產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制研究

摘 要：針對(duì)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新主體如何合理應(yīng)對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，構(gòu)建以政府、科技型企業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)為基本主體的演化博弈模型，分析各方主體間的損益關(guān)系及其策略選擇趨向穩(wěn)定點(diǎn)的條件，并利用數(shù)值仿真模擬重要參數(shù)變化對(duì)演化穩(wěn)定策略的影響。研究表明，三方主體組成的系統(tǒng)在演化至穩(wěn)定過(guò)程中，學(xué)研機(jī)構(gòu)與科技型企業(yè)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新策略的選擇與風(fēng)險(xiǎn)危害程度呈正相關(guān)；協(xié)同創(chuàng)新投入、政府參與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的概率與比重均能顯著影響系統(tǒng)均衡穩(wěn)定的結(jié)果，且政府引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)更能促使科技型企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新策略的選擇。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；協(xié)同創(chuàng)新；演化博弈；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

中圖分類(lèi)號(hào)：F203；C935 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2024）18-0005-04

引言

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作為創(chuàng)新主體之間協(xié)同合作、實(shí)現(xiàn)技術(shù)與知識(shí)大跨度整合的創(chuàng)新組織模式，為助推產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供動(dòng)力[1]。作為影響技術(shù)發(fā)展進(jìn)程的重要因素，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)蘊(yùn)含于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之中，伴隨協(xié)同創(chuàng)新各環(huán)節(jié)，且隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演進(jìn)而不斷演化[2]。因此，在創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)沖擊下，網(wǎng)絡(luò)主體如何合力應(yīng)對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)威脅，解決利益分配問(wèn)題，將直接影響創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的完整性，對(duì)提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要意義[3]。

構(gòu)建在合作關(guān)系與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)作用路徑上具有正向調(diào)節(jié)作用的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)利益分配與資源共享[4]。演化博弈作為群體博弈優(yōu)化決策的工具，能夠清晰刻畫(huà)主體策略適應(yīng)性調(diào)整的動(dòng)態(tài)過(guò)程，為解決各主體利益分配與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)問(wèn)題提供理論支撐[5]。鑒于此，為完善產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系，優(yōu)化各主體間利益均衡與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題，通過(guò)構(gòu)建以科技型企業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)和政府為研究對(duì)象的三方合作演化博弈模型，分析創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不同協(xié)同創(chuàng)新階段的博弈均衡條件，合理配置創(chuàng)新資源，從風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)角度提出多主體參與技術(shù)創(chuàng)新的策略建議，為創(chuàng)新主體選擇合理創(chuàng)新模式提供有益參考。

一、演化博弈模型的基本假設(shè)與構(gòu)建

（一）模型假設(shè)

假設(shè)1：博弈主體。根據(jù)利益相關(guān)者理論，三方演化博弈利益主體包括政府監(jiān)管部門(mén)、企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)，三方均是有限理性的參與者，都要通過(guò)在動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程中不斷試錯(cuò)、學(xué)習(xí)和調(diào)整以達(dá)到長(zhǎng)期最優(yōu)策略。

假設(shè)2：博弈策略。企業(yè)可采取的策略集合為{協(xié)同創(chuàng)新，獨(dú)立創(chuàng)新}，設(shè)概率分別為x、1-x。學(xué)研機(jī)構(gòu)的策略集合為{協(xié)同創(chuàng)新，獨(dú)立創(chuàng)新}，設(shè)概率分別為y、1-y。政府監(jiān)管部門(mén)的策略集合為{參與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，忽視風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)}，設(shè)概率分別為z、1-z。

假設(shè)3：企業(yè)收益。企業(yè)創(chuàng)新基本成本用C0表示，采取“獨(dú)立創(chuàng)新”策略時(shí)基本收益為F，面臨風(fēng)險(xiǎn)影響程度用Rv2表示，采取“協(xié)同創(chuàng)新”策略時(shí)需要付出協(xié)同成本為C1，額外收益為△F，創(chuàng)新過(guò)程所面臨的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率用Rp表示，面臨風(fēng)險(xiǎn)影響程度用Rv0表示，企業(yè)得到的技術(shù)溢出收益為△C。

假設(shè)4：學(xué)研機(jī)構(gòu)收益。學(xué)研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新基本成本用P0表示，學(xué)研機(jī)構(gòu)采取“獨(dú)立創(chuàng)新”策略時(shí)基本收益為S，面臨風(fēng)險(xiǎn)影響程度用Rv3表示，采取“協(xié)同創(chuàng)新”策略時(shí)需要付出協(xié)同成本為P1，額外收益為△S，面臨風(fēng)險(xiǎn)影響程度為Rv1，學(xué)研機(jī)構(gòu)技術(shù)溢出收益為△P。

假設(shè)5：政府收益。政府參與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)時(shí)對(duì)技術(shù)型企業(yè)的投入成本用Dj表示，對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)的投入成本用Dx表示，政府參與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)后因協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和稅收增加等潛在收益用π表示，未參與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)時(shí)的收益用π1表示，其差值用表示△π1，當(dāng)企業(yè)選擇獨(dú)立創(chuàng)新，而學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，政府所得收益的回報(bào)率為ρx，當(dāng)學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇獨(dú)立創(chuàng)新，而企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，政府所得收益的回報(bào)率為ρj，當(dāng)雙方均選擇獨(dú)立創(chuàng)新時(shí)，政府在選擇風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略下的基本收益為π0，否則政府基本收益為π2，其差值用△π2表示。

（二）模型構(gòu)建

（三）模型求解

企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新或獨(dú)立創(chuàng)新的期望收益以及平均期望收益（E11、E12、E1）分別為：

企業(yè)策略選擇的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

x的一階導(dǎo)數(shù)為：

學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新或獨(dú)立創(chuàng)新的期望收益以及平均期望收益（E21、E22、E2）分別為：

學(xué)研機(jī)構(gòu)策略選擇的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

y的一階導(dǎo)數(shù)為：

政府部門(mén)選擇參與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)或忽視風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的期望收益以及平均期望收益（E31、E32、E3）分別為：

政府部門(mén)策略選擇的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

z的一階導(dǎo)數(shù)為：

二、仿真分析

本文運(yùn)用MATLAB 2021a模擬不同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)階段下產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新演化博弈路徑，根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程及約束條件，結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況將模型參數(shù)賦值。為探究“政府、企業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)”趨向于最優(yōu)均衡點(diǎn)（1，1，1）的重要參數(shù)變化對(duì)三方演化博弈結(jié)果的影響，將RP分別賦以RP=0.2、0.4、0.6，復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組隨時(shí)間演化50次的仿真結(jié)果如圖1所示，三方主體組成的系統(tǒng)在演化至穩(wěn)定的過(guò)程中隨著RP增大，企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新并趨向于穩(wěn)定的速率加快。

當(dāng)學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)分別調(diào)整協(xié)同創(chuàng)新的投入成本時(shí)，仿真結(jié)果如圖2、圖3所示。由圖2可知，在演化過(guò)程中，隨著c1增加，學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率和政府部門(mén)參與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的概率均上升，且成本投入過(guò)多會(huì)導(dǎo)致企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新意愿放緩甚至降低。圖3表明，在演化過(guò)程中，學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率隨著p1的降低而上升，隨著p1增加，學(xué)研機(jī)構(gòu)若投入過(guò)多，協(xié)同創(chuàng)新成本將會(huì)導(dǎo)致其選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率下降，而企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率和政府部門(mén)參與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的概率均上升，在二者概率演化穩(wěn)定于1后，學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率逐漸上升并穩(wěn)定于1。因此，成本投入過(guò)多會(huì)導(dǎo)致學(xué)研機(jī)構(gòu)參與協(xié)同創(chuàng)新意愿降低。

政府參與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)對(duì)企業(yè)的影響，如圖4所示。當(dāng)政府不參與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)時(shí)，企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性下降趨勢(shì)明顯。隨著政府風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)投入增加，企業(yè)可利用該部分成本進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)緩沖，優(yōu)化自身內(nèi)部管理，縮小繼發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率并減輕其危害程度，促進(jìn)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，且隨風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)成本的增大而增大，從而雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新的曲線(xiàn)顯著上升，快速趨向于穩(wěn)定點(diǎn)。

政府參與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)的影響，如圖5所示。政府風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)使得學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新的曲線(xiàn)顯著上升，并快速趨向于穩(wěn)定點(diǎn)。此外，隨著政府風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)成本的增加，學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新的速率放緩，且風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)成本的持續(xù)提高使得學(xué)研機(jī)構(gòu)逐漸趨向于獨(dú)立創(chuàng)新。政府應(yīng)權(quán)衡自身利益，合理控制風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)成本，促進(jìn)系統(tǒng)整體的可持續(xù)發(fā)展。

三、結(jié)束語(yǔ)

本文考慮博弈主體在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中因風(fēng)險(xiǎn)演化產(chǎn)生的損益變化，通過(guò)理論分析關(guān)鍵因素對(duì)系統(tǒng)演化路徑影響，探究不同情形下的演化博弈穩(wěn)定策略。研究結(jié)果表明，在風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較低時(shí)，企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新意愿不高；隨著風(fēng)險(xiǎn)概率RP逐漸增大，企業(yè)出于自身利益考慮，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中具有較強(qiáng)損失感，尋求協(xié)同創(chuàng)新與其他創(chuàng)新主體共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿增強(qiáng)。風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)對(duì)企業(yè)投入Dj與對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)投入Dx的增大提高了政府投入成本，致使政府參與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的意愿降低，影響企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新積極性。

綜合以上研究結(jié)果，提高創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力可從以下三個(gè)方面入手。

第一，著力解決創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)級(jí)體系；推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理研究，動(dòng)態(tài)把握風(fēng)險(xiǎn)演變趨勢(shì)，做好創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)測(cè)分析，為制定創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案提供理論依據(jù)，構(gòu)建創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)共防與全面監(jiān)管新局面。

第二，完善風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系。在技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程中調(diào)整支持力度，合理控制風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)支持力度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)跟蹤管理，鼓勵(lì)創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新。企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)確定位自身角色，加強(qiáng)信息交流與反饋效率明確利益分配問(wèn)題同時(shí)，借助風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)緩沖，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)影響。

第三，增強(qiáng)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題隨著技術(shù)研發(fā)難度提高而更加嚴(yán)峻，阻礙技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程。創(chuàng)新主體應(yīng)主動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，增大研發(fā)投入力度，優(yōu)化自身內(nèi)部管理，縮小繼發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率并減輕其危害程度，提高自身抵御內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)能力。在此基礎(chǔ)上積極參與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新合力攻關(guān)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，保證產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

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Research on the Risk Sharing Mechanism of Industrial Technology Innovation Network

AN Wenlong

（School of Economics and ManagemFx3K7GUAPdkEyq6AYFSGHp8alA5oPgaFM4rQk8XW+nA=ent， China Jiliang University， Hangzhou 310018， China）

Abstract： To address the issue of how network innovation entities can work together to cope with innovation risks， an evolutionary game model is constructed with government， technology-based enterprises， and academic research institutions as the basic entities. The profit and loss relationship between the various entities and the conditions for their strategic choices to reach a stable point are analyzed， and numerical simulation is used to simulate the impact of changes in important parameters on the evolutionary stability strategy. Research has shown that in the process of stable evolution of a system composed of three parties， the selection of collaborative innovation strategies by academic research institutions and technology-based enterprises is positively correlated with the degree of risk and harm; The probability and proportion of collaborative innovation investment and government participation in risk sharing can significantly affect the equilibrium and stability of the system， and government guidance on risk sharing can better encourage technology-based enterprises and research institutions to choose collaborative innovation strategies.

Key words： Risk sharing; Collaborative innovation; Evolutionary game theory; Innovation Network

[責(zé)任編輯 妤 文]