我國工程項目實施關鍵風險因素研究

摘要：近年來，隨著工程項目復雜程度增加、EPC模式的快速推廣、BIM技術的廣泛應用等，工程項目實施風險因素發生了顯著變化。因此，有必要針對我國建筑業現狀，開展工程項目實施風險因素研究。在文獻綜述的基礎上，識別包括7個維度、32個指標的我國工程項目實施風險因素?；趩柧碚{查結果，通過風險度量函數綜合考慮風險發生概率及其影響程度，確定各因素風險等級并識別關鍵風險因素。結果表明：與業主相關的風險是最主要的風險因素；業主設定的工期非常緊張、建筑材料價格的變化是需要重點控制的關鍵風險因素。該研究成果可為工程項目風險管理提供參考。

關鍵詞：工程項目；項目實施；風險因素；風險管理；參與方

0" 引言

有效的風險管理是工程項目成功的關鍵因素之一。工程項目規模大、參與方多、技術復雜，在實施過程中面臨較多風險。如果不能有效控制這些風險，容易出現工程延期、費用超支等問題，甚至導致項目失敗。因此，識別工程項目實施風險因素是進行有效風險管理的重要前提。

雖然工程項目風險管理研究成果較為豐富，但是，這些成果已不能適應新時期我國建筑業所發生的變化，如我國大規模工程項目數量明顯增加、工程項目施工工藝更加復雜、項目參與方更加多元化等。

隨著我國政府積極推行工程總承包模式（Engineering Procurement Construction，EPC），BIM及預制裝配建筑技術在我國建筑業的應用越來越廣泛。在此背景下，工程項目施工風險因素發生了顯著變化。因此，有必要針對我國建筑業現狀開展工程項目實施風險研究，以明確新時期我國工程項目實施的關鍵風險因素，并提出相應的風險管理策略，為提高我國工程項目風險管理水平提供理論參考。

1" 我國工程項目實施風險因素指標體系構建

在工程項目管理領域，風險管理一直是國內理論研究的重要課題。隨著PPP、EPC、預制裝配技術的廣泛應用，很多學者進行了深入研究。例如：李強年等從驅動力、壓力、狀態、影響、響應5個方面全面識別綠色建筑項目風險管理影響因素；李妍等根據風險與地方治理之間的敏感性程度構建PPP項目風險指標體系；李正輝通過梳理訴訟案例，從投資決策、招投標、合同簽訂、合同實施、項目驗收、連帶責任、其他7個方面識別EPC項目風險因素；劉燕從系統視角構建包括預制構件質量風險、施工技術風險、施工安全風險、施工進度風險的裝配式建筑風險評價體系?；诠こ添椖咳^程視角，很多學者開展了風險管理研究。例如：胡榮等采用風險分解結構法識別裝配式建筑項目在全生命周期各階段可能存在的風險因素，并分析風險因素間的邏輯關系，建立風險識別反饋圖和風險流程圖，對項目各階段風險因素進行綜合識別；鄧靜波等采用專家訪談和問卷調查方法識別EPC建筑工程全過程成本風險?；趩我坏膮⑴c方視角，王錦從業主管理能力、前期工作落實情況、相關法律法規更新完善程度、承包商的選擇、外部環境的變化、參建方利益博弈、相關咨詢機構7個方面識別高校工程項目采用EPC模式實施階段業主面臨的風險，并提出相應的應對措施；劉祖榮等從總承包商視角構建EPC總承包項目風險評估指標體系，并運用熵權-模糊綜合評價法對風險指標進行綜合評估。

綜上所述，目前，我國工程項目風險管理研究成果缺乏從多個參與方視角識別工程項目實施風險因素，較少考慮EPC、預制裝配技術等應用對工程項目風險管理的影響?；诖?，本文對國內外重要的工程項目風險管理研究成果進行文獻梳理，結合專業人員訪談，識別出32個工程項目實施風險因素，并按照不同的參與方將風險因素歸納為7個維度，即業主、設計單位、承包商、分包商、政府、監理單位及其他。采用問卷調查與專家訪談法，分析上述風險因素對我國工程項目實施的影響。

2" 數據收集與統計分析

2.1" 調查問卷設計與數據收集

本文采用問卷調查法，邀請建筑業從業人員對特定風險因素發生概率及對工程項目影響程度進行打分。通過問卷星平臺發放調查問卷，調查對象主要是江蘇省內具有豐富工程經驗的各類建筑業從業人員。采用Likert 5級量表進行評價，其中，“1”代表“概率低/影響程度低”，“3”代表“概率中等/影響程度中等”，“5”代表“概率高/影響程度高”。

本次問卷調查共回收有效問卷183份。統計結果表明，調查對象基本涵蓋了工程項目的各參與方，其中，承包商占比23.5%、分包商占比21.3%、業主占比18.4%、政府占比17.1%、監理單位占比12.9%、設計單位占比6.8%。在調查對象中，具有3年以上工作經驗的占83.0%，部門/專業負責人和中高層管理人員占61.8%?？梢钥闯觯敬嗡占恼{查問卷質量較高。

2.2" 信度檢驗

在進行數據統計分析之前，需要對所使用的量表進行信度檢驗，通常用Cronbach Alpha系數進行衡量。Cronbach Alpha系數大于0.8，表示信度良好。在回收的調查問卷中，工程項目實施風險發生概率量表信度為0.928gt;0.8，影響程度表信度為0.955gt;0.8，說明問卷調查結果的可靠性良好。

2.3" "統計結果分析

2.3.1" 工程項目實施風險等級劃分

本文采用風險度量函數分析風險發生概率及其影響程度。風險度量函數公式如下

R=F（P，E）=P×E

式中，R表示風險量；P表示風險發生概率，按1～5共計5個等級進行劃分；E表示風險影響程度，按1～5共計5個等級進行劃分。風險發生概率與影響等級劃分標準見表1。

根據問卷調查結果，通過計算得到各風險因素等級的對應區間。例如，當風險影響程度較小、風險發生概率較低時，對應的風險等級為較低。風險劃分等級標準見表2。本文中的風險發生概率與風險影響都采用Likert 5級量表，因此，可以根據各風險因素均值統計結果獲得對應的風險發生概率與風險影響估值。

2.3.2" 工程項目實施關鍵風險因素分析

基于問卷調查統計分析結果，先得出32個風險因素發生概率與影響估值，再計算各風險因素的風險量及各個維度所包含因素的風險量均值，最后對各指標風險均值進行排序。工程項目實施風險統計分析結果見表3。

2.3.2.1" 維度層面風險分析

在維度層面，業主、分包商與承包商三個維度的平均風險量均值排名前三，說明與這些參與方相關的因素是我國工程項目施工最主要的風險來源。具體分析如下：

（1）與業主相關的風險。業主相關因素的平均風險量最大（12.66），說明與業主相關的風險是我國工程項目實施最關鍵的風險來源。業主是工程項目的發起人，決定了工程項目的設計、投資、質量標準等，其所做出的決策（如承包商的選擇標準、工程項目的總工期）對工程項目產生了較大影響。如果業主管理能力不足或決策失誤會對工程項目造成巨大風險。我國EPC總承包模式的應用也對業主的管理能力提出了更大挑戰。王錦認為，在EPC模式下，國內工程項目管理存在溝通效率低、缺少動態控制和事前控制意識、過程質量控制不到位等問題，這些也都是由業主產生的風險。此外，很多研究成果已經表明，BIM的應用能夠顯著優化設計方案、減少工程返工、提高工程質量水平、節省工程項目投資。但是，業主是否提出BIM的應用要求、是否愿意為BIM的應用支付更多的費用，決定了能否通過BIM達成上述目標、減少項目實施風險。

（2）與分包商相關的風險。當前，工程項目規模更大、工藝更加復雜、專業化程度更高，因此，承包商一般將工程項目的各項專業內容進行專業分包。住房和城鄉建設部相關統計結果表明，在全國270萬家建筑企業中，96.8%的小型建筑企業以承接工程項目的專業分包任務為主。如果分包商管理能力或技術水平不足，就無法有效地管理資源、完成專業內容施工，容易導致施工進度延誤、質量缺陷與工程返工、成本超支等問題。此外，新時期我國工程項目的規模和復雜性的持續增加也對分包商的專業水平提出了更高要求。李輝煌指出，對于現代大型工程項目而言，如果分包商的專業水平或管理能力不足，很容易造成效率低、收益差等問題，導致分包成本超支，進而影響工程項目實施的總成本。

（3）與承包商相關的風險?，F有研究成果表明，與承包商相關的風險對工程項目的成功至關重要，這也在本文的統計結果中得到了驗證。承包商根據施工圖樣進行施工，是工程項目現場的質量、進度、成本、特別是安全管理的重要責任承擔主體。Liu等認為，承包商缺乏管理能力是影響工程項目進度的重要原因，施工效率偏低或組織不當容易導致進度延誤。新時期背景下，我國工程項目施工工藝更加復雜、大型工程項目明顯增多、BIM和智能化技術在項目中的應用越來越廣泛，這對承包商的管理能力與技術水平提出了更高的要求。如果承包商沒有足夠的競爭力，很容易發生重大安全事故、嚴重的成本超支與工程返工等問題。隨著EPC模式在我國建筑業的應用更加廣泛，承包商承擔了更多的風險，如果其風險管理水平不足，會導致EPC項目出現嚴重風險。

2.3.2.2" 指標層面風險分析

在指標層面，有7個風險因素的風險量等級超過了四級，說明這些因素是我國工程項目施工重要的風險來源，需要參與方采取有效措施進行管理。其中，業主設定的工期非常緊張、建筑材料價格的變化是風險量最大的兩個因素，說明這兩個因素是我國工程項目實施的關鍵風險因素。

（1）業主設定的工期非常緊張。在工程項目中，業主為了盡快將項目投入運營，減少資金成本、增加收益或實現項目特定的目標，往往設定十分緊張的工期。通常，設計單位或承包商需要趕工才能按時竣工。近年來的相關研究顯示，工期緊張成為國內重大工程安全事故發生的直接原因。這是由于參建人員經常連續加班施工，導致身心疲倦，引發安全事故。

（2）建筑材料價格的變化。在工程項目中，各類建筑材料的成本對于項目建設總成本具有決定性作用。巫昊峰等指出，建筑材料成本占整個工程項目成本的50%～70%。因此，建筑材料價格的變化對整個工程項目的順利實施具有重大影響。近年來，建筑業的快速發展使得大部分建筑材料價格呈現上升趨勢。2022年上半年，我國華東地區建筑鋼材價格大幅上漲，顯著增加了工程項目成本超支的風險。當建筑材料的價格增長時，建筑企業往往需要調整采購計劃。部分企業為了減少成本超支，可能考慮采用質量不合格的建筑材料，影響了工程項目質量，造成了嚴重的安全隱患。

3" 結語

本文在文獻綜述的基礎上，識別了我國工程項目實施風險因素，建立了包括業主、設計單位、承包商、分包商、政府、監理單位和其他7個維度、32個指標的我國工程項目實施風險因素指標體系?；趩柧碚{查的統計分析結果，綜合考慮風險發生概率及其影響程度，評價各維度風險和各風險因素的風險量等級，確定新時期影響我國工程項目實施的關鍵風險。結果表明：在維度層面，與業主、分包商與承包商相關的因素是我國工程項目實施最主要的風險來源；在指標層面，有7個風險因素是我國工程項目重要的風險來源，需要參與方采取有效措施進行管理。其中，業主設定的工期非常緊張、建筑材料價格的變化兩個因素的風險量最大，是我國工程項目實施的關鍵風險因素。

由于本次問卷調查對象主要基于江蘇省，分析結果具有一定的局限性，不能代表我國建筑業其他地區或國內總體狀況。今后，可以開展更大規模的問卷調查，并與不同區域進行比較分析，以反映新時期我國工程項目實施風險總體狀況，為建筑企業提升項目質量與管理水平提供有力支撐。

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PMT

收稿日期：2023-10-18

作者簡介：

王昊宇（1999—），男，研究方向：工程項目管理。

呂婉暉（1991—），女，講師，研究方向：工程項目管理、工程項目風險管理。

張尚（通信作者）（1979—），男，博士，副教授，研究方向：工程合同管理。

李楠（1997—），女，研究方向：工程項目管理。

肖輝（1979—），男，高級工程師，研究方向：工程項目管理。