建材行業(yè)合規(guī)管理任重道遠(yuǎn)

摘 要：黨的二十大報告擘畫了新時代中國式現(xiàn)代化的宏偉藍(lán)圖。建材行業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，在新時代發(fā)展背景下，處于新發(fā)展階段。建材企業(yè)要根據(jù)中國式現(xiàn)代化的要求，不斷發(fā)展壯大，努力建設(shè)世界一流的建材企業(yè)。堅持高質(zhì)量發(fā)展、從嚴(yán)治黨、合規(guī)治企，是建材企業(yè)貫徹落實新發(fā)展理念的必然要求，合規(guī)管理是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營，高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。

關(guān)鍵詞：建材行業(yè)；管理；經(jīng)營文章編號：2095-4085（2024）08-0220-02

1 政策引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營

近年來，黨中央、國務(wù)院對企業(yè)合規(guī)管理高度重視，有關(guān)職能部門積極落實黨中央決策部署，專門印發(fā)合規(guī)管理指導(dǎo)文件，對企業(yè)合規(guī)管理工作進(jìn)行部署。國資委2022年發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，明確要求央企及其下屬企業(yè)建立合規(guī)管理體系。《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》指出：“引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，防范化解境外政治、經(jīng)濟(jì)、安全等各類風(fēng)險。”各省市結(jié)合本地實際，開展企業(yè)合規(guī)管理工作，20多個地方省級國資委出臺了企業(yè)合規(guī)管理規(guī)范性文件，為企業(yè)合規(guī)管理提供了政策依據(jù)和指導(dǎo)文件。與此同時，行業(yè)協(xié)會也在企業(yè)合規(guī)管理中發(fā)揮著作用，2022年6月，中國建筑材料企業(yè)管理協(xié)會發(fā)布《建材企業(yè)合規(guī)管理體系團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)》。該標(biāo)準(zhǔn)是建材行業(yè)首部關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理體系的標(biāo)準(zhǔn)，填補(bǔ)了建材行業(yè)合規(guī)管理領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)的空白，有力推動建材行業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè)，為建材行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展亢實基礎(chǔ)。

2 行業(yè)要求企業(yè)合規(guī)經(jīng)營

建材行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展離不開法治的規(guī)制和保障，離不開公平透明的市場環(huán)境。建材行業(yè)正處于積極應(yīng)對外部市場需求結(jié)構(gòu)變化、內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加速轉(zhuǎn)型、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的新階段，要充分認(rèn)識合規(guī)管理的重要性，增強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理意識，合法經(jīng)營，不斷提高合規(guī)管理，依法經(jīng)營的能力和水平，推動企業(yè)實現(xiàn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，推動建材企業(yè)合規(guī)管理，依法經(jīng)營。

隨著依法治國建設(shè)的深入推進(jìn)，建材行業(yè)在環(huán)保、投資、金融、服務(wù)等方面都面臨著日趨嚴(yán)格的市場監(jiān)管環(huán)境，構(gòu)建系統(tǒng)型、全面型、主動型、引領(lǐng)型的合規(guī)管理體系，是建材企業(yè)應(yīng)對日益嚴(yán)格監(jiān)管要求的解決方法之一。通過建立有效的合規(guī)管理體系，防范化解管理風(fēng)險，達(dá)到“合規(guī)免訴”“合規(guī)免責(zé)”的目的，保障建材企業(yè)安全可持續(xù)發(fā)展。

建材行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，已成為企業(yè)參與國際競爭的重要條件之一。在踐行“走出去”戰(zhàn)略和“一帶一路”倡議中，建材企業(yè)要注重建設(shè)與國際標(biāo)準(zhǔn)相匹配的合規(guī)管理體系，構(gòu)建完善的依法治理機(jī)制，建立健全有效的法律風(fēng)險防范機(jī)制，確保順利開展境外業(yè)務(wù)，是建材企業(yè)成功“走出去”的重要條件。

3 合規(guī)管理體系建設(shè)重點

3.1 合規(guī)管理體系建設(shè)

我國建材企業(yè)合規(guī)管理處于起步階段。中央建材企業(yè)、國有企業(yè)認(rèn)真落實《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》、 《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》等相關(guān)政策文件要求，自上而下逐步建立起合規(guī)管理體系。通過對多加建材企業(yè)的調(diào)研走訪，了解到建材行業(yè)已經(jīng)基本搭建起全面系統(tǒng)的合規(guī)管理體系：建材央企基本建立了緊密配合、協(xié)同運(yùn)作的合規(guī)管理“三道防線”，凝聚合力，防范企業(yè)管理風(fēng)險；大型建材企業(yè)整合法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理四位一體管理要求，打造與審計體系、紀(jì)檢巡察體系銜接聯(lián)動的“大合規(guī)管理監(jiān)督閉環(huán)體系”，穩(wěn)步推動合規(guī)管理工作健康發(fā)展；一些建材企業(yè)結(jié)合經(jīng)營狀況，積極建立健全完善的合規(guī)管理體系，不斷優(yōu)化合規(guī)人才隊伍建設(shè)，進(jìn)一步提升合規(guī)管理的質(zhì)量和水平。

3.2 合規(guī)管理機(jī)制運(yùn)行

有效的合規(guī)管理體系離不開健全的機(jī)制。建材企業(yè)持續(xù)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測，在重點領(lǐng)域建立合規(guī)管理風(fēng)險庫，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險識別，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險要及時進(jìn)行預(yù)警并采取應(yīng)對措施，從源頭控制合規(guī)管理風(fēng)險。要建立完善的合規(guī)管理審核和報告制度，深入進(jìn)行合規(guī)管理檢查，及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)管理監(jiān)測中未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點，采取有效措施及早防范。將合規(guī)管理納入年度績效考核體系，進(jìn)行合規(guī)管理有效性評價，定期對合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行分析，持續(xù)提升合規(guī)管理水平。

3.3 合規(guī)文化融入企業(yè)經(jīng)營管理

隨著國家依法治國、依法治企步伐的不斷推進(jìn)，建材企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對合規(guī)管理的重視程度不斷提升。建材企業(yè)以打造治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治企業(yè)為目標(biāo)，通過開展形式多樣的合規(guī)培訓(xùn)，提高建材企業(yè)全體職員的合規(guī)管理意識，逐步形成和基本建立了建材企業(yè)合規(guī)文化的經(jīng)營理念，將合規(guī)文化建設(shè)放到企業(yè)經(jīng)營管理全局中通盤考慮、統(tǒng)籌推進(jìn)，厚植合規(guī)經(jīng)營理念。一些建材企業(yè)通過全系統(tǒng)推進(jìn)合規(guī)工作，提高員工對合規(guī)工作重要性的認(rèn)識，利用內(nèi)外部資源對重點員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，全年組織、參與多場次培訓(xùn)，提升合規(guī)管理本領(lǐng)；通過憲法宣傳周、法律合規(guī)知識競答、演講等多種形式進(jìn)行宣傳教育，在企業(yè)形成濃厚的合規(guī)文化氛圍。

3.4 需要關(guān)注的問題

（1）企業(yè)之間發(fā)展不均衡。目前，我國建材企業(yè)中，中央企業(yè)和國企合規(guī)管理工作走在前列，民營企業(yè)的合規(guī)管理工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)。根據(jù)國務(wù)院國資委的要求，中央企業(yè)和國企開展合規(guī)管理工作較早，各項工作較為規(guī)范，合規(guī)制度較為完善。民營企業(yè)合規(guī)管理工作起步晚，機(jī)構(gòu)設(shè)置和專業(yè)人員隊伍配備不到位，相關(guān)制度不健全，合規(guī)管理工作相對薄弱。

（2）專業(yè)合規(guī)人才不足。建材企業(yè)中高級合規(guī)管理人員較少，適應(yīng)國際化經(jīng)營的復(fù)合型高素質(zhì)合規(guī)人才缺乏。建材企業(yè)尚未配備專職合規(guī)管理人員，多數(shù)合規(guī)管理崗位都是由法務(wù)人員或其他人員兼任。

（3）宣貫培訓(xùn)實效性不高。建材企業(yè)對合規(guī)管理文化宣貫培訓(xùn)的方式單一，合規(guī)管理文化與企業(yè)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)結(jié)合仍需加強(qiáng)。建材企業(yè)合規(guī)管理宣貫培訓(xùn)針對性不強(qiáng)，規(guī)范引領(lǐng)的效果亟待提升。

4 合規(guī)管理工作建議

4.1 提高合規(guī)管理重視程度

合規(guī)管理工作是一項長期性、綜合性的工作，涉及企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、制度建設(shè)、團(tuán)隊培養(yǎng)、企業(yè)文化建設(shè)以及資源配置等諸多方面。建材行業(yè)構(gòu)建安全高效的合規(guī)管理體系，要找準(zhǔn)合規(guī)管理與法治建設(shè)的結(jié)合點、著力點，堅持依法合規(guī)治企，為建設(shè)世界一流的法治企業(yè)提供堅強(qiáng)保障，為建材行業(yè)“宜業(yè)尚品、造福人類”貢獻(xiàn)力量。

4.2 加快完善合規(guī)管理體系

加快梳理建材企業(yè)內(nèi)部的管理制度，建立合規(guī)管理制度化、制度流程化、流程信息化的合規(guī)管理體系，將合規(guī)要求融入各項業(yè)務(wù)流程中，優(yōu)化流程、化繁為簡、提高效率。針對重點領(lǐng)域制定專項合規(guī)管理制度，根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，及時更新企業(yè)合規(guī)管理的規(guī)章制度。

4.3 推動管理機(jī)制高效運(yùn)行

鼓勵已經(jīng)建立合規(guī)體系的建材企業(yè)，從細(xì)節(jié)處和重點、難點處全面梳理、整改、修訂和健全合規(guī)管理機(jī)制，加強(qiáng)合規(guī)機(jī)制的動態(tài)管理。定期進(jìn)行階段性的合規(guī)管理體系評價，推動合規(guī)管理與監(jiān)察、審計、內(nèi)控和風(fēng)險管理、黨風(fēng)廉政建設(shè)等工作統(tǒng)籌發(fā)展，確保合規(guī)管理機(jī)制有效運(yùn)行。

4.4 加快合規(guī)人才隊伍建設(shè)

建材企業(yè)根據(jù)發(fā)展需要，要積極引進(jìn)、培養(yǎng)合規(guī)人才。進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)人才隊伍建設(shè)，通過培訓(xùn)，不斷提高合規(guī)人員的專業(yè)素質(zhì)和管理能力，提升企業(yè)合規(guī)管理水平。根據(jù)合規(guī)體系運(yùn)行情況，及時更新培訓(xùn)內(nèi)容，提高全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營的意識。積極做好合規(guī)管理工作的教育培訓(xùn)工作，提升合規(guī)師或企業(yè)相關(guān)合規(guī)人員的專業(yè)技能和職業(yè)素養(yǎng)。

4.5 加強(qiáng)合規(guī)理念宣傳教育

通過網(wǎng)絡(luò)宣傳、組織合規(guī)活動競賽等形式多樣的方式，不斷加大合規(guī)宣傳力度。督促建材企業(yè)建立常態(tài)化的合規(guī)宣傳機(jī)制，制定合規(guī)宣傳計劃，提升合規(guī)宣傳效果。大力宣傳合規(guī)管理文化、提高員工合規(guī)管理意識。積極把合規(guī)管理理念融入到建材企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，建立覆蓋各層級單位、貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理體系。

4.6 強(qiáng)化行業(yè)組織引領(lǐng)作用

建議充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會等組織機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢，助力建材企業(yè)成為合規(guī)管理的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。根據(jù)建材行業(yè)的特點和合規(guī)監(jiān)管的新動態(tài)、新規(guī)范，組織專題學(xué)習(xí)，積極宣傳貫徹建材行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會組織對企業(yè)合規(guī)建設(shè)的引領(lǐng)和協(xié)同服務(wù)作用，協(xié)同第三方對企業(yè)合規(guī)管理體系進(jìn)行評價，定期組織合規(guī)培訓(xùn)，召開建材行業(yè)合規(guī)管理交流會議等，為建材行業(yè)合規(guī)管理高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。