(chǔ)庫：用于存儲人員、被監(jiān)督單位、企業(yè)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，為平臺數(shù)據(jù)分析所必須建立的數(shù)據(jù)庫，應(yīng)定期進行更新；二是業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫：用于存儲被監(jiān)督部門工作中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)根據(jù)監(jiān)督的需要進行采集擴充；三是監(jiān)督主題數(shù)據(jù)庫：根據(jù)不同的監(jiān)督需求，將基礎(chǔ)庫和業(yè)務(wù)庫數(shù)據(jù)進行抽取、整合、關(guān)聯(lián)、分析，為不同的監(jiān)察主題服務(wù)。該模塊提供高可用性、高性能和可擴展性的存儲解決方案，確保數(shù)據(jù)的安全和穩(wěn)定。

（3）數(shù)據(jù)管理模塊。負責(zé)數(shù)據(jù)的管理和共享，它實現(xiàn)對采集的數(shù)據(jù)進行分類、歸檔、檢索、訂閱等功能。紀檢監(jiān)察人員或?qū)徲嬋藛T在數(shù)據(jù)資源平臺上根據(jù)工作需要申請訂閱數(shù)據(jù)，由數(shù)據(jù)管理員分配使用。該模塊通過身份驗證和訪問控制機制，確保數(shù)據(jù)的機密性和可控性的能力。

3.2 智慧分析平臺

（1）建模模塊。對于有數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)的用戶，可使用SQL語言進行數(shù)據(jù)提取、轉(zhuǎn)換和關(guān)聯(lián)等分析，從而構(gòu)建復(fù)雜的數(shù)據(jù)分析模型；對于沒有數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)的用戶，該平臺提供圖形化建模工具，通過拖曳和連接等可視化的方式，幫助用戶來構(gòu)建模型，無須編寫代碼。兩種建模方式能夠適應(yīng)不同用戶技能水平和偏好，提高了建模的效率和靈活性。

（2）模型管理模塊。智慧分析平臺配備模型管理模塊，以實現(xiàn)模型的共享、復(fù)用和管理。該模塊允許用戶將建立的數(shù)據(jù)分析模型進行共享，讓不同用戶和部門可以共同使用，促進知識和經(jīng)驗的傳遞，提高監(jiān)督工作的協(xié)同效果。此外，模型管理模塊還支持模型的復(fù)用，用戶可以對復(fù)制的模型進行修改和優(yōu)化，避免重復(fù)建模，提高監(jiān)督效率。

3.3 智慧監(jiān)督平臺

基于匯聚的數(shù)據(jù)資源，智慧監(jiān)督平臺利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，支持多條件篩選查詢和信息詳情查看，實現(xiàn)對匯聚的數(shù)據(jù)信息的全程監(jiān)控。通過定時運行智慧監(jiān)督平臺中的預(yù)警模型對相應(yīng)領(lǐng)域進行實時分析，對異常產(chǎn)生預(yù)警并推送至相關(guān)監(jiān)察人員進行督查督辦，以此實現(xiàn)監(jiān)督關(guān)口前移的目標。

（1）實時查詢模塊。提供實時查詢功能，使監(jiān)督部門（如派駐紀檢監(jiān)察組）根據(jù)各自管轄范圍，隨時、快速地獲取所需的監(jiān)督數(shù)據(jù)和信息。該模塊提供靈活的查詢搜索功能，用戶可以根據(jù)不同的維度、條件和指標對監(jiān)督數(shù)據(jù)進行查詢和篩選。

（2）實時預(yù)警模塊。該平臺通過定時運行預(yù)警模型，對監(jiān)督數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)控和分析，自動監(jiān)測和識別潛在的問題和風(fēng)險。當(dāng)發(fā)現(xiàn)異常情況時，將立刻生成預(yù)警信息，并通過協(xié)同辦公系統(tǒng)向相關(guān)人員發(fā)送預(yù)警通知，監(jiān)督人員可登錄平臺查看預(yù)警信息并及時采取相應(yīng)的監(jiān)督措施。

（3）實時督辦模塊。該平臺提供督辦任務(wù)的創(chuàng)建和分配功能，監(jiān)督人員可以根據(jù)需要，針對平臺預(yù)警創(chuàng)建督辦任務(wù)，并指定負責(zé)人和截止日期。一旦任務(wù)分配完成，平臺會自動通知相關(guān)人員，并提供任務(wù)跟進和反饋界面。通過實時督辦功能，監(jiān)督部門可以及時跟進問題的處理進度，確保問題得到及時解決。

（4）綜合分析模塊。按照監(jiān)管需要設(shè)計各類統(tǒng)計報表，綜合所有納入電子監(jiān)察范圍的各領(lǐng)域的事項、辦件、異常、被督辦等情況，能通過柱狀圖、餅狀圖、列表等方式展現(xiàn)自定義統(tǒng)計數(shù)據(jù)，實現(xiàn)縱向、橫向的數(shù)據(jù)分析、展示，為不同層級的管理人員提供個性化、多角度的信息服務(wù)，并能一鍵生成分析報告。

3.4 協(xié)同監(jiān)督平臺

協(xié)同監(jiān)督平臺旨促進紀檢監(jiān)察和審計機關(guān)內(nèi)部以及機關(guān)之間的協(xié)同合作，推動職能、既能互補，提升監(jiān)督工作的質(zhì)量和效果。

（1）項目管理模塊。通過項目化管理的方式開展監(jiān)督工作，紀檢監(jiān)察和審計機關(guān)內(nèi)部或兩個機關(guān)之間可創(chuàng)建協(xié)同監(jiān)督項目，指定責(zé)任部門、開始和結(jié)束時間等因素，納入兩機關(guān)的人員為項目組成員。在項目實施期間，項目組內(nèi)人員可查看該項目所有數(shù)據(jù)、模型和分析結(jié)果等。

（2）協(xié)同分析模塊。項目組的成員可以根據(jù)需要自行導(dǎo)入或申請相關(guān)數(shù)據(jù)進行建模分析，將分析出的疑點推送至項目中；項目組內(nèi)成員充分發(fā)揮集體智慧，共同參與疑點的分析和研判，去除無效疑點，篩選出問題線索，提高研判的準確性和全面性。該平臺提供記錄功能，每條疑點的研判意見和結(jié)論都將留痕。

（3）線索處置模塊。通過協(xié)同分析模塊分析出的問題線索將被提交到線索處置模塊。按照紀檢監(jiān)察機關(guān)和審計機關(guān)線索處置的實際流程進行流轉(zhuǎn)，同時嵌入線索交辦模版直接打印進行線下流轉(zhuǎn)。線索處置完成后，可錄入線索處置情況，形成閉環(huán)。

4" "結(jié)束語

紀審高效的協(xié)同聯(lián)動，對推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭向縱深發(fā)展意義重大[3]。本文為紀審協(xié)同監(jiān)督大數(shù)據(jù)平臺的設(shè)計與實現(xiàn)提供了一個綜合性框架。平臺通過整合數(shù)據(jù)資源、智慧監(jiān)督、智慧分析和協(xié)同監(jiān)督等功能，為紀檢監(jiān)察和審計機關(guān)提供了一種高效、協(xié)同的工作方式，促進了監(jiān)督工作的精細化和專業(yè)化。相信隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的進一步發(fā)展和應(yīng)用，該平臺將在提升黨和國家監(jiān)督能力、推動現(xiàn)代化治理的過程中發(fā)揮重要的作用。

參考文獻

[1] 夏帆，劉朋龍．大監(jiān)督背景下紀檢監(jiān)察和審計協(xié)同聯(lián)動監(jiān)督路徑及方法探析[D]．成都：四川大學(xué)，2023.

[2] 田國華，王青松．紀檢監(jiān)察與審計信息共享機制研究[J]．財會通訊，2023（5）：118-123.

[3] 徐建，劉朋龍．政府審計與紀檢監(jiān)察協(xié)同防治腐敗研究[J]．審計與理財，2022（1）：6-8.

作者簡介：李" 偉（1987-），男，漢族，江蘇海安人，副主任，本科，研究方向為電子信息工程。