新能源汽車企業知識產權風險評價及應對策略研究

摘要：文章選取2022年10家新能源汽車企業作為研究對象，構建了包括法律環境風險、經濟環境風險、文化環境風險、技術難度風險、運行管理風險5個維度10個指標的新能源汽車企業知識產權風險評價指標體系。運用熵值法對其知識產權風險進行測算，研究表明，新能源汽車企業知識產權風險總體上屬于可控范圍內，區域科技創新環境在評價樣本企業知識產權風險中占有較大權重。最后根據評價結果從政府和企業兩個層面提出風險防范應對策略，旨在為新能源汽車企業知識產權風險評價和管理提供借鑒和參考。

關鍵詞：新能源汽車企業；知識產權風險評價；熵值法；應對策略

中圖分類號：F204 文獻標志碼：A

0 引言

隨著知識經濟時代的到來，知識產權為企業的成長帶來了新的動力，為其創造了更多的機會。隨著時間的推移，知識產權在提升行業競爭力方面的重要性逐漸顯現，它已經變成企業在培養、管理和維護中不可或缺的核心資產。目前，新能源汽車正處于由技術研發向市場轉型的關鍵時期，對新能源汽車企業這種高科技企業而言，企業構建競爭優勢的戰略性關鍵要素正逐漸由傳統競爭格局下的有形資產過渡為新競爭格局下的知識產權等虛擬資產，知識產權已經成為支撐新能源汽車企業發展核心競爭力的重要戰略性工具。隨著行業競爭的加劇，新能源汽車企業的知識產權風險也隨之產生，這些知識產權風險對新能源汽車企業的創新與發展都會產生深遠的影響。新能源汽車領域的技術創新層出不窮，技術變化日新月異，要想在新一輪的經濟發展中占據制高點，必須走技術革新和知識產權保護并重之路。因此，從風險管理視角研究新能源汽車企業知識產權風險評價，及時科學、有效地評價和掌握企業知識產權風險，為新能源汽車企業創新管理提供科學依據和決策支持，具有重要的理論價值和實際意義。

1 文獻綜述

圍繞企業知識產權風險的研究，學者們重點關注知識產權風險內涵、知識產權風險評價、知識產權風險對策等方面。在知識產權風險內涵研究方面，Kennedy等［1］提出知識產權風險屬于高技術企業技術創新中風險的一種表現形式，是給持有人對其知識產權的所有或者基于知識產權的當前或潛在收益帶來負面影響的事件及其可能性。周文光等［2］把知識產權風險界定為企業由于知識產權的獲得、持有、使用與流失所發生的對自身當前或潛在權益帶來負面影響的事件及其可能性。葛仁良等［3］從民事主體視角概括知識產權風險主要是指自然人、法人對知識產權的各項權利帶來了積極或消極影響的事件及其可能性。在知識產權風險評價研究方面，通過文獻研究發現，國內外學者們建立的知識產權風險評價指標體系維度各有側重。王宏起等［4］從專利創造、申請、運用和保護4個維度構建我國戰略性新興企業知識產權風險評價指標。王濤等［5］從侵權風險、權屬風險、流失風險、評估風險、整合風險5個維度構建高新技術企業對外直接投資中的知識產權風險評價指標體系。在知識產權風險對策研究方面，李紅等［6］認為企業應借鑒國外企業的經驗，轉變知識產權觀念，建立知識產權部門，將知識產權戰略融入企業整體戰略，嚴控專利質量，打造專利壁壘等，規避知識產權風險。劉微等［7］從加強知識產權戰略制定與實施、貫徹知識產權全鏈條管理等強化知識產權管理，防范知識產權風險。陳燕娟等［8］提出企業應采取強化風險預警和前饋控制、夯實知識產權運營能力、提高企業自主創新水平、實施區域差異化風險管理等措施。

綜上所述，當前主要對一般企業的知識產權風險研究較多， 對新能源汽車企業知識產權風險尤其是知識產權風險評價的研究涉及較少，相關研究大多以定性研究為主，缺乏數據支持。本文將剖析新能源汽車企業知識產權現狀，對新能源汽車典型企業的知識產權風險進行識別，構建知識產權風險評價指標體系，以便根據其風險來源和程度的差異采取有針對性的防范措施，以期為我國新能源汽車企業知識產權管理提供參考。

2 新能源汽車企業知識產權風險評價指標體系構建

參考國內外學者對企業知識產權風險評價的研究，本文在遵循科學性、層次性、系統性和代表性等原則的基礎上，從新能源汽車企業外部環境和企業自身這兩個維度出發，構建了包括法律環境風險、經濟環境風險、文化環境風險、技術難度風險、運行管理風險5個維度10個指標的新能源汽車企業知識產權風險評價指標體系，具體如表1所示。

3 新能源汽車企業知識產權風險評價

3.1 樣本選取和數據來源

本文選取了2022年我國滬、深A股新能源汽車產業鏈中的上市公司進行分析，從中選擇了比亞迪、上汽集團、長安汽車、長城汽車、東風汽車、一汽解放、福田汽車、江淮汽車、中通客車、宇通客車這10家代表性新能源汽車企業形成企業樣本，比較其知識產權風險。本研究所涉及的數據來自國泰安數據庫（CSMAR），專利數據來自中國研究數據服務平臺（CRNDS），企業所在地區（省、自治區、直轄市）知識產權信息來源于國家知識產權局，所有數據均為2022年度的統計數據。

3.2 評價指標權重計算

本文采用熵值法進行知識產權風險評價，熵值法是一種客觀賦權法，根據客觀指標體系的信息，分析各指標間的聯系程度及指標所提供的信息量來客觀決定指標的權重。運用stata軟件，對原始數據進行處理后，通過熵值法計算出各層指標權重，結果如表2所示。

從以上數據可以看出，在三級指標中，權重最大的前5項指標分別是區域科技創新環境、區域經濟發展水平、研發投入強度、區域知識產權保障程度、專利授權量，說明這5項指標對新能源汽車企業知識產權風險影響重大，其中區域科技創新環境影響最大，權重為0.2019，在不確定的區域科技創新環境下，企業可能面臨更多的挑戰，包括市場波動、競爭加劇，企業間知識產權技術創新市場競爭越大，遭遇知識產權風險的概率也越大。

3.3 綜合評價結果分析

根據熵值法確定的各項指標賦權的數值，計算得出10家新能源汽車企業知識產權風險綜合得分，此時的指標都經過了正向化處理，因此，風險評價的綜合得分越大代表其風險等級越高，參照國內外學者的相關研究成果，將得到的風險評價結果劃分為5個等級（見表3），最終得出新能源汽車企業知識產權風險綜合評價結果，如表4所示。

從表4關于新能源汽車企業知識產權風險綜合評價結果的整體情況來看，新能源汽車企業知識產權風險狀況還是比較樂觀，大部分新能源汽車企業知識產權風險指數處于0.6以下風險可控制的范圍內。首先，長城汽車知識產權綜合風險值最低，處于較低風險。長城汽車2022年區域知識產權法律執行力度及企業研發投入強度為樣本風險最低值，強有力的知識產權法律執行可以有效保護企業的知識產權，減少侵權行為的發生，降低企業面臨的風險，強大的研發投入能力可以幫助企業更好地研發和保護自身的技術和創新成果，加強對知識產權的控制和管理。其次，比亞迪、上汽集團、長安汽車、一汽解放、福田汽車、江淮汽車、宇通客車這7家新能源汽車企業處于中等風險，這7家企業在法律環境風險、經濟環境風險、文化環境風險、技術難度風險和運行管理風險這5個方面風險不集中。最后，東風汽車、中通客車這兩家新能源汽車企業處于較高風險，這兩家企業在各項評價指標中都處于樣本較高風險值，無論是外部環境風險還是企業自身風險都較大，尤其是中通客車在專利授權量和研發人員數量這2個指標中表現最差，大大增加了企業知識產權風險。綜上所述，這10家樣本企業都處于一定程度的知識產權風險中，企業及政府應增強知識產權風險意識，加強風險防范和治理，更好地促進企業發展。

4 新能源汽車企業知識產權風險防范應對策略

4.1 政府層面

4.1.1 完善知識產權法律法規

政府應加強對知識產權法律法規的制定和完善，為知識產權保護提供堅實的法律保障。同時，要加強對法律法規的宣傳和普及，提高企業和社會公眾對知識產權法律的認識和理解。

4.1.2 促進知識產權交易和合作

政府可以促進知識產權交易和合作，推動企業之間的技術創新和合作，促進知識共享和技術交流。同時，要加強對創新成果的保護和推廣，共同推動知識產權的發展，提高整個產業的技術水平和競爭力。

4.1.3 加大知識產權監管力度

政府應加大對知識產權侵權行為的打擊力度，加強對侵權行為的監管和懲處。同時，要建立健全的知識產權保護機制，為企業提供更加便捷、高效的知識產權保護服務。

4.2 企業層面

4.2.1 加強知識產權申請和管理

企業在技術創新過程中應及時申請專利、商標、版權等相關知識產權，確保自身技術創新成果的合法性和獨占性。同時，企業應建立和完善知識產權管理系統，對知識產權進行分類、登記、管理和維護，確保知識產權的有效保護。

4.2.2 提高知識產權研發投入

企業應提高對研發資金的投入力度，確保有足夠的資金用于技術研發、專利申請、知識產權保護和管理等工作。同時，企業要加大研發人員投入，增加研發團隊的規模和能力，吸引和培養具備高度創新能力和知識產權意識的人才，提高研發效率和質量。

4.2.3 建立知識產權風險預警機制

企業應建立知識產權風險預警機制，以便及時發現和應對可能影響企業利益的知識產權風險，幫助企業監測市場動態、競爭態勢、法律法規變化等因素，從而更好地保護自身的知識產權。通過建立知識產權風險預警機制，企業可以及時調整戰略，防范潛在風險，提高競爭力和抵御風險能力。

5 結語

本文從法律環境風險、經濟環境風險、文化環境風險、技術難度風險、運行管理風險5個維度構建了新能源汽車企業知識產權風險評價指標體系，選取10家代表性新能源汽車企業形成企業樣本作為研究對象，運用熵值法對其知識產權風險進行測算，針對評價結果進行分析，最后提出風險防范應對策略，旨在為新能源汽車企業知識產權風險管理提供方法手段和參考。

參考文獻

［1］KENNEDY P E， ROSATO L E， SAUTER K P， et al. Initiation of a critical pathway for pancreaticoduo denectomy at an academic institution： the first step in multidisciplinary team building［J］.Journal of the American College of Surgeons，2007（5）：917-923.

［2］周文光，李堯遠.吸收能力、知識產權風險與產品創新績效［J］.科研管理，2016（6）：111-119.

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［7］劉微，宋楊，錢治強，等.船舶企業國際合作中的知識產權風險研究［J］.艦船科學技術，2021（S1）：156-158.

［8］陳燕娟，鄧巖.基于系統動力學的種業國際化知識產權風險研究［J］.科技管理研究，2023（1）：137-145.

（編輯 何 琳編輯）

Research on intellectual property risk evaluation and countermeasures of

new energy automobile enterprises

CHEN Yanting1， ZHANG Tao1， GUO Weichen2

（1.Jiangsu Ocean University， Lianyungang 222005， China; 2.China Aerospace Science and Technology

Corporation Eighth Academy 802 Research Institute， Shanghai 200000， China）

Abstract： The article selects 10 new energy vehicle enterprises in 2022 as research objects and constructs a new energy vehicle enterprise intellectual property risk evaluation index system consisting of five dimensions and 10 indicators， including legal environment risk， economic environment risk， cultural environment risk， technical difficulty risk， and operational management risk. By using the entropy method to measure the intellectual property risks of new energy vehicle enterprises， research has shown that the overall intellectual property risks of these enterprises are within a controllable range， and the regional technological innovation environment holds a significant weight in evaluating the intellectual property risks of sample enterprises. Finally， based on the evaluation results， risk prevention and response strategies are proposed from both the government and enterprise levels， aiming to provide reference and guidance for the evaluation and management of intellectual property risks in new energy vehicle enterprises.

Key words： new energy automobile enterprises; intellectual property risk assessment; entropy method; coping strategy

基金項目：江蘇省哲學社會科學基金課題；項目名稱：江蘇企業在國際知識產權領域的風險預警和應急機制研究；項目編號：21GLD014。

作者簡介：陳彥婷（1998— ），女，碩士研究生；研究方向：國際經營。