國內外科技成果轉化研究熱點與發展趨勢

科技成果轉化是實現從科學到技術、從技術到產業的關鍵環節。當前，國內外關于科技成果轉化的研究主題較為多元，涵蓋科技成果轉化重點領域、運行模式與機制、多元主體及互動等維度。未來，科技成果轉化相關研究可從構建學術網絡、關注多元主體、深耕細分產業領域及關注微觀層面等方面深入推進。

科技成果只有同人民需求、市場需求相適應，完成從科學研究到實驗開發再到推廣應用的三級跳，才能真正轉化為現實生產力，實現創新驅動發展。科技成果轉化是實現從科學到技術、從技術到經濟的關鍵環節，對促進區域經濟發展、實現創新驅動發展的國家戰略具有重要作用。2021年新修訂通過的《中華人民共和國科學技術進步法》提出，以市場力量為驅動，探索政府與市場力量相結合的科技成果轉化模式，指明了科技成果轉化發展的方向。但總體來看，我國科技成果轉化率與發達國家相比，仍有一定差距。我們嘗試從理論研究角度，分析國內外科技成果轉化研究進展及未來發展趨勢，以期為國內科技成果轉化的理論研究和實踐探索提供參考。

國內外科技成果轉化研究熱點及發展趨勢

（一）科技成果轉化多元主體及互動研究

國內外研究學者均將高校、企業和政府作為科技成果轉化的核心主體，三大主體在不同領域各自發揮主導作用：高校歸屬于知識領域，企業歸屬于生產領域，政府歸屬于行政領域。Etzkowitz和Leydesdorff提出三螺旋理論，認為三類主體是相互依存的互動關系。從價值維度來看，政府是價值推動者，高校院所、企業是價值創造者和價值共創者。從高校視角來看，國內外學者均高度認同高校在科技成果轉化中的戰略地位，重點研究領域為研究型大學向創業型大學轉型過程中對科技成果轉化的功能定位及轉化模式。國內學者更關注高校在科技成果轉化多元主體中的協作，包括協同創新、創新驅動、成果推廣，而國外學者則關注創業型大學、學術創業，側重高校成果獨立轉化。研究表明，高校從知識創造和人才培養兩個維度發揮作用，具體表現為：一方面，高校的知識創造、知識共享等是創新的源泉和動因，引領基礎研究，可以串聯起企業和政府，通過學科交叉融合和系統要素的競合關系，推進科技成果轉化；[1]另一方面，高校的成果轉化創業型、應用型人才培養機制，主要依托知識產權研究中心、科技成果轉化基地等機構資源，組織開展教學實踐和人才培養。高校科技成果轉化是一個涉及多因素、多界面、復雜的跨場域技術轉化過程，牽涉知識生產組織和經濟生產組織兩個開放系統的交互演化，受到高校內外部因素共同作用影響。[2]相關研究表明，我國高校科技成果轉化還存在體制機制不完善、政策工具使用不均衡、環境不成熟、意愿不強烈、成果社會性不足、平臺不成體系、隊伍不健全、科技轉移機構未能充分發揮效用、激勵機制措施和全流程保障需加強等問題。[3]為提升高校科技成果轉化策略，尤莉利用“技術-組織-環境”理論（TOE）框架，提出知識轉化能力型、人才創新能力型、知識轉化能力與人才創新能力聯合型、財政供給能力與環境雙輪驅動型等高校科技成果轉化路徑。[4]此外，部分學者提出，完善高校內外部策略，從內部政策制定維度發揮政策引導激發激勵對象轉化動力，從外部環境維度優化合作環境。

從企業視角來看，國內研究早期從市場經濟、生產力、產業化等較為宏觀角度切入，近期開始關注中介機構相關研究。國外研究則關注于創業公司、創業意愿和公司治理、風險資本等中觀層面。總體來看，國內研究聚焦高校和科研院所，對企業等科技成果轉化主體的作用關注相對不足，且企業相關研究多從宏觀層面展開。部分學者意識到現有研究不足，提出科技成果轉化應形成以企業為主、多元投入、風險共擔、利益共享的分配機制，尊重市場、尊重企業的主體引領地位和企業家精神，從基礎研究的協同跟蹤一直到產品的引領開發。[5]部分學者從反面論證科技成果轉化率低的原因在于未了解市場所需、未考察市場環境，因此提出需與市場對接，保證研發成果符合市場需求，以提高轉化率。[6]從企業中觀層面來看，創新型企業發展受到大學、政府的知識、技術、投資和政策等外部因素影響，以及技術成熟度不高、承載能力有限、資金不足等內部因素制約。

從政府視角來看，主要關注政府支持對科技成果轉化的影響，而國內對中央和省級政策工具分析較多，國外則對創業政策關注較多。國內外研究從政府職能維度，分析政府對科技成果轉化的作用：一是通過政策法規規制，為高校和企業創造良好制度環境和營商環境。不同學者研究分析政策對科技成果轉化效率存在影響，供給型、環境型、需求型等不同類型科技創新政策工具與地方高校科技成果轉化整體效率、科技成果產出階段效率、科技成果轉化階段效率呈現正相關關系。[7]地方政府對企業主體地位認識不足，多聚焦于科技成果提供方的獎勵激勵，較少關注中介方的獎勵措施。[8]2021年新頒布的《轉化法》對高校科技成果轉化具有顯著促進作用，主要通過調節科技財力資源、人力資源、物力資源、網絡資源與高校科技成果轉化率的關系，正向促進高校科技成果轉化。[9]面向科技成果轉化深水區的改革，需要創業政策、創新政策、產業政策、人才政策等相關政策及時跟進，形成政策支撐體系。[10]二是通過制定產業規劃，引導鼓勵高校與企業合作發展，通過政府導向的宏觀調控調整方向，利用平臺搭建整合資源，保證權益分配公開透明，提高人才培養質量，促進科技成果轉化。[11]政府采用科技創新產品，可促進科技成果轉化，推動科技創新。通過引進高技術人才，優先采購本國服務，會對科技創新產生顯著推動作用。[12]三是運用金融、財政手段，對大學和企業加大資金投入和扶持力度。陳柏強提出，創新補貼對區域科技成果轉化具有顯著的雙重門檻效應，當市場競爭公平程度較高時，創新補貼對區域科技成果轉化呈正向影響。[13]以上海市為例，科技成果轉化財政支持措施包括財政金融結合扶持、科技中介平臺建立、人才培養引進激勵、科技成果權屬改革和知識產權保護等。[14]

在“大學-企業-政府”互動視角下，國內外研究共同關注科技成果轉化生態系統構建及創業生態等。部分研究者對三螺旋理論進行完善改進，在大學、企業、政府三主體外，提出勞動力、風險資本、公眾、非正式方面等第四螺旋。戴智華則提出了政府、企業、高校、科研院所、科技中介、科技金融、客戶等7類主體。[5]汪俊楓提出，三螺旋動態立體結構模型在主體交互的邊界組織層面衍生出四種模式，即政府與企業合作創建模式、政府與高校合作創建模式、高校與企業合作創建模式、新型研發機構模式等。[15]王征則提出科技成果轉化生態系統概念，將參與主體、中介、環境等要素納入研究，對產業鏈諸多環節進行優化改造，提高信息在高校科技成果轉化系統中的轉化速率，將平臺上的資源在系統上進行共享，提高科技成果的轉化率。[16]

（二）科技成果轉化機制與運行模式

科技成果轉化機制與運行模式是比較廣泛的研究方向，國內外常見的產學研模式打破高校、科研機構、企業之間的壁壘，將高校和科研機構的科研成果進行轉化，有效保障了科技成果轉化的高效、平穩運作，同時可以實現共享收益、承擔風險。[17]在國外產學研發展模式中，具有代表性的有企業孵化器模式、科技工業園模式、專利許可和技術轉讓模式，工業-大學合作研究中心及工程研究中心模式、高技術企業發展模式等。國內學者將產學研合作劃分為技術轉讓模式、委托研究模式、聯合攻關模式、共建科研基地模式、建立研發實體模式、大學科技園模式。[18]

從科技成果轉化完整鏈條來看，科技成果轉化機制包括知識轉移機制、資金管理機制、協調發展機制以及市場導向機制等具體研究。在不同環節，需要政府、企業、中介機構等，以不同方式介入科技成果轉化。在科技成果源階段，進行科技成果選擇、論證、立項；在對接與轉化階段，提升技術成熟度，完善企業配套條件與管理制度，鼓勵企業和社會資本建立一批從事技術集成、熟化和工程化的中試體系和標準化中試公共平臺，建立中試資源共享機制和中試成果利益分享機制；在有效轉化階段，通過信息普及與宣傳、優惠政策誘導、產業化過程行為指導等，有效介入并提升企業科技成果轉化主動性、積極性與便利性，科技中介平臺通過多形式信息傳播和主動尋求合作機會，為企業尋求項目合作，為科研成果投入使用提供更高的契合率。另外還需完善成果轉化的風險投資機制，設立政府性質的科技成果轉化基金，發揮政府基金的杠桿作用，加快科技成果的熟化和育成。[19]

關于政府資助項目職務科技成果轉化權益歸屬相關問題的研究。《拜杜法案》使得私人部門可以享有聯邦資助科研成果的專利權，從管理和政策方面對大學研究及其成果商業化產生深遠影響。Rosa Grimaldi在《拜杜法案》頒布三十周年之際，對學術創業各方面影響進行定性評估，重點關注大學知識產權所有權的立法變化和其對研究成果商業化的作用。[20]部分學者對賦權方式進行研究，認為政府資助的職務科技成果應先賦權后轉化，所有權直接確權歸屬成果完成人。還建議探索高校知識產權、國有資產單獨管理路徑等，從技術層面通過非同質化通證（Non-Fungible Token，NFT）進行所有權確權，通過區塊鏈來記錄所有權轉移整個過程，這樣可調動科研團隊內其他成員在研發和轉化階段共享意愿，化解“利潤分享”沖突，促進產學研合作意愿和成果轉化行為。[21]部分學者對賦權試點前后高校科研產出效率和科技成果轉化效率的影響進行測算，發現科技成果賦權混合所有制試點對高校科研產出效率具有正向顯著作用，對科技成果轉化效率的作用存在滯后性。[22]

關于科技成果轉化影響因素的相關研究。這類研究綜合考慮科技成果轉化鏈條、轉化要素和轉化環境等，將影響因素劃分為技術性因素和非技術性因素兩類，其中技術因素包括技術的成熟性與方向性、技術的先進性與實用性、技術的綜合性與完整性、技術的轉化服務性、技術承接的順利性、技術支撐的配套性等方面；非技術因素包括市場因素、國家宏觀調控因素、管理因素、社會服務因素、保障支撐因素、觀念與意識氛圍等方面。高校科技成果轉化政策在價值層、新型研發機構建設政策在制度層、科技人才引進政策在行動層形成政策執行梗阻，政策執行的三層沖突之間有著緊密聯系并存在傳導效應。科技成果轉化在頂層設計、市場基礎、組織效能、人才匯集、技術屬性等方面的缺陷導致全要素匹配較難，各主體協同發力，打造有利于推動科技成果轉化的生態系統。[23]產學研合作受到企業技術創新、結構和環境等因素的影響，“產-學”合作受到創新績效和政府稅收優惠的顯著促進作用，而“產-研”合作則受R&D強度和所有權結構的顯著正向影響。[24]

（三）科技成果轉化重點領域

科技成果轉化的重點領域研究集中在農業、國防、醫藥等領域。關于農業科技成果轉化的研究起步較早，自20世紀90年代起相關文獻不斷增多，重點關注農業技術推廣、農機化科技成果轉化、成果產業化、科技興農、試驗示范等領域，研究重點多集中于技術推廣與應用，包括基層農技推廣人員與農戶應用響應、涉農企業科技成果轉化效率研究等。中國農業科技成果轉化大致經歷了探索發展、過渡發展、加速發展和高質量推進四個階段，但仍未充分解決農業科技與經濟“兩張皮”難題。研究表明，農業科技成果供需錯位、科技成果轉化機制不健全、轉化服務平臺缺乏、科研項目支持方式不合理等，是導致中國農業科技成果轉化率低的重要原因。

關于國防領域科技成果轉化的研究興起于2000年，重點關注軍民融合、軍工企業、激勵機制、價值評估、知識產權管理等領域。長久以來，軍工科研院所受體制機制、成果屬性、成果歸屬、市場接納能力等因素的影響，成果轉化工作存在一定特殊性，由于國防知識產權轉移轉化為民用的范圍有限，使得國防知識產權的使用率較低，轉化主體的意愿與能力、轉化模式的匹配程度和轉化環境的政府政策支持力度等，是影響軍民兩用技術成果轉化的關鍵因素。分割賦權流程可促進軍工科研院所成果轉化。[25]軍工單位與高校科技成果轉化流程存在差異，轉化前需要進行成果鑒定，提交成果轉化申請后，需要經過多級審批、備案，轉化模式是直接影響因素，激勵制度、思想觀念、成果鑒定、轉化內容是核心影響因素，科研制度、業務方向和轉化平臺是深層次影響因素。[26]

對醫藥衛生領域科技成果轉化的研究最早開始于2008年，重點關注領域包括醫工結合、醫療器械、轉化醫學等。對醫學科技成果轉化的關注點，目前主要在研發與多主體協作轉化模式探索階段。現有研究多從供給端出發，提出構建醫工結合學科交叉平臺、醫工信創新中心、醫企聯合實驗室等機構平臺，或從醫工結合協同創新的全流程角度，提出從基礎研究開始、經企業導向的應用研究、最后到成果轉化形成產品3個階段。部分學者對醫學科技成果研發模式進行探索。北京積水潭醫院于洋提出，“醫工企”合作研發模式突出創新產品的需求牽引和臨床應用，最大程度發揮臨床資源的溢出效應，提升了醫療領域科技創新能力和成果轉化效率；“上藥-交醫創新成果”孵化平臺推動校內關于科技成果轉化的流程和制度建設。部分學者從醫學科技工作者角度進行研究，認為醫務人員在醫工結合中，面臨著缺乏工程技術相關知識、缺少科研時間和醫工溝通渠道、知識產權得不到維護等困境。絕大部分人員認為，我國轉化醫學剛起步，發展不平衡或處于探索階段，缺乏頂層整體統籌與規劃、缺乏專職研究人才和管理人員、成果績效評價機制不健全、投入不足、缺乏有效組織等因素是制約其發展的關鍵因素。[27]醫療器械領域是醫學科技成果轉化的重點領域。郭文姣提出，醫療器械產業發展水平低，科研評價體系不完善，醫療器械研發與臨床結合不緊密，企業研究基礎及工藝生產能力有待提高，知識產權保護機制不完善，但隨著政策利好、市場認可和技術轉化等方面逐步成熟，進口替代已經成為主流趨勢，醫療器械醫工交叉領域將迎來黃金投資期。[28]

科技成果轉化研究未來發展趨勢

（一）構建科技成果轉化研究合作網絡

科技成果轉化理論研究與實踐探索本身具有主體多元性、制度復雜性和理論延展性特點，需要跨領域、跨單位、跨學科研究人員和研究機構共同參與。理論研究、模式探索、機制構建、政策規劃與完善均需要快速積累完善，充分發揮示范引領帶動作用，驅動科技成果轉化領域理論與實踐螺旋上升，必要時可發揮理論與實踐領域多元柔性智庫的力量。

（二）重視對科技成果轉化多元主體關注

對于科技成果轉化主體的研究，不應局限于高校科研院所和政策研究，還需從系統角度分析科技成果轉化體制機制上的難點、堵點與缺位，從需求端關注市場需求與風險資本，關注企業作為科技創新研發主體的供方地位以及作為科技成果轉化需求方與價值共創方的需方角色，從而引起政策關注與完善；從成果轉化全流程鏈條，關注中介機構的功能定位與作用發揮。對于新型研發機構與協作模式的探索，為科技成果轉化有效識別、遴選、培養、評價、產業化奠定良好的科技成果轉化生態圈與完整閉環。

（三）加強對科技成果轉化細分領域的深入研究

一方面，中央及各省科技成果轉化政策發展迅速，但科技成果轉化發展及效率受到經濟水平、開放程度、制度完善、研究水平等多重因素影響，不同區域之間存在發展不均衡問題，不同地區所處發展階段存在差異，因地制宜發展適宜本區域科技成果發展現狀的政策，才能實現更高效率。另一方面，科技成果轉化在不同細分產業領域呈現出不同的行業需求、發展趨勢與制約因素，例如農業、國防、醫藥衛生等不同行業，科技成果轉化特性、需求、現狀等存在差異，在完善科技成果轉化總體規劃和發展政策的同時，應加強對不同細分產業領域科技成果轉化的深化研究，從行業層面、機構層面、科技人員層面、需求受眾層面等進行多維度多層次分析，推動不同領域科技成果轉化進一步發展。

（四）開展對中觀、微觀領域的調查研究

現有針對科技成果轉化的研究多集中于宏觀層面或政策端定性研究或理論論述，對于科技成果轉化案例分析或實證研究較少，針對科技人員的調查研究更是缺乏。針對中觀機構層面進行研究分析，可以總結研究機構、中介機構等在政策執行落實、成果轉化實踐、模式探索等方面的成功經驗及存在問題；針對微觀層面科技工作人員的研究，應明確人才在科技成果轉化中的重要性，對影響科研工作者成果轉化動機與阻礙等因素進行定量調查研究，其實踐意義在于：指導相應素質人才培養；探究人才激勵機制，對科技成201ce277bcc1059b0be618ae6536c864571921c4b95905ddc5cddd2bb599fef8果轉化后實現科技產業化和科技成果的合理收益分配進行指導；對完善宏觀政策和體制機制提供實證支撐。

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作者簡介

王 雪 陜西省衛生行業學會服務中心中級經濟師，研究方向為衛生管理、醫學科技成果轉化

張 磊 陜西省衛生行業學會服務中心助理研究員，研究方向為衛生管理、衛生政策

王文華 陜西省衛生行業學會服務中心助理研究員，研究方向為衛生管理、公共衛生