德國崛起為世界工業強國的背后

《從舊制度到工業國：從18世紀到1914年的德國工業化史》

〔德〕理查德·H.蒂利 米夏埃爾·科普西迪斯

王浩強 譯

格致出版社

2023年1月

縱觀世界主要國家的崛起之路和發展進程，其必然的選擇是工業化，在其中德國工業化的歷史經驗值得重視。于多數現代國家而言，實現經濟躍升的核心動力在于工業化，而早期的德國很迅速地融入前兩次工業革命，積累了深厚的工業基礎，最終推動其走向經濟崛起，時至今日仍是全球主要制造強國。但也需要認識到，德國的早期工業化并非一帆風順，而是歷經漫長的過程，并且是制度變遷、區域格局、技術進步及人力資本開發等諸多因素共同作用的結果。

工業化前，德國是典型的農業經濟，而加速發展的技術變革帶動了工業的擴張，其中值得探討的歷史細節諸多，德國明斯特大學經濟社會史榮譽教授理查德·H.蒂利和米夏埃爾·科普西迪斯在合著的《從舊制度到工業國》，從經濟史的角度闡述了德國早期工業化的成功經驗。書中不僅追溯德國在18世紀到“一戰”前德國的工業化進程，關注德國向現代經濟增長轉型的決定因素，強調了制度變革的重要性，而且解釋了德國走向工業化并崛起為世界工業強國背后的主要驅動力。

回到當下，如今德國的工業轉型正面臨新的挑戰，如何推動下一步轉型還有許多待解的難題，透過本書或許能找到部分破題的答案。

18世紀后德國早期工業化起源

關于德國18世紀工業化的起源有較多說法。一方面可能源于當時的世界處于工業革命的萌芽期，現代資本主義逐漸成型，投資和工業擴張加速，進而推動新舊制度更替，為制度變革創造新的機會。另一方面可能基于歐洲國家普遍面臨走向現代國家的難題，即從分散的政體走向統一，戰爭刺激了工業生產需求，人力資本和技術變革的力量則加速了工業化進程。

《從舊制度到工業國》詳細闡述了制度變遷與工業化之間的緊密聯系，早期的德國正是基于向現代經濟增長轉型的內在驅動，以及應對新形勢、新機遇和新挑戰而迫切需要打破“舊制度”的束縛，本書稱之為漸進的制度演化。需要進一步解釋的是，制度演化背后的力量是什么？早期的德國在經濟結構和人口結構存在巨大的差異及分化，因而導致德國的工業化并非“大爆炸”的模式，而是始終延續漸進式的變革路徑。

本書將德國早期工業化放在了宏觀層面討論，即人口和經濟之間的關系。書中給出了比較確切的信息，即18世紀德國的人口擴張是重要誘因，之所以出現人口擴張，主要在于當時歐洲的流行病環境有顯著改善，德國的糧食市場整合，以及非農業部門的強勁發展。

人口要素之外，區域的差異也不可忽視，甚至比人口總的擴張更為關鍵。至少有兩方面的結果：一是因德國的區域差異導致人口構成混雜，導致德國的城鎮體系比英國等歐洲經濟領先地區要更發達；二是區域差異較大所形成的經濟格局高度多元化，從而造成德國長期分化的政治格局。工業化初期，發展路徑的地區性差異在德國已經出現，并不斷深化，但由于地區差異，德國的工業化之路十分漫長，需要克服諸多困難。

《從舊制度到工業國》詳細討論了德國各地區的工業化路線，這些差異化的路徑探索從另一方面揭示了德國工業化的多元特征。例如，書中對德國首個工業轉型的地區——薩克森作了細致的分析，并肯定了該地區的成功經驗，即奉行自由開放的市場政策，避免保護主義和貿易壟斷，以勞動密集型為主導的農村地區也發生了農業變革，包括農業采用高度勞動密集型和土地節約型的做法，由此養活了強勁增長的工業人口，客觀上也導致該地區紡織業的低工資現象，共同構成了薩克森的核心競爭優勢。

如果說“原始工業制度”的薩克森是德國早期工業化的縮影，那么萊茵-魯爾地區的工業化則代表了德國早期工業化的更大進展。到19世紀初期，萊茵-魯爾工業帶的發展加快，已經從小而分散的原始工業區匯聚成為五個主要工業區。該地區的工業化有成功的經驗借鑒：一方面是商人資本家充分尊重市場規律，對工業生產悉心控制，包括從原材料到終端產品的增值鏈，以及對國際市場的重視，通過優質產品的出口，擴大在歐洲市場的聲譽；另一方面是商人對時尚的關注以及國際市場的敏銳度，包括控制與其營銷相關的增值鏈的興趣增長，在組織社會生產時，也更加重視價值鏈的集約化管理。到了19世紀20年代，萊茵地區的紡織中心開始引進機械制造企業，并推動煤炭開采和煉鐵。魯爾地區則通過實施低關稅和掌握焦炭冶煉技術而獲得更大規模的增長。

總結早期的德國工業化經驗，即尊重市場規律，通過低關稅和自由貿易擴大國際市場份額，并促進技術、勞動力以及資本要素的流動，以集約化管理促進價值鏈的提升。

政府在促進德國走向工業化的作用

討論德國早期的工業化，不能脫離《從舊制度到工業國》的一個重要基礎，即制度變遷。

本書借鑒大量研究指出，德國經濟起飛的根源在于18世紀晚期的制度變革，一方面是制度變革的力量驅動農業革命的演進，并為工業化奠定了人口和市場的基礎，同時在工業化進程中政府的角色愈發重要，例如關稅同盟、鐵路基礎設施建設等。另一方面是公共部門在人力資本、金融體系等方面發揮的積極作用，包括促進人口流動、教育發展以及“全能銀行”建設，為工業化注入強勁的動力。

至今，德國的工業化仍受益于這些早期的創新和探索，例如德國的“全能銀行”制度扶持了大量的中小型制造企業，而德國的職業教育則培育了大量熟練且專業的技術人才，這些要素的創新迭代鑄就了德國的工業化，并最終推動德國成長為世界工業強國。德國的工業化早期，土地改革和市場發展是點燃工業化的重要引擎。

前述分析表明，德國工業化前期在各地區已有不同的工業化試驗，而正是這些地區差異造就了其經濟高度多元化。而工業化進程中，農業改革是常常被忽視的一個議題。

本書認為，史學界對小規模農業重要性的忽視有點令人費解。之所以如此強調農業的重要性，這里可以從書中提供的歷史信息總結出兩條經驗：一是需求層面，農村地區的人口增長需要大量的糧食供應，必然催生農業改革，促進農業走向現代化，由此也進一步激發土地改革，但造成大量農民失去土地并被迫轉型，為工業生產創造了大量的勞動力資源。

二是市場層面，農業生產效率的提升擴大了糧食供應，越來越多的城市開始從不斷拓展的農業生產者團體獲取食物供應，而工業生產者開始雇傭越來越多的無法生產自身生活資料的工人，區域內的市場逐漸走向一體化，農業發展與人口增長幾乎保持同步，農業生產者和商人成為市場的重要參與者，市場的拓展和貿易的增加為工業化奠定了很好的基礎，這在一定程度上可以解釋農業現代化與工業化的正相關性。

從工業化的發展進程來看，不外乎有這樣三個要素，即技術、勞動力和市場。這些要素的形成早期可能是自發形成，但到了工業化擴張階段，單靠自發形成可能無法應對，這就要考慮到政府的作用。

從三個維度來看：其一，國家建設。德國從分散的政體走向整合，到18世紀中期普魯士即開始重視財政收支問題，并建立強大的中央官僚機構，并對中央政府進行改革，促進高效管理機構的發展。其二，財政改革。德國的工業化主要取決于國內市場的發展，而財政改革是重要的基礎，一系列稅收改革推動了普魯士人均支出的增長和債務的下降。同時關稅同盟的形成也擴大了成員國之間的貿易，被視為市場整合和市場擴張的工具。其三，交通運輸。普魯士的政策制定者對交通網絡進行投資，改變了高昂的運輸成本，改善了公路和水路交通，進而為市場走向一體化提供了便利。

德國工業化的主要經驗啟示

德國的早期工業化實際上經歷了比較漫長的過程，正是因為早期的探索和積累，才有了后期德國工業的真正崛起。本書指出，體現重要創新或重大制度變革的投資，可能會產生累積效應，只有在更長期的背景下才能被識別。梳理本書在論述德國工業化從初期到崛起的過程中，反復強調了幾個比較重要的因素，比如制度變遷，比如區域和空間的維度，又比如多次提到人力資本等。

到了起飛階段，本書也將研究深入到資本和金融體系，對德國的“全能銀行”的發展作了詳細的討論，以及對德國在工業化進程中大企業和中小企業的功能進行了闡述。這些歷史細節的挖掘，進一步豐富了學術界對德國崛起為世界工業強國的認知。從德國的工業化可以發現，有一些共性的問題以及經驗做法引發深層次的思考。

第一個維度是區域和空間的擺布。早期的德國不僅內部市場比較分散、差異較大，而且尚未形成一體化的市場，因而在工業化進程中，通過持續的土地改革、農業改革以及政府改革等，不斷形成工業區，以萊茵-魯爾工業區為典型，包括勞動力以及鋼鐵和煤炭資源的組合，并依托穩定的糧食供應和各個區域的分工，推動德國的工業生產走向規模化和集約化。其中，德國的商人資本家善于洞察市場需求，并注重開發國際市場，重視價值鏈的提升，最終將德國的工業生產輸出到歐洲乃至世界各地，使之成為高品質和高技術的代名詞，至今德國制造仍被視為工業化的“明珠”?？梢?，促進統一市場的發展以及市場內各要素的流動是發展工業的關鍵，同時也需要發揮公共投資的作用，例如交通基礎設施建設。

第二個維度是人力資本、技術和金融的協同。德國工業化的發展并非從一開始就十分順暢，而是充滿曲折。本書所命題的制度變遷是一個核心的變量，在制度變遷中建立起高效的官僚體系，并凝聚改革和創新思維，從而在促進技術、教育以及金融等重要創新方面發揮積極作用，這些都需要有為的政府，而不是僅靠市場自發形成。例如人力資本方面，德國積極推動基礎教育以及中等教育發展，大大促進了新技術、新知識的傳播，而且培育相對熟練的工人也有助于新知識的應用，而受過工程訓練且具備管理能力的德國企業家群體更成為德國工業“追趕式增長”的主要驅動。又比如金融方面，德國推行的“全能銀行”制度使大型銀行能在推動和資助德國大型工業企業方面發揮重要作用，而且在城市基礎設施、住房以及中小企業投資等方面也有積極作用。

第三個維度是對外貿易和投資雙輪驅動。德國工業化初期雖還未建立統一的德國，但當時的一些工業先行區已經掌握了市場經濟的規律，例如對各類要素組合的運用以提高產能，重視工業品的質量和時尚特性以拓展國際市場。到了工業化起飛階段，德國的工業出口地位愈發凸顯，不斷擴大的進出口份額使之躍升為世界重要的貿易大國。同期，德國的對外投資持續快速增長，至“一戰”前達到250億馬克，一躍成為世界第三大資本輸出國。在這一進程中，德國的銀行開啟了國際化進程，包括廣泛設立海外分支機構，以及為客戶提供國際交易的信貸和支付服務，由此帶動德國馬克成為“關鍵貨幣”。從貨幣國際化的角度來看，貿易、投資和金融的國際化是實現貨幣國際化的重要路徑。

1870年至1914年，德國成為世界經濟的主要參與者，在世界經濟中的重要性日益增長。但也不能忽視這一過程中，德國的保護主義、資本輸出以及國際移民政策等所產生的負面溢出效應。“一戰”前德國內部的矛盾也逐漸顯現，本書在不同的章節都有涉獵，并沒有回避德國工業化的成功之外所導致的問題，例如不斷增長的貿易順差，對進口和關稅保護的依賴，以及德國國內日益增長的民族主義情緒，最終因英德矛盾以及歐洲主要國家爭奪資源的沖突而爆發第一次世界大戰。

本書強調要客觀看待世界經濟中的德國。從經濟史的角度來看，本書所描述的一個從落后的內陸地區轉變為先進工業經濟體的經驗?；氐浆F實來看，德國工業化的成功對當前發展中國家的工業化有借鑒意義，在實現追趕的過程中，厚植工業基礎、發展制造業仍是經濟躍升的主要動力，尤其在新一輪科技革命階段，沒有工業和制造業基礎，將很難獨立自主地完成本國的現代化。

（作者為上海金融與發展實驗室特聘研究員，本文僅代表個人觀點；編輯：許瑤）