倫理治理視角下數(shù)字科技的法治化完善進路

[摘要]數(shù)字科技賦能經(jīng)濟、社會發(fā)展的同時，也產(chǎn)生了網(wǎng)絡(luò)安全、社會安全等方面的倫理風(fēng)險，帶來一定的消極影響。因此，應(yīng)重視數(shù)字科技倫理的價值引導(dǎo)和行為規(guī)范，以倫理治理為視角切入探索數(shù)字科技領(lǐng)域中倫理治理有效的法治化路徑，通過理念的樹立、審查監(jiān)管機制的建立與制度建設(shè)的推進，多路徑提升數(shù)字科技倫理治理的法治化能力。

[關(guān)鍵詞]數(shù)字科技；倫理治理；法治化；完善進路

[中圖分類號]D920? ? ? [文獻標識碼]A

[DOI]：10.20122/j.cnki.2097-0536.2024.04.002

數(shù)字科技正處于創(chuàng)新發(fā)展的快速時期，其發(fā)展中帶來的倫理風(fēng)險正在顯現(xiàn)，在科技倫理治理中需要面對網(wǎng)絡(luò)安全、社會安全等方面的多種現(xiàn)實問題及倫理風(fēng)險，以法治化路徑進行倫理治理的完善，亦能為解決數(shù)字科技領(lǐng)域內(nèi)的倫理問題提供具體規(guī)則與有效的方向指引。

一、數(shù)字科技領(lǐng)域中的倫理治理

數(shù)字科技是推動數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的賦能力量和主要手段，在技術(shù)的革新與變化中，不能因盲目追求經(jīng)濟價值而忽視了數(shù)字科技在運用中所產(chǎn)生的倫理風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)在數(shù)字科技領(lǐng)域范圍內(nèi)對數(shù)字科技倫理進行必要分析，以此為基礎(chǔ)探討倫理治理法治化的必要性，從而更切合實際的開展倫理治理的過程。

（一）數(shù)字科技的范圍

數(shù)字科技是人類發(fā)揮主觀能動性認識自然、改造自然的工具之一，其發(fā)展離不開自然界的物質(zhì)資料，受到客觀自然法則的約束與限制；同時，數(shù)字科技本身是由人類研發(fā)、為人類所用，其發(fā)展也受到社會生產(chǎn)力水平的制約，宗教、政治、地區(qū)等其他社會因素對其亦產(chǎn)生著深刻影響。數(shù)字科技在技術(shù)層面上包含了區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、5G、元宇宙等技術(shù)在內(nèi)的集成概念，包括了若干數(shù)字技術(shù)工具與應(yīng)用，也涵蓋了二者間通過互相轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的不同數(shù)字技術(shù)種類組合以及交叉應(yīng)用所衍生的新功能與作用，其內(nèi)涵和外延亦隨著技術(shù)的革新與升級發(fā)生著改變。

（二）數(shù)字科技倫理的界定

數(shù)字科技倫理是在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域，為確保技術(shù)發(fā)展的正當(dāng)性與合理性，其所應(yīng)當(dāng)遵循的主體普遍性價值觀與理念，屬于不具有國家強制力的柔性規(guī)范范疇。數(shù)字科技倫理的治理是為了應(yīng)對數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展、應(yīng)用等各個環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的倫理挑戰(zhàn)乃至倫理風(fēng)險，而形成的以問題為導(dǎo)向、方法論為指引的治理模式。從這一角度來說，數(shù)字科技倫理治理本身是一種針對“數(shù)字科技倫理風(fēng)險”的“領(lǐng)域式治理”，該治理模式既要用到倫理規(guī)范，也要結(jié)合法律規(guī)范。

（三）數(shù)字科技倫理治理法治化的必要性

數(shù)字科技倫理的主要內(nèi)容以倫理規(guī)范為對象，而倫理規(guī)范具有柔性特征，是一種自律性規(guī)范，其規(guī)范作用主要是通過對行為主體思想觀念的滲透來產(chǎn)生引導(dǎo)作用，且其價值主張往往與個人主觀情感難以分離，倫理的爭論有時會因感性與激情的爭辯而喪失一定理性，難以通過一定的規(guī)范程序來強制。“在廣泛的道德議題上，我們都存在深刻的合理分歧，這導(dǎo)致我們不可能進行有效的社會合作，而法律就旨在解決這種環(huán)境下的社會合作問題”[1]。因此，數(shù)字科技的發(fā)展需要適度的法治化倫理來構(gòu)建秩序化程序，以對客觀行為形成具有一定規(guī)范性和約束力的指引，從而實現(xiàn)科技與社會的相互調(diào)適；法治化是應(yīng)對當(dāng)代數(shù)字科技倫理風(fēng)險、解決倫理困境的應(yīng)有之義，是國家治理層面促進倫理治理規(guī)范化的制度建設(shè)保障。

二、數(shù)字科技發(fā)展引發(fā)的倫理風(fēng)險

數(shù)字科技本身作為一種技術(shù)手段，其在發(fā)展中亦不可避免的會帶來一定的消極影響，在宏觀維度上會產(chǎn)生社會安全、網(wǎng)絡(luò)安全等倫理風(fēng)險。數(shù)字科技的發(fā)展創(chuàng)新要確保在客觀評估技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險的前提下進行，避免造成科技成果的誤用、濫用，審慎對待和處理不確定性的社會安全、公共安全等風(fēng)險。

（一）網(wǎng)絡(luò)安全方面的倫理風(fēng)險

數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用大大提高了圖像、數(shù)據(jù)等信息的存儲與處理能力，盡管研發(fā)人員已經(jīng)在軟件或硬件上針對數(shù)據(jù)的使用、傳播和存儲中采取了各種保密措施，但仍不能避免數(shù)據(jù)破密、系統(tǒng)破解等各種風(fēng)險的發(fā)生對網(wǎng)絡(luò)安全所造成的威脅與風(fēng)險。數(shù)字科技的應(yīng)用基礎(chǔ)在于數(shù)據(jù)的收集、儲存與整合等，而借助于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對原始數(shù)據(jù)進行收集的過程中難免會發(fā)生個人隱私信息過度收集與使用的情況，造成個人隱私權(quán)受到侵犯的倫理風(fēng)險。隨著數(shù)字技術(shù)的泛化應(yīng)用，個人信息已成為時代當(dāng)下的核心關(guān)注問題，但平臺數(shù)據(jù)處理權(quán)限的過度放大、平臺壟斷與隱私侵犯等一系列問題的發(fā)生值得引起警惕；網(wǎng)絡(luò)的開放性使人們擁有獲取廣泛信息和實現(xiàn)資源共享的通道，數(shù)字科技手段成為人們在社會交往中所使用的重要手段，同時也加大了個人信息受到侵害的風(fēng)險。

（二）社會安全方面的倫理風(fēng)險

生成式人工智能（ChatGPT）作為一種人工智能技術(shù)驅(qū)動的自然語言處理工具，不僅做到了與真正人類幾乎無異的聊天交流場景，還展現(xiàn)出了在撰寫郵件、視頻腳本、文案、翻譯、代碼等任務(wù)上的出色能力；但同時也引發(fā)了社會對其在應(yīng)用中帶來的倫理風(fēng)險的擔(dān)憂，當(dāng)越來越多的崗位被人工智能所取代，人就相應(yīng)地失去了在社會結(jié)構(gòu)中應(yīng)有的位置與存在的意義；此外，數(shù)字科技應(yīng)用中所存在的自身缺陷和因操作不當(dāng)而引發(fā)的在倫理層面的社會安全風(fēng)險也應(yīng)得到重視。從社會整體而言，數(shù)字科技的創(chuàng)新使用大大降低了不法分子侵犯他人智力勞動成果的難度，導(dǎo)致社會信息安全受到威脅。從個人角度來說，AI智能合成等數(shù)字科技的使用使得人們辨別真?zhèn)蔚哪芰Υ蟠蠼档停绮环ㄈ藛T通過深度偽造人臉進行詐騙損害公民財產(chǎn)安全，再如公眾人物的面部信息經(jīng)深度合成后被傳播而造成名譽受損等。

（三）數(shù)字鴻溝方面的倫理風(fēng)險

數(shù)字科技促進著社會數(shù)字信息化變革，但因其內(nèi)部系統(tǒng)本身以及外部不同地域和不同群體對社會數(shù)字信息資源在占用、使用、收益、分配過程中的地位、權(quán)利和機會存在的顯著差距，造成了在數(shù)字科技成果共享層面上出現(xiàn)了數(shù)字鴻溝，主要表現(xiàn)在以下三個方面：一是系統(tǒng)內(nèi)在導(dǎo)致的嵌入性風(fēng)險，數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)架構(gòu)復(fù)雜，在技術(shù)的應(yīng)用中往往要歷經(jīng)很長的時間風(fēng)險才會顯現(xiàn)；二是因數(shù)字技術(shù)使用導(dǎo)致的選擇權(quán)受損，現(xiàn)實中數(shù)字技術(shù)時常在幫助使用者進行分析與做出決定，一定程度上導(dǎo)致了使用者的選擇權(quán)利受到隱性損害；三是外部層面差異導(dǎo)致的公平性受到?jīng)_擊，數(shù)字技術(shù)的普及使用很難做到平等的普惠，這使得一部分人通過數(shù)字技術(shù)掌握發(fā)展主動權(quán)，但另一部分人可能因社會數(shù)字信息資源使用的被動性而錯失發(fā)展良機，同時也表現(xiàn)在數(shù)字科技所造成的不平等對待。

三、完善數(shù)字科技倫理治理的法治化進路

2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》正式印發(fā)，對加強我國科技倫理治理工作的制度構(gòu)造和系統(tǒng)設(shè)計進行了詳細部署。在數(shù)字科技的新興與發(fā)展過程中所引發(fā)的科技倫理風(fēng)險正在對數(shù)字經(jīng)濟的模式及秩序進行著沖擊，而數(shù)字科技倫理治理的法治化正是系統(tǒng)化預(yù)防倫理風(fēng)險、針對性解決倫理問題的數(shù)字時代范式。

（一）樹立科技向善的理念

數(shù)字科技隨著數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展不斷迭代創(chuàng)新，在數(shù)字科技的科學(xué)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)將科學(xué)倫理融入到技術(shù)革新中，讓參與者“更主動、更自覺地承擔(dān)起科技發(fā)展的社會責(zé)任”[2]，始終保持數(shù)字技術(shù)在“科技向善”的正軌中不斷發(fā)展：首先，要求數(shù)字科技相關(guān)人員要充分認識到數(shù)字科技發(fā)展創(chuàng)新中所帶來的改善人民生活、增進人類福祉的推動作用，要具備預(yù)見性和主動性、具有積極應(yīng)對科技倫理風(fēng)險挑戰(zhàn)的意識，以前瞻性思維科學(xué)預(yù)判數(shù)字科技的研發(fā)、使用所可能產(chǎn)生的技術(shù)失范以及倫理道德問題；其次，要求將科技倫理教育貫穿于科研工作者培養(yǎng)的全過程，要想真正實現(xiàn)“科技向善”理念深植于心，最主要的是先要求數(shù)字科技工作者的倫理觀念與價值取向向善，只有以此作為數(shù)字科技創(chuàng)新的奮斗目標，才能保證科技向善的整體導(dǎo)向；最后，要求提高公眾的科技倫理意識，人民群眾是推動“科技向善”的重要力量，要將數(shù)字科技的倫理教育普及作為重點工作，深入開展科普工作，教育引導(dǎo)公眾加強對科技倫理風(fēng)險的識別與防范。

（二）完善數(shù)字科技倫理審查監(jiān)管體系

在數(shù)字科技倫理治理的法治化完善路徑中，應(yīng)當(dāng)以倫理風(fēng)險的防范為重點，“事先采取預(yù)防措施避免失去阻止損害發(fā)生、扭轉(zhuǎn)損害擴大趨勢的機會”[3]。倫理審查與監(jiān)管是最有效的外部規(guī)范和調(diào)控，有必要建立數(shù)字科技倫理審查監(jiān)管機制以實現(xiàn)常態(tài)化的倫理風(fēng)險監(jiān)測，構(gòu)建全流程覆蓋并重點突出的法治化治理機制。

1.成立專門的數(shù)字科技倫理審查委員會

數(shù)字科技倫理的審查是在程序上對倫理風(fēng)險進行的識別、防范、規(guī)制與管控，從監(jiān)管角度而言，目前我國的科技倫理治理體制以行政歸口管理為基礎(chǔ)。《意見》中對加強科技倫理（審查）委員會建設(shè)提供了指導(dǎo)意見，倫理審查委員會作為科技倫理治理體系中的重要組織支撐，在科技倫理治理中發(fā)揮著重要的、不可替代的作用，因此在后續(xù)的立法工作中應(yīng)當(dāng)結(jié)合科學(xué)領(lǐng)域的普遍倫理以及針對數(shù)字科技領(lǐng)域所帶有的特殊倫理，設(shè)立專門性質(zhì)的倫理審查委員會，即數(shù)字科技倫理審查委員會；同時為防止內(nèi)部數(shù)字科技倫理審查權(quán)力的濫用，審查救濟程序也應(yīng)當(dāng)同步進行完善，可以參照相關(guān)程序法建立聽證、回避和告知等制度。

2.合理分配數(shù)字科技倫理審查權(quán)力與明確職責(zé)

數(shù)字科技倫理審查委員會的法律地位得到明確則意味著進行倫理審查的委員會及其參與成員應(yīng)當(dāng)對其審查行為負責(zé)，規(guī)范數(shù)字科技倫理審查責(zé)任可以督促審查委員會依法履行審查義務(wù)，對數(shù)字科技倫理審查過程中的違規(guī)行為起到震懾與矯正作用；同時也應(yīng)當(dāng)通過法律賦予數(shù)字科技倫理審查委員會的實體性權(quán)力，權(quán)力的行使與內(nèi)容得到明確規(guī)范，才能更好的協(xié)調(diào)推進全國的數(shù)字科技倫理監(jiān)管工作，強化監(jiān)管工作的有效聯(lián)動，以提升監(jiān)管效能。

（三）推進數(shù)字科技倫理治理的法律制度建設(shè)

“法學(xué)界雖然對技術(shù)挑戰(zhàn)在科學(xué)判斷中的爭論缺少發(fā)言權(quán)，但能夠協(xié)助制定、解釋、完善科學(xué)研究以及防范技術(shù)風(fēng)險的倫理規(guī)則”[4]。推進數(shù)字科技倫理治理的法律制度建設(shè)意味著數(shù)字科技倫理不僅僅是思想指引，更要通過適度的法治化建設(shè)與法律規(guī)范一起組成對行為具有普遍約束力的框架體系，提升規(guī)則的實用性和可操作性，借助法律的力量來推動科技倫理治理。

1.科技倫理治理的基礎(chǔ)性立法

“以法治手段降低科技發(fā)展可能帶來的風(fēng)險與非理性是倫理審查的價值目標”[5]。因此，立法層面應(yīng)當(dāng)在推動科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性立法中對科技倫理治理工作作出明確規(guī)定，制定科技倫理治理的基本法，如科技倫理法、生命倫理法等進行基礎(chǔ)性的規(guī)制。

2.數(shù)字科技領(lǐng)域的專門性立法

為針對性的統(tǒng)籌規(guī)范數(shù)字科技倫理建設(shè)，在基礎(chǔ)性立法之外，還應(yīng)當(dāng)針對數(shù)字技術(shù)的特點加快出臺更加專門化、效力位階更高的數(shù)字科技科研倫理法，構(gòu)建形式合理且能夠涵蓋技術(shù)研發(fā)、風(fēng)險評估、技術(shù)應(yīng)用等各個環(huán)節(jié)的規(guī)范體系，以更具權(quán)威性和專門性的立法為數(shù)字科技倫理治理的法治化提供更加精細化的行為準則和依據(jù)。

四、結(jié)語

我們在重視數(shù)字科技的創(chuàng)新所帶來經(jīng)濟價值的同時，也應(yīng)關(guān)注到數(shù)字科技發(fā)展背后的倫理問題，以確保數(shù)字技術(shù)能夠“向善”而更好地服務(wù)于人。數(shù)字科技不斷發(fā)展，社會價值觀念亦在不斷發(fā)生變遷，在這種“科技?社會”的動態(tài)變遷背景下，數(shù)字科技倫理的治理應(yīng)當(dāng)通過適度法治化完成穩(wěn)定性的體系構(gòu)造，推動實現(xiàn)科技系統(tǒng)與社會價值系統(tǒng)的協(xié)調(diào)與匹配。因此，數(shù)字科技倫理治理的法治化，需要將對科學(xué)倫理的反思與總結(jié)通過法治程序嵌入到國家法律框架中，在堅持“科技向善”的基本理念下妥善協(xié)調(diào)法律實體規(guī)則、法律程序規(guī)則、倫理治理的關(guān)系，確保數(shù)字科技發(fā)展在倫理法治的引導(dǎo)下符合社會主義核心價值觀念。

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作者簡介：管勝杰（1994.9-），男，漢族，山東臨沂人，五級法官助理，法律碩士，研究方向：法律（法學(xué)）。