探索企業(yè)高價值專利培育模式實現(xiàn)專利量質(zhì)齊升

我國專利申請總量已連續(xù)多年位居世界第一，但依然存在“大而不強、多而不優(yōu)”的問題。對于創(chuàng)新主體，特別是高科技企業(yè)而言，培育高質(zhì)量專利是企業(yè)構(gòu)建技術(shù)壁壘、鞏固市場地位的有效手段，專利數(shù)量和質(zhì)量往往能夠反映企業(yè)的研發(fā)實力和市場地位。如何提升專利質(zhì)量、如何培育高價值專利是擺在企業(yè)面前的難題。高價值專利培育是一個系統(tǒng)工程，本文從高科技企業(yè)實際出發(fā)，探索高價值專利的培育模式，在項目研發(fā)/產(chǎn)品開發(fā)的不同階段，培育形成高價值專利及專利組合。本文的高價值專利培育模式，對企業(yè)培育高價值專利具有較高的實務價值。

一、研究的背景

隨著《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的發(fā)布和深入實施，我國知識產(chǎn)權(quán)特別是專利工作取得了突飛猛進的發(fā)展。隨著專利數(shù)量的高速增長，專利質(zhì)量的提升也得到越來越多的重視。2021年發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要（2021-2035年）》中明確提出，到2035年，每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量達到12件。高價值專利的培育對制定科學的研發(fā)和專利布局決策、提升保護效力、提升專利資產(chǎn)的整體價值、優(yōu)化技術(shù)供給、激發(fā)市場需求、促進供需對接、推動專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和運用等等，都是非常重要的。

二、研究的主要問題

高科技企業(yè)為了保持市場地位，對知識產(chǎn)權(quán)方面的投入越來越注重，高科技企業(yè)作為創(chuàng)新主體，是高價值專利培育的重要主體。專利保護是高科技企業(yè)創(chuàng)建技術(shù)壁壘、加強技術(shù)儲備的有效手段。專利數(shù)量和質(zhì)量能夠在一定程度上反映企業(yè)的創(chuàng)新水平、研發(fā)實力和市場地位。

如何培育高價值專利，是筆者在從事企業(yè)專利工作期間探索和實踐的主要工作內(nèi)容之一。本文介紹了一套培育高價值專利的培育模式，對于圍繞產(chǎn)品和技術(shù)進行專高價值利的挖掘、布局，培育形成具有國際競爭力、高壁壘的高價值專利，構(gòu)建高價值專利組合，提升專利組合的整體價值，都有一定的參考價值。

三、研究內(nèi)容

高價值專利的培育是一個全鏈條多環(huán)節(jié)的復雜工程，筆者將高價值專利培育工作概括為四大模塊，具體包括：模塊一、高價值專利培育組織模塊；模塊二、高價值專利價值評價模塊；模塊三、高價值專利分析和挖掘布局模塊；模塊四、高價值專利生成模塊。

1.高價值專利培育組織模塊。高價值專利的培育，需要綜合考慮技術(shù)因素、市場因素、地域因素、法律因素、戰(zhàn)略因素、布局策略等等。要實現(xiàn)“產(chǎn)出高價值專利”的目標，需要多個部門的共同努力，涉及研發(fā)部門、市場部門、知識產(chǎn)權(quán)部門和專利代理機構(gòu)等，在培育過程中需要不同職責的人員參與其中，為此，成立專門的高價值專利培育團隊非常重要。筆者在實務中，組成了由研發(fā)總工、產(chǎn)品經(jīng)理、核心研發(fā)人員、市場人員、知識產(chǎn)權(quán)工程師、資深專利代理師和知產(chǎn)訴訟律師等組成的高價值項目工作組，定期召開專利布局研討會，充分發(fā)揮不同職責人員的作用，對專利申請的主題、類型、地域、時間等進行全面的分析與把控，保障專利申請質(zhì)量。具體而言，研發(fā)總工能夠從站在公司角度，結(jié)合公司的發(fā)展戰(zhàn)略，從全局出發(fā)考慮進行產(chǎn)品/技術(shù)的保護，從而在進行系統(tǒng)核心專利的總體布局方面提出符合公司發(fā)展戰(zhàn)略高度的布局建議。產(chǎn)品經(jīng)理則從某個具體技術(shù)方向、某個具體產(chǎn)品的角度，圍繞具體的技術(shù)路線、系列產(chǎn)品的方案，從圍繞這些技術(shù)整體、系列產(chǎn)品整體的角度進行專利保護的布局建議。核心技術(shù)人員直接參與某技術(shù)分支、某產(chǎn)品分系統(tǒng)以及具體技術(shù)方案的研發(fā)設計工作，是研發(fā)創(chuàng)新工作的實踐者，是研發(fā)創(chuàng)新的主體，更是具體專利方案的完成者。市場人員深入市場前沿和一線，了解產(chǎn)品/技術(shù)的市場狀況，競爭對手/競品分布情況等市場信息，對于專利的國家/區(qū)域布局能夠提供非常有意義的參考和建議。資深專利代理師具有豐富的撰寫經(jīng)驗，在高價值專利培育組內(nèi)部負責具體的專利挖掘、撰寫等工作，通過與創(chuàng)新端的技術(shù)研發(fā)人員的持續(xù)深入溝通，對于確定合適的專利申請技術(shù)方案，確定合理的權(quán)利要求保護范圍非常重要。專利律師具有豐富的專利訴訟經(jīng)驗，將其在侵權(quán)、確權(quán)、行政、無效等訴訟/非訴業(yè)務中的實務經(jīng)驗運用到前端的專利申請中，在申請階段就充分考慮后續(xù)確權(quán)、維權(quán)、取證等環(huán)節(jié)因素。以專利訴訟維權(quán)的經(jīng)驗為指導，在專利挖掘過程中過濾無價值專利點，提高專利申請的有效性和高質(zhì)量，打造出具有更高實用價值，更具有專利運用價值的專利。專利工程師作為高價值專利培育組內(nèi)的連接和紐帶，搭建起技術(shù)人員和法律人員之間的橋梁，起著與各方溝通聯(lián)絡、承上啟下的作用，在現(xiàn)有技術(shù)檢索和分析、專利挖掘布局溝通、審查意見答復、專利價值評估等方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。通過構(gòu)建高價值專利培育組，以相對固定的架構(gòu)，可以充分發(fā)掘研發(fā)人員的研發(fā)能力，充分發(fā)揮資深專利代理師的撰寫經(jīng)驗，并且通過將專利律師的訴訟經(jīng)驗反哺到專利挖掘布局和撰寫過程中，將專利律師在專利訴訟、專利無效過程中的經(jīng)驗應用在專利撰寫過程中，形成一批高價值的專利組合。

2.高價值專利價值評價模塊。建立長效的高價值價值評估機制，綜合專利的技術(shù)價值、市場價值、法律價值和戰(zhàn)略價值建立一套高價值專利的評判標準，形成高價值專利評價體系，從技術(shù)價值、法律價值、市場價值和戰(zhàn)略價值四個維度進行考量，具體如下。技術(shù)價值：根據(jù)專利方案所對應的技術(shù)/產(chǎn)品的發(fā)展狀況，判斷該項待申請專利的技術(shù)方案的先進程度、實現(xiàn)的技術(shù)難度、技術(shù)復雜程度、被替代或者規(guī)避的難易程度，是否有可實施的其它完善配套條件以及是否具有實際的應用價值或者應用前景。法律價值：專利權(quán)的本質(zhì)是獨占權(quán)，其核心在于專利實施的排他性，即未經(jīng)過專利權(quán)人許可，任何人都不能實施該專利技術(shù)。也就是說，專利權(quán)人通過獲得專利授權(quán)擁有一定時間周期、一定地域范圍內(nèi)的排他實施的權(quán)利，專利權(quán)人可以取得一定范圍內(nèi)的壟斷收益，從而實現(xiàn)專利的價值。因此，專利權(quán)的保護范圍體現(xiàn)了其法律價值，專利的法律價值主要取決于如下因素：該專利相對于現(xiàn)有技術(shù)的創(chuàng)新程度（即新穎性和創(chuàng)造性）、被侵權(quán)時的取證難度或者侵權(quán)辨識度、被競爭對手規(guī)避或者包繞的難易程度，以及授權(quán)獲得的權(quán)利要求范圍（即專利的保護范圍）等。在評價法律價值時需要經(jīng)過對現(xiàn)有技術(shù)的檢索，通過分析對比本專利權(quán)與現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)方案來確定。市場價值：專利權(quán)通過實施、許可、運營等實現(xiàn)其市場價值，因此，實施或者運營專利所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益是專利市場價值的直接體現(xiàn)，具有較高市場價值的專利技術(shù)，通常同時具備技術(shù)價值和法律價值，市場價值是專利價值最直觀的體現(xiàn)。根據(jù)專利技術(shù)本身的技術(shù)發(fā)展階段，可以分為前瞻性專利和使用中的專利，相應的，對應于其市場價值可分為未來市場價值和現(xiàn)有市場價值，對于前瞻性專利而言，雖然其受限于當前的技術(shù)條件，尚不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實價值，但是本領(lǐng)域技術(shù)人員按照技術(shù)發(fā)展趨勢能夠預期在未來市場中有較高的實現(xiàn)和應用可能性，這樣的前瞻性專利通常屬于潛在高市場價值專利。戰(zhàn)略價值：專利的戰(zhàn)略價值通常與專利權(quán)人的發(fā)展和經(jīng)營戰(zhàn)略密切相關(guān)，從發(fā)展的角度而言，適應專利主體發(fā)展戰(zhàn)略的專利，其必然為高價值專利，這樣的專利通常會作為基本專利和核心專利，或者從競爭的角度而言，為了應對競爭對手而在核心專利周圍布置的具備組合價值或戰(zhàn)略價值的專利組合，也是具有較高戰(zhàn)略價值的專利。因此，不論從自身發(fā)展還是從競爭角度而言，那些與自身發(fā)展相適應，能用于較強的攻擊和威脅競爭對手，構(gòu)筑牢固的技術(shù)壁壘，防止競爭對手進入該領(lǐng)域，那么可以認為該專利組合具有戰(zhàn)略價值。

3.高價值專利分析與挖掘布局模塊。針對擬形成專利組合的技術(shù)方向深度調(diào)研、反復討論形成專利檢索分析需求，充分利用內(nèi)部和外部檢索資源，通過專利檢索篩選出核心技術(shù)的專利數(shù)據(jù)。通過對上述專利數(shù)據(jù)的分析，了解行業(yè)和競爭對手的技術(shù)發(fā)展方向及專利布局情況，在分析競爭對手的專利布局和技術(shù)路線的基礎(chǔ)上，通過自身對比，獲得專利布局的建議。通過對行業(yè)的專利技術(shù)檢索與分析，指導高價值專利布局。綜合市場調(diào)研、產(chǎn)品研發(fā)需求、競對布局以及產(chǎn)品線檢索分析等信息針對項目或者項目研發(fā)中的技術(shù)點開展專利布局研討，充分發(fā)揮技術(shù)專家+專利代理師+專利工程師的聯(lián)合工作優(yōu)勢，定期研究專利布局。不僅對核心技術(shù)進行基礎(chǔ)性專利申請，同時將各種替代方案進行專利保護。在研發(fā)的不同階段，有針對性的進行高價值專利的挖掘和布局，在研發(fā)立項之前，根據(jù)立項方案，進行針對性的現(xiàn)有技術(shù)檢索和分析，對專利的布局策略和布局方向進行初步規(guī)劃，確定未來可能專利布局的初步方案。在研發(fā)過程中，根據(jù)研發(fā)進度的不同時間節(jié)點，結(jié)合研發(fā)情況、市場跟蹤和專利信息，對研發(fā)方案進行梳理和分析，及時調(diào)整專利布局方向和布局策略，對研發(fā)中嘗試過的可行性比較高的技術(shù)方案及時進行專利保護。在研發(fā)的中后期，圍繞最終的技術(shù)/產(chǎn)品方案，對技術(shù)進行細致梳理，確定合理的專利布局結(jié)構(gòu)、專利申請數(shù)量、專利布局的國家或地區(qū)、申請和公開的時間策略等要素，做好短、中、長期的專利布局規(guī)劃，形成創(chuàng)新主體長效的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。對于需要重點保護的產(chǎn)品/技術(shù)，采用專利組合保護的方式，要求在立項、研發(fā)、驗收、上市等各個階段，都要有專利組合布局的思路。在專利組合布局過程中，引導研發(fā)人員圍繞不同技術(shù)問題所對應的技術(shù)方案群，彼此之間存在關(guān)聯(lián)的方案融合以豐富創(chuàng)新點，同時站在項目整體的高度上，將若干技術(shù)方案進行融合、豐富和拓展完善以增加技術(shù)方案的授權(quán)前景。通過構(gòu)建專利組合，形成一系列在保護范圍上彼此交織、在技術(shù)方案上相互關(guān)聯(lián)的專利，可以有效打破單個專利在技術(shù)、時間保護上的局限性，形成覆蓋技術(shù)創(chuàng)新成果的核心方案和關(guān)鍵特征的若干基礎(chǔ)專利，以及包括各類優(yōu)化改進、技術(shù)結(jié)合、應用擴展等的外圍專利保護圈，有效地擴大了其對技術(shù)保護的范圍、提高了對技術(shù)保護的密度。在實際運用中，專利組合增加競爭對手規(guī)避設計的難度，并進一步提高其專利防御力，降低專利規(guī)避設計或?qū)＠麩o效的風險，減少受到他人相關(guān)的改進、配套等技術(shù)的專利的制約的可能。同時，專利組合在一定程度上可以抵消撰寫質(zhì)量上的不足，降低專利權(quán)的不確定性，提升專利的整體穩(wěn)定性。

通過構(gòu)建專利組合可以提升專利整體價值，在市場競爭中，一件專利的作用的有效發(fā)揮與實現(xiàn)，往往離不開其他相關(guān)專刑的協(xié)同和支撐。相對于單件專利，或零散的、無關(guān)聯(lián)的多件專利而言，專利組合依靠其內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，通過彼此的協(xié)同和支撐作用，可以使專利的成果保護、技術(shù)控制、競爭防御等作用得到最有效的發(fā)揮，從而使其價值得到最大程度的實現(xiàn)，使得專利價值在整體上得到有效提升。在進行專利運用時，也能夠根據(jù)運用的目標和對象而方便、快捷地從其自身的專利集合調(diào)用相應的組合，并且通過組合的方式為每一件專利找到其適宜的應用場合。

4.高價值專利生成模塊。針對專利挖掘和布局研討形成的可專利方案，基于研發(fā)人員的交底文檔，在進行查新檢索的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮資深專利代理師的撰寫經(jīng)驗，完成專利方案的撰寫，研發(fā)人員、專利工程師和專利律師針對撰寫稿分別從技術(shù)角度、專利保護角度和維權(quán)訴訟角度進行審核，形成審核反饋意見幫助代理師完善專利申請文件，最終形成高質(zhì)量的專利申請文件。撰寫中需考慮如下兩方面因素。

①保護范圍和權(quán)利穩(wěn)定性：高價值專利應當具有較寬的保護范圍，難以被其他技術(shù)規(guī)避或替代，同時應當具備權(quán)利穩(wěn)定性，不易被他人無效，這就要求技術(shù)方案的創(chuàng)新程度高，權(quán)利要求布局合理，撰寫質(zhì)量好。對于高價值專利而言，技術(shù)先進性是前提，撰寫質(zhì)量是保證，在技術(shù)交底書階段就需要保證交底書質(zhì)量，考慮合理的方案擴展和權(quán)利層次布局，在申請文件撰寫階段，選擇優(yōu)秀的專利代理機構(gòu)的資深專利代理師撰寫。

②侵權(quán)辨識度：侵權(quán)辨識度是專利申請時的重要考慮因素，從維權(quán)的角度，侵權(quán)辨識度低的專利，其專利價值將大打折扣。特別是對于方法流程類專利，需要通過撰寫技巧，將抽象、外部不可見的技術(shù)特征描述為外部可見的、容易進行侵權(quán)判斷的方式。在專利撰寫時避免過多涉及內(nèi)部的處理過程和抽象結(jié)構(gòu)，而是通過描述外部可見、能夠通過用戶操作反映的技術(shù)細節(jié)則可以大大提升專利的侵權(quán)辨識度。

四、結(jié)語

本研究建立了高價值專利的培育模式，將該高價值專利的培育方法運用到對于技術(shù)/產(chǎn)品創(chuàng)新保護中，對于技術(shù)/產(chǎn)品的專利保護更加系統(tǒng)和完善，在提高了單件專利申請質(zhì)量的同時，通過構(gòu)建高價值專利組合，增強了專利整體穩(wěn)定性和保護力度。通過培育高價值專利，激勵更高水平的研發(fā)，使創(chuàng)新與保護形成良性互動，從而推動更多高價值專利的涌現(xiàn)，實現(xiàn)專利的量質(zhì)齊升。

（作者單位：同方威視技術(shù)股份有限公司知識產(chǎn)權(quán)部）