國家專利轉化專項計劃的地方實踐與啟示
——基于16 個省份139 份專利轉化政策文件的分析

張祥志，徐金輝，楊 珍，張廣弘

（1.華東交通大學知識產權學院，江西南昌 330013；2.貴州商學院經濟與金融學院，貴州貴陽 550014）

0 引言

習近平總書記指出，中小企業是我國經濟社會中推動創新、促進就業、改善民生的重要力量，要著力在推動企業創新上下功夫，加強產權保護［1］。當前，創新資源獲取渠道不夠暢通難題深度困擾著我國中小企業發展［2］，有效暢通中小企業技術要素獲取渠道、推動中小企業創新發展成為亟待解決的時代議題。在此背景下，2021 年3 月，財政部與國家知識產權局聯合印發了《關于實施專利轉化專項計劃助力中小企業創新發展的通知》，旨在利用3年時間，在全國擇優獎補一批促進專利技術轉移轉化、助力中小企業創新發展成效顯著的省份，以促進高校和科研院所的創新成果更多惠及中小企業［3］。國家知識產權局2021—2023 年的相關數據顯示，國家專利轉化專項計劃（以下簡稱“專利轉化專項計劃”）開展以來，已確定了北京、上海、江蘇、浙江、山東、湖北、廣東、陜西、天津、河北、遼寧、安徽、福建、河南、湖南、四川、江西、廣西、重慶、云南等3 批共計20 個獲獎補省份，并分別給予了1 億元獎補資金。截至2023 年7 月，除江西、廣西、重慶、云南等4 個第3 批獲獎補省份尚未明確專項資金具體去向外，其余16 個省市（以下簡稱“樣本省市”）已分別制定了專項資金使用方案，并開展了相關實施工作。

本研究通過實證調查獲取到樣本省市的139 份相關政策文件，包括專利轉化工作方案、專項資金實施細則、項目申報及結果公示通知等各類具體實施文件，科學提煉其專利轉化專項資金使用共性做法，抽象總結專利轉化專項計劃的地方實踐經驗，為此后我國中央及地方專利轉化相關政策出臺、實施與優化提供參考借鑒。

1 文獻綜述

專利轉化專項計劃中，高校和科研院所是政策設定的專利供給方，其專利成果向中小企業的轉移轉化也是政策意欲激勵的焦點。2022 年我國科研單位有效專利實施率為23%，高校有效專利實施率為12.5%，與企業的63.8%有效專利實施率相去甚遠［4］。高校與科研院所是科技創新的核心力量，其專利成果轉化直接關系到經濟社會高質量發展，如何將高校與科研院所的創新資源轉化釋放到產業之中，不僅是政策環節關注的焦點，學界對此亦有著廣泛討論。

當前，在總結高校與科研院所科技（專利）成果轉化困境緣由上，較多著眼于產權法律制度層面，注重高校與科研院所的職務科技成果產權在國家、高校和科研人員間的分配問題，如肖尤丹等［5］指出，職務發明權利歸屬是影響科技成果轉化動力和效率的重要因素，國有單位職務發明權利中存在的國家所有權因素是導致專利“沉睡”問題的重要成因；鄧志紅［6］認為，高校科技成果轉化效率較低的原因在于只是從初始分配上來界定科技成果的所有權，而未能對科技成果的社會利用進行有效的制度激勵；劉瑞明等［7］研究認為，我國科技成果轉化的主要困境之一在于科技成果產權界定模糊，難以對科研人員形成有效激勵。學界還從不同研究視角出發，關注到高校與科研院所的專利質量水平、專利管理體制與轉化服務機制等內部性問題，如沈健［8］認為，“數量至上”的專利激勵政策與評價導向導致我國高校低質量專利泛濫，使高校難以進行精細運營；郭英遠等［9］認為，我國高校單位內部職務科技成果轉化權利配置的制度改革不暢，高校內部并未充分參與成果轉化并出臺行之有效的轉化權利配置改革，導致了專利成果轉化績效不佳；賈雷坡等［10］認為，我國高校與科研機構科技成果轉化的主要問題之一在于其內設的轉化機構專業化水平不足，存在管理模式、激勵措施及人才隊伍等多方面的問題。此外，外部性的科技（專利）成果轉化中介服務與金融服務困境也是學者們論述較多的問題。在成果轉化中介服務層面，趙雨菡等［11］指出，我國中介服務機構不僅數量較少，而且職能較為單一，是科技成果轉化遭遇的重要障礙之一；李巧莎等［12］研究證明，科技中介機構的專業化程度深度影響著科技成果轉化政策實施效果，而目前我國科技中介機構建設仍不能滿足科技成果轉化主體需求。在科技成果轉化金融服務層面，韓小騰［13］認為，金融支持不夠充分、質押融資渠道不暢，且大多數高校缺乏技術轉移運營經費，這均構成了高校技術轉移轉化的機制障礙；王紅等［14］也提出，科研工作經費在高校經費中本就占比偏小，再分配到科技成果開發上的更是少之又少，高校科技成果轉化資金投入欠缺是導致高校科技成果轉化不足的重要原因。

由此可見，高校與科研院所科技（專利）成果的順暢轉化，首要厘清科技成果在國家、單位與教師（科研人員）間的產權配置關系，從制度層面破解阻礙成果轉化的深層產權問題；其次應分別從高校與科研院所的內外部著手，完善高校與科研單位內部成果管理與轉化服務體制，同時強化成果轉化的中介服務與金融服務支撐，而這些也正是專利轉化專項計劃的地方實踐中關注的重點內容。

2 專利轉化專項計劃的一般性地方實踐比較

綜觀各省市專利轉化專項資金的政策體系，基本均著眼于“產學研金介”協同創新體系，就優化資金使用、加強制度建設、創新工作機制等多方面采取措施，使獎補資金惠及不同主體。換言之，普遍設立獎補項目以支持高校院所、中小企業、金融機構及知識產權中介服務機構等開展專利轉化工作，是各省市具有較大趨同性的做法。

2.1 專利供給側：鼓勵高校與科研院所提升專利轉化水平

專利轉化專項計劃實施過程中，作為技術供給方角色的高校與科研院所的作用至關重要，正因如此，在各省份專項資金分配政策實踐中，第一步或是直接以資金鼓勵高校與科研院所向中小企業進行專利轉化，或是鼓勵其完善科技成果管理與服務體制，或二者兼而有之，樣本省市概不例外。

具體而言，北京設“供給側專利培育與轉化促進”項目，支持高校、科研單位、國有企業等采用先使用后繳費、專利開放許可等方式向中小企業進行技術轉移，同時鼓勵通過專利分級分類管理、完善轉化收益分配機制等手段完善知識產權管理制度。上海設“知識產權運營績效獎勵”項目，對面向中小微企業開展專利轉移轉化工作的高校院所，按許可轉賬費用實際到賬金額的一定比例予以獎勵。江蘇設“高校院所知識產權運營能力提升”計劃，主要用于支持高校院所建立實體化運行的知識產權運營中心。浙江設“支持高校院所輸出專利”項目，鼓勵省內高校、科研院所建立技術轉移機構，推動專利轉讓或者許可給省內中小微企業。山東模式與其他省份模式略有不同，其不設置眾多項目，而主要通過擇優選擇省內若干家試點單位統一推進專利轉化工作，其中對于參與項目申報的高校、科研院所，山東明確提出加強專利技術轉移轉化、成立知識產權管理與運營領導機構、開展知識產權權益分配改革等任務要求。湖北設“支持屬地高校院所、國有企業專利分級分類管理和轉化運營”項目。廣東設“高校院所專利協同轉化運用”項目，明確申報高校院所應承擔成立知識產權管理與運營專門機構、積極參與國家和地方賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點工作、開展專利分級分類管理等任務。陜西設“專利轉化供給側能力提升”項目，要求申報的高校院所貫徹落實開放許可制度，創新開展專利轉化工作。天津設“供給側專利培育與轉化促進”項目，其中明確提出促進高等學校、科研院所專利轉化，支持高校院所建立健全專利轉化運營長效機制，推進開展專利開放許可工作，促進專利技術向“專精特新”等中小微企業轉化等。河北設“高校院所知識產權運營能力提升”項目，要求申報的高校院所開展專利開放許可試點工作、深入開展產學研對接活動。遼寧將“促進供需雙方專利技術有效對接”項目細化為“支持高校院所輸出專利”和“實施專利開放許可試點”兩個子項目，前者支持省內高校院所完善知識產權管理與服務體制等，后者支持省內高校院所開展專利開放許可試點工作。安徽設“高校院所知識產權運營能力提升”項目，擇優支持一批高校院所建設知識產權運營中心，統籌知識產權管理和專利轉化。福建設“專利轉化運用獎勵”項目，對高校與科研單位向中小微企業進行專利轉讓、許可、作價入股等轉化交易予以獎補。河南設“提升高校院所專利供給轉化能力”項目，方向包括支持獎勵高校院所開展專利轉移轉化工作和支持高校建設知識產權運營管理中心。湖南設“高校知識產權運營能力提升”項目，支持高校建設實體化運行的知識產權中心。四川設“專利轉化供給促進”項目，鼓勵高校院所、國有企業通過完善知識產權管理制度、開展專利分級分類管理及開展專利開放許可等方式促使專利成果向中小企業轉化。

2.2 專利需求側：激勵中小企業培育和獲取專利技術

作為專利技術需求方的中小企業是專利轉化專項計劃的核心目的，但中小企業在資金上的短板嚴重限制了其獲取專利技術的能力，因此需要予以資金支持，但是，出于多種考量因素，各省市在獎補中小企業方面表現得相對謹慎，直接開展面向中小企業的專利轉化資助項目并不多見，且主要聚焦在兩個環節。

一是對企業開展專利質押融資活動予以獎補，鼓勵中小企業提升專利培育水平。其中有4 個樣本省市開設了相關項目。具體而言，北京設“支持企業開展專利質押融資”項目，對開展專利質押融資且按時還款完畢的企業進行補貼；遼寧設“支持企業專利質押融資貸款貼息”項目，對省內企業開展專利質押融資活動予以補貼；福建設“支持企業開展專利質押融資”項目，對省內中小微企業以專利權質押方式獲得銀行融資的給予貼息；四川設“專利轉化績效獎補”項目，明確提出支持企業開展專利商標質押融資。

二是對企業從高校與科研院所等獲取專利技術予以補貼。有6 個樣本省市開設了相關項目。具體而言，北京設“支持中小微企業獲取專利技術”項目，對市內中小微企業從高校、科研院所、國有企業獲取專利的，按專利技術交易金額的一定比例予以補貼；天津設“需求側專利轉化承接力強化”項目，對中小微企業從高校、科研院所、國企獲取專利的，根據績效目標及預算予以資金支持；遼寧設“降低中小微企業創新成本”項目，支持省內中小微企業通過轉讓、許可、作價入股等方式從高校、科研院所、國有企業獲取專利；福建對中小微企業購買高校、科研單位專利技術的，按交易額一定比例給予補助；河南設“支持企業獲取實施專利”項目，對中小微企業從全國各地高校院所獲取專利技術并在國家知識產權局完成備案的，根據專利轉讓許可次數等因素擇優給予獎補；四川設“專利轉化績效獎補”項目，對從高校院所、國有企業獲取專利技術并完成備案手續的中小企業進行獎補。

2.3 中介服務方：鼓勵園區等提升專利轉化中介服務水平

中介組織在專利轉化中發揮著獨特而重要的信息對接作用，樣本省市均普遍設立獎補項目激勵園區管理運營機構、行業協會及知識產權中介服務機構等發揮中軸作用，打破供需雙方信息壁壘，積極促成專利轉化。

具體而言，北京設“重點產業專利運營促進”項目和“知識產權集聚區專利運營環境支撐”項目，支持產業知識產權聯盟、行業協會及園區等為企業提供對接、托管與建立數據庫等知識產權運營轉化服務，同時設“專利交易運營服務能力提升”項目，支持知識產權交易服務機構、知識產權運營服務平臺等優化知識產權運營服務體系，開展專利開放許可試點服務；上海設“知識產權運營服務基礎建設”項目，包括開展知識產權運營綜合服務基地項目建設和開展知識產權運營促進中心項目建設，支持相關機構為創新主體提供知識產權信息服務、交易渠道與開展供需對接活動等；江蘇設“產業知識產權運營中心發展計劃”，支持省內產業園區培育和發展產業知識產權運營中心，同時實施“專利轉化服務平臺支撐計劃”，支持省內相關企事業單位發展與專利轉化服務相關的運營交易類平臺、金融服務類平臺與數據加工類平臺；浙江設支持搭建專利供需對接平臺、支持開展專利轉化競價（拍賣）活動、支持開展專利托管服務等項目，鼓勵服務機構建立常態化專利供需發布對接平臺、開展面向省內外高校、科研院所和國有企業等的專利競價（拍賣）活動及開展中小微企業專利托管服務等；山東要求申報承擔專利轉化專項計劃試點任務的園區，針對園區內中小企業需求開展園區企業知識產權托管服務，同時要求申報承擔試點任務的知識產權轉化運營服務機構，開展對高校院所、國有企業存量專利篩選、分類標引、價值分析、資產評估等工作，以及開展專利技術轉移轉化服務等；湖北設“支持建立專利技術推廣運用平臺”項目，并推出公益性的“知慧橋”專利運用公共服務平臺；廣東設“中小微企業專利評估公益服務”項目，支持專業知識產權評估機構或相關協會開展相關服務，同時設“專利技術轉化重點園區試點項目”，鼓勵園區促進專利轉化；陜西2021 年設“重點產業知識產權運營中心建設項目”與“專利轉化服務平臺支撐項目”，2022 年設“產業專利運營（中心）能力提升項目”與“知識產權服務能力提升項目”，均用以支持園區、第三方知識產權服務機構完善產業專利數據庫建設、開展供需對接活動等。

此外，天津設“知識產權運營服務能力提升”項目，任務包括深化國家知識產權服務業集聚發展試驗區建設、支持區域知識產權運營服務中心建設，以及支持知識產權交易及開放許可信息發布平臺建設；河北設“知識產權綜合運營服務能力提升”與“產業知識產權運營服務能力提升”項目，要求參與申報的知識產權運營服務機構加強知識產權運營數據庫建設、開展供需對接活動、開展產業專利導航工作等；遼寧設“支持市場化知識產權運營服務機構建設”項目，專撥800 萬元用于支持朝陽市建設龍城區知識產權運營中心［15］。安徽設“專利轉化服務平臺支撐項目”，支持省內專利運營、金融服務、信息數據領域有較強影響力的平臺載體，為全省專利轉化轉讓、專利質押融資、數據信息服務提供支撐；福建設“支持知識產權運營公共服務體系建設”“支持產業知識產權聯盟開展專利轉化運用”以及“支持知識產權交易平臺功能完善”項目，支持園區、產業知識產權聯盟及服務機構等開展產業專利導航，組建專利池與完善平臺功能等專利轉化運用服務；河南設“加強專利轉化渠道建設”項目，包含支持建設重點產業知識產權運營中心和支持國家知識產權運營專業機構、行業協會等組織開展專利轉移轉化工作，鼓勵服務機構建設專利運營數據庫，搭建高校院所與中小微企業專利供需對接合作平臺等；湖南設“園區中小企業專利轉化促進項目”與“專利轉化服務平臺支撐項目”，支持園區與第三方服務機構面向中小企業開展信息匹配、供需對接等專利轉化促進工作；四川設“知識產權運營體系建設項目”，明確支持園區、服務機構開展專利轉化服務，支持知識產權運營服務平臺建設與功能完善。

2.4 金融服務方：支持金融機構加強專利轉化金融服務力度

資金渠道短缺是高校在專利轉化活動面臨的主要難題之一，高校專利轉化活動的順暢進行需要金融機構為其提供金融服務支撐。同時，融資難融資貴問題也是當前我國中小企業發展面臨的現實困境。在融資過程中，中小企業在股東支持、合格抵押、風險識別及規范運營等方面均存在不足，使其很難獲得資金青睞［16］。鑒于中小企業存在融資約束的現實問題，而專利權質押能夠緩解此類企業的融資約束及有效投資不足難題［17］。但是，面向中小企業的專利質押融資活動相對于傳統的信貸而言，具有周期長、金額大、回報率高的特點［18］，需要金融機構利用金融創新產品為其提供有效支持。

正因上述因素，在專利轉化專項計劃實施過程中，多個省市均高度重視金融機構對專利轉化計劃實施的重要支撐作用，陸續出臺政策鼓勵金融機構開展專利質押融資與專利證券化等金融產品創新活動，其中有11 個樣本省市開設了相關項目。具體而言，北京設“支持商業銀行專利質押貸款工作”與“支持知識產權金融創新工作”項目，對開展專利質押融資及發行知識產權金融產品的金融機構予以資金支持；上海設“知識產權運營績效獎勵項目”，支持銀行開展專利商標質押信貸業務；浙江設“支持推動專利資本化運營”項目鼓勵金融服務機構設立知識產權運營基金，設“支持開展專利質押融資”項目支持銀行業金融機構擴大知識產權質押融資規模，設“支持推出知識產權保險產品”項目支持保險機構探索開發并推廣專利保險產品，設“支持開展知識產權證券化”項目支持金融服務企業為省內中小微企業提供知識產權證券化融資服務，設“支持建立專利質押融資風險補償機制”項目鼓勵金融服務機構以市場化運作方式設立專利質押融資風險補償基金；湖北設“支持開展知識產權證券化”項目，支持相關機構推出相關知識產權證券化產品；廣東設“銀行業金融機構知識產權質押融資”項目，支持省內銀行業金融機構開展知識產權質押融資業務及開發知識產權質押融資產品；天津設“專利轉化融資渠道拓寬項目”，支持金融機構開展知識產權質押融資、知識產權保險業務及開發知識產權質押融資產品；遼寧設“支持開展知識產權證券化”項目；福建設“支持銀行業金融機構開展專利質押貸款”“支持開展知識產權保險”“支持開展知識產權證券化”3類知識產權金融項目；河南設“支持知識產權質押融資風險補償機制建設”項目建立省級知識產權質押融資風險補償資金池，設“支持銀行等金融機構開展專利質押融資工作”項目對銀行等金融機構發放專利質押貸款進行獎補，設“支持知識產權金融創新工作”項目鼓勵相關單位發行知識產權證券化等金融產品；湖南設“知識產權質押融資風補資金擴容項目”，對知識產權質押融資風險補償資金進行首期增資1 700 萬元，總額達到3 000 萬［19］，以降低銀行風險；四川設“專利轉化績效獎補”項目，明確提出支持商業銀行等金融機構開展專利商標質押貸款業務和融資服務與支持企業發行達一定規模的知識產權金融創新產品。

3 專利轉化專項計劃的特殊性地方實踐梳理

多位學者曾指出，我國科技成果轉化能力與科技創新能力的區域分布并不均衡，如梁樹廣［20］研究發現，我國東中西部地區在科技成果轉化的綜合技術效率、規模效率方面存在較大差異；祝銘等［21］基于實證研究結果證明，我國各省份之間不僅存在高校科技成果轉化與區域科技創新能力的較大差異，近90%的省份還存在二者耦合協調度偏低的問題。因此，有學者認為專利轉化專項計劃的實施應體現出一定地方特色，不宜“一刀切”。例如謝靜雨等［22］提出，高校科技成果轉化應當兼顧不同區域的高校和市場條件特征，因地制宜，基于各區域創新條件完備程度的不同，分別采取不同轉化策略。

在專利轉化專項計劃的地方實踐中，多個省市均緊扣地方在地理區位、產業結構方面的特色，因應制定實施特殊的專利轉化項目。在專利轉化專項計劃服務本地區產業發展方面，有8 個樣本省市強調專利轉化專項計劃應以本省重點領域產業發展為導向。具體而言，上海設“知識產權運營機制建設項目”，面向上海市三大核心先導產業和六大重點產業的龍頭企業、領軍企業等開展重點產業知識產權運營中心建設；山東設“重點產業知識產權運營服務平臺項目”，要求圍繞山東新舊動能轉換十強產業中專利密集產業建設若干重點產業知識產權運營中心；陜西明確提出重點支持陜西省確定的數控機床等24 條制造業重點產業鏈、重點產業“揭榜掛帥”重點專項所涉及的產業及戰略性新興產業［23］；天津設“需求側專利轉化承接力強化項目”，支持圍繞重點產業建成國家級產業知識產權運營中心，并圍繞天津產業集群、重點產業鏈、重點企業開展專利運營工作；安徽設“高價值發明專利培育項目”支持本省戰略性新興產業企業等培育高價值專利，設“產業知識產權運營中心建設項目”聚焦十大戰略性新興產業和特色優勢產業，推動協同建設產業知識產權運營中心；遼寧設“支持重點產業專利轉化實施”項目，支持構建重點產業專利運營數據庫及專利池等；湖南設“園區中小企業專利轉化促進項目”，提出圍繞湖南省22 條工業新興優勢產業鏈組織產業鏈上的供需雙方專利技術匹配對接［19］，增強中小企業轉化承接能力；四川設“支持區域、產業、行業知識產權運營中心建設”項目，支持圍繞四川“5+1”現代工業體系、“10+3”現代農業體系以及“4+6”現代服務業1）等開展知識產權運營中心建設和功能拓寬。

在專利轉化專項計劃因應本地區地理區位特征方面，有3 個樣本省市在政策中明確了立足本省份區位因素促進專利轉化專項計劃深度融入地方發展戰略。具體而言，遼寧設“支持市場化知識產權運營服務機構建設”項目，圍繞遼西融入京津冀協同發展戰略先導區建設，要求發揮本地區位優勢，結合產業發展特色，以股權投資方式支持建立多功能一體化的產業知識產權運營中心服務地方產業發展；河北設“雄安新區知識產權運營服務能力提升”項目，圍繞服務雄安新區重大發展戰略，籌備建設雄安新區知識產權運營中心，提升知識產權運營能力和水平；山東設“重點區域（黃河流域）知識產權運營服務支撐項目”，圍繞服務黃河流域生態保護和高質量發展重大國家戰略，對接黃河流域企業、高校等創新創業共同體，推動專利技術成果向企業輸出。

4 專利轉化專項計劃的實踐總結與優化

各個省市在專利轉化專項計劃推進中，分別針對“產學研金介”協同創新體系中的不同主體需求設定了獎補項目，使專項資金惠及了高校院所等多方主體；但同時，地方在推進專利轉化專項計劃進程中，其政策制定中的因應考量、政策實施中的協調聯動及政策實施深度等方面仍存在一定問題。因此，中央及地方此后的專利轉化政策制定實施過程中，可將以下三方面作為優化方向。

4.1 因應地域特征特色，差異化制定專利轉化政策

以上實證研究發現，有關各省市的專利轉化政策體現出較強的趨同性特征，對于本地區特色的關注則稍顯不足。其中，在政策文件中明確提出將專利轉化專項政策融入自身區位發展戰略的，僅有遼寧、山東、河北三省；而在政策文件中明確提出以專利轉化專項政策促進本省重點領域產業發展的，也僅有8 個省份。但實際上，樣本省市不但在地域特征、產業結構上各具特色，在經濟發展情況、高教資源分布等方面的情況也各不相同，正因如此，地方的專利轉化政策制定應更多建立在本地區的地域特色基礎上才能夠取得更好實施效果，不應形成一套普遍趨同的“標準模板”。未來的地方專利轉化政策制定可通過以下兩種途徑對這一問題作出回應：第一，立足于本地區在地理區位、產業結構等方面的特色，促進專利轉化政策深度融入地方發展戰略，并支持圍繞本地區重點發展產業開展專利運營集聚區打造、轉化平臺建設等相關項目；第二，綜合考量本地區科技創新能力與經濟發展水平，因應確定不同政策側重方向。各個地區的經濟發展水平與科技創新能力并不總是完全匹配，如部分省市有著雄厚的高等教育資源與科技創新能力，但因經濟發展水平限制導致專利需求不足，此時，地方專利轉化政策應更多考慮惠及本地區具備良好專利轉化潛力的高校院所，推進本地區專利技術“走出去”；反之，在經濟發展水平較高但科技創新能力有限的地區，則應更多加強對專利需求側的中小企業的政策扶持力度，推動專利技術“引進來”。

4.2 加強政策協調聯動，做好與相關政策銜接

基于區域發展水平的不同，各省市在科技創新、經濟發展相關的地方政策體系上也多有差異，地方在推行專利轉化專項計劃過程中，理應做好與本地區內現有科技、金融、稅收、中小企業等領域的政策的協調聯動，以取得更好的政策實施成效，然而，專利轉化專項計劃的地方實踐中，各省份盡管已在科技、金融等政策領域進行了一定政策銜接，但仍有一定不足。例如，在職務科技成果改革領域，除職務科技成果賦權改革外，職務科技成果單列管理（即職務科技成果不再納入國有資產管理體系，而是區別于一般國有資產進行單列管理）也是當前正在推行的重大產權改革項目，陜西、廣東、四川等多個省份均已出臺相關推進政策，但這些省份的專利轉化政策未與職務科技成果單列管理改革政策相銜接［24］，未以專項資金支持高校、科研院所等開展職務成果單列管理改革的內容。因此，各省市在后續的專利轉化政策制定與實施過程中，可加強知識產權管理部門與科技管理、財政等部門的溝通協調，及時溝通相關改革事項，促進相關政策間的協調聯動，以取得更好的政策實施效益。

4.3 拓展政策實施深度，支持探索專利轉化新機制

綜合樣本省市專利轉化政策文本來看，在政策實施深度上仍有一定不足。比如，在高校、科研院所等單位，“數量至上”的專利激勵政策與評價體系導致低水平專利泛濫，阻礙著專利轉化進程，以政策實施支持高校、科研院所深入推進評價體系改革、提升專利質量總體水平本是專利轉化專項計劃的應有舉措，但各省份專利轉化政策文件中，基本均僅是在相關項目中原則性提及支持高校院所探索專利轉化運用的新機制、新經驗，并不在績效指標中對此作特別要求。考慮到地方形成的有益經驗對于后續全國相關政策制定的重要意義，以及部分省市本身還承擔著重大改革“先行先試”的特殊使命，部分具備相應經濟實力與科技創新能力的省份可考慮在后續相關政策制定中，更多支持與鼓勵項目承擔單位探索職務科技成果產權改革、知識產權金融創新等當前政策實踐較少關注的重要領域，在全國范圍內率先形成可供借鑒的有益經驗與模式，助推我國專利轉化運用進程與中小企業發展。

5 結論

2023 年10 月，國務院辦公廳印發了《專利轉化運用專項行動方案（2023—2025 年）》，錨定了我國未來數年內專利轉化運用工作的戰略方向［25］，據此可見，由財政部、國家知識產權局的專利轉化專項計劃雖近尾聲，但專利轉化運用工作仍是“進行時”。鑒于此，總結本次專利轉化專項計劃的地方實踐經驗，為此后我國中央及地方專利轉化相關政策出臺、實施與優化提供參考借鑒尤為必要。本研究通過對16 個省市的139 份專利轉化專項計劃的政策文本進行實證考察研究后發現，地方所出臺政策的公平性、普惠性值得肯定，但在政策制定中的因應考量、政策實施中的協調聯動及政策實施深度等方面仍存在一定問題。地方此后在制定專利轉化相關政策時，應更多立足于本地區在地理區位、產業結構等方面的特色，并綜合考量本地區科技創新能力與經濟發展水平，促進專利轉化政策深度融入地方發展戰略；在推行政策過程中，還應做好與地區內現有科技、金融、稅收、中小企業等領域的政策的協調聯動，以取得更好的政策實施成效。此外，部分具備相應經濟實力與科技創新能力的省市，應在條件許可的前提下，更多支持與鼓勵項目承擔單位探索職務科技成果產權改革、知識產權金融創新等當前政策實踐較少關注的重要領域，在全國范圍內率先形成可供借鑒的有益經驗與模式。

注釋：

1）四川“5+1”現代工業體系中，“5”指電子信息、裝備制造、食品飲料、先進材料及能源化工產業，“1”指數字經濟產業；“10+3”現代農業體系中，“10”為川糧（油）、川豬、川茶、川菜、川酒、川竹、川果、川藥、川牛羊及川魚產業，“3”指現代農業種業、現代農業裝備及現代農業烘干冷鏈物流產業；“4+6”現代服務業中，“4”指商業貿易、現代物流、金融服務及文體旅游產業，“6”指科技信息服務、商務會展服務、人力資源服務、川派餐飲服務、醫療康養服務及家庭社區服務產業。