智慧圖書館背景下規(guī)范控制工作發(fā)展探究

摘要：隨著“十四五”規(guī)劃綱要的發(fā)布，中國已經(jīng)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段。智慧型城市建設(shè)作為今后國家重點(diǎn)發(fā)展方向，為圖書館事業(yè)發(fā)展帶來了新的發(fā)展思路。規(guī)范控制工作作為圖書編目核心環(huán)節(jié)，影響著圖書館信息組織建設(shè)的質(zhì)量，如何在圖書館智慧化轉(zhuǎn)型背景下做好規(guī)范控制工作顯得尤為重要。文章從智慧圖書館的概念和特點(diǎn)出發(fā)，剖析新形勢下規(guī)范控制工作的現(xiàn)狀和問題，針對性地提出智慧圖書館發(fā)展背景下規(guī)范控制工作的發(fā)展方向，旨在為規(guī)范控制工作的未來發(fā)展方向提供探究性建議。

關(guān)鍵詞：智慧圖書館；規(guī)范控制；關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)

中圖分類號：G254.3""文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0"引言

在經(jīng)歷了計(jì)算機(jī)圖書館、網(wǎng)絡(luò)圖書館、數(shù)字圖書館以及移動圖書館等階段的發(fā)展后，圖書館發(fā)展來到了智慧時(shí)代。伴隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展，智慧圖書館逐漸從理論構(gòu)想走向?qū)嵺`發(fā)展。

圖書館事業(yè)的一項(xiàng)重要使命是信息組織建設(shè)。它是滿足用戶關(guān)于各類信息資源需求，實(shí)現(xiàn)圖書館功能價(jià)值的重要途徑［1］。信息組織的質(zhì)量直接關(guān)系到圖書館事業(yè)的整體發(fā)展。傳統(tǒng)信息組織的功效是通過編目工作的成果“目錄”實(shí)現(xiàn)的。規(guī)范控制是編目的核心環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)目錄功能的主要途徑之一。

國內(nèi)外專家學(xué)者對規(guī)范控制的相關(guān)研究從未停止過，規(guī)范控制研究也取得了長足的進(jìn)步，但智慧圖書館背景下的相關(guān)研究較少，探究規(guī)范控制工作如何更好地適配智慧圖書館發(fā)展十分重要。

1"智慧圖書館概況

2021年6月，文化和旅游部發(fā)布《“十四五”公共文化服務(wù)體系建設(shè)規(guī)劃》（簡稱《規(guī)劃》）［2］。《規(guī)劃》指出，未來要推動實(shí)現(xiàn)公共圖書館事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，建設(shè)開放、智慧、包容、共享的現(xiàn)代圖書館，實(shí)現(xiàn)公共圖書館“傳承文明、服務(wù)社會”的功能要求。因此，何為智慧圖書館，其特點(diǎn)是什么？當(dāng)今仍未形成統(tǒng)一的理論。筆者根據(jù)學(xué)者們的研究，做了如下總結(jié)。

1.1"智慧圖書館概念

智慧圖書館是一個(gè)不受空間限制的，但同時(shí)能夠被切實(shí)感知的一種概念［3］。有學(xué)者認(rèn)為智慧圖書館將通過各種計(jì)算機(jī)輔助技術(shù)實(shí)現(xiàn)智能化、高效化的服務(wù)和管理，其中的計(jì)算機(jī)輔助技術(shù)包含但不限于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、云計(jì)算以及智能化的一些技術(shù)和設(shè)備，通過這些來打造圖書館的智能化建設(shè)。

從組合結(jié)構(gòu)看，智慧圖書館的核心資源是館藏資源，其借助的技術(shù)主要包括“互聯(lián)網(wǎng)+”、云計(jì)算、可視化、射頻識別和大數(shù)據(jù)等技術(shù)。利用這些科學(xué)技術(shù)，圖書館服務(wù)管理模式發(fā)生了創(chuàng)造性變化，實(shí)現(xiàn)了管理和服務(wù)工作的智慧化、開放化和多元化升級改造，更好地提供“以人為本”的服務(wù)。

智慧圖書館依托于龐大的信息服務(wù)平臺，并不受場地、空間的限制，用戶可以隨時(shí)隨地進(jìn)行信息資源的獲取。與此同時(shí)，智慧圖書館較傳統(tǒng)圖書館的服務(wù)質(zhì)量也有大幅提升。例如：在智慧圖書館里，讀者可以利用VR設(shè)備體驗(yàn)書中情境，使其仿佛置身于虛擬世界之中，大大提高了閱讀的真實(shí)性和可玩性。此外，基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用的智慧圖書館，還可以大大提高服務(wù)效率，通過提高館員的業(yè)務(wù)水平，簡化圖書流轉(zhuǎn)的流程，節(jié)省了人、物的投入，拓寬了服務(wù)范圍，還能為讀者提供快捷便利的信息查詢和閱讀等綜合服務(wù)，提升館藏資源利用率。

1.2"智慧圖書館特點(diǎn)

1.2.1"知識共享性

建立在智能化基礎(chǔ)上的智慧圖書館，其擁有數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化的外部特征。通過信息資源平臺，運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)將各種文獻(xiàn)信息進(jìn)行互聯(lián)，并將這些處理后的信息通過系統(tǒng)整合，展示給讀者，實(shí)現(xiàn)知識組織的共享。智慧圖書館更好地整合各項(xiàng)資源，為讀者提供更加多元的、人性化的服務(wù)；同時(shí)，也為圖書館從業(yè)人員更快捷的決策管理提供可能。

1.2.2"服務(wù)高效性

隨著科技水平的不斷發(fā)展以及新冠疫情背景下對圖書館服務(wù)的新要求，傳統(tǒng)的接觸式、紙質(zhì)式的讀書借閱服務(wù)模式不能夠滿足新時(shí)代的需求，尤其是服務(wù)的質(zhì)量和效率。智慧圖書館因其智能化和數(shù)字化特點(diǎn)，可以為圖書館提供高效、便捷、靈敏以及整合的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。當(dāng)今，圖書館有建筑空間和存儲空間兩大掣肘，隨著時(shí)間的推移，一旦這兩個(gè)空間問題無法解決，那么圖書館事業(yè)將會受到很大的影響。因此，智慧圖書館囊括了智慧建筑與智慧服務(wù)兩大模塊，圖書館可以借助這一建設(shè)契機(jī)，突破這兩大掣肘的束縛，充分發(fā)揮資源的優(yōu)勢，提升服務(wù)的質(zhì)量。

1.2.3"使用便利性

圖書館的重要使命之一便是做好讀者的服務(wù)工作。智慧圖書館恰恰可以更好地完成這一使命，它通過計(jì)算機(jī)技術(shù)的應(yīng)用、文獻(xiàn)資源的整合、信息平臺的搭建、交互界面的設(shè)計(jì)、管理系統(tǒng)的升級等手段，實(shí)現(xiàn)圖書館為廣大讀者提供優(yōu)質(zhì)、便捷的服務(wù)目標(biāo)。與此同時(shí)，智慧圖書館同樣可以更好地服務(wù)圖書館從業(yè)人員，使他們可以更加自主和靈活地開展業(yè)務(wù)工作。

2"規(guī)范控制工作概況及問題分析

規(guī)范控制的概念是美國人查爾斯·卡特（Charles A. Cutter）最早提出來的。規(guī)范控制意味著受控檢索點(diǎn)的實(shí)體識別和及時(shí)管理，是目錄功能不可或缺的部分。具體來說，規(guī)范控制的功能主要體現(xiàn)在匯集、區(qū)分和關(guān)聯(lián)3個(gè)方面。第一，聚集功能。集中同一責(zé)任者不同名稱形式的作品；集中以不同題名形式出現(xiàn)的同一作品的不同版本；集中同一主題的論著。第二，區(qū)分功能。能夠識別目錄體系中名稱相同的不同責(zé)任者、不同作品，提高文獻(xiàn)的查準(zhǔn)率。第三，關(guān)聯(lián)功能。通過規(guī)范數(shù)據(jù)可關(guān)聯(lián)到相關(guān)責(zé)任者、學(xué)科主題、相關(guān)團(tuán)體、著述等資源。從已知的個(gè)人、團(tuán)體、題名、主題拓展到未知、相似、相關(guān)、廣義的資源。

2.1"國外規(guī)范控制工作概況

國外的規(guī)范控制研究開展得較早，制定了較為系統(tǒng)的國家級規(guī)范及文檔。1944年，美國國會圖書館（Library of Congress， LC）編輯出版《成員館合作編目手冊》，規(guī)定了編目復(fù)本和個(gè)人與團(tuán)體名稱卡片的制作方法。1974年，聯(lián)合國教科文組織政府間會議成立了全球書目控制項(xiàng)目（Universal Bibliographic Control，UBC），其規(guī)定：國家書目機(jī)構(gòu)有責(zé)任“建立本國作者（含個(gè)人和團(tuán)體）名稱的規(guī)范形式，以及本國作者、個(gè)人和團(tuán)體的規(guī)范表”。1976年，LC發(fā)布《規(guī)范：MARC格式》初稿，1981年發(fā)布了該書的第一版，并隨即實(shí)現(xiàn)了聯(lián)機(jī)規(guī)范控制。1978年，國際圖書館協(xié)會聯(lián)合會（International Federation of Library Associations and Institutions，IFLA，簡稱國際圖聯(lián)）編寫了《規(guī)范控制和參照款目指南》（Guideline for Authority and Reference Entries， GARE）；2001年發(fā)布二版，名稱改為《規(guī)范和參照記錄指南》（Guideline for Authority and Reference Records， GARR）。1991年，IFLA出版《UNIMARC/規(guī)范格式》第一版，2001年發(fā)布二版，2009年發(fā)布三版。此后，定期在國際圖聯(lián)網(wǎng)站上公布最新修訂情況。2009年，國際圖聯(lián)推出《規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求》（Functional Requirements of Authority Data， FRAD），提供的框架致力于分析用于規(guī)范控制的規(guī)范數(shù)據(jù)和規(guī)范數(shù)據(jù)國際共享的功能需求，將規(guī)范記錄創(chuàng)建者制作的數(shù)據(jù)與用戶需求相關(guān)聯(lián)，協(xié)助評估圖書館內(nèi)外規(guī)范數(shù)據(jù)國際共享和使用的潛在可能性。FRAD說明了規(guī)范數(shù)據(jù)的用戶：規(guī)范數(shù)據(jù)的創(chuàng)建者、維護(hù)者以及用戶（該用戶指直接獲取規(guī)范數(shù)據(jù)的用戶或通過檢索點(diǎn)、參照等間接使用規(guī)范信息的用戶）。

近年來，學(xué)界越來越關(guān)注關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的研究與實(shí)踐，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，借助實(shí)體標(biāo)識符取代控制點(diǎn)。各圖書館組織相繼發(fā)布了一些研發(fā)成果，也驗(yàn)證了關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)對控制工作的影響。

2.2"國內(nèi)規(guī)范控制工作概況

在中國，卡片目錄時(shí)代就有一些圖書館開始編制著者名稱卡片，為著者號的選取提供參考。20世紀(jì)80年代以來，我國普遍重視書目控制工作，除探討其理論研究，還著重探討了其在實(shí)際工作中的有效應(yīng)用。1989年，國家圖書館依據(jù)IFLA UBCIM 1987年出版的《UNIMARC規(guī)范格式（草案本）》和1984年版的GARE，著手編制《中國機(jī)讀規(guī)范格式（試用本）》，并于2002年被審定為文化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。1991年，國家圖書館依據(jù)GARE規(guī)定的原則，編寫了適合中國文獻(xiàn)的《規(guī)范款目和參照指南（草案）》。1996年出版的《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》，將標(biāo)目法作為其重要組成部分，目的在于解決標(biāo)目名稱的規(guī)范、統(tǒng)一，以實(shí)現(xiàn)書目規(guī)范控制。2005年修訂為2版，結(jié)合中文名稱規(guī)范控制的實(shí)踐，對標(biāo)目法部分進(jìn)行了修訂。2009年，《圖書館機(jī)讀規(guī)范格式》（后更名為《中國圖書館規(guī)范數(shù)據(jù)格式》）作為國家標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)。在實(shí)踐方面，國家圖書館、中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)、北京大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館、北京郵電大學(xué)圖書館等機(jī)構(gòu)曾經(jīng)或一直編制規(guī)范文檔。一些大型圖書館的集成系統(tǒng)具有規(guī)范控制的功能，并引入了規(guī)范文檔。

2.3"智慧圖書館背景下規(guī)范控制問題分析

智慧圖書館研究中一個(gè)很重要的領(lǐng)域便是數(shù)據(jù)管理與知識服務(wù)方面［4］，規(guī)范控制工作既涉及規(guī)范數(shù)據(jù)管理也涉及后續(xù)提供的知識服務(wù)，因此規(guī)范控制的業(yè)務(wù)發(fā)展一定要順應(yīng)智慧圖書館的要求。當(dāng)前圖書館規(guī)范控制實(shí)際業(yè)務(wù)工作，存在著數(shù)據(jù)生產(chǎn)質(zhì)量和效率較低、共建共享程度較低、資源利用率較低等問題。

2.3.1"數(shù)據(jù)生產(chǎn)質(zhì)量和效率較低

當(dāng)前，國內(nèi)規(guī)范數(shù)據(jù)建設(shè)主要存在以下3個(gè)問題：一是每年出版量延伸出海量的規(guī)范數(shù)據(jù)制作和維護(hù)需求，但業(yè)內(nèi)從業(yè)人員少，僅依靠少數(shù)權(quán)威機(jī)構(gòu)開展，使得規(guī)范控制工作質(zhì)量、規(guī)模和范圍受到影響與限制。二是規(guī)范數(shù)據(jù)庫體量龐大，且因?yàn)橹袊彰膰椋ㄟ^人工操作很難對一些常用名進(jìn)行準(zhǔn)確區(qū)分，規(guī)范數(shù)據(jù)庫中會有不完整甚至錯(cuò)誤數(shù)據(jù)。這種人工維護(hù)的方式耗費(fèi)人力、財(cái)力而又效率偏低。三是網(wǎng)絡(luò)中發(fā)布了大量與人相關(guān)的資源和規(guī)范數(shù)據(jù)，我國名稱規(guī)范數(shù)據(jù)封閉在圖書館環(huán)境內(nèi)無法與已開放數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)，而期刊數(shù)據(jù)庫等網(wǎng)絡(luò)資源庫采用開放獲取信息資源的方式，更能準(zhǔn)確高效地獲取信息。這樣一來，圖書館規(guī)范控制業(yè)務(wù)在不久的將來，將滯后于采用開放獲取方式獲得資源的網(wǎng)絡(luò)資源庫。

2.3.2"共建共享程度較低

《書目控制未來報(bào)告》指出：書目控制的未來是合作的、去中心化的、國際范圍的、基于WEB的。規(guī)范數(shù)據(jù)如同書目數(shù)據(jù)，可以成為在各地區(qū)共享的資源，但規(guī)范數(shù)據(jù)的合作與共享不僅涉及書目數(shù)據(jù)的匯集、標(biāo)目選取，更考驗(yàn)合作機(jī)構(gòu)如何整合各自以不同格式建立的規(guī)范數(shù)據(jù)。現(xiàn)階段名稱規(guī)范工作的交流與合作還僅停留在圖書館機(jī)構(gòu)之間，與圖書館上游行業(yè)之間的交流甚少。同時(shí)，因?yàn)楦鱾€(gè)語種、各個(gè)機(jī)構(gòu)所采用的編目規(guī)則不盡相同，規(guī)范數(shù)據(jù)仍未通過技術(shù)手段達(dá)到共建共享的目的。

2.3.3"資源利用率較低

目前，公共圖書館和高校圖書館都建立了各自的規(guī)范數(shù)據(jù)庫或者機(jī)構(gòu)知識庫。但是這些數(shù)據(jù)庫僅屬于各自部門或者單位的資源，并未提供給行業(yè)或者面向社會開放，導(dǎo)致這些資源無法發(fā)揮更大的效能；與此同時(shí)，很多規(guī)范數(shù)據(jù)實(shí)屬同一內(nèi)容，或可以整合到一條規(guī)范數(shù)據(jù)中去，但因未打通數(shù)據(jù)共建共享平臺，導(dǎo)致了很多重復(fù)性建設(shè)，這就造成了資源的極大浪費(fèi)。

3"未來規(guī)范控制工作發(fā)展建議

規(guī)范控制的目標(biāo)是完善目錄的查詢與匯集功能，保證目錄體系中檢索點(diǎn)的唯一性和一致性，提高書目記錄的查全率和查準(zhǔn)率［5］。該工作是一項(xiàng)長期積累的工作，也是一項(xiàng)長期不斷更新變化的工作。基于這樣的工作特點(diǎn)，規(guī)范控制與智慧化轉(zhuǎn)型具有一定的契合點(diǎn)。

未來，在智慧圖書館的大趨勢下，規(guī)范控制工作會向著更高生產(chǎn)效率、共建共享、開放獲取等領(lǐng)域發(fā)展。

3.1"提高生產(chǎn)效率

在名稱規(guī)范數(shù)據(jù)的建設(shè)上，可以探討充分利用各種資源，采用著者唯一標(biāo)識符、機(jī)器學(xué)習(xí)、自動規(guī)范控制等方式和措施，幫助改善我國名稱規(guī)范維護(hù)能力和效率較低下、數(shù)據(jù)質(zhì)量不高的現(xiàn)狀，真正發(fā)揮出名稱規(guī)范控制應(yīng)有的功能及效果。

3.2"加強(qiáng)跨界合作

如果能夠加強(qiáng)與出版行業(yè)之間的合作，不僅可以拓寬信息獲取的渠道，而且可以更準(zhǔn)確地獲取各種責(zé)任者信息，如此可以在源頭上保證名稱規(guī)范數(shù)據(jù)的質(zhì)量，并可借助外力做好規(guī)范數(shù)據(jù)維護(hù)工作。

另外，規(guī)范控制并非圖書館專有的工作，檔案館、博物館因其藏品的檢索辨識需求，也有以不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的少量規(guī)范控制工作。圖書館還應(yīng)該加強(qiáng)與這些機(jī)構(gòu)之間的交流與合作。只有通過各個(gè)層面的合作與共享，匯集各機(jī)構(gòu)日積月累的成果，才可減輕編目機(jī)構(gòu)孤軍奮戰(zhàn)的壓力，才可真正推動名稱規(guī)范控制工作的開展。

3.3"拓展應(yīng)用場景

規(guī)范數(shù)據(jù)的應(yīng)用場景主要包括圖書館書目控制、數(shù)字人文和科研信息管理等。目前，規(guī)范數(shù)據(jù)除了在書目檢索和書目指引中發(fā)揮作用，還在版權(quán)篩查、地方文獻(xiàn)建設(shè)、知識庫建設(shè)等方面發(fā)揮作用。未來須對規(guī)范數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析和挖掘，加強(qiáng)規(guī)范數(shù)據(jù)的內(nèi)容揭示，將規(guī)范數(shù)據(jù)與其他數(shù)據(jù)進(jìn)行各種有效關(guān)聯(lián)，多做一些FRBR化、FRAD化的實(shí)證嘗試，讓用戶足夠認(rèn)識規(guī)范數(shù)據(jù)的意義，從而推動名稱規(guī)范控制工作的開展。

3.4"開放關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)

名稱是語義網(wǎng)環(huán)境中的重要鏈接點(diǎn)，由于名稱并不具備唯一識別性，如重名問題、一人多名問題、更名等問題，圖書館傳統(tǒng)的名稱規(guī)范控制就具備識別名稱、描述屬性、揭示關(guān)系的功能［4］。然而，圖書館領(lǐng)域內(nèi)的規(guī)范控制是基于書目的控制，僅在圖情領(lǐng)域發(fā)揮作用。

合作編目項(xiàng)目在《愿景、使命與戰(zhàn)略方向》中明確其要在規(guī)范控制從主要基于創(chuàng)建文本串到專注于管理身份與實(shí)體的方法轉(zhuǎn)變中起領(lǐng)導(dǎo)作用。2016年，IFLA發(fā)布白皮書《學(xué)術(shù)研究圖書館和維基百科的機(jī)會》（Opportunities for Academic and Research Libraries and Wikipedia）指出：Wikidata把跨不同語種及不同本體、分類法的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)和關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)規(guī)范匯集在一起的這一能力，將對世界各地的研究人員發(fā)揮出巨大潛在助力。

開放關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)規(guī)范元數(shù)據(jù)的互通互聯(lián)，打破行業(yè)壁壘，將規(guī)范控制的效能發(fā)揮到更多的行業(yè)。

4"結(jié)語

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中提出建設(shè)“智慧社會”的目標(biāo)，為智慧圖書館的發(fā)展指明了方向。面向智慧社會，智慧圖書館應(yīng)發(fā)展成為一個(gè)不斷生長著的智慧服務(wù)有機(jī)體，應(yīng)發(fā)展成為智慧館員系統(tǒng)匯集和整序信息資源、保障讀者和用戶高效查詢并獲取所需知識的人類文明和人類文化傳承服務(wù)機(jī)構(gòu)。規(guī)范控制工作是圖書館基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作的重要組成部分，其質(zhì)量決定了圖書館服務(wù)水平，因此行業(yè)內(nèi)要重視規(guī)范控制工作如何適配智慧圖書館發(fā)展的研究。規(guī)范控制工作因其自身工作性質(zhì)和特點(diǎn)，與智慧圖書館概念具有很高的契合度。未來規(guī)范控制工作會向著更開放、更便捷、更高效的趨勢發(fā)展。當(dāng)然，今后仍需探討技術(shù)層面和人員配備在智慧圖書館背景下規(guī)范控制工作的開展途徑。

參考文獻(xiàn)

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（編輯"李春燕編輯）

Research on the development of authority control under the background of smart library

Dai "Jianwu

（National Library of China， Beijing 100081， China）

Abstract： "With the release of the “14th Five Year” Plan， China has entered a stage of high-quality development. The construction of smart cities， as a key national development direction in the future， has brought new development ideas for the library industry. As the core link of book cataloging， the standardization and control work affects the quality of library information organization construction. It is particularly important to do a good job in standardization and control work in the context of library intelligent transformation. Starting from the concept and characteristics of smart libraries， this article analyzes the current situation and problems of regulatory control work under the new situation， and proposes targeted development directions for regulatory control work under the background of smart library development， aiming to provide exploratory suggestions for the future development direction of regulatory control work.

Key words： smart library; authority control; linked data

作者簡介：戴建武（1992— ），男，館員，碩士；研究方向：圖書館資源建設(shè)。