科技金融賦能大型科研儀器開放共享的對策

沈 濤，陳 璐，陳 盼，何邦進，朱 慧，陳 寧

（1.浙江理工大學a.資產與實驗室管理處；b.藝術與設計學院，杭州 310018；2.浙江省科技廳浙江省科技項目管理服務中心，杭州 310006）

0 引言

習近平總書記在科技體制改革中指出：要從健全國家創新體系、提高全社會創新能力的高度，通過深化改革和制度創新，把公共財政投資形成的國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放［1］。近年來，我國大型科研儀器規模持續增長，技術水平明顯提升。同時，新購的儀器設備利用率不高和共享水平較低等問題逐漸凸顯，呈現出單位化、部門化、個人化的傾向。當前，政府管理部門“多頭管理、底數不清、重復購置”，大型儀器管理單位“不愿享”“被動享”，科研主體儀器資源“找不到”“約不上”。產生這些問題的根源在于大型科研儀器的開放共享并不是一蹴而就的，而是一個循序漸進的改革創新過程，需要在機制、政策、方法、工具和技術上持續創新，不斷提高管理效能和服務水平。整體來看，目前大型科研儀器設備共用、利益共享、風險共擔的協調機制還沒有建立或理順，科技金融的活水作用在大型科研儀器開放共享中沒有得到充分發揮，探索科技金融賦能大型科研設備開放共享是政府、設備管理單位和科研主體亟待研究解決的問題。

由于大型科研儀器價格貴、使用有門檻，大型儀器開放共享的堵點之一在于管理單位需要承擔設備在共享過程中損壞帶來的風險，使用人員需要承擔設備在共享過程中損壞帶來的賠償，產生了大型儀器管理單位“不敢享”和使用人員之間存在“不能享”難題。以科技保險為代表的科技金融政策和工具為解決上述難題提供了良好的支撐。為此，本文以推動新時代大型科研儀器開放共享為牽引，提煉科技金融工具運用典型案例的共享和服務模式，系統研究科技金融賦能大型科研儀器開放共享的機制，分析其內部的作用機理、運行機制和服務模式，為浙江省大型科研儀器開放共享提供理論支撐和實踐示范，為高質量發展建設共同富裕示范區提供科技支撐。

1 大型科研儀器開放共享的特點

大型科研儀器設備是發現自然規律、探索未知世界、推動技術變革的復雜科學研究系統的重要組成部分，也是拓展科學邊界、解決社會發展和國家安全重大科技問題的技術基礎和重要手段。大型科研儀器設備原值高，功能全，精密化程度高，操作復雜，迭代升級快，對實驗技術人員要求高，維護成本高［2-3］。如今，在現有大型科研儀器的管理模式下，儀器設備的總體使用率不高、共享率較低，傳統的設備維修方式已很難滿足其維修費用高的需求。大型科研儀器設備的供需對接不暢已然成為制約其開放共享的關鍵所在。

1.1 大型科研儀器設備原值高

大型科研儀器設備是國有資產的重要組成部分，隨著大型科研儀器設備在科研創新中發揮越來越重要的作用，近些年高校和科研單位對大型科研儀器的采購力度不斷增大，以某省屬重點高校為例，近10 年，單臺原值在30 萬元以上的設備新增566 臺，價值總額達2.15 億元，大型科研儀器設備資產占儀器設備總資產的34.15%。因綜合性大學學科門類較廣，通用性、服務型強的大型儀器設備通常通過成立分析測試中心集中放置和統一管理，其他專業特色明顯的大型科研儀器設備分布在各院級實驗平臺或實驗室，設備操作標準不一，共享難度大。隨著大型科研儀器管理和績效考核工作的不斷推進，大型科研儀器設備的運行管理、儀器設備開放共享程度、參與社會服務的水平、儀器設備利用率、科技資源配置、財政資金績效等在某種程度上受到前所未有的挑戰和關注。

1.2 大型科研儀器設備利用率低

大型科研儀器設備使用機時數和對外服務機時數是儀器設備使用率的最直觀的表現，通常情況還要考慮樣品檢測數量，大型科研儀器設備在人才培養、科教成果產出、優質論文數量以及儀器新功能開發等方面全面體現大型科研儀器在科學研究方面作用的發揮［4-5］。從浙江省大型科研儀器設備開放共享績效評價的分析結果中不難看出，其儀器設備的使用率總體偏低，某省屬重點高校參與考核的414 臺設備，年度運行機時30.9 萬h，年度對外服務機時6.8 萬h，年度共享率僅為21.94%。儀器使用數據的統計方式來源于已安裝物聯網傳感器的數據和大型科研儀器開放共享平臺使用明細數據，個別特殊設備如輻射類、機械工程類、電子類的設備數據根據大型科研儀器日常使用記錄表人工統計，該數據的獲取存在一定主觀推斷和實際利用偏差。此外，特殊科研項目設備的專用、項目截止設備停用、設備故障未及時修復、設備老舊淘汰待報廢、人員流動等原因都是導致大型科研儀器設備使用效率偏低的因素。

1.3 大型科研儀器設備維修費用高

良好的維保是確保大型科研儀器設備正常運行的保障，日常的維護保養是儀器管理人員重要的工作之一。在使用過程中由于操作上的失誤不可避免造成儀器的損壞，加上大型科研儀器設備的維修費往往比較高，尤其是設備保修期過后，儀器維修費用給儀器管理者帶來很大的經濟負擔［6］。按照目前設備維修管理辦法，為進一步提升儀器設備的完好率和使用率，有些高校成立了儀器設備維修科，建立設備檢修維護機制，通過編制維修經費年度預算，對維修經費使用進行統一管理。維修部門要嚴格履行維修驗證、申請審批、維修驗收程序。但維修程序過于復雜，再加上如維修經費賬號年度超支，維修費用也不予追加，直接影響使用部門維修設備的積極性。部分高校維修歸口部門在資產與實驗室管理處，由于沒有維修基金用來支持大型科研儀器維修，整個維修經費需要課題組或機組成員來承擔。近幾年，由于大型科研儀器有償使用機制的建立，大型科研儀器設備開放共享工作制度不斷完善，部分單位提出了“以機養機”的新模式，通過調研不難發現，這也僅僅是小部分機組可以實現。如何通過科技金融的作用減輕因儀器維修給管理者帶來的經濟負擔，是亟待解決的問題。

1.4 大型科研儀器設備社會服務需求量大

大型科研儀器設備在中小型企業的產品創新、科技研發、質量檢測等方面起著重要的作用，大型科研儀器開放共享平臺的建立，搭建了中小型企業和大型科研儀器設備之間的互動橋梁，這種協同模式不僅降低了中小型企業的研發成本，也有效提升了大型科研儀器設備的使用率，增強了企業和高校的聯系，互通有無、實現科技資源的合理利用，最終達到合作共贏。通過大型科研儀器共享平臺，用戶可以通過注冊的方式預約開放共享的設備，測試結算后可以獲得檢測報告，極大縮短了科技研發的周期。通過對某省屬重點高校大型科研儀器共享平臺用戶的分析發現，企業科研機構用戶較多，主要是生物醫藥類企業、紡織材料和新能源材料類企業，全年測試經費44.76 萬元，涉及大型科研儀器設備有核磁共振波譜儀、掃描電鏡、液質聯用儀、x射線粉末衍射儀、120 kV 透射電鏡、氣相色譜-質譜聯用儀（GC-MS）等，這些大型儀器設備高效地發揮了在中小型企業科技創新中的作用。

2 科技金融賦能大型科研儀器開放共享

中國科學技術發展戰略研究院（2018）認為，科技金融不僅是將世界科學技術與經濟金融有機結合，更是創新型經濟的高級形態，具有內生性、綜合性、動態性、社會性和創新性等顯著特征。科技金融的服務對象是企業和科研人員，包括大型科研儀器設備開放共享在內的科創活動兼具風險性和創新性，需要大量風險資本的投入，科研成果才能促進技術的升級。為此，需要培育多元化的投資主體，從供應和需求兩端入手，建立設備共享、風險共擔、利益共享的協同機制。

近年來，浙江積極探索和開發以科技保險為代表的金融工具，依靠科技金融的撬動作用和活水作用，不斷推動大型科研儀器向高校、科研院所、企業、社會組織等多元用戶開放，減少部門分割、單位獨占儀器的現象，努力實現科技資源共享，不斷優化服務模式，走出一條富有示范意義的大型科研設施設備開放共享之路。

浙江省有關政府機構、高校、企業、科研工作者堅持科技創新和機制創新“雙輪驅動”，以大型儀器設施設備的開放共享為切入點，以數字化改革牽引科技體制改革，積極搭建大型科研儀器開放共享的服務平臺，引入金融活水，不斷提升政府創新服務水平，大力培育科技型中小企業和高新技術企業，著力解決管理單位共享意愿不足、開放積極性不高、供需對接服務難等問題，如圖1 所示。

圖1 大型科研儀器開放共享創新生態

2.1 政策支持科技金融賦能大型科研儀器開放共享

浙江省高度重視大型科研儀器設備開放共享工作，全面推進《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發〔2014〕70號）的實施，落實《國家創新驅動發展戰略剛要》等文件精神，秉承“整合、共享、服務、創新”基本思路，不斷推動科研儀器設備向高校、科研院所、企業、社會組織等多元用戶開放，實現科技資源的共享，充分釋放服務潛能，提升科技創新和社會需求服務水平，推動創新驅動發展戰略走實走深。先后出臺《浙江省政府辦公廳關于進一步推進我省重大科研基礎設施和大型科研儀器設備開放共享的實施意見》《浙江省大型科研儀器設備開放共享績效評價辦法（試行）》等政策文件，加強大型科研儀器設備資產的監管。和共享、績效評價等工作［7-8］。2022 年11 月，浙江省科學技術廳等8 部門突出數字賦能、多跨協同，依托浙江省大型科研儀器開放共享平臺，全面深化制度創新改革，出臺《關于加快推進大型科研儀器開放共享“一網辦”“一指辦”的實施意見》，以解決大型科研儀器使用率和共享率不高，資源配置效率低等問題，文件中明確提出強化科技金融保障，首次在政策層面通過保險方式積極引導推動大型科研儀器開放共享。

2.2 技術引領科技金融賦能大型科研儀器開放共享

隨著“數字浙江”建設的不斷推進，浙江省大型科研儀器開放共享平臺也完成了迭代升級，不斷加快科技創新資源集聚整合的效率，滿足科技創新發展的實際需求，為高校、科研機構、各類研發企業和科研工作者提供科技創新的公共服務，大型科研儀器開放共享平臺目前集聚了800 余個創新載體，在線單價30 萬元及以上大型科研儀器設備數量達到17 000 余臺，儀器總值163 億元，已提供社會服務近17 萬余次。平臺構建了用戶體系，形成了單位管理員、載體管理員、儀器管理員3 級用戶體系，管理單位可以通過大儀平臺“用戶模塊”，為本單位不同層級的管理員配置相應管理賬號，單位管理員除運用新增、修改、刪除、重置密碼等功能以外，還可對已分配的所有賬號進行導出，對賬號進行有效管理。不僅能有效減輕設備管理人員的管理壓力，更能顯著提高儀器設備的使用率。平臺新增了創新券兌付功能，使企業用戶在使用創新券上更加便捷。設備預警功能可以實現對儀器設備運行狀況的實時掌控，對于一段時間內未開機的儀器設備進行預警，起到有效的監控，從而督促儀器管理單位及時維護設備。通過大型科研儀器設備使用狀況可視化展示可以有效地支撐相關單位對大型科研儀器設備開放共享進行全方位監管和考核。高校和科研機構認真落實大儀器開放共享工作，通過自建的公共服務平臺提供儀器設備的基本介紹和對外測試預約服務，有條件的還建立分析測試中心，作為多學科交叉使用的大型科研儀器設備平臺對校內外提供有償服務。

2.3 實踐探索形成“政府+平臺+保險”的創新服務模式

大型科研儀器設備開放共享在提升儀器使用效率的同時，也增加了儀器損壞的風險，面對高額的設備維修費用，讓創新載體對開放共享工作產生一定的顧慮，設備的損壞難以定責和追責。針對儀器維修不起、企業購買不起、保險服務推不起等痛點堵點問題，浙江省科技項目管理服務中心創新性引入金融創新的活水，積極探索大型科研儀器設備保險保障機制，為創新載體提供“保險+維護”的互補服務。首款大型科研儀器設備共享保險產品“共享保”應運而生，開創了“政府+平臺+保險”的創新服務模式（見圖2），徹底解除儀器管理者的后顧之憂，讓科技資源為科技創新發展注入強勁動力。經過前期的調研論證，作為省大型科研儀器開放共享工作試點單位的浙江理工大學率先為113 臺設備投保。大型科研儀器設備投保選擇標準是單臺原值在30 萬元及以上、入網省大型科研儀器開放共享平臺且通過安裝物聯網傳感器獲取運行數據，投保對象按照設備原值單價30～80 萬元和80 萬元以上兩個類別，保費分別為800 元/年/臺和1 000 元/年/臺，根據投保條款設備最高賠償額為8 萬元。浙江理工大學與太平科技保險公司簽約，運用“共享保”為大型科研儀器上保險，既創新了大型科研儀器開放工作共享的舉措，也進一步拓寬了金融服務的實體渠道，依托科技保險的作用，為創造良好的科技資源設施開放共享機制奠定了堅實的基礎［9-11］。

圖2 創新服務模式

目前，大型科研儀器損壞后的保險理賠在進行之中，其中原子力顯微鏡的維修理賠金額為25 753.43元，切實減輕了科技載體管理者的負擔，但是整個大型科研儀器設備保險理賠的流程還有待優化，保險賠付比例有待提升，科技金融創新服務體系建設力度有待進一步加強。

3 科技金融賦能大型科研儀器開放共享對策

3.1 充分發揮政府和政策的牽引作用

積極發揮政府的引導作用。①貫徹落實國家與省市關于推進科技資源開放共享等政策，加大科技金融在大型科研儀器設備上的支持力度，從論證-采購-運行-維保等方面加大投入。②省科技廳要結合本省科技創新工作的實際與現狀，在相關問題的痛點難點上征求多方意見，出臺或修訂相關政策，為科技金融賦能大型科研儀器開放共享提供可靠的政策依據。目前，浙江省科技廳聯合8 部門下發《關于加快推進大型科研儀器開放共享“一網辦”“一指辦”的實施意見》，明確要求強化科技金融保障。推廣科研儀器“共享保”，加入省大儀平臺的管理單位可為安裝物聯網傳感器的大儀購買保險。年度績效評價為“優秀”和“良好”的省屬高校、科研機構，支持按照80%和50%補助購買“共享保”。在積極推進大型科研儀器開放共享相關制度有效落實的同時，持續加強開放共享的監管力度，為科技金融賦能大型科研儀器開放共享提供有效的路徑指引。與此同時，政府、科技保險機構、科技創新企業和高校更應加強技術創新、科技信息共享、法規政策宣傳普及等方面的深度合作，充分發揮合作主體的積極作用，為科技創新發展提供有力支撐。

3.2 充分調動市場和技術的主導作用

以科技金融賦能為切入點，探討科技資源開放共享的策略與路徑，聚焦大型科研儀器設備開放共享平臺建設，以聚集科技資源為導向，打破傳統時間和空間的約束，實現大型科研儀器設備“購置評議、儀器入網、開放共享、運行監測、績效評價”的全周期管理“一網辦”和“智能搜索、實時預約、費用支付（創新券抵扣）、結果反饋、服務評價”的全流程服務“一指辦”。利用物聯網技術以科技金融賦能科技資源開放共享為切入點，聚焦大型科學儀器設備協作共用平臺建設，推進各合作主體對外服務協同發展。探索“科技金融+科技資源+創新發展”“政府+科技金融+高校”等模式，推動各創新載體自身平臺建設，形成“大型科研儀器設備+保險理賠”的服務鏈條，吸引中小型企業在本省進行產品質檢和新品研發，形成區域科技創新協同發展新模式。完善大型科研儀器設備編碼標識，賦予設備唯一的身份標識，及時更新平臺的大型科研儀器設備信息，為上過保險的儀器設備加以顏色進行區分，做到設備信息化、精準化和高辨識度，為大型科研儀器共享服務提供基礎保障。

3.3 充分發揮科技金融的活水作用

目前，為大型科研儀器上保險這一新型投保理念，是大型科研儀器開放共享領域金融創新的探索與實踐，加強與科技保險公司的交流合作，依托保險杠桿，有效提升大型科研儀器設備的社會服務效果與質量，科技保險保障機制對大型科研儀器設備的管理開拓了新的思路。太平科技保險有限公司在提供大型科研儀器保險服務的過程中，應與政府、科研載體建立合作關系，在保險產品的服務質量上下功夫，如大型科研儀器設備的保費測算，投保設備的篩選條件以及出險后理賠流程等，還可以探索為大型科研儀器實驗員和實驗室提供創新金融產品。關于保險的定價也可以按購置年份或單臺原值進行合理優化，吸引各類儀器設備加入科技金融，形成多層次運行模式。在大型科研儀器設備出險定損方面，既要考慮到設備的精密性和復雜性，又要精準給出定損清單，可通過第三方給出維修報告或維修確認書的方式，達到縮短結案周期的目的。通過對金融產品的優化，構建可復制、可推廣的科技金融合作模式。

3.4 健全大型儀器設施開放共享的生態

結合浙江省大型科研儀器設備開放共享工作的實際與現狀，積極營造良好的科技資源共享環境，促進科技創新水平的提升，加大科技金融在中小型企業、高校和科研機構之間的流動，發揮其金融活水的作用，探索第三方機構市場化運營模式，鼓勵社會力量多元化參與共建，支持高校、科研機構整合內容資源，建設科研中心、分析測試中心等大型科研儀器設備集約化管理平臺，構建完善的科技金融保障體系和大型科研儀器設備開放共享體系。此外，還需完善大儀入網流程，加強開放共享激勵，加大創新券支持力度，提升大型科研儀器設備開放水平，提高大型科研儀器國產化質量，建立評價激勵約束有機結合的制度，注重開放共享數據挖掘，形成科學的數據管理，強化科學數據的知識產權保護和開放共享，管理部門要壓實主體責任，建立健全本單位大型儀器開放共享的激勵機制、多部門聯動推進機制，構建良好大型科研儀器開放共享生態，推動長三角大型科研儀器設備開放共享。

4 結語

科技創新是推進社會經濟轉型的關鍵，大型科研儀器開放共享在科技創新中肩負著重要使命［12-14］。站在浙江高質量發展建設共同富裕示范區的路口，面對高質量發展、高水平均衡、高標準共享的挑戰，科技金融發揮經濟杠桿的作用，通過賦能大型科研儀器開放共享有效緩解中小型企業創新壓力，減輕科技工作者負擔，促進科技創新成果產出，向科研機構和企業開放大型科研儀器并提供共享服務，實現科技資源合理配置和高效利用，降低企業創新成本，提高財政資金的使用績效［15-16］。浙江省充分發揮地方政府引導作用，加強政策鏈、創新鏈、資金鏈、服務鏈、價值鏈互聯互通，利用科技金融牽引的科研儀器設備共享平臺完善運行機制，創新服務模式，提高共享便捷度、信息透明度、服務滿意度，形成具有理論價值和實踐示范的應用場景，為浙江省乃至全國提供科技資源開放共享提供理論支撐和實踐示范。