醫學科技期刊審稿新模式：初篩+三審制的理論與實踐

李文喆 欒奕 徐應軍

摘 要：本文深入探討了醫學科技期刊稿件初篩+三審制審稿模式的理論與實踐。該模式在原有三審責任制度基礎上增加了初篩審稿環節，旨在提高審稿質量和效率。文章提出了“雙核心”審稿理論，即出版效應審核和學術審核是醫學科技期刊審稿的兩大核心內容，并強調了這兩者在審稿過程中的重要性。同時，本文介紹了初篩審稿思想和方法，并以實際工作經驗為基礎，證實了初篩+三審制審稿模式的可行性和有效性。

隨著現代醫學的飛速發展以及科技的不斷進步，醫學科技期刊作為傳播最新醫學研究成果、交流臨床經驗、探討前沿醫學理論的重要平臺，其學術影響力與社會價值日益凸顯。在這個信息爆炸的時代，如何確保期刊稿件的質量與學術價值，成為醫學科技期刊面臨的重要課題。為此，我國不僅加強了科技期刊的管理制度與法律法規的建設，還提出了具有全局指導意義的書刊三級審稿責任制度——三審制。這一制度在醫學科技期刊中的應用與實踐，不僅規范了編輯出版流程，更是保障了期刊內容的科學性與權威性。本文旨在探討醫學科技期刊稿件初篩與三審制審稿模式的理論基礎與實踐經驗，以期為提升我國醫學科技期刊的整體質量與國際影響力提供有益的參考。

一、醫學科技期刊的三審制及其核心要素

1.醫學科技期刊堅守三審責任制度

《出版管理條例》明確規定，出版單位必須實行編輯責任制度，確保出版物內容的合規性。據此，國家新聞出版署出臺了《圖書質量保障體系》（以下簡稱《體系》），其中第八章強調了堅持稿件三審責任制度的核心地位。為了具體落實這一制度，各地新聞出版局、出版社主管部門及出版社結合各自特點，制定了針對醫學科技期刊的三級審稿制度，旨在確保編輯出版的質量。

2.醫學科技期刊三審制及其核心環節

三審制不僅是一種編輯制度，也是一種審稿方法。其核心環節包括：①初審：由具備編輯職稱或助理編輯經驗的責任編輯負責。他們全面審讀稿件，評估其專業價值，并確保其符合政治、知識和文字標準。初審報告需明確稿件的取舍意見和修改建議。②復審：涉及同行專家評議和學術專家審稿，重點審查方法學、流行病學、統計學和數據處理等方面。由具有正、副編審職稱的編輯部主任或相應級別人員負責。復審需全面評估稿件質量和初審報告，并提出總體評價和解決初審中提出的問題。③終審（決審）：由具有正、副編審職稱的主編、副主編或由主編指定的具有相應職稱的人員擔任。根據初、復審意見，結合期刊的辦刊宗旨、出版方針和計劃，對稿件進行最終評價，特別是關注思想政治傾向、學術質量、社會效果和是否符合國家政策等方面。對于涉及國家安全、社會安定等重大選題，或初、復審意見不一致的稿件，終審者需通讀稿件并作出決策。

二、稿件初篩：醫學科技期刊三審制的必要補充與完善

（一）醫學科技期刊三審制面臨的兩類挑戰

醫學科技期刊遵循的三審制規定，其中初審和復審對稿件取舍僅有建議權，而終審（決審）才具有最終決定權。但在實際操作中，這一制度遇到了兩大問題。

1.稿件處理面臨超負荷工作

按照三審制的規定，終審擁有稿件的最終取舍權。當處理采稿和組稿的稿件時，由于數量有限，工作壓力相對較小。然而，面對公開征稿和約稿的大量投稿，醫學科技期刊往往收到數倍于用稿量的稿件。這些稿件都需要經過至少三輪的審稿，再加上外部審稿環節，使得編輯部面臨巨大的審稿壓力。

2.審稿退稿權力存在失控風險

若賦予初審和復審一定的稿件取舍權，雖然可能減輕工作負擔，但也可能導致審稿權力失控。由于編輯在職責、職稱、專業、學識等方面的差異，對同一稿件的判斷和取舍可能會有所不同。若出現“誤退”情況，終審難以進行補救；而“漏退”過多則可能失去放權的初衷。此外，隨著審稿環節的推進，可選稿件逐漸減少，可能導致終審環節出現“等額”定稿的情況。若將初審和復審的退稿權制度化，一旦出現審稿認知偏差，可能對整個期刊的出版定位和發展方向造成不良影響。

（二）稿件初篩的基本理念

國家新聞出版署建立《體系》的指導思想是：“提高認識，強化管理，使出版事業朝著健康、有序、優質、高效的方向發展并領會到其精神實質”。根據《體系》的有關規定和精神，我們對醫學科技期刊三審責任制度實施中上述的兩類問題進行了全面討論，并對其主要原因做了深入分析和研究，以探討解決問題的可能途徑及方法，引入并運用傳播學把關人理論、出版效應理論和社會心理學馬太效應理論等相關理論思想構建出“稿件初篩三審制理論及工作模型”，同時，總結醫學科技期刊的長期工作經驗，結合編輯實際工作，進行了試用效果分析和可行性論證，得出結論：在一般的醫學科技期刊三審制審稿方法的基礎上，增設稿件初篩環節，通過出版效應和學術質量把關的審稿環節，可以十分有效地避免一般醫學科技期刊三審制工作中“稿件超量”和“稿件把關失控”等常見問題。

（三）初篩+三審制理論的實際應用

從1997年12月起，我們將“醫學科技期刊稿件初篩+三審制編輯質量管理模型”（簡稱初篩三審制）理論和方法先后用于《中國煤炭工業醫學雜志》《中國心血管病研究》《現代養生》《護理實踐與研究》《中國醫刊》《中國臨床醫生雜志》等6種期刊中，通過長期的研究、實踐和探索，我們不斷優化和完善這一模式，確保其在醫學科技期刊中發揮最大效用。實踐證明，初篩環節能夠有效避免稿件超量和把關失控等常見問題，提高期刊的學術質量和影響力。有關情況見表1。

三、稿件初篩：醫學科技期刊的關鍵環節

（一）初篩環節的重要性

初篩環節在醫學科技期刊中占據著舉足輕重的地位。它不僅扮演著論文篩選的過濾器角色，還是期刊出版的指南針。初篩工作的專業性和精準性直接關系到期刊的學術質量和影響力。因此，必須高度重視初篩工作，并集中期刊的核心專家學者和編輯骨干來確保這一環節的有效實施。

（二）篩稿專家與初篩專家組

1.篩稿專家

篩稿專家是初篩環節中的關鍵人物。他們作為學科領域的帶頭人和學術權威，擁有優先選擇稿件的權利，并在一定限度內對稿件進行取舍。篩稿專家的判斷和決策直接影響著期刊的發展方向和學術水平。因此，選擇具備高度專業素養和學術聲望的專家參與初篩工作至關重要。

2.初篩專家組

初篩專家組由期刊主編/編輯部主任、期刊編輯出版專業專家和醫學科學研究學術評估專家組成。他們共同負責從政治、政策、學術、專業技術等多角度對稿件進行綜合考量。主編/編輯部主任負責政治、政策把關，確保稿件符合期刊的宗旨和方針；期刊編輯出版專業專家則從期刊定位、發展方向、出版計劃等方面對稿件進行科學評價；醫學科學研究學術評估專家則負責審核稿件的方法學問題和學術質量。

（三）稿件初篩的主要任務

一是篩選與過濾：初篩的首要任務是篩選出符合期刊要求和學術標準的稿件，確保進入后續審稿環節的論文質量。二是調節工作節奏：通過科學掌控取舍稿件的數量，初篩環節有效調節了期刊編輯出版的工作節奏，確保了編輯工作的順利進行。三是引導出版方向：初篩環節通過稿件的學科專業內容和學術定位，引導期刊的出版方向，確保期刊始終沿著正確的學術軌道發展。四是了解作者與學科發展：初篩環節也是期刊了解作者和學科專業發展及學術動態的重要窗口，為期刊提供了寶貴的學術信息和資源。

四、出版效應與學術審核：初篩三審制的核心內容

（一）出版效應審核是醫學科技期刊的核心思想

1.出版效應審核的基本方針

醫學科技期刊的出版效應審核，首先要堅持“科學求實、科研誠信、學術求新”的基本方針。這一方針體現了對科研工作的尊重和對學術質量的追求，確保了期刊發表的論文不僅具有科學性、創新性，還能為讀者帶來實質性的啟發和幫助。

2.出版效應審核的含義

醫學科技期刊的出版效應審核，主要評估醫學論文發表后可能對讀者產生的行為、態度和觀念等方面的影響。這種影響是論文價值的重要體現，也是期刊社會責任感和學術影響力的體現。因此，出版效應審核不僅要關注論文的學術價值，還要關注其社會價值和實際應用效果。

3.出版效應審核的指導思想及主要內容

在出版效應審核中，應堅持底線思維，對涉及政治政策、知識產權、科研誠信等敏感問題的稿件實行一票否決。同時，要運用多維思維，從研究的可信性、科學性、學術性，選題的專業性、先進性、新穎性、實用性等方面進行綜合評估，確保錄用的論文質量上乘。此外，對于編委自投稿、推薦稿以及辦刊單位同仁、親友、熟人稿等敏感稿件，要持慎重態度，避免產生不必要的爭議和偏見。

4.出版效應審核應具有效果預估性

出版效應審核不僅要關注當前的學術價值和社會影響，還應具有前瞻性，預估稿件可能帶來的長遠影響。這就要求審稿人在審稿過程中，要有清晰的思路和科學的方法，準確判斷稿件的取舍和出版可能給期刊和社會帶來的各種影響。同時，要注重稿件的導向性，確保其與期刊的出版宗旨和學科專業類別相符，彰顯期刊的學術定位和辦刊特色。

（二）醫學科技期刊的學術審核：核心技術與價值體現

1.學術的基本含義及其多維度解讀

學術，這一詞匯蘊含著深厚的內涵與外延，其本質在不同的學者和時代背景下呈現出多樣化的解讀。從古希臘哲學家亞里士多德的角度，學術不僅涵蓋理論層面，還涉及實用與制造兩大領域，特別是“制造的學術”，它不僅指代技藝，更包括思想的構創與事物的創造。而近代學者梁啟超與蔡元培對學術的定義則更側重于學問的深入探索與實際應用，強調學術的實用性與創新性。此外，《辭海》則從更為系統的角度，將學術描述為具有專門性和系統性的學問。

然而，美國學者歐內斯特·博耶對于學術的解讀則更為全面和深入。他提出，學術不僅局限于純科學領域，更包括跨學科的研究、學術性服務和啟發性教學活動。他進一步細分了學術的四種形式：發現的學術、綜合的學術、應用的學術和教學的學術。這一觀點極大地拓寬了我們對學術的理解，使其不僅僅局限于傳統的學術研究領域，還涉及知識的應用、傳播與教學等多個方面。

在學術分類上，可以從狹義和廣義兩個角度進行區分。狹義的學術主要指的是在某個特定領域內的創造性工作，其核心在于思維、交流和研究能力。而廣義的學術則更加寬泛，它不僅包括狹義學術內涵，還擴展到所有與知識創新相關的活動，如博耶所描述的四種學術形式。

2.醫學學術作為廣義學術的重要組成部分

醫學學術，作為廣義學術的一個重要分支，具有其獨特的特點和價值。醫學學術不僅僅是對醫學知識的深入探索和研究，更是將醫學知識、真理和科學原理應用于實際的臨床診斷和治療中，實現知識的轉化和應用。這一過程正是亞里士多德所提到的“制造的學術”的生動體現。

在醫學學術中，“學”與“術”相輔相成，共同構成了醫學學術的核心。醫學理論作為“學”的代表，旨在深入探索人類健康和疾病防治的規律，其成果主要表現為各種醫學概念和理論。而醫學技術作為“術”的體現，則直接應用于臨床診斷和治療，其成果則轉化為各種醫學工具和器械。因此，醫學技術不僅是醫學理論的延伸和體現，同時也是醫學學術的重要組成部分。

醫學學術活動作為一種高級心智活動，其核心在于知識創新，特別是理論創新。這包括醫學研究、醫學論文和著作的發表、醫學成果的評定等一系列活動。這些活動不僅推動了醫學知識的不斷積累和更新，還為臨床診斷和治療提供了更為科學和有效的方法。

（三）醫學科技期刊稿件學術審核的技術要點

醫學科技期刊作為傳遞最新研究成果、促進學術交流的重要平臺，其稿件學術審核是確保期刊質量和學術價值的關鍵環節。在審核過程中，我們需要重點關注稿件的不同部分，包括引言、方法、結果、討論和結論，以確保稿件的學術性、創新性和實用性。

1.引言部分的審核

引言部分作為稿件的開篇，其重要性不言而喻。審核時，我們應關注其是否清晰地闡述了研究的立題依據，包括研究問題的重要性及背景、當前研究存在的問題及發展趨勢，以及研究的切入點及其目的和意義。引言部分應簡潔明了，避免冗長和無關緊要的內容，確保讀者能夠快速了解研究的核心價值。

2.方法部分的審核

方法部分是研究的核心，其設計是否合理直接關系到研究結果的可靠性。在審核時，我們應重點關注研究對象、研究因素和研究效應三個要素是否齊全。研究對象應明確其定義、疾病診斷標準、納入排除條件、研究組的設置及選擇等信息，以確保研究的代表性和可比性。研究因素的設計應充分考慮直接作用因素及相關影響因素，并明確其獲取方法。同時，研究效應的評價指標應科學、合理，能夠真實反映研究因素的作用效果。

3.結果部分的審核

結果部分是展示研究數據的關鍵環節，其準確性和完整性至關重要。在審核時，我們應關注結果的名稱是否明確、結果的圖表是否清晰、結果分析是否合理。同時，還應對數據的真實性和可信度進行評估，確保研究結果的可靠性。

4.討論部分的審核

討論部分是對研究結果進行深入分析和理論解釋的重要環節。在審核時，我們應關注其對研究方法的說明是否充分、對重要發現的理論解釋或潛在機理是否深入、對相關研究的佐證是否充分。討論部分應具有深度和廣度，能夠為讀者提供全面、深入的理解和研究視角。

5.結論部分的審核

結論部分是稿件的總結和歸宿，其準確性和創新性對期刊的整體質量有著重要影響。在審核時，我們應關注結論是否直接產生于研究結果、是否回答了題目或目的所提出的問題、是否具有創新性和實用性。結論部分應簡潔明了，突出研究的核心價值和意義。

（四）醫學科技期刊稿件學術審核中常見問題深度剖析

在醫學科技期刊的稿件學術審核過程中，經常會遇到一系列問題，這些問題不僅影響稿件的質量和學術價值，還可能誤導讀者和學術界。因此，深入剖析和討論這些問題，對于提升醫學科技期刊的學術水平和影響力具有重要意義。

1.研究方法問題

醫學研究中常用的方法包括實驗研究、隊列研究、病例對照研究和橫斷面研究等。每種方法都有其獨特的適用場景和優缺點。然而，在稿件審核中，我們常常發現研究方法選擇不當或設計與方法不符的問題。例如，有些研究者可能錯誤地使用了隨機對照試驗的方法，但沒有正確地設置對照組；或者在使用病例對照研究時，沒有正確區分兩個組的選擇方式。這些問題都可能導致研究結果的偏差和誤導。

2.設計技術問題

在醫學研究中，設計技術也是影響研究結果的重要因素。常見的設計技術問題包括隨機化問題、樣本量估計問題和診斷實驗中的聯合試驗等。隨機化是為了保證樣本的真實性和避免人為干擾，但在實際操作中，有些研究者可能沒有正確地進行隨機化，導致樣本的均衡可比性受到影響。另外，樣本量估計也是一個重要的問題。正確的樣本量估計應該基于研究方法的樣本量計算公式，并考慮每個因素的影響。然而，有些研究者可能直接以研究因素數量的倍數來確定樣本量，這種做法是不正確的。此外，在診斷實驗中，當使用聯合試驗時，需要提供具體的聯合方法，否則無法進行效果評價。

3.資料分析問題

資料分析是醫學研究中不可或缺的一環。然而，在稿件審核中，我們常常發現資料分析存在各種問題。例如，在單因素分析中，有些研究者可能錯誤使用Logistic回歸模型處理計數資料，這會導致結果的不準確和誤導。另外，多因素分析中也存在類似的問題，如將定量資料轉化為定性資料而采用Logistic回歸模型，或在不適當情況下使用多因素線性回歸分析等。此外，統計學方法的選擇也是一個重要問題。研究者應該嚴格按照設計選擇統計學分析方法，不能隨意更改或濫用統計學方法。

4.文題不符問題

文題不符是醫學科技期刊稿件中常見的問題之一。有些研究者可能在寫作過程中沒有充分理解或把握研究的主題和目的，導致題目、目的、結果和結論之間存在不一致或矛盾。這種問題會導致讀者對研究的內容和結果產生困惑和誤解，嚴重影響稿件的學術價值和影響力。

5.統計學結果與實際結果

在醫學研究中，統計學結果與實際結果之間的關系是一個重要的問題。雖然統計學結果可以提供數量上的關系，但并不一定代表生物學上的關系。因此，在臨床實踐中，我們需要以統計學結果為依據，但不能唯統計學結果，還要考慮其實際意義。此外，對于診斷技術的評價也不能僅僅依靠統計學是否有意義（P<0.05），還需要對樣本實際應用結果進行評價。否則可能會導致誤導和錯誤的決策。

五、結語

隨著數字技術和媒體平臺的普及，醫學科技期刊出版業所依賴的傳統專業技術——如審稿、編輯加工、校對、排版、印制等——已經變得日益高效和便捷。然而，在這種技術革新的浪潮中，我們必須清晰地認識到，盡管這些流程對于期刊的出版至關重要，但它們并非作者和讀者所關注和需求的全部。在某種意義上，對于開本、版式、文章字數和格式、關鍵詞、縮略語、標點符號、字母大小寫等細節是否規范和統一，雖然對于期刊的整體質量有著不可忽視的作用，但并非作者和讀者的主要關注點。事實上，作者和讀者更加關注的是高層次、高水平的學術認知、理論和技術創新等方面的內容。這些才是醫學科技期刊真正的核心競爭力所在，也是醫學論文的根本屬性。相比之下，與國際接軌、規范化等要求雖然也是期刊出版中不可或缺的一部分，但在某種程度上，它們更多地扮演著次要角色的地位。甚至對于某些次要內容中的個別瑕疵，作者和讀者也表現出了一定的容錯率和包容性。因此，醫學科技期刊在追求技術革新和流程優化的同時，更應當關注并滿足作者和讀者的核心需求。如果期刊只能滿足次要需求，如文字、標點的對錯，版式、印制和裝幀的精美，而對于作者和讀者的核心需求，如學術認知、理論和技術創新等方面的需求并沒有能力滿足，那么這種舍本逐末、本末倒置的做法無疑會削弱期刊的學術價值和影響力。

在這個意義上，初篩三審制作為一種制度保障，正是為了確保醫學科技期刊在追求技術革新的同時，不忘記其學術本質。它強調了審稿工作的重要性和嚴肅性，確保了學術內容的真實性和創新性。只有堅持這種制度，醫學科技期刊才能在數字化和媒體平臺的新環境下，保持其獨特的學術價值和社會影響力，實現真正的錦上添花和增值。

（作者單位系人民衛生出版社）