研究生生源差異對學業成績和論文質量影響的實證研究

摘 "要：文章對某“一流大學”建設高校2020—2022年獲得學位的9879名碩士研究生培養質量數據展開實證分析，探討研究生生源差異對學業成績和論文質量的影響。研究發現，不同學習方式、學位類型和入學方式的研究生在學業成績和論文質量等方面存在顯著性差異，研究生的入學成績與培養過程質量和學位論文質量呈顯著正相關關系；前置院校層次對研究生科研產出并不能直接產生影響，研究生“出身論”站不住腳。基于實證研究，建議高校要積極探索多元化、差異化招生選拔機制，適度擴大推免生比例，探索有效措施吸引優質生源；要完善生源質量評價體系，強化多元化綜合考核，充分發揮導師自主權，助力拔尖創新人才選拔。

關鍵詞：研究生生源質量；招生選拔；優質生源

中圖分類號：G643 " "文獻標識碼：A " "文章編號：1673-7164（2024）10-0042-05

2022年，我國研究生招生人數達124萬，在學研究生總人數達到365萬人，我國已步入世界研究生教育大國行列，正在邁向世界研究生教育強國。當前，隨著我國經濟社會發展和產業結構調整，高校亟須選拔培養大批服務國家重大需求、德才兼備的高層次人才。研究生招生是研究生教育的入口環節，承載著為國家選拔高層次拔尖創新人才的重要使命，生源質量的好壞將直接影響到整個研究生教育的培養質量和水平。鑒于此，有必要針對研究生生源與培養質量的關系及影響展開研究。

通過梳理文獻，目前已有的相關研究多關注生源前置院校對博士學位論文質量的關系、不同選拔方式對學位論文評閱結果的影響分析等，生源因素分析不夠全面，培養質量內容定義較為狹窄，且分析方法多采用的是平均值、標準差的描述統計以及相關性分析，研究結果對政策指導具有一定局限性。［1-3］事實上，廣泛認可的研究生培養是事關生源、課程教學、實踐教學、培養管理和學位論文等諸方面的系統工程。其中，在讀期間學業成績、學位論文質量以及學位答辯質量能夠最直接反映人才培養質量，也是衡量研究生培養質量的關鍵因素。本研究通過追蹤研究生在讀期間學位課加權成績、學位論文評閱結果以及學位答辯結果，追溯到入學時生源相關因素如入學方式、前置院校層次、入學綜合成績等，分析三者之間的關系和影響機制，以期為優化招生選拔機制，探索一流研究生招生政策與培養改革路徑提供實證依據。

一、研究方法與數據來源

（一）數據來源

選取國內某“一流大學”建設高校2020—2022年獲得學位的9879名碩士研究生學位論文評閱結果、學位論文答辯結果、在讀期間學位課加權成績和每位研究生的生源屬性特征，包括性別、學科類型、學習方式、學位類型、入學方式、前置院校層次以及入學總成績等，數據完整且準確。具體樣本情況見表1。

（二）主要變量測度方法

自變量為各項生源質量因素，其中性別、學科類型、學習方式、學位類型和入學方式為二分類無序變量，前置院校層次為四分類有序變量，入學總成績是連續型數值變量，是將初試成績和復試成績按照一定權重計算后的綜合成績，為百分制標準成績。

因變量為各項培養質量結果，其中，培養過程質量以研究生學業成績來表征，采用該生所有修讀學位課加權平均成績。學位論文質量以論文評閱分數和學位答辯分數來表征，論文評閱分數采用該生多份論文盲審成績的平均值，學位答辯分數采用多名評審專家對該生答辯評價結果的平均值，均為百分制標準成績，均是連續型數值變量。具體變量性質及測量情況見表2。

（三）數據分析方法

本研究數據采用多元線性回歸的方法，探討生源差異與研究生培養質量的總體表現關系，以每位研究生的生源屬性特征作為自變量，以學位課加權成績、論文評閱結果和學位答辯結果為因變量，分別分析影響3個因變量的多個自變量中，哪些生源因素的影響顯著，哪些生源因素的影響不顯著。以定量分析為主，輔以定性分析，全面客觀地評價生源與培養質量之間的關系。

二、數據分析結果

（一）以“學位課加權成績”為因變量的回歸分析

研究哪些生源群體特征會對“學位課加權成績”有顯著影響。數據結果顯示，回歸方程中F值顯著性水平為0.000，說明自變量對因變量的回歸模型是顯著的，修正后的R2為0.512，說明自變量對因變量的解釋力為51.2%。

其中自變量因素中除學習方式和一流大學建設高校（除本校外），性別、學科類型、學位類型、入學方式、一流學科建設高校、其他高校和入學總成績均在plt;0.001的情況下顯著，反映這些因素會顯著影響學位課加權成績。具體而言，女生和人文社科類的研究生培養過程質量更高，相對于專業型研究生，學術型研究生的學位課加權平均成績更高。在入學方式方面，相對于全國統考錄取考生，以推薦免試方式錄取的研究生學位課加權成績更高。在前置院校層次方面，以西北工業大學為參考，生源來自一流學科建設高校和其他高校的研究生的培養過程質量偏低。另外，研究生入學總成績與學位課加權成績呈顯著正相關關系，反映一定程度上生源入學總成績越高，培養過程質量越高。

總體來看各自變量的標準化回歸系數，性別、入學成績和學位類型三個因素的回歸系數值較高，反映了其因變量的影響程度較高。具體回歸分析結果見表3。

（二）以“論文評閱分數”和“學位答辯分數”為因變量的回歸分析

研究哪些生源群體特征對“論文評閱分數”和“學位答辯分數”有顯著影響。數據顯示，兩個回歸方程中F值顯著性水平均為0.000，說明自變量對因變量的回歸模型是顯著的，修正后的R2范圍為0.679～0.701，說明自變量對因變量的解釋力為67.9%～70.1%。

總體來看，自變量對兩個因變量的影響結果較為一致。除前置院校層次外，其他生源因素對均在plt;0.001的情況下顯著，反映這些因素會顯著影響學位論文質量。具體而言，男生的論文評閱分數和學位答辯分數偏低，說明一定程度上女生的學位論文質量更高。相對于人文社科、非全日制、專業型和全國統考錄取的研究生，生源特征為理工科、全日制、學術型和推薦免試錄取的研究生論文評閱分數和答辯分數更高，反映這些生源屬性的研究生學位論文質量更高。入學總成績對論文評閱分數和學位答辯分數均呈顯著正相關，即入學總成績每增加一個單位，論文評閱分數和學位答辯分數提升范圍為2.2%—4.3%。值得注意的是，生源前置院校層次對論文評閱分數和學位答辯分數均無顯著影響，說明研究生的生源出身與培養出口質量關系并不大，生源“出身論”并不合理。

總體來看各自變量的標準化回歸系數，生源的學科類型、學習方式和學位類型三個因素的回歸系數值較高，反映了他們對因變量的影響程度較高，具體結果見表4。

三、結論與建議

（一）結論

1. 從錄取學習方式看，錄取為全日制的研究生學位論文質量較非全日制高。研究生通常要經歷較長時間的深度學習和潛心研究過程，非全日制研究生入學門檻較低，入學后學習時間分散而且較少，培養過程管理較為松散，質量監控不夠嚴格，對學位論文投入的精力和心力較全日制研究生偏少，且不能全程參與導師或者團隊的項目研究，科學訓練不足，因此，培養質量往往不盡人意，甚至在各類學位論文抽檢中成為“問題論文”的重災區。

2. 從錄取學位類型看，學術型研究生的學業成績和學位論文質量均顯著優于專業型研究生。一方面與兩種類型研究生在實際培養過程中的差異有關，例如學術型研究生在課題參與數量上較專業型偏多，總體科研產出較多，學術型研究生的學習動機和期望一般較高，學習主動性較強，專業型研究生更偏向于工程實踐，這也是影響培養質量差異的因素。

3. 從入學方式看，推薦免試生的學業成績和學位論文質量均顯著高于統考生。換言之，推薦免試的研究生培養質量總體高于統考研究生。推薦免試生均是各學校根據學生本科期間的學習成績及綜合考核成績擇優遴選的。相對于統考生而言，推薦免試生具有更好的專業基礎和充足的儲備性知識，汲取知識的能力較強，科研創新能力存在一定優勢，培養質量較高。

4. 從入學總成績看，研究生的入學成績與學業成績和學位論文質量呈顯著正相關關系，換言之，入學成績高的研究生，其培養質量相對較高。入學總成績是對考生既往學業、一貫表現、科研能力、綜合素質和思想品德等情況的全面衡量，入學總成績高的研究生，其綜合素質相對較高，科研創新思維和能力較強，培養效果較好。

5. 從前置院校層次看，與本校生源相比，除了一流學科高校和其他高校生源的研究生學業成績相對偏低，其他無顯著相關性。換言之，前置院校層次對研究生的學業成績和學位論文質量并無顯著影響，事實上，研究生在培養過程中，其導師指導、學術氛圍、支持保障以及個體的學習投入、科研志趣對培養質量提升起主要作用，本科出身對研究生的學術科研并不能直接產生正向影響，學生前置學歷學校層次等非學業水平不能作為衡量考生優良的依據。

（二）建議

1. 探索不同類型研究生培養目標相匹配的差異化選拔機制，選拔優質生源

不同類型的研究生的培養目標和培養過程存在差異，在不同類型研究生同等“出口”質量標準的前提下，應該根據社會發展需要、學科發展需要、學生發展需求以及培養實際情況，建立差異化的招生選拔機制，選拔優質生源，為人才高質量培養把好入口關。

針對專業型研究生和非全日制研究生，培養目標和培養模式有一定相似性。專業型研究生培養目標是掌握某一專業（或職業）領域堅實的基礎理論和豐富的專業知識，具有較強的解決實際問題的能力，能夠承擔專業技術或管理工作。非全日制研究生教育面向的是有工作經驗的學生，其在求學需求上更注重學以致用，注重技術的創新與應用，兩種類型的研究生培養均以提升職業能力和實踐創新能力為導向。在選拔機制中要與全日制和學術型研究生有所差異。一是考試內容應注重綜合素質考評，初試環節的設置著重于實踐操作性和基礎理論性內容的有機結合，復試的考核權重應適當增加，且更加側重于考生實踐能力、解決問題能力、職業素養的考評。［4］二是復試過程中建議引入企業導師，尊重并發揮企業導師在行業中的人才判斷，提高人才選拔的專業性，重視考查考生與行業發展的適切度。［4］三是探索一定比例的申請考核選拔方式，借鑒美國非全日制研究生的錄取標準，招生單位設立一定的申請審核標準，如英語水平、專利應用、工程鑒定成果等，可通過個人申報、材料遞交、用人單位推薦、初審確定資格、復試錄取等程序，選拔部分工程能力突出的在職人員。

2. 適度擴大推免生比例，吸引優質生源

據調查結果分析，推薦免試學生的整體學業成績和學位論文質量顯著優于全國統考生，由此可得，推免面試招生政策在選拔優秀人才方面確實產生了正向積極的影響，在研究生招生工作中實行推免制度是可行的，為做好此項工作，可結合目前在實施過程中廣泛碰到的問題，提出幾點建議：一是高校適當提高推免比例，調動在校學生學習積極性，促進本科教育。目前，全國研究生入學統一考試對大學本科教育有著較強的指揮棒作用，很多考生從第三、四學年開始就把精力集中在被指定的考試課程上，而對培養方案中與入學考試無直接相關的課程就不認真對待，一些跨專業考研學生從大二開始就對招生目錄產生興趣，對自己本專業的課程僅僅應付對待，破壞了本科教育的系統性和規律性。因此，適當提高推薦免試生的比例，可以調動大多數學生的學習積極性，讓更多考生將重心下移至本科階段學習研究，提高學生期望值，加強競爭意識，促進本科教育。［5］二是建立推免生生源質量保障機制，例如設置推薦免試研究生專項獎學金，建立本、碩、博連讀資助體系，實行為本、碩、博連讀學生配備固定導師的制度和優秀本科生參加學科專業科研團隊制度等，有效地吸引優質生源。

3. 完善生源質量評價體系，強化多元化綜合考核，發揮導師自主權

研究生錄取考核主要是考查學生的邏輯思維、綜合素質和對科研的敏銳性與理解力，因此，建立科學合理的選拔評價標準至關重要。一是充分發揮初試環節的基礎考察功能，合理設置入學考試自命題科目，提升命題質量，盡可能系統考查學生本科階段的主干課程及其基礎理論知識和基本應用能力。［2］二是復試考核應以研究生的研究能力為考核核心，改革考生的評價標準，摒棄“本科出身論”等非學業水平考核標準，加強對報考學生專業知識、發展潛能、英語水平和科研創新進行綜合考核，加大復試的權重和比例。三是加大導師或導師組的招生自主權，充分發揮研究生培養第一責任人的作用，選拔出拔尖創新人才。

參考文獻：

［1］ 郭海燕，劉春榮，張志斌. 生源差異如何影響博士學位論文質量？——基于全數據的研究［J］. 研究生教育研究，2019（02）：43-49.

［2］ 李彩麗，繆園. 碩士生生源質量與學位論文成績的相關性分析——基于中國科學院某研究所計算機科學與技術學科的實證研究［J］. 學位與研究生教育，2009（09）：8-11.

［3］ 徐琳，孫躍東. 高校碩士研究生生源與培養質量的相關性研究——基于六所不同層次高校的實證研究［J］. 研究生教育研究，2012（03）：55-59.

［4］ 周文輝，曹鎮璽. 非全日制研究生招生新形勢、問題及對策［J］. 中國高教研究，2018（01）：81-86.

［5］ 楊冬. 質量觀與發展觀并重：高校研究生招生工作的戰略定位［J］. 黑龍江高教研究，2016（06）：110-112.

（薦稿人：李春林，西北工業大學研究生院研究員）

（責任編輯：牛雪璐）

基金項目：中國學位與研究生教育學會2021年重點課題“‘以學生為中心’的研究生教學質量監控體系構建與實踐研究”（課題編號：2020 ZDA7）；西北工業大學2022年學位與研究生教育重點課題“導師立德樹人與高質量研究生培養體系的構建與實踐”（課題編號：2022AJz6）。

作者簡介：張揚（1988—），女，博士，西北工業大學研究生院招生辦副主任，助理研究員，研究方向為研究生教育管理與研究；王會（1990 —），男，碩士，西北工業大學研究生院招生辦主任，助理研究員，研究方向為研究生教育管理與研究；牛茂貴（1990 —），男，碩士，西北工業大學研究生院專業學位培養辦主任，助理研究員，研究方向為研究生教育管理研究。