我國研究生教育學(xué)術(shù)不端治理的發(fā)展態(tài)勢(shì)、困境與對(duì)策探析

汪士,汪志強(qiáng),許麗萍

(合肥工業(yè)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院,安徽 合肥 230009)

習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院院士大會(huì)上提出,中國科技發(fā)展和科技體制改革要“深度參與全球科技治理,貢獻(xiàn)中國智慧”[1]。學(xué)術(shù)不端治理已經(jīng)成為全球科技治理的顯性難題和重要議題,也是中國深度參與全球科技治理、提供中國方案的重要契機(jī),更是新時(shí)代研究生學(xué)術(shù)誠信素質(zhì)培養(yǎng)的重要內(nèi)容,還是正向?qū)W術(shù)生態(tài)建設(shè)的制度依據(jù)。本文討論的學(xué)術(shù)不端是指知識(shí)生產(chǎn)、科技創(chuàng)新、成果發(fā)表、科研獎(jiǎng)勵(lì)以及成果應(yīng)用過程中產(chǎn)生的不良、失范、濫用、造假等行為的總和,不僅包括成果發(fā)表中的偽造、抄襲和剽竊等狹義上的學(xué)術(shù)不端行為,也包括學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)失信、學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)腐敗等相關(guān)和相近行為,即廣義上的學(xué)術(shù)不端[2]。

隨著社會(huì)的發(fā)展,學(xué)術(shù)創(chuàng)新已是成熟的社會(huì)建制活動(dòng),為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展提供智力引擎,深得社會(huì)贊賞和信賴,但與此同時(shí),學(xué)術(shù)不端行為層出不窮,負(fù)面影響外溢越來越嚴(yán)重,這些都嚴(yán)重毀損學(xué)術(shù)創(chuàng)新的良好聲譽(yù)和正向價(jià)值。尤其是越來越多的研究生和高校涉事其中,學(xué)術(shù)不端越來越多地發(fā)生在研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié),因此,為保證學(xué)術(shù)創(chuàng)新健康有序發(fā)展,加快建設(shè)和完善學(xué)術(shù)不端治理體系實(shí)屬必要,科學(xué)界和社會(huì)公眾也深感加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端治理勢(shì)在必行。

1 我國學(xué)術(shù)不端治理理論與實(shí)踐發(fā)展態(tài)勢(shì)概述

梳理我國學(xué)術(shù)不端治理理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),加快構(gòu)建學(xué)術(shù)不端治理體系,是新時(shí)代貫徹科技強(qiáng)國戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)科技治理理論和能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。從我國學(xué)術(shù)不端治理實(shí)踐來看,理論研究的深入與重大學(xué)術(shù)不端事件的處理實(shí)踐是相輔相成的:一方面,理論可以指導(dǎo)和引領(lǐng)實(shí)踐發(fā)展;另一方面,對(duì)于學(xué)術(shù)不端事件處理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和優(yōu)化也在促進(jìn)理論的深入發(fā)展。我國學(xué)術(shù)不端治理理論與實(shí)踐呈現(xiàn)的利好發(fā)展態(tài)勢(shì)證明了這一點(diǎn)。

1.1 學(xué)術(shù)不端治理實(shí)踐逐步體系化

我國學(xué)術(shù)不端治理實(shí)踐和國際學(xué)術(shù)不端治理歷程都表明,重大學(xué)術(shù)不端事件的曝光及其引發(fā)的社會(huì)廣泛關(guān)注是推進(jìn)學(xué)術(shù)不端治理理論研究不斷深入、建立健全學(xué)術(shù)不端治理體系的重要推手。這突出表現(xiàn)為學(xué)術(shù)不端的判定標(biāo)準(zhǔn)越來越精確。學(xué)術(shù)不端的判定最初依據(jù)的是羅伯特·金·默頓(R. K. Merton)提出的剽竊行為,即完全復(fù)制所有的文字和使用別人的思想而不注明。布賴恩·馬丁(B. Matin)將剽竊細(xì)分為五種:文章注釋引用剽竊、研究思想剽竊、逐字逐句剽竊、措辭變化剽竊、作者署名剽竊。梅麗莎(Melissa)等根據(jù)學(xué)術(shù)不端新情況認(rèn)定捏造、篡改和剽竊他人全部或部分實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的行為也是學(xué)術(shù)不端行為,此外,還提出引用不規(guī)范、一文多發(fā)、扣押數(shù)據(jù)、署名不規(guī)范、人體被試和動(dòng)物研究中發(fā)生的不道德行為、對(duì)熟人使用有缺陷的數(shù)據(jù)或?qū)?shù)據(jù)解釋存在的問題視而不見、未經(jīng)同意使用保密信息、根據(jù)資助方意愿改變研究結(jié)果等行為都屬于學(xué)術(shù)不端行為。2009年發(fā)布的《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》也對(duì)不當(dāng)署名、圖表及公式篡改與抄襲、跨語種抄襲、數(shù)據(jù)造假、拆分發(fā)表等隱性學(xué)術(shù)不端新形式作了界定,高校也是依據(jù)最新規(guī)范文件來對(duì)研究生開展學(xué)術(shù)誠信教育和研究生學(xué)術(shù)不端行為判定。

可以看出,隨著時(shí)間的推移,關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為本質(zhì)和規(guī)律的研究也在不斷深入、全面、系統(tǒng)、精細(xì)。同樣,對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲戒措施也更具區(qū)分度和針對(duì)性。但是相對(duì)于科技發(fā)達(dá)國家,中國的學(xué)術(shù)不端事例大多屬于技術(shù)性失范,尤其是研究生學(xué)術(shù)不端行為一般情節(jié)較輕,達(dá)到蓄意造假程度的少,因而懲戒也以紀(jì)律處罰和行政警告為主。2006年“漢芯事件”的曝光以及處理過程中各方主體的態(tài)度轉(zhuǎn)變,極大地提升了學(xué)術(shù)不端治理體系的建構(gòu)水平。首先,刷新了學(xué)術(shù)不端內(nèi)涵和外延的常規(guī)尺度?！霸旒佟北幻鞔_納入學(xué)術(shù)不端范疇。其次,各方主體的態(tài)度轉(zhuǎn)向積極應(yīng)對(duì),提升了學(xué)術(shù)不端事件的處理效率和權(quán)限等級(jí)?？萍疾?、教育部、國家自然科學(xué)基金委、高校黨委和學(xué)術(shù)委員會(huì)等治理主體相繼出臺(tái)措施和意見,協(xié)同落實(shí)對(duì)“漢芯事件”涉事人的處理和追責(zé)[3]。第三,學(xué)術(shù)不端引起社會(huì)各方的充分關(guān)注。每次重大學(xué)術(shù)不端事件的曝光都會(huì)引爆輿論,高校、科研管理部門也便成為社會(huì)關(guān)注和監(jiān)督的焦點(diǎn),這使得國家以及各級(jí)科研管理部門高度重視事件的處理進(jìn)程及后續(xù)預(yù)防措施的出臺(tái),直接促使科技部成立了科研誠信建設(shè)辦公室分管相關(guān)事宜。此外,還極大地推動(dòng)了學(xué)術(shù)不端治理政策的密集出臺(tái),科技部、教育部等部委僅在2006年和2007年就出臺(tái)了13項(xiàng)相關(guān)政策,科技部發(fā)文明確規(guī)定學(xué)術(shù)不端行為類型并實(shí)行批評(píng)、警告、終止項(xiàng)目、收繳經(jīng)費(fèi)以及限制項(xiàng)目申請(qǐng)等處罰措施[4]。可以看出,我國學(xué)術(shù)不端治理的理論推進(jìn)和實(shí)踐創(chuàng)新是相互促進(jìn)的,這是探索學(xué)術(shù)不端治理中國方案的前提和基礎(chǔ)。

1.2 學(xué)術(shù)不端治理方式逐步聯(lián)動(dòng)化

隨著“漢芯事件”等多起重大學(xué)術(shù)不端事件的曝光,政府、學(xué)界、社會(huì)公眾一致認(rèn)同學(xué)術(shù)不端治理僅靠科學(xué)界自治自律是不夠的,因?yàn)槿嵝缘淖灾巫月赡Ｊ饺狈ψ铚W(xué)術(shù)不端的剛性約束和強(qiáng)制威懾。因?yàn)椤皾h芯事件”引發(fā)的負(fù)面影響很大,學(xué)術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的各級(jí)主管單位和責(zé)任主體都嚴(yán)肅處理涉事主體并追究責(zé)任,處理措施呈綜合互補(bǔ)趨勢(shì):科技部牽頭成立專家調(diào)查組,對(duì)曝光的科研造假事實(shí)、過程以及影響層面和范圍進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查并給出結(jié)論,取消陳進(jìn)承擔(dān)國家縱向科研項(xiàng)目的資格;教育部撤銷其學(xué)術(shù)榮譽(yù)和相應(yīng)待遇;國家發(fā)改委終止其負(fù)責(zé)項(xiàng)目的執(zhí)行,追繳相關(guān)經(jīng)費(fèi);上海交通大學(xué)撤銷其院長職務(wù)和教授職稱,解除教授聘用合同[5]。

正是因?yàn)楦骷?jí)治理主體的迅速行動(dòng),整個(gè)處理過程非常迅速,成功示范了學(xué)術(shù)不端治理綜合聯(lián)動(dòng)的效率。以此為起點(diǎn),學(xué)術(shù)不端治理的受理、調(diào)查、認(rèn)定、處理、懲戒、宣傳、教育、預(yù)防等環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)歸屬到具體部門。《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》進(jìn)一步明確了高校、科研院所和大型企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等主體在學(xué)術(shù)不端治理上的具體權(quán)責(zé)、學(xué)術(shù)不端認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及處理流程[6]。例如,2007年7月,有人匿名舉報(bào)西南交通大學(xué)副校長黃慶涉嫌論文抄襲。西南交通大學(xué)立刻啟動(dòng)學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查和事實(shí)認(rèn)定工作,認(rèn)定抄襲事實(shí)成立且性質(zhì)嚴(yán)重后,經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)決定,取消黃慶博士學(xué)位,撤銷其研究生導(dǎo)師資格。

同時(shí),針對(duì)學(xué)術(shù)不端重災(zāi)區(qū)的高校研究生碩士、博士學(xué)位論文,2012年教育部下發(fā)《學(xué)位論文作假行為處理辦法》,對(duì)畢業(yè)論文規(guī)范審查和管理權(quán)限作了明確規(guī)定,層層落實(shí)到高校、學(xué)院、導(dǎo)師、學(xué)生個(gè)人,并制定了嚴(yán)厲的處罰措施。針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為帶來的成果發(fā)表困境,中國科協(xié)等七部門聯(lián)合印發(fā)《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》,進(jìn)一步規(guī)范期刊、出版單位對(duì)個(gè)人論文發(fā)表資格和程序的把關(guān)。2016年,教育部出臺(tái)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》,在預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的制度層面邁出新步伐,指出高校學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)術(shù)不端事件處理實(shí)踐中存在的界定模糊、應(yīng)對(duì)措施不專業(yè)等問題,提出對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的處置程序要完整且符合程序正義[7]。

2017年,教育部在《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》中明確規(guī)定:對(duì)高校學(xué)生代寫論文、買賣論文等嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為給予開除學(xué)籍處分。2019年9月,科技部、教育部、最高人民法院等聯(lián)合頒發(fā)的《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則( 試行) 》確定了調(diào)查、處理的程序和規(guī)則[8],明確了學(xué)術(shù)不端治理體系中政府主管部門、高校、科研院所、科協(xié)、各級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)等主體的學(xué)術(shù)不端治理權(quán)限和責(zé)任,并且注重各環(huán)節(jié)配合,處理措施輕重適度、綜合互補(bǔ),實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端由自治自律向多主體聯(lián)動(dòng)綜合治理的整體轉(zhuǎn)變。

1.3 學(xué)術(shù)不端治理逐步掌握主動(dòng)權(quán)

在學(xué)術(shù)創(chuàng)新只是少數(shù)人閑暇時(shí)滿足好奇心和成就感的行為的時(shí)代,學(xué)術(shù)不端缺少功利驅(qū)動(dòng),總體數(shù)量較少,情節(jié)較輕,科學(xué)界自治、學(xué)術(shù)共同體自我監(jiān)督、科學(xué)家自律是能夠大致滿足管理需要的。但在從事學(xué)術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)人數(shù)空前暴漲的今天,學(xué)術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)建制化的社會(huì)分工領(lǐng)域,功利驅(qū)動(dòng)因素太多。有學(xué)者分析學(xué)術(shù)不端深層次原因時(shí)指出:導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端的根本原因是研究生、高校教師以及其他科研工作者面臨的畢業(yè)、晉升和科研考核壓力太大,至少間歇性壓倒了內(nèi)心的道德信念和懲戒恐懼[9]。隨著時(shí)間的推移,學(xué)術(shù)不端的具體形式從簡單的抄襲和剽竊發(fā)展到數(shù)據(jù)造假甚至全面造假,學(xué)術(shù)不端治理流程和實(shí)踐基本上是有人申訴才會(huì)啟動(dòng),不會(huì)主動(dòng)監(jiān)督監(jiān)察和前瞻預(yù)防,這些導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端治理局面越來越被動(dòng)。

因而,學(xué)術(shù)不端治理要從以前“無為而治”的舒適圈走出來,主動(dòng)構(gòu)建學(xué)術(shù)不端治理體系,掌握主動(dòng)權(quán)。首先,明確學(xué)術(shù)不端治理主體,協(xié)同管控學(xué)術(shù)不端治理的主要環(huán)節(jié)。高校和科研院所要發(fā)揮學(xué)術(shù)管理和不端審查的功能。教育部2014年頒布的《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)規(guī)程》明確規(guī)定,“高校應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì),健全以學(xué)術(shù)委員會(huì)為核心的學(xué)術(shù)管理體制與組織架構(gòu)”[10]。各級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)要在論文寫作、項(xiàng)目管理、成果發(fā)表審查等環(huán)節(jié)制定細(xì)則,層層落實(shí)管理和審查把關(guān)功能。同時(shí),學(xué)術(shù)期刊、新聞出版單位以及專利申報(bào)機(jī)構(gòu)也要切實(shí)把關(guān)。其次,加強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)誠信教育和學(xué)術(shù)規(guī)范宣傳。這是扭轉(zhuǎn)學(xué)術(shù)不端治理被動(dòng)局面,打造學(xué)術(shù)不端治理主動(dòng)新局面的基礎(chǔ)工作。研究生群體是未來學(xué)術(shù)創(chuàng)新工作的生力軍,對(duì)他們進(jìn)行體系嚴(yán)密的學(xué)術(shù)誠信教育,是提高學(xué)術(shù)創(chuàng)新主體自覺遵守學(xué)術(shù)規(guī)范覺悟的源頭[11]。最后,加快構(gòu)建科研誠信聯(lián)合工作機(jī)制,形成監(jiān)督學(xué)術(shù)不端的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。2021年,科技部、教育部、衛(wèi)生健康委員會(huì)等部門依托科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議建立聯(lián)合工作機(jī)制,組織相關(guān)部門和論文作者所在單位查處了119篇造假論文,依據(jù)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》對(duì)293名責(zé)任人作出處理,違規(guī)事實(shí)及處理決定記入科研誠信管理信息系統(tǒng)[12],以后還可以將科研誠信信息記錄接入社會(huì)誠信信息系統(tǒng),形成監(jiān)督學(xué)術(shù)不端的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。

1.4 學(xué)術(shù)不端治理機(jī)制逐步全面化

隨著學(xué)術(shù)不端治理理論和實(shí)踐的深入發(fā)展,通過建立健全學(xué)術(shù)不端治理機(jī)制來系統(tǒng)預(yù)防和阻滯學(xué)術(shù)不端行為將是必然之舉。

建構(gòu)學(xué)術(shù)不端治理機(jī)制的前提是有據(jù)可依。因此,需要不斷豐富健全學(xué)術(shù)不端治理?xiàng)l例和法規(guī)。例如,2009年東北財(cái)經(jīng)大學(xué)依據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》和《東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)位授予工作實(shí)施細(xì)則》,查實(shí)該校2005級(jí)統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)研究生袁新的碩士學(xué)位論文確系抄襲南京財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生曾康寧的碩士學(xué)位論文,當(dāng)即作出撤銷袁新碩士學(xué)位的決定[13]。只有學(xué)術(shù)不端治理法規(guī)條例健全,才能做到處理學(xué)術(shù)不端有理有利有節(jié),才能確保治理的權(quán)威性和合規(guī)合法性。2019年,科技部等多部門聯(lián)合發(fā)布的《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》明確違反科研倫理規(guī)范也是學(xué)術(shù)不端。2022年,科技部等二十二部門印發(fā)的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》強(qiáng)調(diào),以弄虛作假的方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)和偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等均屬于科研失信行為。這些法規(guī)條例都是學(xué)術(shù)不端治理深入、細(xì)化的基礎(chǔ)和前提[14]。

建構(gòu)學(xué)術(shù)不端治理機(jī)制的關(guān)鍵是促成學(xué)術(shù)不端治理主體聯(lián)合協(xié)同,形成多方聯(lián)動(dòng)、多措互補(bǔ)的治理鏈。國家教育、科研主管部門要進(jìn)一步明確各主體在知識(shí)生產(chǎn)、論文寫作、成果發(fā)表、傳播交流、成果應(yīng)用等具體環(huán)節(jié)的治理責(zé)任。雖然各主體的分管區(qū)域和涉及環(huán)節(jié)不同,但處理措施應(yīng)該是環(huán)環(huán)相扣、協(xié)同互補(bǔ)的。近年來發(fā)生的幾次大規(guī)模撤稿事件就是期刊和國家新聞出版單位積極承擔(dān)主體責(zé)任,落實(shí)學(xué)術(shù)不端監(jiān)督把關(guān)責(zé)任的例證。2019 年國家新聞出版署發(fā)布的《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》界定了學(xué)術(shù)期刊論文作者、審稿專家、編輯三方可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為,是我國首個(gè)界定學(xué)術(shù)不端行為的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),這對(duì)建立學(xué)術(shù)不端治理主體聯(lián)合行動(dòng)機(jī)制具有重大推進(jìn)意義[15]。

2 我國學(xué)術(shù)不端治理理論和實(shí)踐深入發(fā)展面臨的主要困境

我國學(xué)術(shù)不端治理理論和實(shí)踐的發(fā)展歷程和態(tài)勢(shì)總體良好的同時(shí),也存在一些帶有普遍意義的困境需要我們正視。

2.1 刻板認(rèn)知阻滯學(xué)術(shù)不端治理深入發(fā)展

由于學(xué)術(shù)創(chuàng)新工作的準(zhǔn)入門檻較高,學(xué)術(shù)產(chǎn)出都是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的智力結(jié)晶,可以極大地推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步,因此普遍認(rèn)為從事學(xué)術(shù)創(chuàng)新工作的人群比從事其他工作的人群具有更強(qiáng)的道德自律,認(rèn)為科學(xué)界自治足夠維持學(xué)術(shù)創(chuàng)新健康生態(tài)。這種刻板認(rèn)知帶有很強(qiáng)的暈輪效應(yīng),也部分地導(dǎo)致科學(xué)界對(duì)于學(xué)術(shù)不端的處理方式過于柔和寬容。但近年來國內(nèi)外學(xué)術(shù)不端現(xiàn)狀告訴我們加強(qiáng)和改善學(xué)術(shù)不端治理十分有必要。只有深入推進(jìn)學(xué)術(shù)不端治理理論研究和實(shí)踐創(chuàng)新,才能洞察學(xué)術(shù)不端本質(zhì)及其產(chǎn)生、發(fā)展的規(guī)律,從而更好地貫徹落實(shí)德治、法治、自治相結(jié)合,自律、監(jiān)管、審核把關(guān)互為補(bǔ)充的學(xué)術(shù)不端治理方針[16]。我們應(yīng)參考科技發(fā)達(dá)國家的學(xué)術(shù)不端治理理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步充實(shí)我國學(xué)術(shù)不端治理的理論依據(jù),創(chuàng)新學(xué)術(shù)不端治理實(shí)踐,精準(zhǔn)界定學(xué)術(shù)不端類型,構(gòu)建學(xué)術(shù)不端治理行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò),發(fā)揮社會(huì)輿論監(jiān)督作用,建設(shè)學(xué)術(shù)誠信教育體系,完善學(xué)術(shù)不端預(yù)防措施。

2.2 姑寬治理慣性毀損學(xué)術(shù)研究自由根基

中國社會(huì)講究人情和“面子”,可能有相當(dāng)一部分人認(rèn)為學(xué)術(shù)不端不是什么嚴(yán)重的事情,容易走入“大事化小,小事化無”的行為窠臼。我們對(duì)學(xué)術(shù)不端具體事件的處理很難不被這種慣性模式干擾、裹挾。但是,姑寬的學(xué)術(shù)不端治理慣性最終損害的是學(xué)術(shù)研究自由權(quán)[17]。學(xué)術(shù)不端實(shí)質(zhì)上是在直接侵害他人學(xué)術(shù)成果的同時(shí)毀損現(xiàn)代學(xué)術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值根基。如果學(xué)術(shù)研究的立場和結(jié)果運(yùn)用不能擺脫政治目標(biāo)的捆綁,不能體現(xiàn)科學(xué)真理、客觀規(guī)律的真實(shí)性和無私利性,那就不能為提升人類福祉提供價(jià)值辯護(hù)。諸多學(xué)術(shù)不端行為致使學(xué)術(shù)創(chuàng)新飽受價(jià)值理性缺失爭議,所以,加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端治理的法治力度和強(qiáng)制約束是鞏固學(xué)術(shù)研究自由基石的必要措施。

2.3 柔性治理模式無力扭轉(zhuǎn)被動(dòng)局面

目前,學(xué)術(shù)不端處理主要依據(jù)各高校的學(xué)術(shù)委員會(huì)條例和行政管理?xiàng)l規(guī),情節(jié)嚴(yán)重可能會(huì)涉及經(jīng)費(fèi)追繳和項(xiàng)目終止的民事責(zé)任追究,但適用刑罰的案例較少。要想從根本上扭轉(zhuǎn)當(dāng)前學(xué)術(shù)不端治理的被動(dòng)局面,必須增強(qiáng)治理剛性[18],而其關(guān)鍵就是制定法律法規(guī)明確學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重后果,甚至可以考慮入法量刑[19]。例如:根據(jù)學(xué)術(shù)不端行為的性質(zhì)和負(fù)面影響程度,設(shè)置科學(xué)清晰的行政、民事、刑事責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn),分層適用,層層遞進(jìn);在行政法規(guī)適用層面,設(shè)立監(jiān)督舉報(bào)電話、郵箱接受舉報(bào),組織具備資質(zhì)的專門人員甄別信息真假,確定是否受理入檔,發(fā)函質(zhì)詢學(xué)術(shù)不端涉事人,按規(guī)定啟動(dòng)調(diào)查程序,以及依據(jù)調(diào)查結(jié)論確定適用的具體細(xì)則;在民事責(zé)任適用層面,將學(xué)術(shù)不端記錄納入社會(huì)誠信體系和科研征信體系,將科研誠信視為科研人員社會(huì)誠信的重要組成部分,要對(duì)學(xué)術(shù)不端涉事人進(jìn)行程度不同的科研失信記錄并在科研項(xiàng)目申報(bào)、科研評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)中限制其資格。此外,還可以在刑法中增設(shè)學(xué)術(shù)欺詐罪以及科研造假罪,依法量刑。

2.4 科研評(píng)價(jià)缺陷誘發(fā)體系化學(xué)術(shù)不端

單向度科研評(píng)價(jià)指標(biāo)及其功利導(dǎo)向是誘發(fā)體系化學(xué)術(shù)不端的重要因素。優(yōu)化科研評(píng)價(jià)體系,提高其科學(xué)性和適用性,是阻滯學(xué)術(shù)不端的關(guān)鍵。因而必須破除學(xué)術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制的單一性,不僅要看重成果的數(shù)量,更要注重成果的質(zhì)量,不斷強(qiáng)化科研評(píng)價(jià)體制的科學(xué)性和完備性。目前針對(duì)高校教師的科研考核評(píng)價(jià)機(jī)制改革重點(diǎn)是破“五唯”(“唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子”的簡稱),改變以往單純強(qiáng)調(diào)數(shù)量和結(jié)果的功利導(dǎo)向,完善過程評(píng)價(jià)機(jī)制,探索增值評(píng)價(jià)方法,健全綜合評(píng)價(jià)體系。這是整體優(yōu)化科研評(píng)價(jià)體系的重要參考。

3 優(yōu)化學(xué)術(shù)不端治理的策略

如前所述,要想推動(dòng)學(xué)術(shù)不端治理實(shí)踐深化發(fā)展,就要持續(xù)優(yōu)化現(xiàn)有治理體系。

3.1 基于新共識(shí),構(gòu)建治理行動(dòng)者新網(wǎng)絡(luò)

基于學(xué)術(shù)不端治理特別需要真抓實(shí)干的新共識(shí),構(gòu)建多主體共同作為、各司其職、各盡其責(zé)的學(xué)術(shù)不端治理行動(dòng)者新網(wǎng)絡(luò)?？萍疾?、教育部等科研管理機(jī)構(gòu),高校和科研院所等學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果生產(chǎn)部門,學(xué)術(shù)期刊等成果公開發(fā)表機(jī)構(gòu),學(xué)術(shù)共同體等自治組織,都是學(xué)術(shù)不端治理新網(wǎng)絡(luò)的行動(dòng)主體,分別履行管理、監(jiān)督、審核、自我管理等職能。只有充分發(fā)揮各行動(dòng)主體的功能,才能織密學(xué)術(shù)不端治理網(wǎng)絡(luò)。學(xué)術(shù)不端不是真的沒辦法治,關(guān)鍵要看治理主體的態(tài)度和決心,需要形成學(xué)術(shù)不端治理新共識(shí),真抓真干真管。

3.2 做好學(xué)術(shù)誠信教育,筑牢價(jià)值信念基礎(chǔ)

學(xué)術(shù)不端治理固然要重視理論和方法的創(chuàng)新,但真正阻滯學(xué)術(shù)不端的是“創(chuàng)新是人類進(jìn)步階梯”的信念和價(jià)值觀。所以,做好研究生學(xué)術(shù)誠信教育,培養(yǎng)認(rèn)可科學(xué)價(jià)值、恪守學(xué)術(shù)道德準(zhǔn)則的人,是減少本源性學(xué)術(shù)不端的根本所在。同時(shí),有組織、有計(jì)劃地進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范解讀、科技倫理討論、學(xué)術(shù)不端案例警示教育,強(qiáng)化對(duì)學(xué)術(shù)不端的識(shí)別能力和主動(dòng)規(guī)避意識(shí),警示學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重后果,遏制學(xué)術(shù)不端僥幸心理,這些是避免技術(shù)性學(xué)術(shù)不端的關(guān)鍵。所以,學(xué)術(shù)不端治理既要治標(biāo),也要治本,標(biāo)本兼治,方有所成。

3.3 科學(xué)借鑒有益經(jīng)驗(yàn),提升學(xué)術(shù)不端治理成效

科技發(fā)達(dá)國家豐富的學(xué)術(shù)不端治理經(jīng)驗(yàn)中,有很多值得借鑒。例如,美國研究生院委員會(huì)通過“負(fù)責(zé)任研究行為”(Responsible Conduct of Research, RCR)教育項(xiàng)目,系統(tǒng)培育研究生在人體測試、動(dòng)物試驗(yàn)、利益沖突、數(shù)據(jù)處理、同行評(píng)議、科研合作等方面的誠信規(guī)范,把“負(fù)責(zé)任研究行為”教育項(xiàng)目納入學(xué)分體系,這種先期培訓(xùn)項(xiàng)目可以使學(xué)生在研究生階段形成誠信規(guī)范意識(shí),真正落實(shí)學(xué)術(shù)不端治理“防大于治”的原則。又如,德國科學(xué)基金會(huì)為預(yù)防學(xué)術(shù)不端,不僅設(shè)立全國性監(jiān)察委員會(huì),還積極壓實(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的監(jiān)督管理職責(zé),要求規(guī)范科研項(xiàng)目原始數(shù)據(jù)記錄,每一個(gè)項(xiàng)目、每一篇論文都要有細(xì)致嚴(yán)格的記錄[20]。再如,在科技工具的使用和開發(fā)方面,美國高校普遍使用Turnitin系統(tǒng)檢測科研不端。Turnitin系統(tǒng)是歷史最悠久且最具權(quán)威性的學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng),擁有海量的數(shù)據(jù)比對(duì)資源和獨(dú)特的數(shù)據(jù)算法,全球超過1萬所院校使用該系統(tǒng)。美國很多高校與Turnitin系統(tǒng)合作開發(fā)了論文檢測端口,為學(xué)生提供自測的渠道,提醒學(xué)生哪些內(nèi)容屬于不規(guī)范引用的范疇,指導(dǎo)學(xué)生正確引用文獻(xiàn)。很多教師在日常管理中也要求學(xué)生在提交論文的同時(shí)提交檢測報(bào)告。所以,科技手段的開發(fā)和使用,可以大大加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端治理實(shí)踐中的精確識(shí)別和海量比對(duì)。這些經(jīng)驗(yàn)和措施都可以促進(jìn)我國學(xué)術(shù)不端治理方針的落實(shí)落地,從而真正減少學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生,最大限度限制研究生的學(xué)術(shù)不端行為。除此之外,Turnitin系統(tǒng)還開設(shè)了多個(gè)版塊,包括普及學(xué)術(shù)規(guī)范的“預(yù)防抄襲”版塊和幫助研究生提高寫作水平的“提升寫作技巧”版塊,契合研究生的多元需求,具有較強(qiáng)的實(shí)用性和指導(dǎo)性[21]。