建工類企業法律管理體系的可持續建設

摘 要： 建工企業所處的工程建設行業資源高度集約化，相較于其他行業，建工類企業面對的市場競爭激烈，涉及的監管環境和法律風險更為復雜。隨著基礎投資建設放緩及經濟下行，企業面對的糾紛案件壓力不斷增加，建工企業應做好新形勢下內部法律管理體系的可持續建設，建立合規風險管理機制，幫助企業積極應對和化解風險。

關鍵詞： 建工企業；法律管理體系；可持續建設

中圖分類號： TU 71

文獻標志碼： A

Sustainable Construction of Legal Management Systemsfor Construction Enterprises

Abstract： Construction enterprises operate in a highly resource-intensive industry compared to others， facing fierce market competition， with a regulatory environment and legal risks that are more complex. With the slowdown in basic investment construction and economic downturn， the pressure from dispute cases the companies face is continually increasing. Construction enterprises should do a good job in the sustainable construction of their internal legal management system under the new situation， establish compliance risk management mechanisms， and help enterprises actively respond to and resolve risks.

Key words： construction enterprises; legal management systems; sustainable construction

1 建工企業持續加強法律管理體系建設的必要性

1.1 外部宏觀環境變化

近年來，國內經濟面臨明顯下行壓力，地方政府債務風險增大，政府財政投入未能達到預期，使建工企業面臨的外部風險持續上升。據不完全統計，僅2023年1—8月就有1300多家建筑類企業接受破產重整。為應對宏觀環境之變局，一方面，建工企業需要敏銳找尋新機遇，及時調整經營方針和策略，盡快找到新的業務增長點；另一方面，企業在“逆周期”中應勤修內功，通過管理體系升級帶動高質量發展，逐步建立企業的合規與風險管理機制，扎實提升合規風險防范能力。

1.2 內部存在的問題

1.2.1 風險管控能力不強

建工類企業的主營業務是承接建設工程業務，基層單位的下屬分支機構往往是具體的業務執行單元，負責落實生產并執行來自上級管理部門的要求。盡管如此，基層管理人員多以經營業務為視角開展工作，風險管理的責任意識欠缺，較難識別經營中可能面臨的不確定風險。

建工類企業往往通過向基層單位委派成熟法務崗位人員，幫助基層單位在一定程度上提升了法律風險防范能力。但總部管理資源畢竟有限，法務團隊力量僅能覆蓋部分核心單位的日常需求。俗語說授之以魚不如授之以漁，惟有進一步優化法律管理體系，幫助基層單位搭建內部風控體系，才能真正驅動管理提升。

1.2.2 現金流風險較大

鑒于地方政府財政資金緊張，企業應收賬款周轉速度大幅下降，干完活拿不到錢已經成了一種“新常態”。企業對資金安全必須高度重視，避免現金流危機。隨著地產投資大幅下滑，房地產商頻頻暴雷，應及時調整經營策略，避免“把雞蛋放到同一個籃子里”；應堅持“權責發生制”核算原則，擯棄簡單粗放的內部管理，通過控制合同轉化預留利潤的前提已不再具備。同時做好經營和成本預算管理，加強應收賬款催收轉化，將經濟指標“包產到戶”；應高舉“現金為王”的經營理念，以收定支控制當期成本費用，加強項目資金平衡嚴控分包支付，從源頭守好“錢袋子”。

1.2.3 糾紛案件數量激增

據中國裁判文書網的公開數據顯示，2014年至2022年全國法院審理涉及建設工程合同糾紛案件判決文書總量共788 216件，案件數量在逐年上升，分別為2018年110 513件，2019年140 407件，2020年142 630件。受疫情及公示政策的影響，近兩年裁判文書公示數量有所下降，但是新增案件數量和新增案件的訴訟標的均有大幅上漲，建工企業所面臨的訴訟風險和案件承辦壓力巨大。

2 法律管理體系的可持續建設目標

2.1 優化內部法律管理體系

為落實全面依法治國戰略部署，2022年9月國資委頒布了《中央企業合規管理辦法》，應抓住合規與風險管理建設的窗口，從組織架構、人才培育、合規培訓、合規文化、業務風險管理等多個方面做好布局和準備。建議公司法律部門牽頭內部風控建設工作，以優化內部法律管理體系為突破口，對業務管理的薄弱環節靶向施策，以“法律管理”為企業管理全方位升級提出解決方案。

2.2 高度重視法律團隊建設

建立合規風控體系需要一支高素質的法律管理團隊，團隊成員應具備一定的企業管理知識，對企業運營中涉及的相關領域有所掌握。建工企業的法律部門需要高度重視團隊建設，以培育和留住優秀人才為目標導向，通過法務委派、輪崗交流、業務培訓、申報公司律師等內部機制，快速推進法務人才的聚集和能力提升，打造企業風險防控的中堅力量。

2.3 加快提升基層單位的風險管理能力

合同從訂立、生效、履行到終止銷項，每個環節都有潛在風險，對合作伙伴欠缺背景調查、合同簽訂技巧不足、履約風險意識不強，都可能意外陷入法律風險當中，繼而引發爭議糾紛。建工企業應對處理糾紛時，不僅要花費大量的人力、精力，有時還要承擔不利的法律后果，給企業造成損失。因此，通過法律管理體系的建設，才能更好幫助總部與基層單位形成連接的風控網絡體系，借管理提升不斷授之以漁，將合規與風控管理扎根到經營業務中。

3 新形勢下建工法律體系可持續建設的主要任務

3.1 持續優化公司法律組織體系

企業法律部門是風險管理的橋頭堡，建工企業必須建立組織成熟、職責清晰、機制健全的內設法律組織架構體系。法律部門一般由公司主要領導或主管經濟工作的班子成員分管，公司可設立總法律顧問或總公司律師制度，視具體情況由分管領導或法律部門負責人擔任。總法律顧問應列席董事會、總裁會等內部重大會議，總法律顧問有權就公司重大決策發表獨立意見，充分踐行“決策先問法，違法不決策”的依法治企理念。

3.1.1 法律團隊的組織形式

探索建立以法律管理部門（總部）為組織及職能管理中心，基層單位委派法務經理/專員為業務執行中心的雙層組織體系。以施工業態為主業的單位，可視情況向項目部派駐項目法律顧問，負責提供項目全周期的法律支撐。具體來說，總部主要保留核心力量以維持日常管理運轉和業務指導，負責新晉法務人員的帶教培訓，其余骨干力量應充分投入至基層單位，在業務實踐中打磨法律人才的專業價值，充分實現“業法融合”的目標。

總部負責團隊和專業的垂直管理，結合不同單位人事政策的差異，法律部門可以保留法律人員的崗位編制，以總部委派的形式開展工作，委派法務人員接受法律部門的管理和考核，薪酬統一由法律部門發放。另一種模式下，法律人員的崗位編制轉入基層單位，薪酬由基層單位承擔，法律人員可更充分地參與到經營業務中。對于具備獨立法人資格及相關條件的基層單位，允許試點下設法律部門或法律管理中心，具備公司律師執照或一定管理年限經驗的法律人員經總部和基層單位共同任免可任職法務經理，大大拓寬法律人員職業發展的廣度和深度。

3.1.2 明確基層單位法律管理的工作職責

建工企業在法務管理體系的建設過程中，應結合實際情況和需要，分層梳理兩層級法律管理機構的工作職責。

總部負責統籌本單位的法律事務和風險管理工作，負責總體調度處置案件管理工作，負責承擔法人授權、投融資、重大經濟決策等關鍵領域的業務支撐，同時負責監督檢查各基層單位的法律工作執行情況。相較于總部的管理職能，各基層單位的法務經理/委派法務人員應更深入參與到所在單位的業務活動中，包括從參與法人治理（獨立法人子公司）、制度審核、招標投標、案件管理、合規風險管理、總承包策劃、合同談判、合規培訓等多方面開展工作。

3.1.3 健全基層單位法律事務管理辦法

經過一定周期的崗位磨合，法律人員在對基層單位的情況熟悉后，應結合自身崗位工作職責和分工，形成本單位的法律事務管理辦法。各基層單位可以就法律工作開展定期交流，盡快形成成熟的內部管理經驗，便于在下一階段的法律管理體系建設中推廣適用。

3.2 以合規風險管理為抓手，建設完善法律工作機制

法律部門屬于企業內部“成本中心”，部門的定位主要是扮演糾紛案件等外部風險的“消防員”，傳統施工企業的管理者對法律部門的價值和作用認識程度不足，法律部門的發展較難得到高層領導的支持，高素質的法律人才難以集聚，法律部門在企業管理中無法發揮應有的價值。

在全面推進依法治國以及全面推進法治央企建設背景下，建工企業需在企業管理的頂層設計中設定合規風險體系建設目標，通過健全法律部門的管理及工作體系，把法律部門從風險應對的“消防員”轉變為風險管控的“設計師”，在業務實踐中發揮法律部門的價值和作用。

3.2.1 聚焦重點風險領域

圍繞經營合規風險高發的重點領域，建工企業應組織風險識別和風險評估工作，法律部門牽頭其他業務處室報送各自fc2e0e4bb4fd93da881d5605f34c1f4e391525d68dd2e224ff2bfddf61cfeddc條線的主要風險，由法律部門統籌后形成風險管理清單，并定期做好風險清單的審查更新。

在企業整體風控體系的搭設框架下，基層單位的法律人員應充分聚焦和關注業務經營領域的高發風險，特別需重點關注招標投標、合同管理、物資采購、分包管理、財務資金等重點方向。例如招標投標，2022年7月，發展改革委等部門發布《關于嚴格執行招標投標法規制度進一步規范招標投標主體行為的若干意見》［發改法規規〔2022〕1117號］，明確投標人應嚴格遵守有關法律法規和行業標準規范，依法誠信參加投標，自覺維護公平競爭秩序。主要應當做到：1）不得租借或掛靠資質投標；2）不得弄虛作假提供偽造的業績、證書和獎項；3）不得參與圍標串標；4）不得與評標委員會成員私下接觸；5）不得向相關主管人員行賄謀取中標。

3.2.2 把控重點風險環節

首先，針對已經識別的合規法律風險，基層單位法律部門應牽頭制定風險應對機制，借助整體風控體系對風險回避、風險轉移、風險承受等具體措施的運用提出意見。其次，法律部門牽頭識別風險控制的重點環節，對照當前管理制度、內控體系、作業流程、信息系統等內部環境，明確各控制環節的管理目標和作業要求。對內控管理中已經包含的控制節點，可以結合內控管理的有效性評價實際控制效果，法律部門對控制的薄弱環節提出補充建議；對內控管理中尚未包含的風險點，風險申報部門結合管理實際提出控制措施，法律部門負責審核并評估控制實施效果。最后，內審部門負責對合規風險管理的有效性進行事后監督，提升管理實施的質量和效果。

3.2.3 培訓重點崗位人員

建工企業法律部門應負責內部合規培訓工作，并針對不同的崗位人員分設培訓課程，運用多元化的培訓手段提升管理效果。首先對企業領導人員，應當著重加強對認識合規管理體系、合規文化建設等方面的學習，通過抓住關鍵少數，引領合規風險管理水平的全面提升；其次對關鍵崗位人員，法律部門應結合關鍵崗位的工作職責，有針對性地開設培訓課程，可多采用案例學習的模式加強宣貫，同時應將管理要求及時納入崗位績效考核；最后對新入職員工，應重點講述企業合規文化，認識合規管理的重要性，幫助在今后工作中切實執行合規管理要求，避免引起履職風險。

4 結語

建工企業法律部門通過合規與風險管理，在日常法務管理工作基礎上全面提升法律管理能級，抓住機遇培育法律與風險管理的復合型人才，幫助企業防治未病，提前發現、管控、應對經營中的潛在風險，積極為企業的高質量發展貢獻價值。