文本世界理論視域下《人鼠之間》的多重主題研究

[摘" 要] 本文通過認(rèn)知詩(shī)學(xué)的文本世界理論，以20世紀(jì)30年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期為小說的大背景，構(gòu)建了以人類的孤獨(dú)為主題的初始文本世界，通過時(shí)間、空間等指示信息與指稱信息的轉(zhuǎn)變以及縱橫功能推進(jìn)命題，小說最初構(gòu)建的文本世界被分割成三個(gè)亞世界，分別對(duì)應(yīng)著“絕望”“種族歧視”和“家庭壓迫”這三個(gè)子主題。

[關(guān)鍵詞] 文本世界理論" 《人鼠之間》" 認(rèn)知詩(shī)學(xué)

[中圖分類號(hào)] I106.4" " " [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A" " " "[文章編號(hào)] 2097-2881（2024）20-0045-04

約翰·斯坦貝克的中篇小說《人鼠之間》被視為一部具有深刻哲理的作品。小說以細(xì)膩的筆觸描繪了美國(guó)大蕭條時(shí)期底層人民的生存狀態(tài)，呈現(xiàn)了人類在困境中求生的掙扎和渴望。故事圍繞著兩個(gè)邊緣人物喬治和萊尼展開，他們的悲劇命運(yùn)道出了人類在困境中的真實(shí)境遇。一次次的美好夢(mèng)想被粉碎，最終導(dǎo)向了幻滅，引人深思。該作品因深刻的思想內(nèi)涵、精湛的藝術(shù)手法，成為一部富有普世意義的現(xiàn)代寓言。

文本世界理論（Text World Theory）是認(rèn)知詩(shī)學(xué)范疇下的一個(gè)重要理論，旨在闡明人們?nèi)绾螐恼Z(yǔ)言中構(gòu)建意義。很少有研究者從這一理論出發(fā)研究《人鼠之間》這本小說，因此本文試圖基于文本世界理論對(duì)《人鼠之間》多重主題進(jìn)行分析和研究，解析作者如何運(yùn)用其精彩絕倫的敘事技巧，構(gòu)建出一個(gè)豐富多彩、相互交織的文本世界，推動(dòng)小說語(yǔ)篇的動(dòng)態(tài)發(fā)展及體現(xiàn)小說人物的思想和性格特征，傳達(dá)小說深刻多樣的主題和作者鮮明的創(chuàng)作風(fēng)格的。

一、文本世界理論

文本世界理論由Paul Werth于1999年在其著作Text World：Representing Conceptual Space in Discourse中首次提出。文本世界理論聚焦于語(yǔ)篇產(chǎn)生和接受[1]，闡釋語(yǔ)言與概念化之間的關(guān)系、洞察人類交際的心智過程，包括語(yǔ)篇的在線生產(chǎn)和接受、語(yǔ)篇的心理表征、人類大腦對(duì)語(yǔ)篇的概念結(jié)構(gòu)的管理以及語(yǔ)言交際中各種語(yǔ)境因素對(duì)語(yǔ)篇認(rèn)知加工的作用[2]。文本世界理論中的“世界”是一種心智世界（mental world），是對(duì)具體事件狀態(tài)的即時(shí)表征[3]，包含３個(gè)層面：語(yǔ)篇世界（discourse world）、文本世界（text world）和亞世界（sub-world），這些世界共同構(gòu)成語(yǔ)言事件的一部分。語(yǔ)篇世界與文本世界相互區(qū)別又相互依存[4]。文本與句子之間的關(guān)系，如同語(yǔ)篇與話語(yǔ)之間的關(guān)系[5]。語(yǔ)篇世界是指圍繞著言語(yǔ)事件本身的情境語(yǔ)境，在創(chuàng)作過程中會(huì)受到作者的個(gè)人經(jīng)歷或歷史背景的約束。語(yǔ)篇世界涵蓋了參與者及其可感知的信息，包括視覺、聽覺等感官信息，以及基于感知所進(jìn)行的推斷和認(rèn)知，即交際情景中被參與者直接感知的物理環(huán)境和參與者理解言語(yǔ)事件必備的相關(guān)知識(shí)[3]。文本世界是從語(yǔ)篇世界抽象化而來(lái)的，是參與者依靠記憶和想象概念化的產(chǎn)物，依托讀者的認(rèn)知體系構(gòu)建，是話語(yǔ)所描繪的情境在讀者心智中的映照。該世界主要由世界構(gòu)建要素和功能推進(jìn)命題構(gòu)成[6]。世界建構(gòu)元素為故事情節(jié)提供背景信息，包含時(shí)間、地點(diǎn)、人物、實(shí)體以及實(shí)體之間的位置關(guān)系等指示性和指稱性元素，構(gòu)建文本世界的基本框架。功能推進(jìn)命題是文本真正要表達(dá)的內(nèi)容，即文本的焦點(diǎn)，為構(gòu)建文本世界提供動(dòng)機(jī)，它講述故事、推進(jìn)論證，可以劃分為橫向和縱向兩個(gè)層面。隨著文本世界在語(yǔ)篇中的建構(gòu)和發(fā)展，許多不同的世界就會(huì)偏離初始文本世界，建立新的文本世界——亞世界[7]，亞世界是文本世界內(nèi)部的心理世界[8]，通過時(shí)空的轉(zhuǎn)變而產(chǎn)生。指示亞世界、態(tài)度亞世界和認(rèn)知亞世界共同構(gòu)成亞世界。

二、《人鼠之間》的初級(jí)文本世界

世界建構(gòu)元素和功能推進(jìn)命題共同構(gòu)成文本世界。世界建構(gòu)元素構(gòu)建文本世界的基本框架，包含指示性和指稱性等背景信息，以時(shí)間、地點(diǎn)、人物等為主。功能推進(jìn)命題為故事情節(jié)發(fā)展提供動(dòng)力，縱向功能推進(jìn)命題主要以動(dòng)態(tài)性的情節(jié)推動(dòng)，以行為和動(dòng)作類描述為主；而橫向功能推進(jìn)命題則主要包含對(duì)環(huán)境、人物內(nèi)心等靜態(tài)性的描寫[6]。

1.世界建構(gòu)元素

在該文本世界中，時(shí)間指示語(yǔ)為20世紀(jì)30年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期，主要人物有喬治、萊尼、老清潔工坎迪、柯利、柯利妻子、斯林姆、卡爾森、惠特、黑人馬夫卡魯克斯等。而故事發(fā)生的地點(diǎn)是在索萊達(dá)的一個(gè)農(nóng)場(chǎng)。小說的時(shí)間、地點(diǎn)、人物和實(shí)物指示語(yǔ)共同構(gòu)建了該文本世界的背景：美國(guó)經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期，兩個(gè)漂泊無(wú)依的美國(guó)流動(dòng)農(nóng)業(yè)工人喬治和萊尼相伴去索萊達(dá)的一個(gè)農(nóng)場(chǎng)干活兒，他們的夢(mèng)想經(jīng)歷了憧憬-追逐-接近-落空的悲慘故事。

2.縱橫功能推進(jìn)命題

縱向功能推進(jìn)命題主要包含行為類及動(dòng)作類等動(dòng)態(tài)性的表達(dá)，構(gòu)建語(yǔ)篇情節(jié)、串聯(lián)語(yǔ)篇。小說中，一系列動(dòng)作按照動(dòng)態(tài)展現(xiàn)，例如“從威德農(nóng)場(chǎng)逃出來(lái)”“去索萊達(dá)農(nóng)場(chǎng)干活兒”“老清潔工坎迪的狗被卡爾森用槍打死”“喬治、萊尼和老清潔工坎迪三人約定籌錢買下一塊地”“萊尼出于自衛(wèi)捏碎了農(nóng)場(chǎng)主兒子柯利的手”“柯利妻子無(wú)聊來(lái)找萊尼聊天，萊尼搖斷了柯利妻子的頸骨”“柯利和卡爾森要打死萊尼”“喬治為使萊尼免遭私刑的折磨，只得開槍打死了萊尼”[9]，作者清晰地呈現(xiàn)事件的發(fā)生和發(fā)展過程，即通過縱向命題小說事件得以推進(jìn)。

橫向功能推進(jìn)命題主要包含情景、人物內(nèi)心活動(dòng)及關(guān)鍵意象等靜態(tài)性的描寫。小說有多處對(duì)故事環(huán)境進(jìn)行了描寫，主要圍繞光影與聲音展開。例如，小說第一章中：“山峰上的余暉消逝了，河谷里暮色朦朧，柳林和懸鈴木都隱沒在半明半暗的蒼茫暮色里。”“此時(shí)天已黑透，但篝火熊熊燃燒，把周圍的樹干以及遮在他們頭頂上方的樹杈照得通亮。”“篝火的火苗落了下來(lái)，光圈也越變?cè)叫　！薄绑艋鹬屑t色的火光暗了下來(lái)，微微閃爍著。”小說第三章中：“太陽(yáng)從一扇小窗射進(jìn)一道明亮的光束，塵埃在光里浮動(dòng)著，蒼蠅像流星一樣來(lái)回穿梭于光束中間。”“斯林姆和喬治一塊兒走回黑乎乎的宿舍。斯林姆……打開一盞遮著錫鐵罩子的電燈。剎那間桌子上被照得明晃晃的……而房間的各個(gè)角落仍然是黑暗的。”[9]作者在小說多處構(gòu)建了一個(gè)明暗交織的場(chǎng)景，巧妙地借助光線來(lái)象征或映襯人物命運(yùn)的走向，蘊(yùn)含著深刻的寓意，光亮仿佛是兩位主人公心中的希望，而黑暗則預(yù)示著兩位主人公的夢(mèng)想終將破滅。美國(guó)經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期，無(wú)數(shù)工人、農(nóng)民失去生存的保障，在這種社會(huì)背景下，主人公的夢(mèng)想注定落空。

不僅如此，小說還多次對(duì)聲音進(jìn)行描寫，反襯人物內(nèi)心的孤獨(dú)與寂寞。例如小說第一章中：“河對(duì)岸的小山上有郊狼在嚎叫，河岸這邊的一條狗汪汪地叫著，給予回應(yīng)。懸鈴木的樹葉在夜晚的微風(fēng)中低語(yǔ)著。”[9]小說第二章中：“外面突然響起了三角鐵的敲擊聲，先慢后快，一直快到這敲擊聲渾然匯成了一片。”小說第三章：“從開著的門里，傳進(jìn)來(lái)馬蹄鐵投擲游戲的喧鬧聲，中間夾雜有金屬落地的當(dāng)啷聲響，還有人們的喝彩聲或是訕笑聲。”[9]所有的歡聲笑語(yǔ)都是屬于斯林姆、卡爾森、柯利和喬治的。小說中，坎迪、黑人馬夫卡魯克斯還是柯利妻子都是孤獨(dú)的。坎迪在農(nóng)場(chǎng)里沒有親人，唯一陪伴他的只有那條老狗，而那條老狗最后都被卡爾森打死了，它渾身發(fā)著惡臭，牙齒全脫落了，眼也快瞎掉了，而這只老狗的命運(yùn)如坎迪的命運(yùn)一樣，坎迪的手在四年前被機(jī)器絞斷了，農(nóng)村主留下了他，在農(nóng)場(chǎng)里干些清掃的活兒，一旦他掃不了宿舍，就只有被辭退去領(lǐng)救濟(jì)金了。同樣，黑人馬夫卡魯克斯也是孤獨(dú)的，他作為農(nóng)場(chǎng)里唯一的黑人，備受歧視，老板一生氣就會(huì)沖他發(fā)火，其他人也因?yàn)樗暮谌松矸莨铝⑺⑽耆杷瑳]人愿意跟他交往，他因此變得孤傲，平時(shí)也很少跟人交往。柯利妻子也是孤獨(dú)的，她是農(nóng)場(chǎng)里唯一的女性，也是農(nóng)場(chǎng)主兒子的妻子，因此沒人愿意跟她有過多的往來(lái)，在他們看來(lái)，柯利妻子平日的濃妝艷抹，搔首弄姿都是妓女的做派，甚至最后她被萊尼掐死后，坎迪都罵她“一文不值”[9]。

三、《人鼠之間》的亞世界

1. 指示亞世界

初始文本世界在時(shí)空等維度上的變化能夠構(gòu)建指示亞世界。《人鼠之間》通過插敘來(lái)構(gòu)建指示亞世界。插敘是指敘述者為發(fā)展情節(jié)或描寫人物，暫時(shí)中斷主要故事線，插入一段與主線相關(guān)聯(lián)的回憶性片段的寫作手法。《人鼠之間》中，作者多次通過時(shí)間和空間指示語(yǔ)的轉(zhuǎn)移，以人物的回憶插入一段之前的事件，構(gòu)建出指示亞世界，豐富了人物的性格特點(diǎn)。

小說初始文本世界的時(shí)間維度為美國(guó)經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期，他們逃出威德準(zhǔn)備去往索萊達(dá)農(nóng)場(chǎng)的某一天，而在小說第三章，作者這樣寫道：“哦，他看到一個(gè)穿紅色連衣裙的女孩。他這個(gè)傻瓜蛋子見到他喜歡的東西，就想要去摸一摸。……那個(gè)女孩嚇得尖叫起來(lái)，這讓萊尼一下子慌了手腳，他死死地抓著那件連衣裙，因?yàn)樗巡恢廊鍪帧！盵9]通過時(shí)間和空間的轉(zhuǎn)移，作者解釋了喬治和萊尼逃出威德的真實(shí)原因。這段插敘也展示了萊尼的性格特點(diǎn)。他喜愛柔軟光滑的東西，在萊尼看來(lái)，這些看得見摸得著的實(shí)物如小老鼠、小狗、柔軟的衣物等，象征著美好生活，通過觸摸小動(dòng)物和柔軟的東西，能給他帶來(lái)莫大的慰藉和快樂。然而，由于智力缺陷，他無(wú)法控制自己的力氣，總是在不經(jīng)意間闖禍。

小說第四章，喬治在與斯林姆解釋萊尼性格時(shí)說道：“那一天，在薩克拉門托河岸上，站著一群人。我想耍個(gè)小聰明，就轉(zhuǎn)身告訴站在我旁邊的萊尼說：‘跳下去。’我話音剛落，他就跳下河去了。他根本不會(huì)游泳。在我們救起他之前，他幾乎差點(diǎn)兒被淹死。待我把他救上岸來(lái)，他卻感激不盡，完全忘記了是我叫他跳下去的。”[9]時(shí)間又從初始文本世界的時(shí)間維度回到喬治讓萊尼跳下薩克拉門托河的那一天，展現(xiàn)出萊尼那呆頭傻腦的外表下單純天真的內(nèi)心。由于智力障礙，萊尼的日常生活需要他人照顧，在姨媽去世后，喬治承擔(dān)起照顧萊尼的重任，因此他格外聽從喬治的命令，在那個(gè)貧富懸殊、金錢至上的美國(guó)社會(huì)，勞動(dòng)者是孤獨(dú)的，而喬治和萊尼之間的友誼是真摯純粹的。

2.態(tài)度亞世界

態(tài)度亞世界則主要由文本世界參與者或者其中的角色意愿、信念等態(tài)度的轉(zhuǎn)變而形成。柯利的妻子對(duì)像黑人馬夫、坎迪和萊尼這樣的弱勢(shì)群體，表現(xiàn)出嘲弄、譏諷以及輕蔑的態(tài)度。例如，小說第四章：“柯利的妻子嘲笑起他來(lái)：‘胡扯！你們這樣的人我見多了。只要身上有兩毛錢，就會(huì)拿去買上兩杯玉米威士忌，喝完了還把杯底舔干凈。對(duì)你們這幫窮鬼，我是了解的。’她向他轉(zhuǎn)過頭來(lái)，輕蔑地說：‘你要再?gòu)堥_你的臭嘴說話，你知道我能怎么治你。’”[9]柯利的妻子是權(quán)力的象征，她是農(nóng)場(chǎng)主兒子的妻子，隨便動(dòng)動(dòng)手指頭就能讓黑人馬夫失去工作，在她看來(lái)，像卡魯克斯這樣的黑人、坎迪這樣斷腕的無(wú)用老人，以及萊尼這樣傻頭傻腦的人是不需要得到尊重的，因此她對(duì)他們的態(tài)度一直是冷嘲熱諷的。

在萊尼與坎迪說到他們打算買一塊地的夢(mèng)想時(shí)，黑人馬夫從最開始的嘲諷不屑到不可置信，最后愿意加入他們，這樣的態(tài)度轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)了人性中積極向上的力量。小說第四章中，卡魯克斯嘲諷地說：“我見過成百上千的人，他們背著鋪蓋卷兒，順著公路來(lái)到這里的各個(gè)農(nóng)場(chǎng)，他們的腦子里也是裝著跟你們一樣的這個(gè)愚蠢的念頭。他們來(lái)了，走了，完了又來(lái)了，每個(gè)人都想著將來(lái)要有一塊地。可他們中間沒有一個(gè)能有一塊地的。就像天堂難以企及一樣。”[9]黑人馬夫不相信坎迪所說的夢(mèng)想會(huì)實(shí)現(xiàn)，因?yàn)樗娺^太多的人腦子里裝著塊地，可手里從來(lái)沒有過。在當(dāng)時(shí)的美國(guó)，追求土地的夢(mèng)想與農(nóng)業(yè)工業(yè)化的發(fā)展趨勢(shì)是背道而馳的，他是真正的現(xiàn)實(shí)主義者。然而，當(dāng)卡魯克斯聽到坎迪說他們已經(jīng)湊夠錢的時(shí)候，他的內(nèi)心動(dòng)搖了，他也決心加入他們。他沉吟著：“……要是你們……要一個(gè)免費(fèi)勞動(dòng)力的話—只要給口飯吃，我可以幫把手，我也沒瘸到像狗崽子似的活兒都干不了，只要我愿意。”[9]馬夫作為一名黑人，深知自己在社會(huì)中受到的歧視。他渴望改變自己的命運(yùn)，擁有更美好的生活，而萊尼和喬治的夢(mèng)想為他提供了一條可能的途徑。

3.認(rèn)知亞世界

認(rèn)知亞世界通常包含表達(dá)假定、條件、情態(tài)等認(rèn)知上的信息的表達(dá)式。卡魯克斯對(duì)自己的黑人身份一直有清楚的認(rèn)知，他知道在白人眼里黑黑的膚色就是恥辱。小說第四章中：“卡魯克斯……激動(dòng)地向前傾著身子，繼續(xù)說：‘這只是一個(gè)黑人說的話，一個(gè)脊背有毛病的黑人。所以，不必把他的話當(dāng)真，明白嗎？反正我說的，你也記不住。這種事我見多了，一個(gè)人跟另一個(gè)人說話，對(duì)方是否在聽，或者他是否聽懂了，都不重要。’”[9]卡魯克斯輕聲地安慰他道：“現(xiàn)在，你或許能明白了。你有喬治。假如你一個(gè)親人朋友也沒有，假如你是個(gè)黑人，不能進(jìn)到宿舍里去玩拉米牌。你會(huì)是什么感覺呢？”[9]作為農(nóng)場(chǎng)里唯一的黑人，卡魯克斯備受歧視，因此他變得格外孤傲，除了斯林姆和農(nóng)場(chǎng)主，他不允許其他人進(jìn)入他的房間，更不會(huì)與其他人有主動(dòng)的交往。

四、結(jié)語(yǔ)

基于文本世界理論，本文分析小說《人鼠之間》的文本世界以及亞世界的建構(gòu)方式，揭示了小說《人鼠之間》蘊(yùn)含的多重主題，即以人類生存的孤獨(dú)與絕望為主要主題，以種族歧視和家庭權(quán)威壓迫為次要主題。人的孤獨(dú)與絕望在現(xiàn)代主義作家筆中得到了深刻的描繪。小說中，萊尼和喬治渴望擁有田地，這代表了所有流動(dòng)工人的夢(mèng)想。他們孤苦無(wú)依，沒有屬于自己的田地，更沒有一丁點(diǎn)兒屬于自己的東西，只能像浮萍一樣漂泊，靠出賣體力勞動(dòng)換取微薄的工資。然而，經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期，那些試圖擺脫命運(yùn)的人的夢(mèng)想被大地主和大資本家的聯(lián)合力量無(wú)情地粉碎。小說通過對(duì)黑人馬夫的描寫，生動(dòng)地刻畫了在那個(gè)時(shí)期黑人在充滿種族歧視的美國(guó)社會(huì)的艱難。不僅如此，小說還通過對(duì)柯利的妻子演員夢(mèng)的描述，揭露了當(dāng)時(shí)家庭普遍存在的問題，即父母對(duì)孩子思想上的壓迫，她本身是可以當(dāng)演員的，由于父母的反對(duì)，她沒能實(shí)現(xiàn)自己的夢(mèng)想，只能當(dāng)柯利的附庸，被別人稱為“柯利的妻子”，不能擁有自己的名字。

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作者簡(jiǎn)介：衛(wèi)星琳，西安電子科技大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，研究方向?yàn)橥鈬?guó)語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)。