上海自貿區與外貿經濟的雙贏機制

雷雙瑜

（蘭州石化職業技術大學，甘肅 蘭州 730000）

自貿區是一種境內關外的形式表達，其設立在本國領土之內，以稅收優惠以及特殊監管政策為基礎，在境內關外貿易壁壘消除的過程中實現貿易自由化。2013年8月17日，中國（上海）自由貿易試驗區正式設立，開啟了中國自由貿易試驗區建設加速前進的新篇章。作為中國第一個自貿試驗區，上海自貿試驗區大膽試、大膽闖、自主改，在一片熱土之上深耕“試驗田”。

隨后，一攬子開創性政策相繼推出，一系列突破性實踐深入開展，一大批標志性成果持續涌現，皆為中國對外貿易的發展促進以及外資規模和質量吸引奠定了基礎。2023年，中國已形成擁有21個自由貿易試驗區及海南自由貿易港的自貿區體系，構建起全方位、多層次的開放創新格局，實現了自貿區與外貿經濟的雙贏。

一、自貿試驗區對外貿易發展的理論分析

（一）促進區域周邊對外貿易發展

上海自貿區的成立是世界貿易規則的主動對接，既實現了與周邊國家友好合作的強化，同樣也為多邊貿易以及區域經濟合作奠定了良好的基礎。作為區域經濟一體化的形式之一，自貿區包括FTA以及FTZ兩種形式，上海自貿區的主要形式為FTZ，取消了成員國之間的關稅壁壘的同時保留了對非成員國的獨立貿易政策。

作為我國一種全新經濟增長形式的探索，上海自貿區在發展過程中逐漸擴張完善，構建了多個具備特殊發展定位的區域，逐漸將經濟發展的主導權交給了各大企業，在完成了市場與政府之間重新定位的同時實現了經濟高水平、高質量發展的引領，同樣促進了區域周邊對外貿易發展。

就地理位置而言，上海本身是長三角的重要港口城市，也是該經濟帶的中心，而從區域經濟學來看，上海自貿區的建立推進了免稅政策的執行以及貨物的自由流動，通過國際高標準經貿規則的對標實現了高水平制度型開放的推進，不僅引導周邊產業出口貿易企業逐漸完善服務、提升產品質量，同樣也吸引了其進入自貿區投資建廠謀求發展機遇。

而這樣的過程中不僅促進了上海本身外貿經濟以及整體經濟水平的提升，同樣也在對周邊城市高輻射效應的發揮下以及長三角經濟發展的正向刺激下促進大量外貿訂單和資金逐步向周邊區域轉移，進一步促進區域周邊對外貿易的發展。

（二）助力對外開放和產業結構升級

從2013年到2023年，上海自貿區逐漸完成了從1.0版本到4.0版本的升級和蛻變，經歷了自貿區籌建、自貿區擴區深化、自貿區金融改革創新以及自貿臨港新片區設立的發展歷程，隨著建設的不斷完善，相應的企業數量也在不斷地增加（上海自貿區發展變化脈絡圖見圖1）。業務范圍以第二、三產業為主，企業的外資流量資源吸引力也在逐漸地加大。上海自貿區開放的過程中利用區位以及政策優勢促進了保稅、加工、物流等產業的發展，在前后產業關聯的過程中進一步推動了產業結構的優化和升級。而在溢出效應的影響之下，更是拉動了區域內企業的全球化分工，也吸引了諸多國外先進管理經驗以及先進技術的境內滲透。

圖1 上海自貿區發展變化脈絡圖

一方面，在貿易便利化機制的作用下展現了優質的資本積累效應、資源配置效應以及人力資本積累效應。通過多種貿易便利化政策的驅動加速了企業豐富且優質物質資本要素、勞動資本要素、技術資本要素以及資金等多樣化要素的集合和積累，同樣也促使其在全球經濟一體化發展背景之下更加合理地完成全球資源的配置，在資源傾斜之下實現生產總值的提升。

另一方面，在貨物貿易便利化機制的影響之下充分地實現了規模經濟效應、進出口競爭效應、知識技術溢出效應以及政策引導效應的發揮。積極引導激發企業的自主創新的活力和動能，通過行業領先地位的擴充開啟了全新的行業賽道，而完善供應鏈以及配套服務提供的過程中也進一步促進了整體產業鏈的升級優化。

（三）引領對外開放改革制度創新

上海自貿區既是我國的高水平貿易園區又是國際金融中心，其在建立和完善的過程中整個自貿區堅持立足國情特色構建特色發展機制。整個自貿區發展過程中在政策文件的驅動下以總體目標為根本，以貿易開放和投資開放為進階，逐步完善投資管理體系。為輔助進一步發展實施了一系列的改革措施，所以其在發展的過程中也肩負著政府職能轉變、管理模式創新探索以及貿易投資便利化改革路徑探索的重要使命。

統計數據顯示截至2023年，在上海自貿區示范引領之下我國的自由貿易試驗區累計形成了278項制度創新成果，主要集中于對投資管理、貿易監管、金融開放、事中事后監管四個領域，這些制度創新成果主要集中于貿易便利化、自由化、金融制度創新化以及事中事后監管等層面，各項政策制度的不斷印發賦予了自貿區的重大使命，為其發展前進注入了全新的活力。

除此之外，為了打造更高的法治化、國際化以及便利化的營商環境，上海自貿區在投資管理體系建設上也逐漸完善，通過基礎公共服務供給、市場準入政策的放寬、外商投資以及境外投資管理制度的改革、外商投資服務和監管體系的完善以及商事登記制度的改革進一步打造了開放、透明且高效的市場準入管理體系，提升了整體投資便利化程度的同時完善了自貿區對外開放產業布局。

二、上海自貿區與外貿經濟的雙贏機制分析

（一）制度創新謀求發展

制度是發展的基礎性保障，在外貿經濟發展的過程中制度的完善可以解決市場信息不對稱的問題，保證市場交易效率提升的同時降低其交易成本。上海自貿區的建立獲得了國家的大力支持，相關的政策制度傾斜也在不斷地完善為自貿區的創新發展提供了內生動力。該過程核心為制度創新，以貿易自由化和貿易便利化，以制度改革為主，在行業優勢的發揮過程中為外貿經濟的發展促進提供了強大的支撐。

首先，自由貿易化的實施能夠進一步優化進口過程，減少其他國家進口貨物以及服務方面對我國的限制，從整體上促進對外貿易的發展。該過程以降低非關稅貿易壁壘為根本，部署上海自貿區持續推進更大范圍、更寬領域、更深層次的對外開放。而貿易便利化制度的建立能夠在貿易規則協調的過程中減少貿易方面的限制，有效削減對外貿易成本，積極促進對外貨物以及服務的自主流動，上海自貿區貿易自由化以及貿易便利化主要制度改革創新措施見表1。

表1 上海自貿區貿易自由化以及貿易便利化主要制度改革創新措施

其次，卓越的營商環境促進了高水平的開放，上海自貿區不僅實現了全球資源配置功能的聚焦，同樣還實現了科技創新策源功能的發揮，通過高端的產業引領以及門戶樞紐功能的開放進一步推進整體營商環境向市場化、法治化以及國際化的水平靠攏。在改革舉措系統集成的加強中、制度型示范窗口的打造中、科技自強自立的推動中以及城市創新治理的深入中為上海自貿區發展提供良好輔助建立高品質供給服務體系，通過一流營商環境的構建形成集聚效應，積極吸引更多外貿投資。

最后，上海自貿區在發展的過程中聚焦產業發展所需要的創新制度，供給持續增強高質量發展新動力，圍繞對外經濟貿易的高質量發展、圍繞企業的全生命周期進行商事制度的改革，構建了事中事后監管體系，深度利用互聯網+的優勢完善政務服務體系，推動了整個政府的監管，實現了信用、風險、分類以及動態的轉變。

而在未來的發展過程中，上海自貿區在制度上將以提升國際規則銜接能力為主要目標，全面對接CPTPP、DEPA等高標準經貿規則，通過擴大外資市場準入、數據跨境流動銜接以及貿易自由便利聚焦等制度的實施，進一步加強知識產權保護、推動邊界管理制度改革、健全完善風險防范訴訟制度等內容，切實發揮“領頭雁”效應，在進一步為經濟循環提供動力的過程中助力經濟全球化發展。

（二）金融改革釋放動能

經濟的發展和金融的發展是相輔相成的，該過程中不能脫實向虛，金融作為經濟的真正源頭活水，是上海自貿區深度發展的參與者。上海自貿區外貿經濟的發展過程中，需要吸引更多的參與者也需要市場多元化的輔助，而金融作為現代經濟的核心，在本身資源配置、整合、定價以及風險管理的過程中，能夠最大限度地實現實體經濟規模化發展的支撐。當然，其在促進自貿區發展的過程中，構建了一個良好的土壤，在誠信、法治以及市場透明化的要求當中支撐實體產業鏈快速成長壯大。

一方面，上海自貿區發展過程中在金融改革上取得了重大的突破，經過不斷地探索和創新形成了較為完善和成熟的金融改革與開放基礎制度框架。所構建的金融改革開放模式為雙循環新發展格局的構建提供了重要的支撐。

《進一步推進中國（上海）自由貿易試驗區金融開放創新試點，加快上海國際金融中心建設方案》以及《全面深化中國（上海）自由貿易試驗區改革開放方案》這兩項金融政策的出臺貼合上海自貿區發展戰略，指引金融機構開展多項金融創新活動以改善投資貿易環境。整個金融改革創新的過程中，不僅實現了自由貿易賬戶的創建、跨境投資、融資的便利化，同樣也打造了人民幣資本項目一體化的試點，而在加快對標國際標準以及外商投資負面清單、市場準入機制建設方面均有所突破，不斷吸引了諸多外資金融機構的參與，促進外貿經濟實現了跨越式的發展。

另一方面，上海貿易區整個對外金融開放格局持續擴大，實現了雙循環新發展格局構建的有力支撐。在國家金融改革戰略引領以及風險可控的前提之下形成了涵蓋投融資、貿易、人民幣跨境使用以及風險管理等多個領域的130項金融創新成果。

在金融市場創新方面，成功地推出了上海黃金交易所國際板塊、成立了中歐國際交易所，并且圍繞實體經濟為核心進行金融市場創新，破除了現代化市場需求多樣化的矛盾。在金融制度創新方面，完成了利率市場化制度的創新、市場準入制度的創新以及金融監管制度的創新，實現了金融市場主體行為以及機制方面狀況和質量的高度引導。在框架制度約束的前提下搭建了全新的金融工具以及服務創新平臺。在金融工具創新方面，完成了衍生金融工具、債權融資工具以及組合金融工具的創新，在對原有金融工具的重新組合和靈活運用中為滿足實體經濟多樣化發展奠定了基礎。

（三）數字賦能驅動前進

數字經濟是時代的產物，是信息技術與經濟社會多個層面的緊密結合。黨的十八大以來，加快自由貿易區戰略實施，成為我國促進經濟發展的重要決策，而打造數字自由貿易試驗區也成為發展過程當中的重要節點。

在上海自貿區發展的過程中數字經濟為其提供了一個全新的思路和發展方向，從微觀上實現了生產者生產成本的降低以及消費者交易成本的降低，從中觀上推動了傳統產業的升級促進了全新產業的發展和優化。而在宏觀層面上，數字經濟完成了數據新要素的增加投入也實現了要素配置以及利用效率的促進。

上海自貿區發展的過程中，在政府職能轉變層面利用數字技術實現了政府職能的調整和轉型，通過高效數字化平臺的搭建促進了自貿區的高質量發展。而在貿易便利化的過程中，利用數字技術完成了交易流程的簡化，同時在法律規范以及貿易壁壘降低的過程中提高了整個貿易程序的效率。

另外，上海自貿區搭建了數字+金融的發展平臺，利用數字技術解決多種金融方面難題，不僅營造了便利的投資環境，同樣也推動了多種產品和管理的創新，實現了金融資源配置以及使用的加強。

三、結束語

上海自貿區的發展實現了國際高標準的對接，同時為中國高水平發展提供強大支撐，在積極探索中深化務實經貿合作，完成了內涵豐富充滿活力以及互惠互利經貿關系的構建，在推動外貿經濟發展的同時為經濟全球化健康發展貢獻了力量。上海自貿區的建立和完善是經濟增長的發動機，是金融改革開放的排頭兵，更是全面深化改革的試驗田，對其與外貿經濟的雙贏機制探索分析的過程中能夠進一步汲取其中精髓，形成可復制、可推廣的經驗，進而服務全國自貿以及外貿經濟發展。